вул. Симона Петлюри, 16/108, м. Київ, 01032, тел. (044) 235-95-51, е-mail: inbox@ko.arbitr.gov.ua
"14" липня 2021 р. Справа № 911/4923/14
за заявою Публічного акціонерного товариства “СБЕРБАНК”, м. Київ
до Товариства з обмеженою відповідальністю “АКТИВ 7”, Київська область, Макарівський район, с. Копилів (код ЄДРПО України 33651524)
про банкрутство
Суддя Лопатін А.В.
за участю секретаря судового засідання Рябоконь О.О.
за участю представників згідно з протоколом судового засідання.
Обставини справи:
У провадженні господарського суду Київської області перебуває справа № 911/4923/14 за заявою Публічного акціонерного товариства “ДОЧІРНІЙ БАНК СБЕРБАНКУ РОСІЇ” про банкрутство Товариства з обмеженою відповідальністю “АКТИВ 7”, провадження в якій порушено ухвалою суду від 08.12.2014 р.
Ухвалою господарського суду Київської області від 16.02.2015 р. повноваження керівника боржника Юрченка О.А. припинено, а виконання обов'язків керівника боржника тимчасово покладено на розпорядника майна - Ярмолінського Ю.В., до призначення в порядку, визначеному законодавством та установчими документами, нового керівника боржника; заяву ПАТ “ДОЧІРНІЙ БАНК СБЕРБАНКУ РОСІЇ” з додатковими вимогами до боржника від 08.01.2015 року № 146/4/28-2, - задоволено та визнано вимоги останнього згідно ухвали, які включені до реєстру вимог кредиторів боржника; затверджено реєстр вимог кредиторів боржника у наступному складі та обсязі: вимоги Кредитора у сумі 73080,00 грн., які підлягають задоволенню у першу чергу задоволення вимог кредиторів; у сумі 12659352,32 грн., які підлягають задоволенню у четверту чергу задоволення вимог кредиторів; у сумі 1208171,71 грн., які підлягають задоволенню у шосту чергу задоволення вимог кредиторів; вимоги, забезпечені заставою майна боржника, що обліковуються в реєстрі окремо: ПАТ “ДОЧІРНІЙ БАНК СБЕРБАНКУ РОСІЇ”: 18371000,00 грн.; зобов'язано збори кредиторів боржника провести протягом десяти днів з дня винесення даної ухвали та призначити на 27.02.2015 р. проведення зборів комітету кредиторів боржника; зобов'язано розпорядника майна боржника протокольне рішення зборів кредиторів про утворення та склад комітету кредиторів подати господарському суду протягом двох днів з дати проведення зборів кредиторів; призначено на 23.03.2015 р. підсумкове засідання суду.
Постановою господарського суду Київської області від 07.12.2016 р. затверджено звіт арбітражного керуючого Ярмолінського Ю.В. про нарахування і виплату грошової винагороди, здійснення та відшкодування витрат у справі № 911/4923/14 за період з 17.10.2015 р. по 13.11.2015 р. на загальну суму 4777,19 грн., з яких: грошова винагорода - 2756,00 грн., витрати - 2021,19 грн., затверджено звіт арбітражного керуючого Ярмолінського Ю.В. про нарахування і виплату грошової винагороди, здійснення та відшкодування витрат у справі № 911/4923/14 за період з 14.11.2015 р. по 18.02.2016 р. на загальну суму 18005,09 грн., з яких: грошова винагорода - 8792,95 грн., витрати - 9212,14 грн., затверджено звіт арбітражного керуючого Ярмолінського Ю.В. про нарахування і виплату грошової винагороди, здійснення та відшкодування витрат у справі № 911/4923/14 за період з 19.02.2016 р. по 31.10.2016 р. на загальну суму 28014,39 грн., з яких: грошова винагорода - 23830,67 грн., витрати - 4183,72 грн., визнано банкрутом ТОВ “АКТИВ 7” та відкрито його ліквідаційну процедуру строком на 12 місяців, призначено ліквідатором банкрута арбітражного керуючого Ярмолінського Юрія Васильовича, зобов'язано ліквідатора ТОВ “АКТИВ 7” протягом встановленого Законом України “Про відновлення платоспроможності боржника або визнання його банкрутом” строку, за результатами роботи, подати до господарського суду звіт про проведену роботу, ліквідаційний баланс банкрута, який відповідає фактичному фінансовому та майновому стану останнього та пояснювальну записку до нього, зобов'язати ліквідатора банкрута інформувати господарський суд та комітет кредиторів про свою роботу та вжиття заходів, спрямованих на задоволення вимог кредиторів та хід ліквідаційної процедури підприємства-банкрута.
12.12.2016 р. на офіційному веб-сайті Вищого господарського суду України оприлюднено оголошення (повідомлення) про визнання ТОВ “АКТИВ 7” банкрутом та відкриття його ліквідаційної процедури за № 38299.
Ухвалою господарського суду Київської області від 10.01.2017 р. розгляд кредиторських вимог ПАТ “Сбербанк” призначено на 15.03.2017 р. та зобов'язано ліквідатора банкрута подати до суду письмові пояснення за результатами розгляду грошових вимог ПАТ “Сбербанк”.
Разом з тим, 07.02.2017 р. в господарському суді Київської області відбулись збори суддів на яких вирішувалось питання щодо обрання делегатів на ХIV з'їзд суддів України. За результатами голосування делегатом на позачерговий з'їзд суддів України, який відбудеться 14-15 березня 2017 року від господарського суду Київської області обрано, серед інших, суддю Лопатіна А.В. (рішення № 9 від 07.02.2017 р.).
Враховуючи перебування судді Лопатіна А.В. 15.03.2017 р. на XIV позачерговому з'їзді суддів України, ухвалою господарського суду Київської області від 16.03.2017 р. розгляд кредиторських вимог ПАТ “Сбербанк” призначено на 05.04.2017 р.
Ухвалою господарського суду Київської області від 23.03.2017 р. розгляд клопотання ліквідатора банкрута про затвердження розміру основної грошової винагороди за виконання повноважень ліквідатора ТОВ “АКТИВ 7” у справі № 911/4923/14 призначено на 05.04.2017 р.
Ухвалою господарського суду Київської області від 05.04.2017 р. визнано поточні кредиторські вимоги ПАТ “Сбербанк” у розмірі 10681864,96 грн., з яких: 10679108,96 грн. підлягають задоволенню в четверту чергу, 2756,00 грн. - в першу чергу, зобов'язано ліквідатора банкрута подати до суду на затвердження реєстр вимог кредиторів ТОВ “АКТИВ 7”, з урахуванням визнаних поточних грошових вимог ПАТ “Сбербанк”, розгляд клопотання ліквідатора банкрута про затвердження розміру основної грошової винагороди за виконання повноважень ліквідатора ТОВ “АКТИВ 7” у справі № 911/4923/14 відкладено, розгляд клопотання про визнання ТОВ “Універсальний торговий дім “Меркурій” організатором аукціону та учасником у справі про банкрутство, розгляд клопотання ліквідатора банкрута про стягнення грошової винагороди з ініціюючого кредитора за період процедури розпорядження майном призначено на 31.05.2017 р., зобов'язано ПАТ “Сбербанк” подати до суду письмові пояснення щодо клопотання ліквідатора банкрута про стягнення грошової винагороди з ініціюючого кредитора за період процедури розпорядження майном, а у разі наявності - заперечення.
Ухвалою господарського суду Київської області від 31.05.2017 р. клопотання ліквідатора банкрута від 27.03.2017 р. № 02-01/12-05 задоволено, залучити до у часті в провадженні у справі про банкрутство ТОВ “АКТИВ 7” визначеного ліквідатором банкрута організатора аукціону - ТОВ “Універсальний торговий дім “Меркурій”, клопотання ліквідатора банкрута від 20.04.2017 р. № 02-01/12-09 про зобов'язання передати печатки, документи та майно банкрута задоволено, зобов'язано колишнього керівника ТОВ “АКТИВ 7” - Юрченко Олега Анатолійовича передати ліквідатору ТОВ “АКТИВ 7” - арбітражному керуючому Ярмолінському Юрію Васильовичу всі печатки, штампи, логотипи, електронні ключі, ліцензії, дозволи, сертифікати боржника; все майно боржника, в тому числі матеріальні та інші цінності боржника, майнові права, грошові кошти; всю наявну бухгалтерську, договірну та іншу документацію боржника, клопотання ліквідатора банкрута від 27.03.2017 р. № 02-01/12-06 в частині стягнення з ПАТ “Сбербанк” на користь арбітражного керуючого Ярмолінського Юрія Васильовича основної грошової винагороди задоволено, в іншій частині вказане клопотання залишено без задоволення, розгляд клопотання ліквідатора банкрута про затвердження розміру основної грошової винагороди за виконання повноважень ліквідатора ТОВ “АКТИВ 7” у справі № 911/4923/14 відкладено, розгляд клопотання про витребування доказів та розгляд клопотання про затвердження реєстру вимог кредиторів ТОВ “АКТИВ 7” призначено на 20.09.2017 р., зобов'язано ліквідатора банкрута подати до суду: письмові пояснення щодо правових підстав звернення до суду з клопотанням про затвердження розміру грошової винагороди ліквідатора з посиланням на норми Закону; докази виконання вимог, встановлених частиною сьомою статті 115 Закону України “Про відновлення платоспроможності боржника або визнання його банкрутом”.
Ухвалою господарського суду Київської області від 20.09.2017 р. встановлено арбітражному керуючому Ярмолінському Ю.В. основну грошову винагороду в розмірі 4 (чотирьох) мінімальних заробітних плат за кожний місяць виконання ним повноважень ліквідатора ТОВ “АКТИВ 7”, з них: основну грошову винагороду за період з 07.12.2016 р. по 31.07.2017 р. в розмірі 4 (чотирьох) мінімальних заробітних плат за кожен місяць виконання ним повноважень ліквідатора ТОВ “АКТИВ 7” без авансування кредиторами; основну грошову винагороду за період з 01.08.2017 р. до завершення строку виконання повноважень Ярмолінського Ю.В. як ліквідатора ТОВ “АКТИВ 7” в розмірі 4 (чотирьох) мінімальних заробітних плат за кожен місяць виконання ним повноважень ліквідатора, із яких: 2 (дві) мінімальні заробітні плати сплачуються ПАТ “СБЕРБАНК” (код 25959784) шляхом їх щомісячного авансування на рахунок арбітражного керуючого в строк до 15 (п'ятнадцятого) числа кожного місяця за який виконуються повноваження ліквідатора, а сплату ще 2 (двох) мінімальних заробітних плат здійснювати за рахунок наявних у боржника коштів, одержаних у результаті господарської діяльності боржника, або коштів, одержаних від продажу майна (майнових прав) боржника; авансування 2 (двох) мінімальних заробітних плат здійснювати в період з 01.08.2017 р. по 07.12.2017 р., клопотання ліквідатора банкрута від 21.04.2017 р. № 02-01/12-10 про витребування доказів задоволено, витребувано в Макарівської РДА Київської області належним чином засвідчені копії наступних документів: всіх документів, що містять інформацію про правові підстави придбання ТОВ “АКТИВ 7” частки в статутному капіталі ТОВ “Світ Гольфу” (код ЄДРПО України 34311340); всіх документів, що містять інформацію про правові підстави відчуження (виходу) ТОВ “АКТИВ 7” (код ЄДРПО України 33651524) зі складу учасників ТОВ “Світ Гольфу” (код ЄДРПО України 34311340), затверджено реєстр вимог кредиторів ТОВ “АКТИВ 7” у наступному складі: ПАТ “Сбербанк” з грошовими вимогами у розмірі 24556696,99 грн., з яких: 10064,00 грн. підлягають задоволенню у першу чергу, 23338461,28 грн. - в четверту чергу, 1208171,71 грн. - в шосту чергу, окремо внесено до реєстру вимог кредиторів вимоги ПАТ “Сбербанк” у розмірі 18371000,00 грн., як забезпечені заставою майна боржника. Вказані вимоги підлягають погашенню за рахунок майна ТОВ “АКТИВ 7”, що є предметом забезпечення в позачерговому порядку, зобов'язано ліквідатора банкрута подати до суду належні докази виконання приписів частини дев'ятої статті 41 Закону України “Про відновлення платоспроможності боржника або визнання його банкрутом” та вимог постанови господарського суду Київської області від 07.12.2016 р. в частині щомісячного звітування арбітражним керуючим перед комітетом кредиторів ТОВ “АКТИВ 7” про виконану роботу.
Ухвалою господарського суду Київської області від 02.11.2017 р. розгляд клопотань арбітражного керуючого Ярмолінського Ю.В. про витребування доказів та про залучення до участі в провадженні у справі визначеного ліквідатором банкрута організатора аукціону призначено на 29.11.2017 р.
Ухвалою господарського суду Київської області від 29.11.2017 р. клопотання арбітражного керуючого Ярмолінського Ю.В. про витребування доказів задоволено; витребувано у приватного нотаріуса Іванової С.М. документи; розгляд клопотання арбітражного керуючого Ярмолінського Ю.В. про залучення до участі в провадженні у справі визначеного ліквідатором банкрута організатора аукціону відкладено, розгляд клопотання ліквідатора про продовження строку ліквідаційної процедури призначено на 10.01.2018 р.; викликано уповноваженого представника ТОВ “Одеська ЗТК” у судове засідання.
Ухвалою господарського суду Київської області від 04.12.2017 р. клопотання арбітражного керуючого Ярмолінського Ю.В. про затвердження звітів про нарахування та виплату грошової винагороди, здійснення та відшкодування витрат призначено на 10.01.2018 р., зобов'язано ліквідатора банкрута подати до суду рішення комітету кредиторів за результатами розгляду звіту арбітражного керуючого Ярмолінського Ю.В. про нарахування і виплату грошової винагороди, здійснення та відшкодування витрат за період з 01.07.2017 р. по 30.09.2017 р. під час виконання ним повноважень ліквідатора банкрута ТОВ “АКТИВ 7”.
Ухвалою господарського суду Київської області від 03.01.2018 р. клопотання ТОВ “Одеська ЗТК” про участь у засіданні в режимі відеоконференції задоволено.
Ухвалою господарського суду Київської області від 10.01.2018 р. розгляд скарги ліквідатора банкрута на бездіяльність посадових осіб Солом'янського районного відділу ДВС м. Києва та розгляд скарги ТОВ “АКТИВ 7” на бездіяльність Солом'янського районного відділу ДВС м. Києва призначено на 16.01.2018 р., розгляд клопотання ліквідатора банкрута - арбітражного керуючого Ярмолінського Ю.В. про залучення до участі в провадженні у справі визначеного ліквідатором банкрута організатора аукціону, розгляд клопотання ліквідатора про продовження строку ліквідаційної процедури та розгляд клопотання арбітражного керуючого Ярмолінського Ю.В. про затвердження звітів про нарахування та виплату грошової винагороди, здійснення та відшкодування витрат відкладено на 16.01.2018 р.
Ухвалою господарського суду Київської області від 16.01.2018 р. розгляд скарги ліквідатора банкрута на бездіяльність посадових осіб Солом'янського районного відділу ДВС м. Києва та розгляд скарги ТОВ “АКТИВ 7” на бездіяльність Солом'янського районного відділу ДВС м. Києва відкладено на 31.01.2018 р.
Ухвалою господарського суду Київської області від 31.01.2018 р. скаргу від 28.12.2017 р. № 02-01/12-34 на бездіяльність посадових осіб Солом'янського РВ ДВС м. Києва ГТУЮ м. Києва залишено без розгляду, скаргу від 03.01.2018 р. б/н на бездіяльність Солом'янського РВ ДВС м. Києва ГТУЮ м. Києва задоволено частково, визнано неправомірною бездіяльність Солом'янського РВ ДВС м. Києва ГТУЮ м. Києва, що полягає у невинесенні в строки передбачені ЗУ “Про виконавче провадження” відповідного рішення у формі постанови за наслідками розгляду заяви арбітражного керуючого Ярмолінського Ю.В. від 04.12.2017 р. про примусове виконання ухвали господарського суду Київської області від 31.05.2017 р. у справі № 911/4923/14, а саме: про відкриття виконавчого провадження (не пізніше наступного робочого дня з дня надходження до нього виконавчого документа) або про повернення виконавчого документа без прийняття до виконання (протягом трьох робочих днів з дня його пред'явлення) та у не надсиланні даної постанови стягувачу рекомендованим листом з повідомленням про вручення не пізніше наступного робочого дня з дня її винесення, зобов'язано Солом'янський РВ ДВС м. Києва ГТУЮ м. Києва усунути порушення шляхом винесення постанови за результатом розгляду заяви арбітражного керуючого Ярмолінського Ю.В. від 04.12.2017 р. про примусове виконання ухвали господарського суду Київської області від 31.05.2017 р. у справі № 911/4923/14 та надіслання її копії стягувачу рекомендованим листом з повідомленням про вручення, в іншій частині скарги від 03.01.2018 р. б/н на бездіяльність Солом'янського РВ ДВС м. Києва ГТУЮ м. Києва відмовлено.
Ухвалою господарського суду Київської області від 04.06.2018 р. розгляд клопотань ліквідатора банкрута про продовження установленого строку для подання до господарського суду звіту ліквідатора про проведену роботу і ліквідаційного балансу банкрута та про затвердження звітів про нарахування і виплату грошової винагороди, здійснення та відшкодування витрат призначено на 18.07.2018 р., встановлено строк для подання учасниками справи про банкрутство заперечень, аргументів, пояснень та міркувань щодо предмету розгляду в судовому засіданні, що відбудеться 18.07.2018 р. - до 11.07.2018 р.
Ухвалою господарського суду Київської області від 18.07.2018 р. клопотання ліквідатора банкрута від 22.05.2018 р. № 02-01/12-14 про продовження установленого строку для подання до господарського суду звіту ліквідатора про проведену роботу і ліквідаційного балансу банкрута задоволено, встановлено строк для подання до господарського суду на затвердження звіту ліквідатора та ліквідаційного балансу банкрута до 07.12.2018 р., зобов'язано ліквідатора банкрута у встановлений строк подати до суду на затвердження звіт ліквідатора та ліквідаційний баланс банкрута, клопотання ліквідатора банкрута від 22.05.2018 р. № 02-01/12-15 про затвердження звітів про нарахування і виплату грошової винагороди, здійснення та відшкодування витрат задоволено, затверджено звіт арбітражного керуючого Ярмолінського Ю.В. про нарахування і виплату грошової винагороди, здійснення та відшкодування витрат за період виконання повноважень ліквідатора ТОВ “АКТИВ 7” у справі № 911/4923/14 з 01.10.2017 р. по 31.01.2018 р., відповідно до якого загальний розмір основної грошової винагороди становить 53292,00 грн., витрати 8346,91 грн., а всього - 61638,91 грн., затверджено звіт арбітражного керуючого Ярмолінського Ю.В. про нарахування і виплату грошової винагороди, здійснення та відшкодування витрат за період виконання повноважень ліквідатора ТОВ “АКТИВ 7” у справі № 911/4923/14 з 01.02.2018 р. по 30.04.2018 р., відповідно до якого загальний розмір основної грошової винагороди становить 44676,00 грн., витрати 153,00 грн., а всього - 44829,00 грн.
Ухвалою господарського суду Київської області від 07.08.2018 р. розгляд клопотань АТ “Сбербанк” від 20.07.2018 № 14721/5/06-2 та від 24.07.2018 № 14844/5/06-2 про призначення незалежної оцінки призначено на 06.09.2018 р., встановлено строк для подання учасниками справи про банкрутство заперечень, аргументів, пояснень та міркувань щодо предмету розгляду в судовому засіданні, що відбудеться 05.09.2018 р. - до 30.08.2018 р.
Ухвалою господарського суду Київської області від 06.09.2018 р. призначено незалежну оцінку майна ТОВ “АКТИВ 7”, а саме, земельних ділянок, що знаходяться за адресою: Київська область, Макарівський район, Копилівська сільська рада, с. Северинівка: кадастровий номер 3222783200:05:009:0070, площею 10,0008 га; кадастровий номер 3222783200:05:011:0054, площею 2,0001 га; кадастровий номер 3222783200:05:012:0047, площею 2,0026 га, за рахунок кредитора Акціонерного товариства “Сбербанк”, у порядку, визначеному Законом України “Про оцінку майна, майнових прав та професійну оціночну діяльність в Україні”, зобов'язано ліквідатора банкрута організувати та провести засідання комітету кредиторів ТОВ “АКТИВ 7” на якому комітету розглянути питання щодо кандидатури - суб'єкта оціночної діяльності для проведення, призначеної даною ухвалою незалежної оцінки майна ТОВ “АКТИВ 7”, а саме, земельних ділянок, що знаходяться за адресою: Київська область, Макарівський район, Копилівська сільська рада, с. Северинівка: кадастровий номер 3222783200:05:009:0070, площею 10,0008 га; кадастровий номер 3222783200:05:011:0054, площею 2,0001 га; кадастровий номер 3222783200:05:012:0047, площею 2,0026 га, за рахунок кредитора Акціонерного товариства “Сбербанк”, у порядку, визначеному Законом України “Про оцінку майна, майнових прав та професійну оціночну діяльність в Україні”, клопотання АТ “Сбербанк” від 24.07.2018 р. № 14844/5/06-2 в частині зобов'язання вчинити дії залишено без задоволення.
Ухвалою господарського суду Київської області від 06.12.2018 р. розгляд клопотань ліквідатора про продовження установленого строку для подання до суду на затвердження звіту ліквідатора та ліквідаційного балансу банкрута, про затвердження звітів про нарахування і виплату грошової винагороди, здійснення та відшкодування витрат призначено на 30.01.2019 р., встановлено строк для подання учасниками справи про банкрутство заперечень, аргументів, пояснень та міркувань щодо предмету розгляду в судовому засіданні, що відбудеться 30.01.2019 р. - до 23.01.2019 р.
Ухвалою суду від 30.01.2019 р. клопотання ліквідатора банкрута від 28.11.2018 р. № 02-01/12-29 про продовження установленого строку для подання до господарського суду звіту ліквідатора про проведену роботу і ліквідаційного балансу банкрута задоволено; встановлено строк для подання до господарського суду на затвердження звіту ліквідатора та ліквідаційного балансу банкрута до 07.06.2019 р.; зобов'язано ліквідатора банкрута у встановлений строк подати до суду на затвердження звіт ліквідатора та ліквідаційний баланс банкрута; затверджено звіт арбітражного керуючого Ярмолінського Ю.В. про нарахування і виплату грошової винагороди, здійснення та відшкодування витрат за період виконання повноважень ліквідатора ТОВ “АКТИВ 7” у справі № 911/4923/14 з 01.05.2018 р. по 30.06.2018 р., відповідно до якого загальний розмір основної грошової винагороди становить 29784,00 грн., витрати 8411,60 грн., а всього - 38195,60 грн.; затверджено звіт арбітражного керуючого Ярмолінського Ю.В. про нарахування і виплату грошової винагороди, здійснення та відшкодування витрат за період виконання повноважень ліквідатора ТОВ “АКТИВ 7” у справі № 911/4923/14 з 01.07.2018 р. по 31.07.2018 р., відповідно до якого загальний розмір основної грошової винагороди становить 14892,00 грн., витрати 2630,73 грн., а всього - 17522,73 грн.; затверджено звіт арбітражного керуючого Ярмолінського Ю.В. про нарахування і виплату грошової винагороди, здійснення та відшкодування витрат за період виконання повноважень ліквідатора ТОВ “АКТИВ 7” у справі № 911/4923/14 з 01.08.2018 р. по 31.08.2018 р., відповідно до якого загальний розмір основної грошової винагороди становить 14892,00 грн., витрати 51,00 грн., а всього - 14943,00 грн.; затверджено звіт арбітражного керуючого Ярмолінського Ю.В. про нарахування і виплату грошової винагороди, здійснення та відшкодування витрат за період виконання повноважень ліквідатора ТОВ “АКТИВ 7” у справі № 911/4923/14 з 01.09.2018 р. по 31.10.2018 р., відповідно до якого загальний розмір основної грошової винагороди становить 29784,00 грн., витрати 827,11 грн., а всього - 30611,11 грн.
27.05.2019 р. на адресу господарського суду від ліквідатора банкрута надійшли: клопотання про продовження строку для подання до господарського суду звіту ліквідатора про проведену роботу і ліквідаційного балансу банкрута; клопотання про затвердження звітів про нарахування і виплату грошової винагороди, здійснення та відшкодування витрат; клопотання про скасування арештів та обтяжень щодо розпорядження майном боржника.
Ухвалою суду від 03.06.2019 р. розгляд клопотання про продовження строку для подання до господарського суду звіту ліквідатора про проведену роботу і ліквідаційного балансу банкрута, розгляд клопотання про затвердження звітів про нарахування і виплату грошової винагороди, здійснення та відшкодування витрат та розгляд клопотання про скасування арештів та обтяжень щодо розпорядження майном боржника призначено на 03.07.2019 р.
03.06.2019 р. на адресу господарського суду від кредитора - АТ “Сбербанк” надійшла заява, якою банк просить суд витрати, понесені ним у даній справі в розмірі 60979,62 грн. включити до першої черги задоволення вимог кредиторів ТОВ “АКТИВ 7” та задоволення таких вимог за рахунок коштів, одержаних від продажу майна банкрута.
Ухвалою суду від 10.06.2019 р. розгляд заяви АТ “Сбербанк” про включення його витрат до реєстру вимог кредиторів та їх задоволення за рахунок коштів банкрута призначено на 03.07.2019 р.
Ухвалою господарського суду Київської області від 03.07.2019 р. заяву АТ “Сбербанк” від 29.05.2019 р. № 9109/5/06-2 про включення його витрат до реєстру вимог кредиторів та їх задоволення за рахунок коштів банкрута залишено без задоволення, клопотання ліквідатора банкрута від 13.05.2019 р. № 02-01/12-11 про продовження установленого строку для подання до господарського суду звіту ліквідатора про проведену роботу і ліквідаційного балансу банкрута задоволено, встановлено строк для подання до господарського суду на затвердження звіту ліквідатора та ліквідаційного балансу банкрута до 07.12.2019 р., зобов'язано ліквідатора банкрута у встановлений строк подати до суду на затвердження звіт ліквідатора та ліквідаційний баланс банкрута до якого долучити відомості та документи, перелік яких встановлено статтею 46 Закону України “Про відновлення платоспроможності боржника або визнання його банкрутом”, клопотання ліквідатора банкрута від 15.05.2019 р. № 02-01/12-12 про затвердження звітів про нарахування і виплату грошової винагороди, здійснення та відшкодування витрат задоволено, затверджено звіт арбітражного керуючого Ярмолінського Ю.В. про нарахування і виплату грошової винагороди, здійснення та відшкодування витрат за період виконання повноважень ліквідатора ТОВ “АКТИВ 7” у справі № 911/4923/14 з 01.011.2018 р. по 28.02.2019 р., відповідно до якого загальний розмір основної грошової винагороди становить 63168,00 грн., витрати 6727,00 грн., а всього - 69895,00 грн., затверджено звіт арбітражного керуючого Ярмолінського Ю.В. про нарахування і виплату грошової винагороди, здійснення та відшкодування витрат за період виконання повноважень ліквідатора ТОВ “АКТИВ 7” у справі № 911/4923/14 з 01.03.2019 р. по 30.04.2019 р., відповідно до якого загальний розмір основної грошової винагороди становить 33384,00 грн., витрати 2008,24 грн., а всього - 35392,24 грн., клопотання ліквідатора банкрута від 21.05.2019 р. № 02-01/12-15 про скасування арештів та обтяжень щодо розпорядження майном боржника задоволено, скасовано арешти та обтяження щодо розпорядження майном ТОВ “АКТИВ 7” (код ЄДРПОУ 33651524) згідно переліку, наведеному у даній ухвалі.
24.07.2019 р. від Акціонерного товариства “Сбербанк” надійшла апеляційна скарга на ухвалу господарського суду Київської області від 03.10.2019 р. у справі 911/4923/14.
Ухвалою суду від 05.08.2019 р. провадження у справі № 911/4923/14 за заявою Акціонерного товариства “Сбербанк” до Товариства з обмеженою відповідальністю “АКТИВ 7” про банкрутство зупинено до повернення її матеріалів до господарського суду Київської області з апеляційної судової інстанції.
Постановою Північного апеляційного господарського суду від 30.10.2019 р. апеляційну скаргу Акціонерного товариства “Сбербанк” залишено без задоволення, а ухвалу господарського суду Київської області від 03.07.2019 р. у справі № 911/4923/14 в частині залишення без задоволення заяви АТ “Сбербанк” про включення його витрат до реєстру вимог кредиторів та їх задоволення за рахунок коштів банкрута - без змін.
02.01.2020 р. матеріали справи № 911/4923/14 повернуто до господарського суду Київської області.
02.12.2019 р. від ліквідатора банкрута - клопотання про затвердження звітів про нарахування і виплату грошової винагороди, здійснення та відшкодування витрат; клопотання про продовження установленого строку для подання до суду звіту ліквідатора про проведену роботу і ліквідаційного балансу банкрута.
Ухвалою суду 08.01.2020 р. поновлено провадження у справі № 911/4923/14; розгляд клопотання про продовження строку для подання до господарського суду звіту ліквідатора про проведену роботу і ліквідаційного балансу банкрута та розгляд клопотання про затвердження звітів про нарахування і виплату грошової винагороди, здійснення та відшкодування витрат призначено на 26.02.2020 р.
Ухвалою суду від 13.02.2020 р., враховуючи неможливість проведення судового засідання призначеного на 26.02.2020 р. о 15:15 год., розгляд клопотання про продовження строку для подання до господарського суду звіту ліквідатора про проведену роботу і ліквідаційного балансу банкрута та розгляд клопотання про затвердження звітів про нарахування і виплату грошової винагороди, здійснення та відшкодування витрат призначено на 26.02.2020 р. о 09:10 год.
24.02.2020 р. на електронну адресу суду від ліквідатора надійшла заява про розгляд справи без його участі.
Ухвалою суду від 26.02.2020 р. розгляд клопотання про продовження строку для подання до господарського суду звіту ліквідатора про проведену роботу і ліквідаційного балансу банкрута та розгляд клопотання про затвердження звітів про нарахування і виплату грошової винагороди, здійснення та відшкодування витрат відкладено на 01.04.2020 р., зобов'язано ліквідатора банкрута у строк до 25.03.2020 р. подати до суду обґрунтовані пояснення та докази.
26.02.2020 р. через канцелярію суду ліквідатором банкрута подано звіт про вчинені заходи в ліквідаційній процедурі ТОВ “АКТИВ 7”.
Ухвалою суду від 19.03.2020 р. повідомлено учасників справи, що судове засідання з розгляду клопотання про продовження строку для подання до господарського суду звіту ліквідатора про проведену роботу і ліквідаційного балансу банкрута та розгляду клопотання про затвердження звітів про нарахування і виплату грошової винагороди, здійснення та відшкодування витрат, відкладене на 01.04.2020 р. о 10:15 год. не відбудеться, у зв'язку з введенням на всій території України карантину.
26.03.2020 р. на електронну адресу суду від ліквідатора банкрута надійшли письмові пояснення на виконання ухвали суду від 26.02.2020 р.
03.04.2020 р. на електронну адресу суду від ліквідатора банкрута надійшли додаткові письмові пояснення на ухвалу суду від 26.02.2020 р.
Ухвалою господарського суду від 14.04.2020 р. розгляд клопотання про продовження строку для подання до господарського суду звіту ліквідатора про проведену роботу і ліквідаційного балансу банкрута та розгляд клопотання про затвердження звітів про нарахування і виплату грошової винагороди, здійснення та відшкодування витрат призначено на 27.05.2020 р.
26.05.2020 р. на електронну адресу суду від ліквідатора банкрута надійшла заява про розгляд справи без його участі.
Ухвалою суду від 27.05.2020 р. клопотання ліквідатора банкрута від 28.11.2019 р. № 02-01/12-24 про продовження установленого строку для подання до господарського суду звіту ліквідатора про проведену роботу і ліквідаційного балансу банкрута задоволено; продовжено строк на подання до господарського суду на затвердження звіту ліквідатора за результатами ліквідаційної процедури Товариства з обмеженою відповідальністю “АКТИВ 7” та ліквідаційного балансу останнього до 07.06.2020 р.; клопотання ліквідатора банкрута від 28.11.2019 р. № 02-01/12-23 про затвердження звітів про нарахування і виплату грошової винагороди, здійснення та відшкодування витрат задоволено; затверджено звіт арбітражного керуючого Ярмолінського Ю.В. про нарахування і виплату грошової винагороди, здійснення та відшкодування витрат у справі № 911/4923/14 за період з 01.05.2019 р. по 31.07.2019 р., відповідно до якого загальний розмір основної грошової винагороди становить 50076,00 грн., витрати - 15851,98 грн., всього - 65927,98 грн.; затверджено звіт арбітражного керуючого Ярмолінського Ю.В. про нарахування і виплату грошової винагороди, здійснення та відшкодування витрат у справі № 911/4923/14 за період з 01.08.2019 р. по 31.10.2019 р., відповідно до якого загальний розмір основної грошової винагороди становить 50076,00 грн., витрати - 5254,31 грн., всього - 55330,31 грн.
29.05.2020 р. на адресу суду від ліквідатора банкрута надійшло клопотання від 26.05.2020 р. № 02-01/12-27 про продовження установленого строку для подання до суду звіту ліквідатора про проведену роботу і ліквідаційного балансу банкрута.
01.06.2020 р. на адресу суду від ліквідатора банкрута надійшло клопотання від 26.05.2020 р. № 02-01/12-28 про затвердження звітів про нарахування і виплату грошової винагороди, здійснення та відшкодування витрат за період з 01.11.2019 р. по 30.04.2020 р.
Ухвалою господарського суду Київської області від 01.06.2020 р. розгляд клопотання ліквідатора банкрута від 26.05.2020 р. № 02-01/12-27 про продовження строку для подання до господарського суду звіту ліквідатора про проведену роботу і ліквідаційного балансу банкрута та розгляд клопотання ліквідатора банкрута від 26.05.2020 р. № 02-01/12-28 про затвердження звітів про нарахування і виплату грошової винагороди, здійснення та відшкодування витрат призначено на 30.09.2020 р., зобов'язано кредитора - АТ “Сбербанк” у строк до 23.09.2020 р. подати до суду обґрунтовані письмові пояснення щодо причин не схвалення (погодження) звітів ліквідатора банкрута про нарахування і виплату грошової винагороди, здійснення та відшкодування витрат за періоди з 01.02.2020 р. по 31.03.2020 р. та з 01.04.2020 р. по 30.04.2020 р., з урахуванням того, що відповідно до приписів частини шостої статті 30 Кодексу України з процедур банкрутства - відповідний звіт має бути схвалений комітетом кредиторів банкрута.
25.08.2020 р. на поштову адресу суду від ліквідатора банкрута надійшов поточний звіт.
21.09.2020 р. на офіційну електронну адресу суду від АТ “Сбербанк” надійшли письмові пояснення.
28.09.2020 р. на поштову адресу суду від ліквідатора банкрута надійшли письмові пояснення до клопотання від 26.05.2020 р. № 02-01/12-27 та поточний звіт.
Ухвалою господарського суду Київської області від 30.09.2020 р. клопотання ліквідатора банкрута від 26.05.2020 р. № 02-01/12-27 про продовження установленого строку для подання до господарського суду звіту ліквідатора про проведену роботу і ліквідаційного балансу банкрута, з урахуванням усних пояснень ліквідатора банкрута, заявлених в судовому засіданні, задоволено, продовжено строк на подання до господарського суду на затвердження звіту ліквідатора за результатами ліквідаційної процедури Товариства з обмеженою відповідальністю “АКТИВ 7” та ліквідаційного балансу останнього до 31.03.2021 р., зобов'язано ліквідатора банкрута у строк до 31.03.2021 р. подати на затвердження до суду за результатами проведення ліквідаційної процедури Товариства з обмеженою відповідальністю “АКТИВ 7” звіт ліквідатора та ліквідаційний баланс банкрута, до якого долучити відомості та документи, перелік яких встановлено статтею 65 Кодексу України з процедур банкрутства, а у разі відсутності такої можливості, подати письмові пояснення щодо причин неподання кінцевого звіту та деталізований поточний звіт про виконану роботу, розгляд клопотання ліквідатора банкрута від 26.05.2020 р. № 02-01/12-28 про затвердження звітів про нарахування і виплату грошової винагороди, здійснення та відшкодування витрат відкладено до подання ліквідатором банкрута кінцевого звіту за результатами ліквідаційної процедури Товариства з обмеженою відповідальністю “АКТИВ 7” та ліквідаційного балансу останнього.
03.11.2020 р., 15.12.2020 р., 29.12.2020 р. та 25.01.2021 р. до суду від ліквідатора банкрута надійшли поточні звіти.
09.03.2021 р. на поштову адресу суду від ліквідатора банкрута надійшло клопотання від 02.03.2021 р. № 02-01/12-8 про продовження установленого строку для подання до суду звіту ліквідатора про проведену роботу і ліквідаційного балансу банкрута на шість місяців.
Ухвалою господарського суду Київської області від 15.03.2021 р. розгляд клопотання ліквідатора банкрута від 02.03.2021 р. № 02-01/12-8 про продовження установленого строку для подання до суду звіту ліквідатора про проведену роботу і ліквідаційного балансу банкрута на шість місяців призначено на 26.05.2021 р.
23.03.2021 р. та 14.05.2021 р. на поштову адресу суду від ліквідатора банкрута надійшли поточні звіти.
Ухвалою господарського суду Київської області від 26.05.2021 р. клопотання ліквідатора банкрута від 02.03.2021 р. № 02-01/12-8 про продовження установленого строку для подання до господарського суду звіту ліквідатора про проведену роботу і ліквідаційного балансу банкрута на шість місяців задоволено, продовжено строк на подання до господарського суду на затвердження звіту ліквідатора за результатами ліквідаційної процедури Товариства з обмеженою відповідальністю “АКТИВ 7” та ліквідаційного балансу останнього до 27.11.2021 р., зобов'язано ліквідатора банкрута у строк до 27.11.2021 р. подати на затвердження до суду за результатами проведення ліквідаційної процедури Товариства з обмеженою відповідальністю “АКТИВ 7” звіт ліквідатора та ліквідаційний баланс банкрута, до якого долучити відомості та документи, перелік яких встановлено статтею 65 Кодексу України з процедур банкрутства, а у разі відсутності такої можливості, подати письмові пояснення щодо причин неподання кінцевого звіту та деталізований поточний звіт про виконану роботу.
24.06.2021 р. на адресу суду від ліквідатора банкрута надійшло клопотання від 07.06.2021 р. № 911/4923/14-8 про витребування доказів.
Ухвалою господарського суду Київської області від 25.06.2021 р. розгляд клопотання ліквідатора банкрута від 07.06.2021 р. № 911/4923/14-8 про витребування доказів призначено на 14.07.2021 р.
06.07.2021 р. на поштову адресу суду від ліквідатора банкрута надійшов поточний звіт.
12.07.2021 р. на поштову адресу суду від ОСОБА_1 надійшли заперечення (відзив) на клопотання ліквідатора банкрута про витребування доказів.
В судовому засіданні, розглянувши матеріали справи та заслухавши присутнього особисто гр. ОСОБА_1 , судом встановлено наступне:
Як вбачається з матеріалів справи, 24.06.2021 р. до суду від ліквідатора банкрута надійшло клопотання від 07.06.2021 р. № 911/4923/14-8 про витребування доказів, в якому заявник просить суд постановити ухвалу, якою витребувати у:
1) ОСОБА_2 ( АДРЕСА_1 ; РНОКПП НОМЕР_1 ) як учасника та кінцевого бенефіціарного власника Товариства з обмеженою відповідальністю “АКТИВ 7” (код ЄДРПОУ 33651524, адреса: вул. Жовтнева. 86, с. Копилів, Макарівський р-н, Київська обл.) нотаріально засвідчену копію документу, що посвідчує її особу, якщо такий документ оформлений без застосування засобів Єдиного державного демографічного реєстру. Якщо ж такий документ видано із застосування засобів Єдиного державного демографічного реєстру, то витребувати надати копію відповідного документу без нотаріального засвідчення. Зобов'язати надіслати витребувані документи на адресу арбітражного керуючого Ярмолінського Юрія Васильовича (бульв. Шевченка 150, оф. 131-27, м. Черкаси, 18018) протягом 15 днів з дня постановлення даної ухвали.
2) ОСОБА_3 ( АДРЕСА_2 , РНОКПП НОМЕР_2 ) як учасника та кінцевого бенефіціарного власника Товариства з обмеженою відповідальністю “АКТИВ 7” (код ЄДРПОУ 33651524, адреса: вул. Жовтнева. 86, с. Копилів, Макарівський р-н, Київська обл.) нотаріально засвідчену копію документу, що посвідчує його особу, якщо такий документ оформлений без застосування засобів Єдиного державного демографічного реєстру. Якщо ж такий документ видано із застосування засобів Єдиного державного демографічного реєстру, то витребувати надати копію відповідного документу без нотаріального засвідчення. Зобов'язати надіслати витребувані документи на адресу арбітражного керуючого Ярмолінського Юрія Васильовича (бульв. Шевченка 150, оф. 131-27, м. Черкаси, 18018) протягом 15 днів з дня постановлення даної ухвали.
3) ОСОБА_1 ( АДРЕСА_3 , РНОКПП НОМЕР_3 ) як учасника та кінцевого бенефіціарного власника Товариства з обмеженою відповідальністю “АКТИВ 7” (код ЄДРПОУ 33651524, адреса: вул. Жовтнева. 86, с. Копилів, Макарівський р-н, Київська обл.) нотаріально засвідчену копію документу, що посвідчує його особу, якщо такий документ оформлений без застосування засобів Єдиного державного демографічного реєстру. Якщо ж такий документ видано із застосування засобів Єдиного державного демографічного реєстру, то витребувати надати копію відповідного документу без нотаріального засвідчення. Зобов'язати надіслати витребувані документи на адресу арбітражного керуючого Ярмолінського Юрія Васильовича (бульв. Шевченка 150, оф. 131-27, м. Черкаси, 18018) протягом 15 днів з дня постановлення даної ухвали.
4) ОСОБА_4 ( АДРЕСА_3 , РНОКПП НОМЕР_4 ) як учасника та кінцевого бенефіціарного власника Товариства з обмеженою відповідальністю “АКТИВ 7” (код ЄДРПОУ 33651524, адреса: вул. Жовтнева. 86, с. Копилів, Макарівський р-н, Київська обл.) нотаріально засвідчену копію документу, що посвідчує її особу, якщо такий документ оформлений без застосування засобів Єдиного державного демографічного реєстру. Якщо ж такий документ видано із застосування засобів Єдиного державного демографічного реєстру, то витребувати надати копію відповідного документу без нотаріального засвідчення. Зобов'язати надіслати витребувані документи на адресу арбітражного керуючого Ярмолінського Юрія Васильовича (бульв. Шевченка 150, оф. 131-27, м. Черкаси, 18018) протягом 15 днів з дня постановлення даної ухвали.
5) ОСОБА_5 ( АДРЕСА_4 , РНОКПП НОМЕР_5 ) як учасника та кінцевого бенефіціарного власника Товариства з обмеженою відповідальністю “АКТИВ 7” (код ЄДРПОУ 33651524, адреса: вул. Жовтнева. 86, с. Копилів, Макарівський р-н, Київська обл.) нотаріально засвідчену копію документу, що посвідчує його особу, якщо такий документ оформлений без застосування засобів Єдиного державного демографічного реєстру. Якщо ж такий документ видано із застосування засобів Єдиного державного демографічного реєстру, то витребувати надати копію відповідного документу без нотаріального засвідчення. Зобов'язати надіслати витребувані документи на адресу арбітражного керуючого Ярмолінського Юрія Васильовича (бульв. Шевченка 150, оф. 131-27, м. Черкаси, 18018) протягом 15 днів з дня постановлення даної ухвали.
6) ОСОБА_6 ( АДРЕСА_5 , РНОКПП НОМЕР_6 ) як учасника та кінцевого бенефіціарного власника Товариства з обмеженою відповідальністю “АКТИВ 7” (код ЄДРПОУ 33651524, адреса: вул. Жовтнева. 86, с. Копилів, Макарівський р-н, Київська обл.) нотаріально засвідчену копію документу, що посвідчує її особу, якщо такий документ оформлений без застосування засобів Єдиного державного демографічного реєстру. Якщо ж такий документ видано із застосування засобів Єдиного державного демографічного реєстру, то витребувати надати копію відповідного документу без нотаріального засвідчення. Зобов'язати надіслати витребувані документи на адресу арбітражного керуючого Ярмолінського Юрія Васильовича (бульв. Шевченка 150, оф. 131-27, м. Черкаси, 18018) протягом 15 днів з дня постановлення даної ухвали.
7) ОСОБА_7 ( АДРЕСА_6 , РНОКПП НОМЕР_7 ) як учасника та кінцевого бенефіціарного власника Товариства з обмеженою відповідальністю “АКТИВ 7” (код ЄДРПОУ 33651524, адреса: вул. Жовтнева. 86, с. Копилів, Макарівський р-н, Київська обл.) нотаріально засвідчену копію документу, що посвідчує її особу, якщо такий документ оформлений без застосування засобів Єдиного державного демографічного реєстру. Якщо ж такий документ видано із застосування засобів Єдиного державного демографічного реєстру, то витребувати надати копію відповідного документу без нотаріального засвідчення. Зобов'язати надіслати витребувані документи на адресу арбітражного керуючого Ярмолінського Юрія Васильовича (бульв. Шевченка 150, оф. 131-27, м. Черкаси, 18018) протягом 15 днів з дня постановлення даної ухвали.
8) Розгляд даного клопотання проводити без участі ліквідатора.
В обґрунтування вказаного клопотання заявник зазначає, що останній як особа, яка відповідно до приписів частини першої ст. 61 Кодексу України з процедур банкрутства виконує повноваження керівника банкрута, має, у відповідності до вимог Закону України “Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення”, подати держреєстратору інформацію про кінцевого бенефіціарного власника та структуру власності у строк до 10.10.2021 р.
Зокрема, відповідно до Закону України “Про державну реєстрацію юридичних осіб, фізичних осіб-підприємців та громадських формувань”, для підтвердження відомостей про кінцевого бенефіціарного власника подається, крім іншого, нотаріально засвідчена копія документ, що посвідчує його особу, яка є кінцевим бенефіцарним власником юридичної особи, - для фізичної особи-нерезидента та, якщо такий документ оформлений без застосування засобів Єдиного державного демографічного реєстру, - для фізичної особи-резидента.
Проте, як зазначає заявник, у ліквідатора копії таких документів відсутні, у відповідь на запити останнього документи також не надані, у зв'язку з чим, ліквідатор звернувся до суду з клопотанням про витребування доказів в порядку ст. 81 ГПК України.
В свою чергу, 12.07.2021 р. до суду від гр. ОСОБА_1 надійшли заперечення (відзив) на клопотання ліквідатора банкрута про витребування доказів, в яких гр. ОСОБА_1 зазначає, що витребовувана інформація є персональними даними особи, які відносяться до конфіденційної інформації. Водночас обробка персональних даних фізичної особи без її згоди порушує ст. 11 Закону України “Про інформацію”, ст. 6 Закону України “Про захист персональних даних” та ст. 32 Конституції України.
Повно та всебічно дослідивши матеріали клопотання ліквідатора банкрута про витребування доказів, враховуючи пояснення присутнього гр. ОСОБА_1 , судом встановлено таке:
Законом України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення" було передбачено ідентифікацію, верифікація та вивчення клієнтів, а саме суб'єкт первинного фінансового моніторингу відповідно до законодавства зобов'язаний на підставі поданих клієнтом (представником клієнта) офіційних документів або засвідчених в установленому порядку їх копій (якщо інше не передбачено цим Законом) здійснювати верифікацію клієнта (представника клієнта), та з метою встановлення кінцевого бенефіціарного власника (контролера) суб'єкт первинного фінансового моніторингу витребовує у клієнта - юридичної особи інформацію та/або документи, що підтверджують наявність структури власності такого клієнта.
Пунктом 4 Прикінцевих та перехідних положень Закону України “Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення” (далі - Закон) встановлено, що юридичні особи, зареєстровані до набрання чинності цим Законом, подають державному реєстратору інформацію про кінцевого бенефіціарного власника в обсязі, визначеному цим Законом, та структуру власності протягом трьох місяців з дня набрання чинності нормативно-правовим актом, яким буде затверджена форма та зміст структури власності.
Пунктом 22 розділу Х Прикінцевих та перехідних положень закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення" визначено, що юридичні особи зобов'язані підтримувати інформацію про кінцевого бенефіціарного власника та структуру власності в актуальному стані, оновлювати її та повідомляти державного реєстратора про зміни протягом 30 робочих днів з дня їх виникнення, та подавати державному реєстратору документи, що підтверджують ці зміни. Якщо зміни у структурі власності та інформації про кінцевого бенефіціарного власника юридичної особи відсутні, юридичні особи зобов'язані повідомляти державного реєстратора про відсутність таких змін при проведенні державної реєстрації будь-яких змін до відомостей про юридичну особу, що містяться в Єдиному державному реєстрі.
08.06.2021 р. Міністерством юстиції України зареєстровано наказ Міністерства фінансів України від 19.03.2021 р. № 163 “Про затвердження положення про форму та зміст структури власності”, кий опубліковано в газеті “Урядовий кур'єр” 11.06.2021 р. вказаний наказ набирає чинності через місяць з дня його офіційного опублікування, тобто з 11.07.2021 р.
Одним із заходів належної перевірки є встановлення кінцевого бенефіціарного власника (далі - КБВ) або його відсутність, у тому числі отримання структури власності з метою її розуміння, та даних, що дають змогу встановити КБВ, та вжиття заходів із верифікації його особи (за наявності) (пункт 34 частини першої статті 1 Закону).
Відповідно до п. 30 частини першої ст. 1 Закону кінцевий бенефіціарний власник - будь-яка фізична особа, яка здійснює вирішальний вплив (контроль) на діяльність клієнта та/або фізичну особу, від імені якої проводиться фінансова операція.
Кінцевим бенефіціарним власником є:
- для юридичних осіб - будь-яка фізична особа, яка здійснює вирішальний вплив на діяльність юридичної особи (в тому числі через ланцюг контролю/володіння);
- для трастів, утворених відповідно до законодавства країни їх утворення, - засновник, довірчий власник, захисник (за наявності), вигодоодержувач (вигодонабувач) або група вигодоодержувачів (вигодонабувачів), а також будь-яка інша фізична особа, яка здійснює вирішальний вплив на діяльність трасту (в тому числі через ланцюг контролю/володіння);
- для інших подібних правових утворень - особа, яка має статус, еквівалентний або аналогічний особам, зазначеним для трастів.
Ознакою здійснення прямого вирішального впливу на діяльність є безпосереднє володіння фізичною особою часткою у розмірі не менше 25 відсотків статутного (складеного) капіталу або прав голосу юридичної особи.
Ознаками здійснення непрямого вирішального впливу на діяльність є принаймні володіння фізичною особою часткою у розмірі не менше 25 відсотків статутного (складеного) капіталу або прав голосу юридичної особи через пов'язаних фізичних чи юридичних осіб, трасти або інші подібні правові утворення, чи здійснення вирішального впливу шляхом реалізації права контролю, володіння, користування або розпорядження всіма активами чи їх часткою, права отримання доходів від діяльності юридичної особи, трасту або іншого подібного правового утворення, права вирішального впливу на формування складу, результати голосування органів управління, а також вчинення правочинів, які дають можливість визначати основні умови господарської діяльності юридичної особи, або діяльності трасту або іншого подібного правового утворення, приймати обов'язкові до виконання рішення, що мають вирішальний вплив на діяльність юридичної особи, трасту або іншого подібного правового утворення, незалежно від формального володіння.
При цьому кінцевим бенефіціарним власником не може бути особа, яка має формальне право на 25 чи більше відсотків статутного капіталу або прав голосу в юридичній особі, але є комерційним агентом, номінальним власником або номінальним утримувачем, або лише посередником щодо такого права.
Як вбачається з матеріалів справи, постановою господарського суду Київської області від 07.12.2016 р., крім іншого, визнано банкрутом ТОВ “АКТИВ 7” та відкрито його ліквідаційну процедуру строком на 12 місяців, призначено ліквідатором банкрута арбітражного керуючого Ярмолінського Юрія Васильовича.
Разом з тим, відповідно до приписів частини першої ст. 59 Кодексу України з процедур банкрутства з дня ухвали господарським судом постанови про визнання боржника банкрутом і відкриття ліквідаційної процедури, крім іншого, припиняються повноваження органів управління банкрута щодо управління банкрутом та розпорядження його майном, якщо цього не було зроблено раніше, члени виконавчого органу (керівник) банкрута звільняються з роботи у зв'язку з банкрутством підприємства, а також припиняються повноваження власника (органу, уповноваженого управляти майном) майна банкрута.
Згідно із частиною першою ст. 61 Кодексу України з процедур банкрутства ліквідатор з дня свого призначення здійснює, крім іншого, такі повноваження:
- приймає у своє відання майно боржника, забезпечує його збереження;
- виконує функції з управління та розпорядження майном банкрута;
- аналізує фінансовий стан банкрута;
- виконує повноваження керівника (органів управління) банкрута.
Крім того, відповідно до даних, які містяться в Єдиному державному реєстрі юридичних осіб, фізичних осіб-підприємців та громадських формувань щодо Товариства з обмеженою відповідальністю “АКТИВ 7” особи, у яких ліквідатор банкрута просить витребувати інформацію, зазначені як засновники (учасники) юридичної особи, а не як кінцеві бенефіціарні власники. Водночас інформація щодо наявності кінцевих бенефіціарних власників Товариства з обмеженою відповідальністю “АКТИВ 7” в Єдиному державному реєстрі юридичних осіб, фізичних осіб-підприємців та громадських формувань відсутня.
Пунктом 2 частини першої ст. 1 Закону України "Про державну реєстрацію юридичних осіб, фізичних осіб - підприємців та громадських формувань" визначено, що витяг з Єдиного державного реєстру юридичних осіб, фізичних осіб - підприємців та громадських формувань (далі - витяг) - документ у паперовій або електронній формі, що сформований програмним забезпеченням Єдиного державного реєстру юридичних осіб, фізичних осіб - підприємців та громадських формувань за зазначеним заявником критерієм пошуку та містить відомості з Єдиного державного реєстру юридичних осіб, фізичних осіб - підприємців та громадських формувань, які є актуальними на дату та час формування витягу або на дату та час, визначені у запиті, або інформацію про відсутність таких відомостей у цьому реєстрі.
Статтею 10 цього ж Закону передбачено, що якщо документи та відомості, що підлягають внесенню до Єдиного державного реєстру, внесені до нього, такі документи та відомості вважаються достовірними і можуть бути використані у спорі з третьою особою. Якщо відомості, що підлягають внесенню до Єдиного державного реєстру, є недостовірними і були внесені до нього, третя особа може посилатися на них у спорі як на достовірні. Третя особа не може посилатися на них у спорі у разі, якщо вона знала або могла знати про те, що такі відомості є недостовірними. Якщо відомості, що підлягають внесенню до Єдиного державного реєстру, не внесені до нього, вони не можуть бути використані у спорі з третьою особою, крім випадків, коли третя особа знала або могла знати ці відомості. Відомості, що містяться в Єдиному державному реєстрі, використовуються для ідентифікації юридичної особи або її відокремленого підрозділу, громадського формування, що не має статусу юридичної особи, фізичної особи - підприємця, у тому числі під час провадження ними господарської діяльності та відкриття рахунків у банках та інших фінансових установах.
Крім того, суд звертає увагу заявника, що норми Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення" регулюють взаємовідносини між заявником, державним реєстратором і суб'єктом первинного фінансового моніторингу, та не покладають обов'язку на осіб, як засновників юридичної особи, щодо надання документів чи інформації будь-кому з них.
Водночас, приписами частини шостої ст. 166-11 КУпАП встановлено, що неподання або несвоєчасне подання державному реєстратору передбаченої Законом України "Про державну реєстрацію юридичних осіб, фізичних осіб - підприємців та громадських формувань" інформації про кінцевого бенефіціарного власника юридичної особи або про його відсутність, або документів для підтвердження відомостей про кінцевого бенефіціарного власника юридичної особи - тягнуть за собою накладення штрафу на керівника юридичної особи або особу, уповноважену діяти від імені юридичної особи (виконавчого органу), від однієї тисячі до трьох тисяч неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.
Разом з тим, враховуючи, що державному реєстратору може бути надана інформація як про наявність кінцевого бенефіціарного власника, так і про його відсутність, доводи заявника щодо ймовірного притягнення останнього до адміністративної відповідальності саме в результаті неотримання витребуваної інформації у засновників товариства, на переконання суду, є безпідставними припущеннями заявника.
З огляду на викладене, з урахуванням положень Закону України "Про державну реєстрацію юридичних осіб, фізичних осіб - підприємців та громадських формувань", відомостей, що містяться у Витязі з Єдиного державного реєстру юридичних осіб, фізичних осіб-підприємців та громадських формувань щодо Товариства з обмеженою відповідальністю “АКТИВ 7”, а також враховуючи, що з дня ухвалення господарським судом постанови про визнання юридичної особи банкрутом і відкриття ліквідаційної процедури кінцевий бенефіційарний власник цієї юридичної особи втрачає право на здійснення вирішального впливу на управління цією юридичною особою, а функції з управління та розпорядження майном банкрута виконує ліквідатор, суд дійшов висновку про відсутність у заявника будь-яких підстав вимагати у осіб, зазначених як засновники банкрута, надання додаткових доказів та особистих даних на підтвердження інформації про останніх в якості кінцевих бенефіціарних власників, а тому клопотання ліквідатора від 07.06.2021 р. № 911/4923/14-8 про витребування доказів задоволенню не підлягає.
Керуючись ст. 234 Господарського процесуального кодексу України та Кодексом України з процедур банкрутства, суд
ухвалив:
1. Клопотання ліквідатора банкрута від 07.06.2021 р. № 911/4923/14-8 про витребування доказів залишити без задоволення.
2. Повідомити учасників справи, що інформацію по справі, що розглядається, учасники справи можуть отримати на офіційному веб-порталі судової влади України в мережі Інтернет за веб-адресою: http://ko.arbitr.gov.ua/sud5012.
Копію ухвали направити учасникам у справі про банкрутство.
Дата підписання 22.07.2021 р.
Суддя А.В. Лопатін