04.09.2025 м. Дніпро Справа № 904/5417/18
Центральний апеляційний господарський суд у складі колегії суддів:
головуючого судді Паруснікова Ю.Б. (доповідач),
суддів Верхогляд Т.А., Іванова О.Г.,
секретар судового засідання Саланжій Т.Ю.,
розглянувши у відкритому судовому засіданні в приміщенні Центрального апеляційного господарського суду апеляційні скарги арбітражного керуючого Ковальчука Миколи Миколайовича і Акціонерного товариства «Банк кредит Дніпро» на ухвалу Господарського суду Дніпропетровської області від 11.02.2025 (суддя Соловйова А.Є.; повне судове рішення складено 11.02.2025) у справі № 904/5417/18
про банкрутство Товариства з обмеженою відповідальністю з іноземними інвестиціями «Кольорові метали», м. Дніпро,-
1. Короткий зміст заяви і ухвали місцевого господарського суду.
Розпорядник майна Товариства з обмеженою відповідальністю з іноземними інвестиціями «Кольорові метали» - арбітражний керуючий Ковальчук Микола Миколайович, звернувся до Господарського суду Дніпропетровської області з заявою про визнання заінтересованим особами стосовно Товариства з обмеженою відповідальністю з іноземними інвестиціями «Кольорові метали» таких осіб: Товариство з обмеженою відповідальністю «Антаріус пром»; Товариство з обмеженою відповідальністю «Цветмет лтд»; Товариство з обмеженою відповідальністю «Тімет»; Товариство з обмеженою відповідальністю «Любимівський гранітний кар'єр».
Заява мотивована тим, що кінцеві бенефіціарні власники та керівники зазначених товариств є пов'язаними між собою особами.
Ухвалою від 11.02.2025 Господарський суд Дніпропетровської області визнав заінтересованими особами стосовно Товариства з обмеженою відповідальністю з іноземними інвестиціями «Кольорові метали» таких осіб: Товариство з обмеженою відповідальністю «Цветмет лтд»; Товариство з обмеженою відповідальністю «Тімет»; Товариство з обмеженою відповідальністю «Любомиріввський гранітний кар'єр». Місцевий господарський суд не визнав Товариство з обмеженою відповідальністю «Антаріус пром» заінтересованою особою стосовно боржника у справі № 904/5417/18.
Місцевий господарський суд зазначив, що ОСОБА_1 на час відкриття провадження у справі про банкрутство обіймав посаду директора як боржника, так і Товариства з обмеженою відповідальністю «Цветмет лтд», а кінцевим бенефіціарним власником цих осіб є ОСОБА_2 , у зв'язку з чим визнав останнього заінтересованою особою стосовно боржника у справі № 904/5417/18. З цих же підстав місцевий господарський суд визнав заінтересованими стосовно боржника особами Товариство з обмеженою відповідальністю «Тімет» і Товариство з обмеженою відповідальністю «Любимівський гранітний кар'єр».
Відмову у визнанні заінтересованою особою стосовно боржника у справі № 904/5417/18 Товариство з обмеженою відповідальністю «Антаріус пром», місцевий господарський суд мотивував тим, що керівник вказаної особи - ОСОБА_3 , не обіймав і не обіймає будь-яких посад на Товаристві з обмеженою відповідальністю з іноземними інвестиціями «Кольорові метали», а матеріали справи не містять доказів вчинення цією особою впливу на діяльність боржника.
2. Короткий зміст вимог та узагальнені доводи апеляційних скарг.
Розпорядник майна Товариства з обмеженою відповідальністю з іноземними інвестиціями «Кольорові метали» - арбітражний керуючий Ковальчук Микола Миколайович, і Акціонерне товариство «Банк кредит Дніпро» звернулися до Центрального апеляційного господарського суду з апеляційними скаргами, в яких просять ухвалу Господарського суду Дніпропетровської області від 11.02.2025 у справі № 904/5417/18 скасувати в частині відмови у визнанні Товариства з обмеженою відповідальністю «Антаріус пром» заінтересованою особою стосовно Товариства з обмеженою відповідальністю з іноземними інвестиціями «Кольорові метали».
Скаржники вважають, що відмовляючи у визнанні Товариства з обмеженою відповідальністю «Антаріус пром» заінтересованою особою стосовно боржника у справі № 904/5417/18 через відсутність доказів обіймання керівником та/або засновником такої особи посад на підприємстві боржника, місцевий господарський суд не врахував наведену в статті 1 Кодексу України з процедур банкрутства таку підставу щодо кваліфікації заінтересованості осіб стосовно боржника, як наявність інших осіб, стосовно яких наявні обґрунтовані підстави вважати їх заінтересованими.
Своєю чергою, станом на момент набуття права вимоги грошових зобов'язань боржником у справі № 904/5417/18, засновник і керівник Товариства з обмеженою відповідальністю «Антаріус пром», ОСОБА_3 , перебував у прямому підпорядкуванні керівника і кінцевого власника боржника - ОСОБА_4 і ОСОБА_2 через Товариства з обмеженою відповідальністю «Юмин», «Юмин лтд», «Южнерудпром», що свідчить про заінтересованість Товариства з обмеженою відповідальністю «Антаріус пром» стосовно Товариства з обмеженою відповідальністю з іноземними інвестиціями «Кольорові метали».
3. Узагальнені доводи та заперечення інших учасників справи.
Інші учасники провадження у справі відзив на апеляційну скаргу не надали.
4. Рух справи в суді апеляційної інстанції.
Центральний апеляційний господарський суд ухвалами від 31.03.2025 відкрив апеляційні провадження за апеляційними скаргами арбітражного керуючого Ковальчука Миколи Миколайовича і Акціонерного товариства «Банк кредит Дніпро» на ухвалу Господарського суду Дніпропетровської області від 11.02.2025 у справі № 904/5417/18.
Колегія суддів в судовому засіданні 04.09.2025 оголосила вступну та резолютивну частини постанови.
5. Встановлені судом першої та апеляційної інстанції обставини справи.
Господарський суд Дніпропетровської області ухвалою від 15.01.2019 відкрив провадження у справі № 904/5417/18 про банкрутство Товариства з обмеженою відповідальністю з іноземними інвестиціями «Кольорові метали».
На момент відкриття провадження у справі про банкрутство № 904/5417/18 (15.01.2019) посаду керівника Товариства з обмеженою відповідальністю з іноземними інвестиціями «Кольорові метали» обіймав ОСОБА_1 , а засновниками товариства виступали такі особи: Товариство з обмеженою відповідальністю «Юкрейн мінералс» (код ЄДРПОУ 35164494; з часткою у статному капіталі 9,87%); Товариство з обмеженою відповідальністю «Юмин» (код ЄДРПОУ 35339084; з часткою у статному капіталі 90,13%); кінцевим бенефіціаром є ОСОБА_2 .
Господарський суд Дніпропетровської області ухвалою від 19.11.2024 за клопотанням арбітражного керуючого Ковальчука Миколи Миколайовича припинив повноваження керівника Товариства з обмеженою відповідальністю з іноземними інвестиціями «Кольорові метали», - ОСОБА_1 , тимчасово поклавши ці обов'язки на розпорядника майна боржника у справі № 904/5417/18, - арбітражного керуючого Ковальчука Миколу Миколайовича.
Господарський суд Дніпропетровської області ухвалою від 03.12.2019 визнав грошові вимоги Акціонерного товариства «ВТБ банк» до Товариства з обмеженою відповідальністю з іноземними інвестиціями «Кольорові метали» у справі № 904/5417/18 у таких сумах: 46355653,38 грн (позачергово); 3842,00 грн (1 черга); 392405631,51 грн (4 черга); 322756619,32 грн (6 черга).
Господарський суд Дніпропетровської області ухвалою від 31.08.2022 замінив кредитора у справі № 904/5417/18 - Акціонерне товариство «ВТБ банк» на Акціонерне товариство «Закритий недиверсифікований венчурний корпоративний інвестиційний фонд «Інвестохіллс хеліантус».
Господарський суд Дніпропетровської області ухвалою від 14.02.2023 замінив кредитора у справі № 904/5417/18 - Акціонерне товариство «Закритий недиверсифікований венчурний корпоративний інвестиційний фонд «Інвестохіллс хеліантус» на Товариство з обмеженою відповідальністю «Антаріус пром».
Господарський суд Дніпропетровської області ухвалою від 04.03.2020 визнав грошові вимоги Товариства з обмеженою відповідальністю «Цветмет лтд» до Товариства з обмеженою відповідальністю з іноземними інвестиціями «Кольорові метали» у справі № 904/5417/18 у таких сумах: 3842,00 грн (1 черга); 17418720,00 грн (4 черга).
Господарський суд Дніпропетровської області ухвалою від 06.10.2020 визнав грошові вимоги Товариства з обмеженою відповідальністю «Тімет» до Товариства з обмеженою відповідальністю з іноземними інвестиціями «Кольорові метали» у справі № 904/5417/18 у таких сумах: 3842,00 грн (1 черга); 42048000,00 грн (4 черга).
Господарський суд Дніпропетровської області ухвалою від 19.03.2019 визнав грошові вимоги Товариства з обмеженою відповідальністю «Любимівський гранітний кар'єр» до Товариства з обмеженою відповідальністю з іноземними інвестиціями «Кольорові метали» у справі № 904/5417/18 у таких сумах: 3842,00 грн (1 черга); 4669917,59 грн (4 черга).
Відповідно до інформації з ЄДРПОУ станом на 14.02.2023 ОСОБА_3 обіймав посаду керівника і був засновником Товариства з обмеженою відповідальністю «Антаріус пром».
Відповідно до інформації з ЄДРПОУ керівником Товариства з обмеженою відповідальністю «Юмин» (код 35339084) є ОСОБА_3 ; засновником є Товариство з обмеженою відповідальністю «Земресурси» (код ЄДРПОУ 34883545; з часткою у статутному капіталі 100%); кінцевим бенефіціаром є ОСОБА_1 .
Відповідно до інформації з ЄДРПОУ станом на 29.09.2021 ОСОБА_3 є керівником Товариства з обмеженою відповідальністю «Южнерудпром» (код 35448588), а кінцевим бенефіцірним власником є ОСОБА_2 .
Відповідно до інформації з ЄДРПОУ ОСОБА_3 є керівником Товариства з обмеженою відповідальністю «Юмин лтд» (код 43670056) з 21.04.2022 засновником якого, є Товариство з обмеженою відповідальністю «Земресурси» (код 34883545); з часткою у статутному капіталі 100%); кінцевим бенефіціаром є ОСОБА_1 .
Відповідно до інформації з ЄДРПОУ посаду керівника Товариства з обмеженою відповідальністю «Цветмет лтд» станом на 04.03.2020 і на момент звернення з клопотанням про визнання осіб заінтересованими стосовно боржника, обіймав ОСОБА_1 , а засновником товариства є: Гарбіца інвестментс лімітед (Республіка Кіпр; з часткою у статутному капіталі 0,002%); Товариство з обмеженою відповідальністю «Кольорові метали» (з часткою у статутному капіталі 0,1%); Товариство з обмеженою відповідальністю «Юмин груп» (з часткою у статутному капіталі 99,98%); кінцевим бенефіціаром є ОСОБА_2 .
Відповідно до інформації з ЄДРПОУ керівником Товариства з обмеженою відповідальністю «Юмин груп» (код 35622207) є ОСОБА_1 , засновником Гарбіца інвестментс лімітед (Республіка Кіпр); бенефіціарним власником ОСОБА_2 .
Відповідно до інформації з ЄДРПОУ станом на 06.10.2020 і на момент звернення з клопотанням про визнання осіб заінтересованими стосовно боржника посаду керівника Товариства з обмеженою відповідальністю «Тімет» обіймав ОСОБА_1 , а засновниками товариства є такі особи: Гарбіца інвестментс лімітед» (Республіка Кіпр; з часткою у статутному капіталі 1%); Товариство з обмеженою відповідальністю «Юмин груп» (код 35622207; з часткою у статутному капіталі 99%); кінцевим бенефіціаром є ОСОБА_2 .
Відповідно до інформації з ЄДРПОУ керівником Товариства з обмеженою відповідальністю «Юмин груп» (код 35622207) є ОСОБА_1 , засновником Гарбіца інвестментс лімітед» (Республіка Кіпр); бенефіціаром ОСОБА_2 .
Відповідно до інформації з ЄДРПОУ станом на 19.03.2019 кінцевим бенефіціаром Товариства з обмеженою відповідальністю «Любимівський гранітний кар'єр» є ОСОБА_2 .
6. Оцінка доводів учасників справи і висновків суду першої інстанції.
Об'єктом апеляційного оскарження є ухвала місцевого господарського суду, якою відмовлено у задоволенні клопотання розпорядника майна про визнання особи заінтересованою стосовно боржника у справі про банкрутство.
Предметом апеляційного розгляду є встановлення обставин, з наявністю яких Кодекс України з процедур банкрутства пов'язує можливість визнання особи заінтересованою стосовно боржника у справі про банкрутство.
Відповідно до частини першої статті 1 Кодексу України з процедур банкрутства, заінтересовані особи стосовно боржника - це:
- юридична особа, створена за участю боржника, юридична особа, що здійснює або протягом останніх трьох років здійснювала контроль над боржником, юридична або фізична особа, контроль над якою здійснює або протягом останніх трьох років здійснював боржник, юридична особа, з якою боржник перебуває або протягом останніх трьох років перебував під контролем третьої особи, власники (учасники, акціонери) боржника, керівник боржника, особи, які входять до складу органів управління боржника, головний бухгалтер (бухгалтер) боржника, у тому числі звільнені з роботи за три роки до відкриття провадження у справі про банкрутство;
- особи, з якими чи на користь яких боржник вчиняв правочини з відчуження майна боржника, які не відповідають критеріям розумності (економічної доцільності, наявності ділової мети) та добросовісності;
- сторона фраудаторного правочину, вчиненого боржником, або правочину, який згідно із статтею 42 цього Кодексу визнано недійсним;
- особи, які перебувають у родинних стосунках із зазначеними особами та фізичною особою-боржником, а саме: подружжя та їхні діти, батьки, брати, сестри, онуки, а також інші особи, стосовно яких наявні обґрунтовані підстави вважати їх заінтересованими.
Для цілей цього Кодексу заінтересованими особами стосовно арбітражного керуючого чи кредиторів визнаються особи в такому самому значенні, як і заінтересовані особи стосовно боржника. Кредитор є заінтересованим стосовно боржника також у разі, якщо він протягом шести місяців до дати відкриття провадження у справі про банкрутство (неплатоспроможність) або процедури превентивної реструктуризації прямо чи опосередковано набув право вимоги до боржника від кредитора, заінтересованого стосовно боржника.
Згідно зі статтею 1 Закону України «Про державну реєстрацію юридичних осіб та фізичних осіб-підприємців» та статтею 1 Закону України «Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення» кінцевий бенефіціарний власник (контролер) - фізична особа, яка незалежно від формального володіння має можливість здійснювати вирішальний вплив на управління або господарську діяльність юридичної особи безпосередньо або через інших осіб, що здійснюється, зокрема, шляхом реалізації права володіння або користування всіма активами чи їх значною часткою, права вирішального впливу на формування складу, результати голосування, а також вчинення правочинів, які надають можливість визначати умови господарської діяльності, давати обов'язкові до виконання вказівки або виконувати функції органу управління, або яка має можливість здійснювати вплив шляхом прямого або опосередкованого (через іншу фізичну чи юридичну особу) володіння однією особою самостійно або спільно з пов'язаними фізичними та/або юридичними особами часткою в юридичній особі у розмірі 25 чи більше відсотків статутного капіталу або прав голосу в юридичній особі.
Відповідно до наведеного у Податковому кодексі України визначення терміну «пов'язані особи» - це юридичні та/або фізичні особи, взаємовідносини між якими можуть впливати на умови або економічні результати їх діяльності чи діяльності осіб, яких вони представляють і які відповідають таким ознакам, юридична особа, що здійснює контроль за господарською діяльністю платника податку або контролюється таким платником податку чи перебуває під спільним контролем з таким платником податку; фізична особа або члени її сім'ї, які здійснюють контроль за платником податку (підпункт 14.1.159 пункту 14.1 статті 14 Податкового кодексу України).
Стаття 1 Закону України «Про захист економічної конкуренції» наводить визначення поняття контролю, як вирішального впливу однієї чи декількох пов'язаних юридичних та/або фізичних осіб на господарську діяльність суб'єкта господарювання.
Таким чином, національне законодавство пов'язує наявність статусу бенефіціарного власника з наявністю можливості прямого впливу на відповідну юридичну особу.
Апеляційний господарський суд встановив, що на момент визнання Товариства з обмеженою відповідальністю «Антаріус пром» ухвалою суду від 14.02.2023 і на момент постановлення оскаржуваного судового рішення у даній справі, ОСОБА_3 обіймав посаду керівника і був засновником Товариства з обмеженою відповідальністю «Антаріус пром».
Відповідно до записів ЄДРПОУ ОСОБА_3 є керівником Товариства з обмеженою відповідальністю «Юмин лтд» з 21.04.2022, засновником якого є Товариство з обмеженою відповідальністю «Земресурси» (код 34883545), а кінцевим бенефіціаром ОСОБА_1 . Також станом на 29.09.2021 ОСОБА_3 є керівником Товариства з обмеженою відповідальністю «Южнерудпром», кінцевим бенефіцірним власником якого є ОСОБА_2 .
З огляду на наведену інформацію ЄДРПОУ, що міститься у вільному доступі в мережі «інтернет», ОСОБА_3 на момент визнання Товариства з обмеженою відповідальністю «Антаріус пром» і на момент постановлення оскаржуваної ухвали місцевим господарським судом, обіймав посаду директора в Товариства з обмеженою відповідальністю «Юмин лтд» і «Южнерудпром».
Як зазначено вище, кінцевим бенефіціарним власником Товариства з обмеженою відповідальністю «Юмин лтд», тобто особою, яка може здійснювати вирішальний вплив на управління юридичною особою, є ОСОБА_1 , а бенефіціаром Товариства з обмеженою відповідальністю «Южнерудпром» є ОСОБА_2 . Водночас ОСОБА_3 виконує повноваження керівника зазначених юридичних осіб, вирішальний вплив на управління якими можуть здійснювати ОСОБА_1 і ОСОБА_2 , що є безумовною ознакою пов'язаності між собою цих фізичних осіб, оскільки взаємовідносини між ними можуть впливати на діяльність Товариств з обмеженою відповідальністю «Южнерудпром» і «Юмин лтд».
Своєю чергою станом на 04.03.2020 і на момент звернення з клопотанням про визнання осіб заінтересованими стосовно боржника, ОСОБА_1 обіймав посаду керівника Товариство з обмеженою відповідальністю «Кольорові метали», кінцевим бенефіціаром якого є ОСОБА_2 .
Таким чином, з одного боку ОСОБА_3 є керівником і власником Товариства з обмеженою відповідальністю «Антаріус пром», а з іншого - він, через Товариства з обмеженою відповідальністю «Юмин лтд» і «Южнерудпром», є пов'язаною особою з ОСОБА_2 і ОСОБА_1 , які відповідно є бенефіціарним власником і керівником Товариства з обмеженою відповідальністю з іноземними інвестиціями «Кольорові метали».
З огляду на зазначене та наявне у законодавстві тлумачення понять «пов'язані особи», «кінцевий бенефіціарний власник», «заінтересовані особи стосовно боржника», апеляційний господарський суд доходить висновку, що Товариство з обмеженою відповідальністю «Антаріус пром» є заінтересованою особою стосовно Товариства з обмеженою відповідальністю з іноземними інвестиціями «Кольорові метали», оскільки керівники та бенефіціарні власники цих осіб є пов'язаними між собою особами.
Відмову у визнанні Товариства з обмеженою відповідальністю «Антаріус пром» заінтересованою особою стосовно Товариства з обмеженою відповідальністю з іноземними інвестиціями «Кольорові метали», місцевий господарський суд мотивував тим, що ОСОБА_3 не займав і не займає жодних посад на підприємстві боржника у справі № 904/5417/18, водночас місцевий господарський суд не врахував визначення, що містить Кодекс України з процедур банкрутства для кваліфікації заінтересованості особи стосовно боржника, якими можуть бути інші особи, стосовно яких наявні обґрунтовані підстави вважати їх заінтересованими.
Апеляційний господарський суд зауважує, що Товариство з обмеженою відповідальністю «Антаріус пром» підпадає під визначення особи, стосовно якої наявні обґрунтовані підстави вважати її заінтересованою, оскільки її керівник і власник є пов'язаною особою з колишнім керівником і власником боржника у справі про банкрутство.
7. Висновки за результатами розгляду апеляційних скарг.
Враховуючи вищевикладене, апеляційний господарський суд доходить висновку, що наявні передбачені статтею 277 Господарського процесуального кодексу України підстави для скасування рішення і ухвалення нового рішення.
За таких обставин апеляційна скарга підлягає задоволенню.
Відповідно до положень статті 129 Господарського процесуального кодексу України, витрати скаржника щодо сплати судового збору за розгляд справи в суді першої інстанції та розгляд апеляційної скарги покладаються на позивача.
Керуючись статтями 129, 269, 275, 277, 281-283 Господарського процесуального кодексу України, апеляційний господарський суд, -
Апеляційні скарги арбітражного керуючого Ковальчука Миколи Миколайовича і Акціонерного товариства «Банк кредит Дніпро» на ухвалу Господарського суду Дніпропетровської області від 11.02.2025 у справі № 904/5417/18 задовольнити.
Ухвалу Господарського суду Дніпропетровської області від 11.02.2025 у справі № 904/5417/18 скасувати частково.
Товариство з обмеженою відповідальністю «Антаріус пром» визнати заінтересованою особою стосовно Товариства з обмеженою відповідальністю з іноземними інвестиціями «Кольорові метали» у справі № 904/5417/18.
В іншій частині ухвалу Господарського суду Дніпропетровської області від 11.02.2025 у справі № 904/5417/18 залишити без змін.
Постанова набирає законної сили з дня її прийняття. Право касаційного оскарження, строк на касаційне оскарження та порядок подання касаційної скарги передбачено статтями 286-289 Господарського процесуального кодексу України.
Повний текст постанови складено 02.10.2025
Головуючий суддя Ю. ПАРУСНІКОВ
Суддя Т. ВЕРХОГЛЯД
Суддя О. ІВАНОВ