ГОСПОДАРСЬКИЙ СУД міста КИЄВА 01030, м.Київ, вул.Б.Хмельницького,44-В, тел. (044) 284-18-98, E-mail: inbox@ki.arbitr.gov.ua
13.04.2016Справа №910/2459/16
За позовом Товариства з обмеженою відповідальністю "Компанія з управління активами "Опіка - Капітал"
до Публічного акціонерного товариства "Національний депозитарій України" третя особа, яка не заявляє самостійних вимог на предмет спору, на стороні відповідача - Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку
про зобов'язання вчинити дії
Суддя Пригунова А.Б.
Представники:
від позивача: не з'явились
від відповідача: Панчугін Д.О.
від третьої особи: Грамма Ю.В.
Товариство з обмеженою відповідальністю «Компанія з управління активами «Опіка - Капітал» звернулось до Господарського суду міста Києва із позовом до Публічного акціонерного товариства «Національний депозитарій України» про зобов'язання відповідача здійснити перерахування цінних паперів емітента - Приватного акціонерного товариства «Страхова компанія «Саламандра-Україна», що належать на праві власності Товариству з обмеженою відповідальністю «Компанія з управління активами «Опіка-Капітал», в кількості 39 367 штук з рахунку Товариства з обмеженою відповідальністю «Опіка-Капітал» відкритого у Товаристві з обмеженою відповідальністю «Брокерський дім «Партнерство» на рахунок Товариства з обмеженою відповідальністю «Опіка-Капітал» відкритого в Публічному акціонерному товаристві «Банк «Кліринговий Дім». Позовні вимоги обґрунтовані невиконанням відповідачем вимог закону щодо передачі цінних паперів на депозитарне обслуговування до Публічного акціонерного товариства «Національний депозитарій України».
Ухвалою Господарського суду міста Києва від 17.02.2016 р. порушено провадження у справі № 910/2459/16 та призначено її до розгляду у судовому засіданні на 16.03.2016р. за участю представників сторін, яких зобов'язано надати суду певні документи.
Ухвалою Господарського суду міста Києва від 16.03.2016 р. залучено до участі у розгляді даної справи третьою особою, яка не заявляє самостійних вимог на предмет спору, на стороні відповідача - Національну комісію з цінних паперів та фондового ринку.
У процесі провадження у справі відповідач подав відзив на позовну заяву, у якому проти позову заперечив, мотивуючи свої заперечення тим, що переказ акцій, емітентом яких є Приватне акціонерне товариство «Страхова компанія «Саламандра-Україна» з рахунку зберігача/депозитарної установи Товариства з обмеженою відповідальністю «Брокерський дім «Партнерство» на рахунок депозитарної установи Публічного акціонерного товариства «Банк «Кліринговий Дім» здійснюється центральним депозитарієм на підставі розпоряджень вищевказаних осіб.
Також відповідач зазначає, що між сторонами відсутні будь-які зобов'язання щодо відкритих позивачем рахунків в цінних паперах та позивач не є клієнтом Публічного акціонерного товариства «Національний депозитарій України» та позивачем не наведено обґрунтувань щодо порушення його прав та охоронюваних законом інтересів саме відповідачем.
Розгляд справи переносився в порядку ст. 77 Господарського процесуального кодексу України.
У даному судовому засіданні представник відповідача проти позову заперечив з підстав, викладених у відзиві позов.
Представник третьої особи заявив, що заперечує проти заявлених вимог.
Представник позивача на виклик суду не з'явився.
Відповідно до ст. 82 Господарського процесуального кодексу України рішення у даній справі прийнято у нарадчій кімнаті за результатами оцінки доказів, поданих учасниками процесу, оригінали яких оглянуто у судовому засіданні.
У судовому засіданні 13.04.2016 р. на підставі ст. 85 Господарського процесуального кодексу України оголошено вступну та резолютивну частини рішення.
Дослідивши матеріали справи, заслухавши пояснення учасників провадження у справі, Господарський суд міста Києва, -
Як встановлено судом Товариство з обмеженою відповідальністю «Компанія з управління активами «Опіка - Капітал» є власником 39 367 штук акцій Закритого акціонерного товариства «Страхова компанія «Саламандра-Україна» (на даний час - Приватне акціонерне товариство «Страхова компанія «Саламандра-Україна»).
На підставі договору № 4004-Д від 11.06.2007 р. Товариством з обмеженою відповідальністю «Брокерський дім «Партнерство» відкрито рахунок у цінних паперах № 004004.
15.10.2007 р. цінні папери емітента - Приватного акціонерного товариства «Страхова компанія «Саламандра-Україна» у кількості 39 367 штук зараховані на рахунок № 004004, відкритий у Товаристві з обмеженою відповідальністю «Брокерський дім «Партнерство».
Як зазначає позивач, 09.02.2009 р. Товариство з обмеженою відповідальністю «Брокерський дім «Партнерство» позбавлено ліцензії на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів України.
Також позивач вказує, що акції Приватного акціонерного товариства «Страхова компанія «Саламандра-Україна» у кількості 39 367 штук були зараховані на рахунок № 004166, відкритий Товариством з обмеженою відповідальністю «Фондова компанія «Ініціатива».
Рішенням Господарського суду міста Києва від 24.09.2010 р. у справі № 32/434 за позовом Товариства з обмеженою відповідальністю "Компанія з управління активами "Опіка-Капітал" до Приватного акціонерного товариства "Всеукраїнський депозитарій цінних паперів", треті особи Товариство з обмеженою відповідальністю "Брокерський дім "Партнерство", Товариство з обмеженою відповідальністю "Фондова компанія "Ініціатива" про зобов'язання вчинити дії зобов'язано Приватне акціонерне товариство "Всеукраїнський депозитарій цінних паперів" здійснити перерахування цінних паперів емітента Закритого акціонерного товариства "Саламандра-Україна", що належать на праві власності Товариству з обмеженою відповідальністю "Компанія з управління активами "Опіка-Капітал", в кількості 39 367 штук з рахунку Товариства з обмеженою відповідальністю "Брокерський дім "Партнерство" на рахунок Товариства з обмеженою відповідальністю "Фондова компанія "Ініціатива".
02.04.2015 р. позивач звернувся до Публічного акціонерного товариства "Національний депозитарій України" з інформаційним запитом № 7АКУ від 01.04.2016 р. про порядок зарахування прав на 39 367 акцій Приватного акціонерного товариства «Страхова компанія «Саламандра-Україна» на рахунок у цінних паперах, відкритий Товариством з обмеженою відповідальністю "Компанія з управління активами "Опіка-Капітал" та чи здійснюється така операція депозитарною установою в довільному порядку.
Листом № 893/09 від 16.04.2015 р. позивач повідомив, що Товариство з обмеженою відповідальністю "Брокерський дім "Партнерство" не виконало передбачені Положенням про припинення депозитарною установою провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 08.04.2014 р. № 431 дії щодо передання Центральному депозитарію копій баз даних та виписок з рахунків у цінних паперах власників, які не закрили у встановленому порядку рахунки у цінних паперах, в той час як інформую про порядок зарахування акцій Приватного акціонерного товариства «Страхова компанія «Саламандра-Україна» на рахунок у цінних паперах відкритий обраною Товариством з обмеженою відповідальністю "Компанія з управління активами "Опіка-Капітал" депозитарною установою, може надати така установа.
Обґрунтовуючи заявлені вимоги, Товариство з обмеженою відповідальністю «Компанія з управління активами «Опіка - Капітал» стверджує, що Публічне акціонерне товариство "Національний депозитарій України" всупереч законним вимогам позивача відмовляється здійснити перерахування цінних паперів емітента - Приватного акціонерного товариства «Страхова компанія «Саламандра-Україна» на рахунок Товариства з обмеженою відповідальністю «Компанія з управління активами «Опіка - Капітал», відкритий в Публічному акціонерному товаристві «Банк «Кліринговий Дім».
Оцінюючи подані докази та наведені обґрунтування за своїм внутрішнім переконанням, що ґрунтується на всебічному, повному і об'єктивному розгляді в судовому засіданні всіх обставин справи в їх сукупності, та враховуючи, що кожна сторона повинна довести ті обставини, на які вона посилається як на підставу своїх вимог і заперечень, суд відзначає наступне.
Відповідно до ст. 32 Господарського процесуального кодексу України доказами у справі є будь-які фактичні дані, на підставі яких господарський суд у визначеному законом порядку встановлює наявність чи відсутність обставин, на яких ґрунтуються вимоги і заперечення сторін, а також інші обставини, які мають значення для правильного вирішення господарського спору та встановлюються письмовими і речовими доказами, висновками судових експертів, а також поясненнями представників сторін та інших осіб, які беруть участь в судовому процесі.
Правові засади функціонування депозитарної системи України, порядок реєстрації та підтвердження прав на емісійні цінні папери та прав за ними у системі депозитарного обліку цінних паперів, а також порядок проведення розрахунків за правочинами щодо емісійних цінних паперів визначається Законом України «Про депозитарну систему України».
Права на цінні папери, відповідно до п. 13 ст. 1 Закону України «Про депозитарну систему України», це речові права на цінні папери (право власності, інші визначені законом речові права).
Частиною 1 статті 8 Закону України «Про депозитарну систему України» встановлено, що підтвердженням прав на цінні папери та прав за цінними паперами, що існують в бездокументарній формі, а також обмежень прав на цінні папери у певний момент часу є обліковий запис на рахунку в цінних паперах депонента в депозитарній установі.
За правилами ст. 6 Закону України «Про депозитарну систему України» облік прав на цінні папери конкретного власника ведеться виключно депозитарними установами, Національним банком України у визначених цим Законом випадках і депозитаріями-кореспондентами чи їх клієнтами, а облік цінних паперів і прав за цінними паперами - виключно Центральним депозитарієм або Національним банком України. Внесення змін до системи депозитарного обліку стосовно цінних паперів конкретного власника здійснюється виключно депозитарними установами (у визначених законодавством випадках - Національним банком України або депозитаріями-кореспондентами), в установленому Комісією порядку, зокрема, на підставі рішення суду або уповноваженого законом державного органу або його посадової особи.
Відповідно до ст. 9 Закону України «Про депозитарну систему України» центральний депозитарій забезпечує формування та функціонування системи депозитарного обліку цінних паперів. В Україні може існувати лише один Центральний депозитарій. Центральний депозитарій - юридична особа, що функціонує у формі публічного акціонерного товариства відповідно до Закону України "Про акціонерні товариства" з урахуванням особливостей, установлених цим Законом. Акціонерне товариство набуває статусу Центрального депозитарію з дня реєстрації Комісією в установленому порядку Правил Центрального депозитарію.
Згідно зі ст. 16 Закону України «Про депозитарну систему України» центральний депозитарій у порядку, встановленому Комісією, відповідно до отриманих депозитарних активів провадить діяльність з депозитарного обліку та обслуговування обігу цінних паперів, розміщених в Україні та за її межами, та корпоративних операцій емітента на рахунках у цінних паперах клієнтів відповідно до компетенції щодо обліку цінних паперів, встановленої цим Законом.
Відповідно до Порядку дій зберігача цінних паперів у разі припинення ним здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів - депозитарної діяльності зберігача цінних паперів, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 14.09.2004 р. № 396 (було чинне на момент позбавлення ліцензії Товариства з обмеженою відповідальністю "Брокерський дім "Партнерство") з дати припинення діяльності повинні бути припинені всі операції на рахунках у цінних паперах (у тому числі й незавершені), крім операцій, які пов'язані з закриттям рахунків у цінних паперах депонентів цього зберігача. У разі прийняття органом ліцензування рішення про анулювання ліцензії депозитарної установи на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів - депозитарної діяльності зберігача (у випадках, пов'язаних з порушеннями на ринку цінних паперів, або неможливості зберігача забезпечити виконання ліцензійних умов, установлених для професійної діяльності на ринку цінних паперів - депозитарної діяльності зберігача, крім випадку відкриття ліквідаційної процедури) за станом на дату припинення діяльності копії архівів баз даних на електронних носіях повинні бути передані на відповідальне довгострокове зберігання до уповноваженого на зберігання.
Доказів виконання Товариством з обмеженою відповідальністю "Брокерський дім "Партнерство" вищевказаних дій матеріали справи не містять.
Порядок провадження депозитарної діяльності Центральним депозитарієм цінних паперів та депозитарними установами з надання послуг із зберігання та обліку цінних паперів, обліку і обслуговування набуття, припинення та переходу прав на цінні папери і прав за цінними паперами та обмежень прав на цінні папери на рахунках у цінних паперах визначається Положенням про провадження депозитарної діяльності, затвердженим рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 23.04.2013 № 735.
Відповідно до п. 2 Положення про провадження депозитарної діяльності, затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 23.04.2013 № 735 безумовна операція з управління рахунком у цінних паперах - списання, зарахування або переказ цінних паперів, прав на цінні папери на рахунку у цінних паперах клієнта Центрального депозитарію, власника цінних паперів, нотаріуса, на депозит якого зараховано цінні папери, без його розпорядження під час проведення емітентом операцій з цінними паперами (у випадках, передбачених законодавством), а також у зв'язку зі зміною дієздатності (обмеження дієздатності або визнання особи недієздатною), внаслідок передачі цінних паперів у спадщину та в інших випадках, які передбачені законодавством України.
За визначенням Положення про провадження депозитарної діяльності, затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 23.04.2013 № 735 депозитарна установа - юридична особа, що утворюється та функціонує у формі акціонерного товариства або товариства з обмеженою відповідальністю і яка в установленому порядку отримала ліцензію на провадження депозитарної діяльності депозитарної установи, Розрахунковий центр або клірингова установа - при провадженні ними депозитарної діяльності депозитарної установи.
Відповідно до пункту 12 глави 2 розділу V Положення про провадження депозитарної діяльності, затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 23.04.2013 № 735 безумовні операції з управління рахунком у цінних паперах щодо певної кількості прав на цінні папери, що обліковуються на рахунку в цінних паперах власника/нотаріуса, можуть здійснюватися тільки депозитарною установою.
Відтак, здійснення операцій щодо списання/зарахування цінних паперів - 39 367 акцій Приватного акціонерного товариства «Страхова компанія «Саламандра-Україна» здійснюється виключно депозитарною установою, тобто списання акцій з рахунку має здійснювати Товариство з обмеженою відповідальністю "Брокерський дім "Партнерство" та, відповідно, зарахування - Публічне акціонерне товариство «Банк «Кліринговий Дім».
Між тим суд відзначає, що відповідно до приписів Закону України «Про депозитарну систему України» Центральний депозитарій не є депозитарною установою.
При цьому, суд відзначає, що відповідно до пункту 6 розділу 2 Положення про припинення депозитарною установою провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 08.04.2014 р. № 431 у разі прийняття органом ліцензування рішення про анулювання ліцензії, крім випадку анулювання ліцензії за відповідною заявою ліцензіата, з дати початку припинення діяльності депозитарна установа припиняє здійснення облікових операцій на рахунках у цінних паперах депонентів, за винятком безумовних операцій, зокрема, на підставі виконавчих документів, визначених Законом України "Про виконавче провадження".
Тобто, за приписами наведених норм Товариство з обмеженою відповідальністю "Брокерський дім "Партнерство" за наявності відповідних умов має право здійснити списання 39 367 акцій Приватного акціонерного товариства «Страхова компанія «Саламандра-Україна», незважаючи на відсутність у нього ліцензії.
Згідно з пунктом 16 глави 2 розділу V Положення про провадження депозитарної діяльності, затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 23.04.2013 № 735 депозитарний облік цінних паперів, який здійснюється Центральним депозитарієм та депозитарними установами, а саме: облік прав на цінні папери на рахунках у цінних паперах депонентів у депозитарній установі, пов'язаний з обліком цінних паперів на рахунках у цінних паперах клієнтів у Центральному депозитарії, повинен супроводжуватися виконанням комплексних, пов'язаних між собою депозитарних облікових операцій.
За змістом Регламенту провадження депозитарної діяльності Центрального депозитарію цінних паперів проведення операцій переказу, списання, зарахування цінних паперів з/на рахунку депозитарної установи здійснюються на підставі розпоряджень депозитарних установ, наданих засобами системи обробки інформації та безумовних операцій з управління рахунком у цінних паперах відповідно до вимог регламенту та законодавства.
За таких обставин, переказ цінних паперів з рахунку однієї депозитарної установи на рахунок іншої депозитарної установи може здійснюватись Центральним депозитарієм на підставі розпорядження відповідної депозитарної установи, а в даному випадку - на підставі розпорядження Товариства з обмеженою відповідальністю "Брокерський дім "Партнерство" та Публічного акціонерного товариства «Банк «Кліринговий Дім».
В той же час, доказів звернення до Товариства з обмеженою відповідальністю "Брокерський дім "Партнерство" та, відповідно, надання останнім розпорядження Центральному депозитарію про списання 39 367 акцій Приватного акціонерного товариства «Страхова компанія «Саламандра-Україна» та їх зарахування на рахунок, відкритий у Публічному акціонерному товаристві «Банк «Кліринговий Дім», матеріали справи не місять.
Відповідно до ст. 1 Господарського процесуального кодексу України підприємства, установи, організації, інші юридичні особи (у тому числі іноземні), громадяни, які здійснюють підприємницьку діяльність без створення юридичної особи і в установленому порядку набули статусу суб'єкта підприємницької діяльності, мають право звертатися до господарського суду згідно з встановленою підвідомчістю господарських справ за захистом своїх порушених або оспорюваних прав і охоронюваних законом інтересів, а також для вжиття передбачених цим Кодексом заходів, спрямованих на запобігання правопорушенням.
Згідно з ч. 1, п. 1 ч. 2, ч. 3 ст. 11 Цивільного кодексу України цивільні права та обов'язки виникають із дій осіб, що передбачені актами цивільного законодавства, а також із дій осіб, що не передбачені цими актами, але за аналогією породжують цивільні права та обов'язки. Підставами виникнення цивільних прав та обов'язків, зокрема є договори та інші правочини. Цивільні права та обов'язки можуть виникати безпосередньо з актів цивільного законодавства.
Між тим, позивачем не доведено виникнення у відповідача зобов'язання щодо здійснення операцій з належними Товариству з обмеженою відповідальністю "Компанія з управління активами "Опіка - Капітал" цінними паперами - акціями Приватного акціонерного товариства «Страхова компанія «Саламандра-Україна», у зв'язку з чим суд вважає необґрунтованими доводи позивача в цій частині
Статтею 4-3 Господарського процесуального кодексу України встановлено, що судочинство у господарських судах здійснюється на засадах змагальності. Сторони та інші особи, які беруть участь у справі, обґрунтовують свої вимоги і заперечення поданими суду доказами. Господарський суд створює сторонам та іншим особам, які беруть участь у справі, необхідні умови для встановлення фактичних обставин справи і правильного застосування законодавства.
Відповідно до ст. 33 Господарського процесуального кодексу України кожна сторона повинна довести ті обставини, на які вона посилається як на підставу своїх вимог і заперечень.
Відповідно до ст. 34 Господарського процесуального кодексу України господарський суд приймає тільки ті докази, які мають значення для справи. Обставини справи, які відповідно до законодавства повинні бути підтверджені певними засобами доказування, не можуть підтверджуватись іншими засобами доказування.
За приписами ст. 43 Господарського процесуального кодексу України господарський суд оцінює докази за своїм внутрішнім переконанням, що ґрунтується на всебічному, повному і об'єктивному розгляді в судовому процесі всіх обставин справи в їх сукупності, керуючись законом.
Тож, приймаючи до уваги, що наведеними позивачем доводами та наданими доказами не підтверджується виникнення у Публічного акціонерного товариства "Національний депозитарій України" обов'язку щодо здійснення операцій з цінними паперами позивача, суд у даному випадку не вбачає порушення прав та охоронюваних законом інтересів Товариства з обмеженою відповідальністю "Компанія з управління активами "Опіка - Капітал" з боку відповідача, що відповідно до ст. 1 Господарського процесуального кодексу України є підставою для звернення до суду з позовом.
Підсумовуючи вищевикладене, виходячи із заявлених позивачем вимог та наведених обґрунтувань, суд дійшов висновку про необґрунтованість заявлених вимог, у зв'язку з чим відмовляє у задоволені позову.
Відповідно до ст. 49 Господарського процесуального кодексу України витрати по сплаті судового збору покладаються на позивача.
Враховуючи наведене, керуючись ст.ст. 32, 33, 49, 75, 82-85 Господарського процесуального кодексу України, Господарський суд міста Києва, -
У задоволені позову відмовити.
Рішення господарського суду набирає законної сили після закінчення строку подання апеляційної скарги, якщо апеляційну скаргу не було подано. У разі подання апеляційної скарги рішення, якщо його не скасовано, набирає законної сили після розгляду справи апеляційним господарським судом.
Повне рішення складено: 18.04.2016 р.
Суддя Пригунова А.Б.