| Орган управління |
Органами управлiння Банку є: - Загальнi збори акцiонерiв Банку (вищий орган Банку); - Спостережна рада Банку (орган, що здiйснює захист прав акцiонерiв Банку i, в межах компетенцiї, визначеної законами України «Про банки i банкiвську дiяльнiсть» та «Про акцiонернi товариства», Статутом Банку та Положенням про Спостережну раду Банку, контролює i регулює дiяльнiсть Правлiння Банку); - Правлiння Банку (здiйснює управлiння поточною дiяльнiстю Банку, формує фонди та забезпечує накопичення основних засобiв, необхiдних для статутної дiяльностi Банку, несе вiдповiдальнiсть за ефективнiсть роботи Банку, згiдно з принципами та порядком, встановленими Статутом Банку, Положенням про Правлiння Банку, рiшеннями Загальних зборiв акцiонерiв Банку, рiшеннями Спостережної ради Банку). Органами контролю Банку є: - Ревiзiйна комiсiя Банку (здiйснює перевiрку та контроль фiнансово-господарської дiяльностi Банку); - Служба внутрiшнього аудиту Банку (орган контролю Банку та орган оперативного контролю Спостережної ради Банку). Органи управлiння та органи контролю Банку складають єдину систему органiв управлiння та контролю Банку, через яку його акцiонери регулюють та контролюють дiяльнiсть Банку. Система управлiння Банку створюється та дiє за принципом пiдпорядкованостi нижчих органiв управлiння вищим органам управлiння. Загальнi збори акцiонерiв. Загальнi збори можуть вирiшувати будь-якi питання дiяльностi Банку. До виключної компетенцiї Загальних зборiв належить: 1) визначення основних напрямкiв дiяльностi Банку та затвердження звiтiв про їх виконання; 2) внесення змiн та доповнень до Статуту Банку; 3) змiни розмiру статутного капiталу Банку; 4) обрання та вiдкликання/припинення повноважень (в тому числi дострокове припинення) членiв Спостережної ради, затвердження умов цивiльно-правових або трудових договорiв, що укладаються з ними, встановлення розмiру їхньої винагороди, у тому числi заохочувальних та компенсацiйних виплат, обрання особи, уповноваженої на пiдписання цивiльно-правових договорiв з членами Спостережної ради; 5) обрання та вiдкликання/припинення повноважень (в тому числi дострокове припинення) членiв Ревiзiйної комiсiї, 6) обрання членiв Лiчильної комiсiї, прийняття рiшення про припинення їх повноважень; 7) затвердження рiчних результатiв дiяльностi Банку, у тому числi його дочiрнiх пiдприємств, звiтiв та висновкiв Спостережної ради, Правлiння, Ревiзiйної комiсiї та заходiв за результатами розгляду висновкiв зовнiшнього аудиту; 8) покриття збиткiв та розподiлу прибутку Банку; 9) затвердження розмiру рiчних дивiдендiв, порядку та строкiв їх виплати; 10) затвердження положень про Загальнi збори, Спостережну раду, Правлiння та Ревiзiйну комiсiю Банку та внесення змiн до зазначених документiв; 11) затвердження принципiв (кодексу) корпоративного управлiння Банку; 12) змiни органiзацiйно-правової форми Банку; 13) розмiщення акцiй Банком, їх дроблення та консолiдацiї; 14) викуп Банком розмiщених ним акцiй, крiм випадкiв обов’язкового викупу акцiй, визначених статтею 68 Закону України «Про акцiонернi товариства»; 15) анулювання акцiй Банку; 16) форми iснування акцiй Банку; 17) змiни типу Банку; 18) порядку проведення Загальних зборiв; 19) припинення Банку, обрання лiквiдацiйної комiсiї (лiквiдатора) Банку, затвердження порядку та строкiв лiквiдацiї, порядку розподiлу мiж акцiонерами майна, що залишається пiсля задоволення вимог кредиторiв, затвердження лiквiдацiйного балансу Банку; 20) вчинення значного правочину у випадку, якщо ринкова вартiсть майна, робiт або послуг, що є предметом такого правочину, перевищує 25 вiдсоткiв вартостi активiв за даними останньої рiчної фiнансової звiтностi Банку. Повноваження з вирiшення питань, що належать до виключної компетенцiї Загальних зборiв, не можуть бути переданi iншим органам Банку. Спостережна Рада Банку. До компетенцiї Спостережної ради належить вирiшення питань, передбачених чинним законодавством, Статутом, а також переданих на вирiшення Спостережнiй радi Загальними зборами. До виключної компетенцiї Спостережної ради належить: 1) затвердження стратегiї розвитку Банку вiдповiдно до основних напрямiв дiяльностi, визначених Загальними зборами; 2) затвердження бюджету Банку, у тому числi бюджету пiдроздiлу внутрiшнього аудиту, та бiзнес-плану розвитку Банку; 3) визначення i затвердження стратегiї та полiтики управлiння ризиками, процедури управлiння ними, а також перелiку ризикiв, їх граничних розмiрiв; 4) забезпечення функцiонування системи внутрiшнього контролю Банку та контролю за її ефективнiстю; 5) контроль за ефективнiстю функцiонування системи управлiння ризиками; 6) затвердження плану вiдновлення дiяльностi Банку; 7) визначення джерел капiталiзацiї та iншого фiнансування Банку; 8) визначення кредитної полiтики Банку; 9) визначення органiзацiйної структури Банку, у тому числi пiдроздiлу внутрiшнього аудиту; 10) затвердження внутрiшнiх положень, що регламентують дiяльнiсть структурних пiдроздiлiв Банку; 11) призначення i звiльнення Голови та членiв Правлiння, керiвника пiдроздiлу внутрiшнього аудиту; 12) здiйснення контролю за дiяльнiстю Правлiння, внесення пропозицiй щодо її вдосконалення; 13) прийняття рiшення про вiдсторонення Голови або члена Правлiння вiд здiйснення повноважень та обрання особи, яка тимчасово здiйснюватиме повноваження Голови Правлiння; 14) визначення порядку роботи та планiв пiдроздiлу внутрiшнього аудиту i контроль за його дiяльнiстю; 15) визначення аудиторської фiрми для проведення зовнiшнього аудиту, затвердження умов договору, що укладається з нею, встановлення розмiру оплати послуг; 16) розгляд висновку зовнiшнього аудиту Банку та пiдготовка рекомендацiй Загальним зборам для прийняття рiшення щодо нього; 17) контроль за усуненням недолiкiв, виявлених Нацiональним банком України та iншими органами державної влади та управлiння, якi в межах компетенцiї здiйснюють нагляд за дiяльнiстю Банку, пiдроздiлом внутрiшнього аудиту та аудиторською фiрмою, за результатами проведення зовнiшнього аудиту; 18) прийняття рiшення щодо створення дочiрнiх пiдприємств та участi в них, їх реорганiзацiї та лiквiдацiї, створення вiдокремлених пiдроздiлiв Банку, затвердження їх статутiв i положень; 19) затвердження умов цивiльно-правових, трудових договорiв (контрактiв), що укладаються з членами Правлiння та працiвниками пiдроздiлу внутрiшнього аудиту, встановлення розмiру їхньої винагороди, у тому числi заохочувальних та компенсацiйних виплат; 20) забезпечення своєчасного надання (опублiкування) Банком достовiрної iнформацiї щодо його дiяльностi вiдповiдно до законодавства; 21) прийняття рiшення про скликання Загальних зборiв, дату їх проведення, пiдготовка порядку денного Загальних зборiв; 22) повiдомлення про проведення Загальних зборiв вiдповiдно до чинного законодавства; 23) прийняття рiшення про розмiщення Банком цiнних паперiв, крiм акцiй; 24) прийняття рiшення про викуп розмiщених Банком цiнних паперiв, крiм акцiй; 25) прийняття рiшення про продаж акцiй, ранiше викуплених Банком; 26) вирiшення питань про участь Банку у групах та iнших об’єднаннях; 27) прийняття рiшення про вчинення Банком значних правочинiв, якщо ринкова вартiсть майна або послуг, що є їх предметом, становить вiд 10 до 25 вiдсоткiв вартостi активiв Банку за даними останньої рiчної фiнансової звiтностi. У разi неприйняття Спостережною радою рiшення про вчинення значного правочину, ринкова вартiсть майна або послуг якого становить до 25 вiдсоткiв вартостi активiв Банку за даними останньої рiчної фiнансової звiтностi, питання про вчинення такого правочину може виноситися на розгляд Загальних зборiв; 28) прийняття рiшення про внесення подання Загальним зборам для прийняття рiшення про вчинення правочинiв, якщо ринкова вартiсть майна, робiт або послуг, що є предметом таких правочинiв, перевищує 25 вiдсоткiв вартостi активiв Банку за даними останньої рiчної фiнансової звiтностi Банку; 29) прийняття рiшення про обрання (замiну) депозитарної та/або клiрингової установи та затвердження умов договору, що укладається з нею, встановлення розмiру оплати послуг; 30) надсилання у випадках, передбачених законодавством, пропозицiї акцiонерам про придбання належних їм акцiй; 31) затвердження ринкової вартостi майна у випадках, передбачених чинним законодавством України; 32) визначення дати складання перелiку осiб, якi мають право на отримання дивiдендiв; 33) визначення дати складення перелiку акцiонерiв, якi мають бути повiдомленi про проведення Загальних зборiв та мають право на участь у Загальних зборах в порядку та в межах, встановлених Законом України «Про акцiонернi товариства»; 34) вирiшення питань про заснування Банком iнших юридичних осiб вiдповiдно до законодавства України; 35) прийняття рiшення про надання Головi Правлiння або iншiй уповноваженiй особi Банку повноважень на пiдписання вiд iменi Банку правочинiв, рiшення про вчинення яких прийнято Спостережною радою Банку; 36) визначення ймовiрностi визнання Банку неплатоспроможним внаслiдок прийняття ним на себе зобов'язань або їх виконання, у тому числi в наслiдок виплати дивiдендiв або викупу акцiй; 37) обрання Реєстрацiйної комiсiї Загальних зборiв, за винятком випадкiв, передбачених чинним законодавством України; 38) прийняття рiшення про притягнення до вiдповiдальностi Голови та членiв Правлiння; 39) обрання Корпоративного секретаря та затвердження Положення про Корпоративного секретаря; 40) розгляд результатiв перевiрок дiяльностi Банку Ревiзiйною комiсiєю та вжиття вiдповiдних заходiв; 41) створення тимчасових та постiйно дiючих комiтетiв Спостережної ради, визначення їх персонального складу, повноважень та iнших питань функцiонування, розгляд висновкiв тимчасових та постiйно дiючих комiтетiв Спостережної ради; 42) встановлення порядку проведення ревiзiй та контролю за фiнансово – господарською дiяльнiстю Банку; 43) вирiшення питань, вiднесених до компетенцiї Спостережної ради чинним законодавством, у разi реорганiзацiї Банку (злиття, приєднання, подiлу, видiлення або перетворення); 44) визначення перелiку вiдомостей, що є конфiденцiйними, а також встановлення порядку доступу до конфiденцiйної iнформацiї. 45) затвердження порядку здiйснення операцiй iз пов'язаними з Банком особами; 46) прийняття рiшення про обрання оцiнювача майна Банку та затвердження умов договору, що укладатиметься з ним, встановлення розмiру оплати його послуг. Питання, що належать до виключної компетенцiї Спостережної ради, не можуть вирiшуватися iншими органами Банку, крiм Загальних зборiв, за виняткiв випадкiв, встановлених законодавством. Посадовi особи органiв Банку забезпечують членам Спостережної ради доступ до iнформацiї в межах, передбачених чинним законодавством та Статутом. Станом на 31.12.2015 року Спостережна рада Банку обрана в кiлькостi 5 (п’яти) осiб. Правлiння Банку. Виконавчим органом Банку, який здiйснює управлiння поточною дiяльнiстю Банку, є Правлiння Банку. До складу Правлiння Банку входять: • Голова Правлiння Банку; • Перший заступник Голови Правлiння Банку; • Член Правлiння Банку – вiдповiдальний працiвник за проведення фiнансового монiторингу; • Заступники Голови Правлiння Банку; • Головний бухгалтер (за посадою), Член Правлiння. Кiлькiсний склад Правлiння Банку становить 6 (шiсть) осiб. До компетенцiї Правлiння належить вирiшення всiх питань, пов'язаних з керiвництвом поточною дiяльнiстю Банку, крiм питань, що належать до виключної компетенцiї Загальних зборiв та Спостережної ради. Правлiння Банку пiдзвiтне Загальним зборам i Спостережнiй радi, органiзовує виконання їх рiшень. Правлiння Банку дiє вiд iменi Банку у межах, встановлених Статутом Банку та чинним законодавством. Правлiння на вимогу органiв та посадових осiб Банку зобов'язане надати можливiсть ознайомитися з iнформацiєю про дiяльнiсть Банку в межах, встановлених законодавством, Статутом та внутрiшнiми положеннями Банку. Особи, якi при цьому отримали доступ до iнформацiї з обмеженим доступом, несуть вiдповiдальнiсть за її неправомiрне використання. Ревiзiйна комiсiя Банку. До компетенцiї Ревiзiйної комiсiї входить: 1) контроль за дотриманням Банком (посадовими особами органiв Банку) чинного законодавства України; 2) розгляд звiтiв внутрiшнiх i зовнiшнiх аудиторiв та пiдготовка вiдповiдних пропозицiй Загальним зборам акцiонерiв Банку; 3) скликання, у разi необхiдностi, засiдань Спостережної ради та Загальних зборiв акцiонерiв; 4) винесення на Загальнi збори акцiонерiв або Спостережнiй радi Банку пропозицiї щодо будь-яких питань, вiднесених до компетенцiї Ревiзiйної комiсiї, якi стосуються фiнансової безпеки i стабiльностi Банку та захисту iнтересiв клiєнтiв; 5) пiдготовка та надання на затвердження Загальними зборами звiту Ревiзiйної комiсiї, пiдготовка висновкiв до звiтiв та балансiв; 6) пiдготовка за пiдсумками перевiрки фiнансово-господарської дiяльностi Банку за результатами фiнансового року висновку, в якому мiститься iнформацiя про пiдтвердження достовiрностi та повноти даних фiнансової звiтностi за вiдповiдний перiод, факти порушення законодавства пiд час провадження фiнансово-господарської дiяльностi, а також встановленого порядку ведення бухгалтерського облiку та подання звiтностi. Без висновку Ревiзiйної комiсiї Загальнi збори Акцiонерiв не мають права затверджувати фiнансовий звiт Банку. Станом на 31.12.2015 року до складу Ревiзiйної комiсiї Банку входять 3 (три) особи. Внутрiшнiй аудит Банку. Служба внутрiшнього аудиту Банку є органом контролю Банку та органом оперативного контролю Спостережної ради Банку. Служба внутрiшнього аудиту Банку формується з числа спецiалiстiв з вищою фiнансово-економiчною освiтою, досвiдом роботи в банкiвськiй системi не менше трьох рокiв. Функцiї Служби внутрiшнього аудиту: - нагляд за поточною дiяльнiстю Банку; - контроль за дотриманням чинного законодавства України, нормативно-правових актiв Нацiонального банку України та рiшень, постанов, наказiв i розпоряджень органiв управлiння Банку; - перевiрка результатiв поточної фiнансової дiяльностi Банку та його пiдроздiлiв; - аналiз iнформацiї та вiдомостей про дiяльнiсть Банку, професiйної дiяльностi працiвникiв Банку, випадкiв перевищення повноважень керiвниками Банку; - надання Спостережнiй радi Банку висновкiв та пропозицiй за результатами перевiрок; - забезпечення проведення перевiрок зовнiшнiми аудиторами Банку; - iншi функцiї, пов’язанi з наглядом та контролем за дiяльнiстю Банку. Служба внутрiшнього аудиту пiдпорядковується Спостережнiй радi Банку та звiтує перед нею. Служба внутрiшнього аудиту: - має право на ознайомлення з усiєю документацiєю Банку та нагляд за дiяльнiстю будь-якого пiдроздiлу Банку; - уповноважена вимагати письмовi пояснення вiд посадових осiб Банку щодо виявлених недолiкiв у їх роботi; - розробляє порядок проведення аудиту та контролю за фiнансово-господарською дiяльнiстю Банку; - не несе вiдповiдальностi i не має владних повноважень щодо операцiй, за якими вона здiйснює аудит; - несе вiдповiдальнiсть за обсяги та достовiрнiсть звiтiв, якi подаються Спостережнiй радi Банку щодо питань, вiднесених до її компетенцiї, визначених Законом України «Про банки i банкiвську дiяльнiсть», нормативно-правовими актами Нацiонального банку України. Створення ефективної системи внутрiшнього банкiвського контролю досягається шляхом оптимiзацiї взаємовiдносин та обмiну iнформацiєю мiж внутрiшнiм контролем, зовнiшнiми та внутрiшнiми аудиторами Банку. Робота Служби внутрiшнього аудиту проводиться у вiдповiдностi з рiчними та квартальними планами роботи, затвердженими Наглядовою радою Банку. Працiвники Служби внутрiшнього аудиту Банку при призначеннi на посаду дають письмове зобов’язання про нерозголошення iнформацiї щодо дiяльностi Банку та збереження банкiвської таємницi вiдповiдно до вимог законодавства України. |
Закупівлі
Аукціони
Увійти до системи
Тарифи та оплата
Про систему