печерський районний суд міста києва
Справа № 757/40640/20-к
Примірник № ___
23 вересня 2020 року слідчий суддя Печерського районного суду м. Києва ОСОБА_1 , за участі секретаря ОСОБА_2 , розглянувши у судовому засіданні в приміщенні суду в м. Києві клопотання слідчого першого відділу Управління з розслідування кримінальних правопорушень, вчинених службовими особами, Головного слідчого управління Державного бюро розслідувань ОСОБА_3 , про тимчасовий доступ до речей і документів при проведені досудового розслідування у кримінальному провадження, внесеному до ЄРДР за № 42020000000001511, -
22.09.2020 в провадження слідчого судді Печерського районного суду м. Києва ОСОБА_1 надійшло клопотання сторони кримінального провадження слідчого першого відділу Управління з розслідування кримінальних правопорушень, вчинених службовими особами, Головного слідчого управління Державного бюро розслідувань ОСОБА_3 , погоджене прокурором відділу Офісу Генерального прокурора ОСОБА_4 про надання тимчасового доступу до документів, що перебувають у володінні ІНФОРМАЦІЯ_1 , поштова адреса: АДРЕСА_1 .
Обґрунтовуючи внесене клопотання, сторона кримінального провадження вказує, що у провадженні Управління з розслідування кримінальних правопорушень, вчинених службовими особами, Головного слідчого управління Державного бюро розслідувань перебувають матеріали кримінального провадження, зареєстрованого в Єдиному реєстрі досудових розслідувань 13.08.2020 за № 42020000000001511 за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого частиною другою статті 364 Кримінального кодексу України.
Досудовим розслідуванням встановлено, що на підставі заяви голови ІНФОРМАЦІЯ_2 , ІНФОРМАЦІЯ_3 ОСОБА_5 про зловживання службовим становищем службовими особами ІНФОРМАЦІЯ_1 , що спричинило тяжкі наслідки, Офісом Генерального прокурора внесено відомості до ЄРДР щодо вчинення кримінального правопорушення, передбаченого ч. 2 ст. 364 КК України.
Під час досудового розслідування будучи допитаним як свідок голова ІНФОРМАЦІЯ_2 , ІНФОРМАЦІЯ_3 ОСОБА_5 показав, що з 24.10.2016 року він перебуває на посаді Головою ІНФОРМАЦІЯ_2 . 26.11.2019 був переобраний на вказану посаду.
Його обов'язки, як Голови ІНФОРМАЦІЯ_4 регламентуються ст.10 ЗУ «Про ІНФОРМАЦІЯ_5 ». Рада розробляє основні засади грошово-кредитної політики України і здійснює нагляд за системою внутрішнього контролю НБУ.
Так, на основі даних ІНФОРМАЦІЯ_6 та аналізу внутрішньої документації (рішень Правління НБУ) йому стало відомо, що 8 липня 2020 року Правління НБУ приймає рішення № 450-РШ (підписант в.о. Голови НБУ ОСОБА_6 ) «Про визначення переліку посад працівників ІНФОРМАЦІЯ_1 , з якими укладається трудовий договір у формі контракту та затвердження типової форми трудового договору».
Відповідно до пункту 1 вказаного рішення до переліку посад працівників ІНФОРМАЦІЯ_1 , з якими укладається трудовий договір у формі контракту належать усі посади керівників самостійних структурних підрозділів центрального апарату ІНФОРМАЦІЯ_1 та посада генерального директора Банкнотно-монетного двору.
Відповідно до пункту 4 зазначеного Рішення виконуючий обов'язки Голови НБУ уповноважується правлінням підписати контракти із співробітниками НБУ.
Згідно чинного законодавства та внутрішніх документів НБУ «У разі звільнення Працівника НБУ, який здійснював повноваження з контролю та/або якщо такий працівник протягом року до звільнення був членом комітету з питань нагляду та регулювання діяльності банків, нагляду (оперсайту) платіжних систем, то такому працівникові призначається виплата відповідно до Порядку призначення компенсаційних виплат працівникам центрального апарату ІНФОРМАЦІЯ_4 ».
Відповідно до пункту 7.3 Порядку призначення компенсаційних виплат працівникам центрального апарату НБУ у разі дострокового припинення дій Контракту за ініціативою роботодавця, Роботодавець здійснює Працівнику компенсаційні виплати у розмірі 9 посадових окладів працівника.
Усі положення рішення Правління № 450-РШ впроваджувались за погодження працівників юридичного ІНФОРМАЦІЯ_7 в екстраординарному порядку протягом 1-2 тижнів після звільнення голови НБУ ОСОБА_7 . Таким чином, Правління намагалось закріпити на посадах наближених до керівництва НБУ керівників середньої ланки (керівники Департаментів та офісу Правління).
Крім того, здійснення компенсаційних виплат в Національному банку не унормоване у Колективному договорі та не відповідає вимогам Закону України «Про оплату праці».
Відповідно до статті 2 Закону України «Про оплату праці» (далі - ЗУ «Про оплату праці»), заробітна плата складається з основної заробітної плати (оклад/тарифна ставка), додаткової заробітної плати (надбавки, доплати, премії), інших заохочувальних та компенсаційних виплат (у тому числі, які не передбачені актами чинного законодавства).
Відповідно до статті 5 ЗУ «Про оплату праці» організація оплати праці здійснюється на підставі законодавчих та інших нормативних актів, колективних договорів тощо.
Згідно із статтею 15 ЗУ «Про оплату праці» форми і системи оплати праці, норми праці, розцінки, тарифні сітки, схеми посадових окладів, умови запровадження та розміри надбавок, доплат, премій, винагород та інших заохочувальних, компенсаційних і гарантійних виплат встановлюються підприємствами у колективному договорі з дотриманням норм і гарантій, передбачених законодавством, генеральною, галузевими (міжгалузевими) і територіальними угодами.
Відповідно до статті 18 Кодексу законів про працю, положення колективного договору поширюються на всіх працівників і є обов'язковими для власника або уповноваженого ним органу. У колективному договорі встановлюються взаємні зобов'язання сторін щодо регулювання виробничих, трудових, соціально-економічних відносин, зокрема: встановлення гарантій, компенсацій, пільг.
Положенням про винагороду (оплату праці) працівників центрального апарату НБУ (далі - Положення про винагороду), затвердженим рішенням Правління НБУ від 22.06.2018 року № 354-рш зі змінами (далі - Положення НБУ), до 13.07.2020 не було передбачено здійснення НБУ компенсаційних виплат в разі звільнення.
Рішенням Правління НБУ від 13.07.2020 № 465-рш були внесені ряд змін до Положення про винагороду, які передбачили в тому числі: «Працівникам, з якими відповідно до розпорядчих актів Національного банку укладено трудовий контракт, у разі дострокового припинення його дії за ініціативою Національного банку більше ніж за дев'ять повних календарних місяців до завершення строку його дії виплачуються компенсаційні виплати в розмірі дев'яти посадових окладів, установлених працівникові на день припинення дії трудового контракту (звільнення з ІНФОРМАЦІЯ_1 »).
Керівництвом Національного банку у липні 2018 року підписано Колективний договір, схвалений конференцією трудового колективу. Колективний договір передбачає виплату одноразової допомоги за умови звільнення за згодою сторін і не передбачає будь-яких компенсаційних виплат при звільненні працівників, в тому числі у разі дострокового припинення трудового контракту. Зокрема, відповідно до пункту 6.5 Колективного договору адміністрація НБУ зобов'язується: «6.5. Здійснювати працівникам Національного банку, які попереджені про звільнення з роботи на підставі пункту 1 статті 40 КЗпП України (за скороченням штату працівників), яким не запропонована інша робота, але вони звільнятимуться з Національного банку згідно з пунктом 1 статті 36 КЗпП України (за угодою сторін) протягом 21 дня з дня попередження про звільнення, за їх заявою виплату одноразової допомоги з урахуванням безперервного стажу їх роботи в Національному банку на день звільнення в таких розмірах: працівникам зі стажем роботи в Національному банку: до 5 років - три посадових оклади; від 5 до 15 років - п'ять посадових окладів; від 15 років - сім посадових окладів;».
Згідно із пунктом 3.1 Колективного договору адміністрація НБУ зобов'язується: відповідно до умов колективного договору компенсаційні виплати при звільненні повинні бути погодженні Профспілкою. Зокрема пункт 3.1 говорить про наступне: «3.1 Установлювати форми і систему винагороди (оплати праці) працівників Національного банку, умови встановлення посадових окладів (тарифних ставок, місячних окладів), надбавок і доплат, премій та інших виплат з дотриманням норм і гарантій, установлених законодавством України за погодженням з ІНФОРМАЦІЯ_8 ».
Виплата компенсаційних виплат при звільнення здійснюється без погодження відповідних витрат з Радою НБУ, що не відповідає вимогам Закону України «Про Національний банку України». Відповідно до статті 5 Закону України «Про ІНФОРМАЦІЯ_5 » до кошторису адміністративних витрат включаються прогнозовані витрати, в тому числі амортизаційні відрахування, резерви під знецінення активів, інвестиції, що спрямовуються на забезпечення діяльності ІНФОРМАЦІЯ_1 , а також витрати на виплату винагороди членам Ради Національного банку за виконання ними своїх функцій з деталізацією розміру, посад та періодичності їх виплат. Відповідно до стаття 9 ЗУ про ІНФОРМАЦІЯ_9 затверджує щорічно до 15 листопада поточного року кошторис адміністративних витрат Національного банку на наступний рік.
ІНФОРМАЦІЯ_2 не виділяла кошти у кошторисі адміністративних витрат для здійснення компенсаційних виплат при звільненні працівників або на формування відповідного резерву забезпечення.
Незважаючи на відсутність відповідних коштів у Кошторисі адміністративних витрат на 2020 рік, рішенням Правління НБУ від 13.07.2020 № 465-рш було визначено наступне: «П.621 Витрати на виплату компенсаційних виплат у разі дострокового припинення дії трудового контракту здійснюються за рахунок сформованого резерву для забезпечення майбутніх виплат працівникам Національного банку в разі їх звільнення з Національного банку».
Правлінням НБУ здійснено формування необґрунтованих сум забезпечення на виплату одноразової та вихідної допомоги працівникам Національного банку (у тому числі компенсаційних виплат), що призвело до зменшення прибутку НБУ за відповідні звітні періоди.
Формування резерву для забезпечення майбутніх виплат працівникам врегульоване «Положення про порядок створення та використання забезпечення під імовірні майбутні зобов'язання з виплати працівникам центрального апарату ІНФОРМАЦІЯ_1 премій за результативність роботи» затверджене рішенням Правління від №552-рш від 28 грудня 2016 року зі змінами.
Це Положення розроблено з метою забезпечення майбутніх витрат на виплату працівникам НБУ премій за результативність роботи. Таким чином, у НБУ відсутній резерв на забезпечення майбутніх виплат працівників, який може бути використаний для здійснення копменсаційних виплат при звільненні працівників.
Відповідно до Міжнародних стандартів фінансової звітності резерви під майбутні зобовязання можуть бути використані лише на ті цілі, які передбачені при його формуванні. Рішення ІНФОРМАЦІЯ_2 від 14.11.2019 № 48-рд Правлінню НБУ була надана рекомендація здійснити інвентаризацію сформованого забезпечення під виплати працівникам та вивільнити кошти з урахуванням обґрунтованої потреби і фактичного їх використання за останні три роки.
На виконання зазначеної рекомендації Ради НБУ, отримано відповідь листом №В/09-0004/10199 від 07.02.2020 про те, що резерв було сформовано протягом 2014-2016 років за рахунок економії коштів за статтями витрат на основну і додаткову заробітну плату, ЄСВ, матеріальну допомогу та інші соціальні виплати у розмірі - 415 226,0 тис.грн. За інформацією в листі, станом на 31.12.2019 залишок невикористаного резерву склав 126 275,4 тис.грн., за рахунок резерву здійснювалася виплата одноразової допомоги за рахунок створеного резерву та її розмір склали: 2017 рік: 360 осіб на суму 26 468,1 тис. грн.; 2018 рік: 459 осіб на суму 37 915,3 тис грн. 2019 рік: 221 особа на суму 23 247,0 тис. грн. Таким чином, у 2017-2019 роках виплата одноразової та вихідної допомоги працівникам Національного банку здійснювалась з резерву, який не був сформований для таких цілей.
Відомості, що стали підставою для прийняття рішення Правління НБУ № 450-РШ від 08.07.2020 року можуть міститися у наступних документах в ІНФОРМАЦІЯ_1 , а саме:
- Рішення Правління НБУ від 8 липня 2020 року № 450-рш «Про визначення переліку посад працівників НБУ, з якими укладається трудовий договір у форму контракту, та затвердження типової форми трудового контракту»;
- Рішення Правління НБУ від 8 липня 2020 року №450-рш «Про визначення переліку посад працівників НБУ, з якими укладається трудовий договір у форму контракту, та затвердження типової форми трудового контракту» зі змінами унесеними рішенням Правління НБУ від 10.07.2020 № 457-рш;
- Колективний договір між керівництвом (адміністрацією) і трудовим колективом центрального апарату НБУ на 2018-2023 роки;
- Рішення Правління НБУ від 22 червня 2018 року № 354-рш «Про затвердження Положення про винагороду (оплату праці) працівників центрального апарату ІНФОРМАЦІЯ_4 »;
- Рішення Правління НБУ від 22 червня 2018 року № 354-рш «Про затвердження Положення про винагороду (оплату праці) працівників центрального апарату ІНФОРМАЦІЯ_4 » зі змінами унесеними рішенням Правління НБУ від 18.09.18 № 620-рш, від 30.10.2018 №724-рш, від 28.12.2018 № 897-рш,
від 30.01.2019 №86-рш, від 28.03.2019 №242-рш, від 06.08.2019 № 557-рш, від 04.11.2019 № 821-рш, від 07.02.2020 №104-рш, від 13.07.2020 № 465-рш;
- Рішення Правління НБУ від 13 липня 2020 року № 465-рш «Про затвердження змін до Положення про винагороду (оплату праці) працівників центрального апарату ІНФОРМАЦІЯ_4 »;
- Лист від 07.02.2020 №В/09-0004/10199 «про опрацювання рішення ІНФОРМАЦІЯ_4 »;
- Рішення Правління НБУ від 28 грудня 2016 року № 552-рш «Про створення та використання забезпечення під імовірні зобов'язання з виплати працівникам НБУ премій за результатами виконання поставлених цілей та завдань»;
- Рішення Правління НБУ від 28 грудня 2016 року № 552-рш «Про затвердження Положення про порядок створення та використання забезпечення під імовірні майбутні зобов'язання з виплати працівникам центрального апарату НБУ премій за результативність роботи» зі змінами від 27.06.2017 №399-рш, від 02.11.2018 № 737-рш.
Враховуючи викладене з метою підтвердження або спростування інформації про вчинення кримінального правопорушення службовими особами ІНФОРМАЦІЯ_1 , виникла необхідність у отриманні тимчасового доступі до оригіналів документів із можливістю вилучення копій документів, що перебувають у їх володінні.
В заяві поданій до суду слідчий ОСОБА_3 просив розглянути клопотання у його відсутність, вимоги клопотання підтримує у повному обсязі.
Зважаючи на думку органу досудового розслідування викладену в клопотанні, на підставі ч. 2 ст. 163 КПК України слідчий суддя визнав за можливе проводити розгляд клопотання без виклику особи, у володінні якої знаходяться речі та документи, до яких необхідно отримати тимчасовий доступ.
Згідно норми ч. 4 ст. 107 КПК України під час розгляду клопотання слідчим суддею фіксування за допомогою технічних засобів не здійснювалась.
Тимчасовий доступ до речей і документів, у відповідності до ч. 1 ст. 159 КПК України полягає у наданні стороні кримінального провадження особою, у володінні якої знаходяться такі речі і документи, можливості ознайомитися з ними, зробити їх копії та, у разі прийняття відповідного рішення слідчим суддею, судом, вилучити їх (здійснити їх виїмку).
Згідно ч. 6 ст. 163 КПК України слідчий суддя, суд постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю, якщо сторона кримінального провадження, крім обставин, передбачених частиною п'ятою цієї статті, доведе можливість використання як доказів відомостей, що містяться в цих речах і документах, та неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів.
Слідчий суддя дослідивши клопотання та долучені до нього документи дійшов висновку про наявність підстав для надання тимчасового доступу до документів з можливістю вилучення їх копій, оскільки вказаний захід забезпечення кримінального провадження дійсно спрямований на отримання доказів та перевірку вже отриманих доказів у кримінальному провадження, а речі та документи до яких необхідно отримати тимчасовий доступ самі по собі та в сукупності з іншими речами і документами кримінального провадження мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні.
На підставі викладеного і керуючись ст.ст. 159-164, 309, 372 КПК України, слідчий суддя, -
Клопотання слідчого першого відділу Управління з розслідування кримінальних правопорушень, вчинених службовими особами, Головного слідчого управління Державного бюро розслідувань ОСОБА_3 , про тимчасовий доступ до речей і документів при проведені досудового розслідування у кримінальному провадження, внесеному до ЄРДР за № 42020000000001511 - задовольнити.
Надати дозвіл слідчим першого відділу Управління з розслідування кримінальних правопорушень, вчинених службовими особами, Головного слідчого управління Державного бюро розслідувань ОСОБА_8 , ОСОБА_9 , на тимчасовий доступ до оригіналів документів, з можливістю вилучення належним чином завірених копій, які перебувають у володінні ІНФОРМАЦІЯ_1 , що за адресою: АДРЕСА_2 , а саме:
- Рішення Правління НБУ від 8 липня 2020 року № 450-рш «Про визначення переліку посад працівників НБУ, з якими укладається трудовий договір у форму контракту, та затвердження типової форми трудового контракту», протоколу засідання Правління ІНФОРМАЦІЯ_1 до вищевказаного рішення з результатами голосування за прийняття вказаного рішення; матеріалів, що стали підставою прийняття вказаного рішення (доповідні записки, службові листи, презентаційні матеріали, стенограми, електронні повідомлення структурних підрозділів НБУ), листи погодження;
- Рішення Правління НБУ від 8 липня 2020 року № 450-рш «Про визначення переліку посад працівників НБУ, з якими укладається трудовий договір у форму контракту, та затвердження типової форми трудового контракту» зі змінами унесеними рішенням Правління НБУ від 10.07.2020
№ 457-рш; протоколу засідання Правління ІНФОРМАЦІЯ_1 до вищевказаного рішення з результатами голосування за прийняття вказаного рішення; матеріалів, що стали підставою прийняття вказаного рішення (доповідні записки, службові листи, презентаційні матеріали, стенограми, електронні повідомлення структурних підрозділів НБУ), листи погодження;
- Рішення Правління НБУ від 10.07.2020 № 457-рш від 10.07.2020 року; протоколу засідання Правління ІНФОРМАЦІЯ_1 до вищевказаного рішення з результатами голосування за прийняття вказаного рішення; матеріалів, що стали підставою прийняття вказаного рішення (доповідні записки, службові листи, презентаційні матеріали, стенограми, електронні повідомлення структурних підрозділів НБУ), листи погодження;
- Колективний договір між керівництвом (адміністрацією) і трудовим колективом центрального апарату НБУ на 2018-2023 роки;
- Рішення Правління НБУ від 22 червня 2018 року № 354-рш «Про затвердження Положення про винагороду (оплату праці) працівників центрального апарату ІНФОРМАЦІЯ_4 » з додатками до нього; протоколу засідання Правління ІНФОРМАЦІЯ_1 до вищевказаного рішення з результатами голосування за прийняття вказаного рішення; матеріалів, що стали підставою прийняття вказаного рішення (доповідні записки, службові листи, презентаційні матеріали, стенограми, електронні повідомлення структурних підрозділів НБУ), листи погодження;
- Рішення Правління НБУ від 22 червня 2018 року № 354-рш «Про затвердження Положення про винагороду (оплату праці) працівників центрального апарату ІНФОРМАЦІЯ_4 » зі змінами унесеними рішенням Правління НБУ від 18.09.18 № 620-рш, від 30.10.2018 №724-рш, від 28.12.2018 № 897-рш,
від 30.01.2019 №86-рш, від 28.03.2019 №242-рш, від 06.08.2019 № 557-рш, від 04.11.2019 № 821-рш, від 07.02.2020 №104-рш, від 13.07.2020 № 465-рш з додатками до нього;
- Рішення Правління НБУ від 13 липня 2020 року № 465-рш «Про затвердження змін до Положення про винагороду (оплату праці) працівників центрального апарату ІНФОРМАЦІЯ_4 »; протоколу засідання Правління ІНФОРМАЦІЯ_1 до вищевказаного рішення з результатами голосування за прийняття вказаного рішення; матеріалів, що стали підставою прийняття вказаного рішення (доповідні записки, службові листи, презентаційні матеріали, стенограми, електронні повідомлення структурних підрозділів НБУ), листи погодження;
- Лист ІНФОРМАЦІЯ_4 від 07.02.2020 №В/09-0004/10199 «про опрацювання рішення ІНФОРМАЦІЯ_4 »;
- Рішення Правління НБУ від 28 грудня 2016 року № 552-рш «Про створення та використання забезпечення під імовірні зобов'язання з виплати працівникам НБУ премій за результатами виконання поставлених цілей та завдань»; протоколу засідання Правління ІНФОРМАЦІЯ_1 до вищевказаного рішення з результатами голосування за прийняття вказаного рішення; матеріалів, що стали підставою прийняття вказаного рішення (доповідні записки, службові листи, презентаційні матеріали, стенограми, електронні повідомлення структурних підрозділів НБУ), листи погодження;
- Рішення Правління НБУ від 28 грудня 2016 року № 552-рш «Про затвердження Положення про порядок створення та використання забезпечення під імовірні майбутні зобов'язання з виплати працівникам центрального апарату НБУ премій за результативність роботи» зі змінами від 27.06.2017 №399-рш, від 02.11.2018 № 737-рш; протоколу засідання Правління ІНФОРМАЦІЯ_1 до вищевказаного рішення з результатами голосування за прийняття вказаного рішення; матеріалів, що стали підставою прийняття вказаного рішення (доповідні записки, службові листи, презентаційні матеріали, стенограми, електронні повідомлення структурних підрозділів НБУ), листи погодження;
- Посадова інструкція Голови ІНФОРМАЦІЯ_1 (діюча станом на 2019-2020 роки);
- Посадова інструкція Першого заступника, заступників Голови ІНФОРМАЦІЯ_1 (діючі станом на 2019-2020 роки);
- Розпорядчі документи, якими прийнято на роботу та рішення про призначення у 2020 році виконуючою обов'язки голови ІНФОРМАЦІЯ_1 ОСОБА_6 ;
- Порядок призначення компенсаційних виплат працівникам центрального апарату НБУ;
- затверджені Кошториси адміністративних витрат Національного банку за 2017-2020 роки;
- копію контрактів, які були укладені впродовж 2020 року між ІНФОРМАЦІЯ_10 та працівниками НБУ, в яких значиться умова можливості отримання компенсаційних виплат при звільненні працівника, згідно Рішення Правління НБУ від 08.07.2020 № 450-рш;
- інформацію про працівників, які були звільнені у 2020 році з ІНФОРМАЦІЯ_1 , більше ніж за 9 повних календарних місяців до завершення строку дії контрактів та яким здійснено компенсаційні виплати в розмірі 9 посадових окладів, установлених працівникові на день припинення трудових контрактів;
- заяви про звільнення та відповідні накази про звільнення із займаних посад працівників НБУ з якими було укладено контракти у 2020 році;
- бухгалтерську та кадрову документацію, яка підтверджує суму та правові підстави здійснених виплат одноразової допомоги працівникам НБУ з рахунків резерву НБУ на забезпечення майбутніх виплат працівників НБУ за період з 2017 по 2020 роки.
Визначити строк дії ухвали тривалістю тридцять днів, який обраховувати з дня постановлення ухвали слідчим суддею.
У разі невиконання ухвали про тимчасовий доступ до речей і документів слідчий суддя, суд за клопотанням сторони кримінального провадження, якій надано право на доступ до речей і документів на підставі ухвали, має право постановити ухвалу про дозвіл на проведення обшуку згідно з положеннями цього Кодексу з метою відшукання та вилучення зазначених речей і документів.
Ухвала оскарженню не підлягає.
Слідчий суддя ОСОБА_1
Ухвала виготовлена в двох примірниках.
Примірник 1 - знаходиться в матеріалах судового провадження № 757/40640/20-к
Примірник 2- наданий слідчому ОСОБА_8
Слідчий суддя ОСОБА_1