01025, м.Київ, пров. Рильський, 8 т. (044) 278-46-14
16.11.2010 № 32/211
Київський апеляційний господарський суд у складі колегії суддів:
головуючого: Андрієнка В.В.
суддів:
За участю представників:
позивача 1: Ромашко О.В., довіреність б/н від 06.09.10р.,
позивача 2: Ромашко О.В., довіреність б/н від 06.09.10р.,
позивача 3: Шевченко Г.М., довіреність б/н від 06.09.10р.,
позивача 4: Ромашко О.В., довіреність б/н від 06.09.10р.,
відповідача: Александров С.О., довіреність № 152 від 09.09.10р.,
Тригуб Є.О., довіреність б/н від 13.09.10р.,
третьої особи: Марченко Р.В., довіреність № 01-288-3-1/4496 від 01.10.10р.
розглянувши у від- критому судовому засіданні апеляційні скарги
1. Товариства з обмеженою відповідальністю "Лейкленд Інвестментс"
2. Товариства з обмеженою відповідальністю "Імпулс Капітал Інвестмент"
3. Товариства з обмеженою відповідальністю "Дробо Трейд Інвестмент"
4. Товариства з обмеженою відповідальністю "Голдфайн Імпорт Інвестмент"
на рішення Господарського суду м.Києва від 10.09.2010
у справі № 32/211 ( .....)
за позовом 1.Товариства з обмеженою відповідальністю "Лейкленд Інвестментс"
2.Товариства з обмеженою відповідальністю "Імпулс Капітал Інвестмент"
3.Товариства з обмеженою відповідальністю "Дробо Трейд Інвестмент"
4. Товариства з обмеженою відповідальністю "Голдфайн Імпорт Інвестмент"
до Відкритого акціонерного товариства "БТА банк"
третя особа Акціонерне товариство "БТА Банк"
про визнання права власності на акції
Рішенням Господарського суду м. Києва від 10.09.2010 року по справі №32/211 відмовлено в задоволенні позову Товариства з обмеженою відповідальністю «Лейкленд Інвестментс» (далі - Позивач-1, ТОВ "Лейкленд Інвестментс»), Товариства з обмеженою відповідальністю «Імпулс Капітал Інвестмент» (далі - Позинач-2, ТОВ «Імпулс Капітал Інвестмент»), Товариства з обмеженою відповідальністю «Добро Трейд Інвестмент» (даді Позивач-3, ТОВ «Добро Трейд Інвестмент»), Товариства з обмеженою відповідальністю «Голдфайн Імпорт Інвестмент» (далі ІІозивач-4, ТОВ «Голдфайн Імпорт Інвестмент») до Відкритого акціонерного товариства «БТА Банк» (далі - Відповідач, ВАТ «БТА Банк»), третя особа, яка не заявляє самостійних вимог на предмет спору - Акціонерне товариство «БТА Банк» (далі - Третя особа, АТ «БТА Банк»), про визнання права власності Позивача-1 на 1 999 999 штук простих іменних акцій ВАТ «БТА Банк» загальною номінальною вартістю 149 999 925.00 гри., що складає 9,9995% статутного капіталу ВАТ «БТА Банк»; про визнання права власності Позивача-2 на 1 999 100 штук простих іменних акцій ВАТ «БТА Банк» номінальною вартістю 149 932 500.00 гри., що складає 9.9955% статутного капіталу ВАТ «БТА Банк»; про визнання права власності Позивача-3 на 1 999 160 штук простих іменних акцій ВАТ «БТА Банк» номінальною вартістю 149 937 500.00 гри., шо складає 9.9958% статутного капіталу ВАТ «БТА Банк»; про визнання права власності Позивача-4 на 1 999 900 штук простих іменних акцій ВАТ «БТА Банк» номінальною вартістю 149 992 500,00 грн., що складає 9.9995% статутного капіталу ВАТ «БТА Банк».
Не погоджуючись з прийнятим рішенням Товариство з обмеженою відповідальністю «Лейкленд Інвестментс», Товариство з обмеженою відповідальністю «Імпулс Капітал Інвестмент», Товариство з обмеженою відповідальністю «Добро Трейд Інвестмент» та Товариство з обмеженою відповідальністю «Голдфайн Імпорт Інвестмент» звернулися до Київського апеляційного господарського суду з апеляційними скаргами, в яких просять скасувати рішенням Господарського суду м. Києва від 10.09.2010 року по справі №32/211, ухвалити по суті нове рішення, яким позов задовольнити повністю та визнати право власності на акції.
В обґрунтування апеляційних вимог, заявники посилаються на те, що рішення суду є незаконним, оскільки не ґрунтується на дійсних обставинах справи внаслідок неповноти з'ясування всіх обставин справи.
Відповідач проти викладеного в апеляційних скаргах не заперечував, письмових пояснень стосовно викладеного в апеляційних скаргах до суду не надав.
Дослідивши матеріали справи, обговоривши доводи апеляційних скарг, колегія суддів відзначає наступне.
24.12.2008 між Відповідачем та Третьою особою був укладений договір доручення №Б-41 12/08 (на купівлю цінних паперів), відповідно до п. 1.1 якого Третя особа доручила Відповідачу укласти та підписати на вторинному ринку цінних паперів договір (договори), згідно з яким повинна здійснюватися купівля у третіх осіб наступних цінних паперів: прості іменні акції, емітент - ВАТ «БТА Банк», форма випуску - документарна; номінальна вартість 75,00 грн., кількість акцій 7 998 159 штук; номінальна вартість пакету - 599 861 925.00 грн., міжнародний ідентифікаційний номер - UА 1008591000.
На виконання вказаного договору доручення 24.12.2008 між Відповідачем Третьою особою та Позивачами були укладені договори купівлі-продажу цінних паперів, а саме:
Договір №ВБ-41/1 12/08, відповідно до п.п. 1.1, 1.2 якого Позивач-4 зобов'язується передати у власність Третьої особи 1 999 900 простих іменних акцій ВАТ «БТА Банк» номінальною та договірною вартістю пакету в 149 992 500,00 грн. Пунктом 2.2 договору передбачено, що Позивач-4 зобов'язується передати цінні папери Третій особі до 30.12.2008 включно для подальшого зарахування на її рахунок, що відкритий у Відповідача, а останній відповідно до п. 2.4 договору зобов'язується сплатити Позивачу-4 договірну вартість пакету шляхом перерахування коштів на визначений у договорі рахунок до 24.12.2009 включно;
Договір №ВБ-41/2 12/08, відповідно до п.п. 1.1, 1.2 якого Позивач-1 зобов'язується передати у власність Третьої особи 1 999 999 простих іменних акцій ВАТ «БТА Банк» номінальною та договірною вартістю пакету в 149 999 925,00 грн. Пунктом 2.2 договору передбачено, що Позивач-1 зобов'язується передати цінні папери Третій особі до 30.12.2008 включно для подальшого зарахування на її рахунок, що відкритий у Відповідача, а останній відповідно до п. 2.4 договору зобов'язується сплатити Позивачу-1 договірну вартість пакету шляхом перерахування коштів на визначений у договорі рахунок до 24.12.2009 включно.
Договір №ВБ-41/3 12/08, відповідно до п.п. 1.1, 1.2 якого Позивач-3 зобов'язується передати у власність Третьої особи 1 999 160 простих іменних акцій ВАТ «БТА Банк» номінальною та договірною вартістю пакету в 149 937 000,00 грн. Пунктом 2.2 договору передбачено, що Позивач-3 зобов'язується передати цінні папери Третій особі до 30.12.2008 включно для подальшого зарахування на її рахунок, що відкритий у Відповідача, а останній відповідно до п. 2.4 договору зобов'язується сплатити Позивачу-3 договірну вартість пакету шляхом перерахування коштів на визначений у договорі рахунок до 24.12.2009 включно.
Договір №ВБ-41/4 12/08, відповідно до п.п. 1.1, 1.2 якого Позивач-2 зобов'язується передати у власність Третьої особи 1 999 100 простих іменних акцій ВАТ «БТА Банк» номінальною та договірною вартістю пакету в 149 932 500,00 грн. Пунктом 2.2 договору передбачено, що Позивач-2 зобов'язується передати цінні папери Третій особі до 30.12.2008 включно для подальшого зарахування на її рахунок, що відкритий у Відповідача, а останній відповідно до п. 2.4 договору зобов'язується сплатити Позивачу-2 договірну вартість пакету шляхом перерахування коштів на визначений у договорі рахунок до 24.12.2009 включно.
Пунктом 4.3 вказаних вище договорів купівлі-продажу цінних паперів встановлено, що непередбачені вказаним договором правові відносини між сторонами регулюються чинним законодавством України.
При укладенні та підписанні зазначених вище договорів купівлі-продажу цінних паперів від імені Третьої особи діяв Голова Правління Солодченко Р.В.
Відповідно до виписок про операції з цінними паперами на рахунках у цінних паперах Позивачів, сформованих станом на 26.12.2008 року, копії яких знаходяться в матеріалах справи, загальна кількість акцій, що відчужувалася на підставі вище вказаних договорів купівлі-продажу цінних паперів, 26.12.2008 року була списана з рахунків у цінних паперах Позивачів, відкритих у Відповідача.
Відповідно до виписки від 26.12.2008 року, про стан рахунку в цінних паперах Третьої особи відкритого у Відповідача, копія якої знаходиться в матеріалах справи, 26.12.2008 року на рахунку Третьої особи обліковується 9 997 659 акцій ВАТ «БТА Банк».
Отже, станом на 26.12.2008 року цінні папери, а саме акції ВАТ «БТА Банк», міжнародний ідентифікаційний номер - UА 1008591000, у кількості 7 998 159 штук, номінальною вартістю 599 861 925.00 грн., що є об'єктами зазначених вище договорів купівлі-продажу цінних паперів, були зараховані на рахунок у цінних паперах Третьої особи.
28.01.2009 між Відповідачем та Третьою особою було укладена угода №1 про розірвання договору доручення № Б-41 21/08 від 24.12.2008. Пунктом 1 даної угоди передбачено, що сторони домовилися розірвати договір доручення № Б-41 21/08 від 24.12.2008. Моментом розірвання вважати дату укладення даної угоди.
Пунктом 2 зазначеної угоди передбачено, що дана угода вступає в силу з моменту її укладення сторонами. Сторонами ж зазначена угода підписана 28.01.2009 в м, Алмати російською мовою в п'яти екземплярах, що мають однакову юридичну силу по два екземпляри для кожної зі сторін.
Угода №1 від 28.01.2009 про розірвання Договору доручення № Б-41 21/08 від 24.12.2008 від імені Третьої особи була підписана першим заступником Голови Правління Жаримбетовим Жаксиликом Дайрабаєвичем, який, як зазначено в тексті угоди, діяв на підставі Статуту та довіреності №01-85-5-3/3083 від 31.12.2008 року.
28.01.2009 року між Позивачами, Відповідачем та Третьою особою укладено договори про розірвання договорів купівлі-продажу цінних паперів, які вказані вище, а саме: угода №2 про розірвання договору №ВБ-41/1 12/08 від 24.12.2008 року; угода №3 про розірвання договору № ВБ-41/2 12/08 від 24.12.2008 року; угода № 4 про розірвання договору № ВБ-41/3 12/08 від 24.12.2008 року; угода № 5 про розірвання договору № ВБ-41/4 12/08 від 24.12.2008 року (далі - угоди від 28.01.2009).
Пунктом кожної з угод від 28.01.2009 передбачено, що сторони домовилися розірвати відповідний договір купівлі-продажу пінних паперів від 24.12.2008, про які вказувалося вище. Моментом розірвання вважати дату укладення даної угоди.
Пунктом 2 кожної з угод від 28.01.2009 передбачено, що дана угода вступає в силу з моменту її укладення сторонами. Відповідно до п. 4 кожної з угод від 28,01.2009 дана угода складена та підписана стропами 28.01.2009 в м. Алмати російською мовою в чотирьох екземплярах, що мають однакову юридичну силу, по одному для покупця, продавця та повіреного покупця.
Угода підлягає перекладу па українську мову з нотаріальним посвідченням згідно з українським законодавством та для дійсної юридичної сили на території України, і при цьому, угода на українській мові буде мати перевагу.
Угоди від 28.01.2009 від імені Третьої особи були підписані першим заступником Голови Правління Жаримбетовим Жакснликом Данрабаєвичем, який, як зазначено в тексті угоди, діяв на підставі Статуту та довіреності №01-85-5-3/3083 від 31.12.2008.
На підставі угод 28.01.2009 Третьою особою в особі Мирошниченка Б.М. 16.02.2009 року були складені та підписані розпорядження, копії яких містяться в матеріалах справи, на перерахування акцій ВАТ «БТА Банк» з рахунку в цінних паперах Третьої особи на рахунки в цінних паперах Позивачів.
Судом встановлено, що при складанні та підписанні зазначених вище розпоряджень на перерахування акцій ВАТ «БТА Банк» Мирошниченко Б.М. діяв на підставі довіреності від 02.02.2009 року (копія вказаної довіреності знаходиться в матеріалах справи), виданої та підписаної від імені Третьої особою заступником Голови Правління АТ «БТА Банк» (Республіка Казахстан) Жаримбетов Ж.Д. і посвідчена нотаріусом міста Алмати Алєшевою Г.Н.
Зазначена вище довіреність видана Мирошниченку Б.М. на представництво інтересів Третьої особи у відносинах з будь-якими фізичними та юридичними особами. Вказана довіреність посвідчена нотаріально. Мірошниченком Б.М., який діяв на підставі довіреності, були підписані розпорядження на поставку акцій Позивачам.
02.04.2009 на підставі угод від 28.01.2009 Позивачами на адресу Відповідача були надані розпорядження, копії яких містяться в матеріалах справи, на зарахування на рахунки Позивачів у цінних паперах акцій ВАТ «БТА Банк» в обумовленій вище кількості. Відповідач належним чином виконав розпорядження та зарахував акції на рахунки Позивачів.
Крім того, Позивачами були надані виписок про стан на рахунків у цінних паперах, що відкриті у Відповідача (копія яких є в матеріалах справи), з яких вбачається. що станом па 02.04.2009 на рахунку в цінних паперах Позивача-1 обліковується 1 999 999 акцій ВАТ «БТА Банк», на рахунку в цінних паперах Иозивача-2 - 1 999 100 акцій ВАТ «БТА Банк», на рахунку в цінних паперах Позивача-3 -1 999 160 акцій ВАТ «БТА Банк», на рахунку в цінних паперах Позивача-4 1 999 900 акцій ВАТ «БТА Банк». Вказані виписку підтверджують, що станом 02.04.2009 акції ВАТ «БТА Банк» в зазначеній вище кількості обліковувалися вже на рахунках Позивачів.
Третьою особою 03.04.2009 року на адресу Відповідача було надіслано листа № 01-88/1327, в якому Третя особа вказувала, що угоди від 28.01.2009 про розірвання договорів купівлі - продажу пінних паперів від 24.12.2008 були укладені та підписані Жаримбетовим Ж.Ж.. без достатніх повноважень. Крім того, у вказаному листі зазначалося, також, що Третя особа не уповноважувала Мирошниченка Б.М. на вчинення будь-яких дій щодо відчуження акцій ВАТ «БТА Банк». З урахуванням зазначеного Третя особа вимагала від Відповідача призупинити всі операції з акціями ВАТ «БТА Банк» та відмінити операції, проведені 02.04.2009 року по списанню з рахунку у цінних паперах Третьої особи акцій ВАТ «БТА Банк» до особливого розпорядження Третьої особи.
16.04.2009 Позивачі направили Відповідачу запити на виконання інформаційної операції - надання виписки про стан рахунку в пінних паперах станом на 16.04.2009 року (копії запитів з відмітками Відповідача про їх прийняття знаходяться в матеріалам справи).
23.04.2009 року Відповідачем, на вказані вище запити Позивачів, були надані відповіді, в яких зазначалося, що в зв'язку з проведенням останніх операцій на рахунках позивачів, виникло питання щодо правомірності зарахування цінних паперів на рахунки. Відповідно, виписки про стан рахунків в цінних паперах будуть надані Позивачам після з'ясування усіх спірних питань (копії письмових відповідей Відповідача від 23.04.2009 знаходяться в матеріалах справи). Тобто Відповідачем не визнається право власності Позивачів на акції.
Розрахунки за акції Третьою особою з Позивачами не здійснено.
28.12.2009 ухвалою Солом'янського районного суду міста Києва у справі Л» 2-К-4/09 задоволена заява представника АТ «БТА Банк» та визнано в Україні рішення Медеуського районного суду міста Алмати від 13.11.2009 у цивільній справі № 2-5938/09 за позовом прокурора Медеуською району міста Алмати до АТ «БТА Банк». Жаримбетова Ж.Д.. нотаріуса Алєшевої Г.Н. про визнання недійсним протоколу правління АТ «БТА Банк № 6 від 28.01.2009 «Про інвестиції в Україну», визнання недійсними та незаконними довіреностей, підписаних першим Заступником Голови Правління АТ «БТА Банк» (Республіка Казахстан) Жаримбетовим Ж.Д., посвідчених нотаріусом міста Алмати Алешевою Г.Н. (копія зазначеної ухвали та рішення Медеуського районною суду міста Алмати від 13.11.2009 у цивільній справі №2-5938/09 знаходяться в матеріалах справи).
28.04.2010 ухвалою Шевченківського районного суду міста Києва у справі №2к-7/10 задоволено клопотання АТ «БТА Банк» про надання дозволу на виконання рішення Спеціалізованого міжрайонного економічного суду міста Алмати (Республіка Казахстан) від 29.09.2009 у справі №3132/09 за позовом Прокурора Медеуського району м. Алмати в інтересах АТ «ФНБ Самрук-Казина» з державною участю до АТ «БТА Банк», ТОВ «Голдфайн Імпорт Інвестмент», ТОВ «Лейкленд Інвестментс», ТОВ «Імпулс Капітал Інвестмент», ТОВ «Дробо Трейд Інвестмент», нотаріуса місти Алмати Алєшевої Г.Н., Жаримбетова Ж.Б.. ОСОБА_2. про визнання недійсними угод та нотаріальних дій; надано дозвіл на виконання зазначеного рішення в частині: зобов'язання ТОВ «Лейкленд Інвстмент» повернути у власність АТ «БТА Банк» прості іменні акції ПАТ «БТА Банк» у кількості 1 999 100 штук з примусовим внесенням відповідного запису в реєстр акціонерів ПАТ «БТА Банк», зобов'язання ТОВ «Імпулс Капітал Інвестмент» повернути у власність АТ «БТА Банк» прості іменні акції ПАТ «БТА Банк» у кількості І 999 100 штук з примусовим внесенням відповідного запису в реєстр акціонерів ІІАТ «БТА Банк»; зобов'язання ТОВ «Голдфайн Імпорт Інвестмент» повернути у власність АТ «БТА Банк» прості іменні акції ПАТ «БТА Банк» у кількості 1 999 900 штук з примусовим внесенням відповідного запису в реєстр акціонерів ПАТ «БТА Банк»; зобов'язання ТОВ «Добро Трейд Інвестмент» повернути у власність АТ «БТА Банк» прості іменні акції ПАТ «БТА Банк» у кількості 1 999 160 штук з примусовим внесенням відповідного запису в реєстр акціонерів ПАТ «БТА Банк».
Судом встановлено, що питання щодо чинності угод від 28.01.2009 про розірвання договорів купівлі-продажу цінних паперів від 24.12.2008 вирішувалося Спеціалізованим міжрайонним економічним судом Алмати на підставі законодавства України.
Відповідно до виписки від 20.04.2010 року про операції з цінними паперами (копія даної виписки знаходиться в матеріалах справи) на рахунок Третьої особи в цінних паперах, відкритий у Відповідача, 20.04.2010 року було зараховано пакет акцій ПАТ «БТА Банк» у кількості 7 998 159 штук. Тобто акції рахуються на рахунку Третьої особи.
Відмовляючи в задоволенні позову, суд І інстанції дійшов правильного висновку про те, що правовідносини сторін щодо набуття та припинення права власності на спірні акції регулюються законодавством України.
Відповідно до ч.1 ст.328 ЦК України право власності набувається на підставах, що не заборонені законом, зокрема із правочинів.
Відповідно до ч. 1 ст. 5 Закону України "Про Національну депозитарну систему та особливості електронною обігу цінних паперів в Україні» у разі відчуження знерухомлених іменних цінних паперів право власності переходить до нового власника з моменту зарахування їх на рахунок власника у зберігача.
Враховуючи викладене, Третя особа набула право власності на спірні акції 26.12.2008. тобто з моменту їх зарахування на її рахунок в цінних паперах, відкритий у Відповідача.
Позивачі в позовній заяві посилаються на те, що набули право власності на спірні акції на підставі угод від 28.01.2009 про розірвання договорів купівлі-продажу цінних паперів від 24.12.2008 та з моменту зарахування вказаних акцій на їх рахунки в цінних паперах відповідно до розпоряджень Третьої особи - 02.04.2009.
Судом І інстанції було помилково встановлено, що ухвалою Шевченківського районного суду міста Києва від 28.04.2010 року у справі №2к-7/І0 було визнано на території Україні рішення Спеціалізованого міжрайонного економічного суду міста Алмати (Республіка Казахстан) від 29.09.2009 у справі №3132/09, відповідно до якого були визнані недійсними угоди від 28.01.2009 про розірвання договорів купівлі-продажу цінних паперів від 24.12.2008.
Так, на момент винесення рішення судом І інстанції ухвала Шевченківського районного суду міста Києва від 28.04.2010 року у справі №2к-7/І0 була оскаржена до Апеляційного суду м. Києва, який 08 вересня 2010 року своєю ухвалою скасував ухвалу Шевченківського районного суду, а в задоволенні клопотання АТ «БТА Банк» відмовив (копія ухвали є в матеріалах справи).
В подальшому вказана ухвала Апеляційного суду м. Києва від 08 вересня 2010 року скасована за нововиявленими обставинами ухвалою Апеляційного суду м. Києва від 09 листопада 2010 року, а розгляд справи по суті призначено на 08 грудня 2010 року, тобто на ухвала Шевченківського районного суду міста Києва не набула чинності.
Відповідно до ч.1 ст.208 ЦПК України судові рішення викладаються у двох формах: ухвали та рішення. Частиною 1 ст.223 ЦПК України передбачено, що рішення суду набирає законної сили після закінчення строку на подання апеляційної скарги, якщо апеляційну скаргу не було подано. У разі подання апеляційної скарги рішення, якщо його не скасовано, набирає законної сили після розгляду справи апеляційним судом.
Отже, ухвала Шевченківського районного суду міста Києва від 28.04.2010 року у справі №2к-7/І0 не може бути прийнята в якості належного доказу до набрання нею законної сили.
Судом апеляційної інстанції не приймається в якості доказу ухвала Солом'янського районного суду міста Києва від 28.12.2009 у справі №2-к-4/09, якою визнано в Україні рішення Медеуського районного суду міста Алмати від 13.11.2009 у цивільній справі №2-5938/09 про визнання недійсними та незаконними довіреностей, підписаних першим Заступником Голови Правління АТ «БТА Банк» (Республіка Казахстан) Жаримбетовим Ж.Д., посвідчених нотаріусом міста Алмати Алєшевою Г.Н., оскільки встановлені в ній факти, а саме стосовно правомірності видачі довіреностей та законності протоколу №6 не стосуються предмету спору.
Відповідно до п.10 ч. 1 ст. І Закону України «Про міжнародне приватне право» визнанням рішення іноземного суду є поширення законної сили рішення іноземного суду на територію України в порядку, встановленому законом.
Статтею 399 ЦПК України передбачено, що рішення іноземного суду, що не підлягає примусовому виконанню, визнається в Україні, якщо його визнання передбачено міжнародними договорами, згода на обов'язковість яких надана Верховною Радою України, або за принципом взаємності.
Відповідно до ч.1 ст.400 ЦПК України клопотання про визнання рішення іноземного суду, що не підлягає примусовому виконанню, подається заінтересованою особою до суду в порядку, встановленому статтями 392-394 цього кодексу для подання клопотання про надання дозволу на примусове виконання рішення іноземного суду, з урахуванням особливостей, визначених цією главою.
Статтею 52 Конвенції про правову допомогу і правові відносини у цивільних, сімейних і кримінальних справах, ратифікованої Законом України від 10.11.1994 року, передбачено, що винесені установами юстиції кожної з Договірних сторін і, що вступили в законну силу рішення, що не вимагають за своїм характером виконання, визнаються на території інших Договірних Сторін без спеціального провадження за ряду умов.
Так, у визнанні передбачених статтею 52 рішень і у видачі дозволу на примусове виконання може бути відмовлено, у разі наявності підстав, передбачених ст.55 Конвенції про правову допомогу і правові відносини у цивільних, сімейних і кримінальних справах.
Таким чином, не можуть вважатися правильними висновки суду першої інстанції, що спір щодо недійсності угод від 28.01.2009 був вирішений судом міста Алмати, а, отже, питання щодо недійсності угод від 28.01.2009 про розірвання договорів купівлі-продажу цінних паперів від 24.12.2008 не потребує повторного дослідження та вирішення в рамках даної справи.
Крім того, відповідно до п.4 Постанови Пленуму Верховного Суду України «Про судову практику розгляду цивільних справ про визнання правочинів недійсними» від 06.11.2009 року №9 відповідно до ст.215 ЦК України необхідно розмежовувати види недійсності правочинів: нікчемні правочини - якщо їх недійсність встановлена законом; оспорювані - якщо їх недійсність прямо не встановлена законом, але одні із сторін, або інша заінтересована особа заперечує їх дійсність на підставах, встановлених законом. Нікчемний правочин є недійсним через невідповідність його вимогам закону та не потребує визнання його таким судом. Оспорюваний правочин може бути визнаний недійсним тільки за рішенням суду.
Враховуючи те, що угоди від 28.01.2009 про розірвання договорів купівлі-продажу цінних паперів від 24.12.2008 не можуть вважатися нікчемними, будь-які доказів того, що вказані угоди визнані недійсними в судовому порядку в матеріалах справи відсутні, а при розгляді справи в суді першої інстанції не ставилося питання про визнання зазначених угод недійсними слід виходити з того, що оскільки не доказано зворотного угоди від 28.01.2009 про розірвання договорів купівлі-продажу цінних паперів від 24.12.2008 є дійсними.
Відповідно до ст.392 ЦК України власник майна може пред'явити позов про визнання його права власності, якщо це право оспорюється або не визнається іншою особою, а також у разі втрати ним документа, який засвідчує його право власності.
Доказом невизнання та оспорювання права власності як Позивачів як Відповідачем так і Третьою особою є наступні: листи Відповідача від 23.04.2009 року, направлені на адреси Позивачів, з відмовою останнім у видачі виписок про стан рахунку у ціних паперах; лист Третьої особи № 01-88/132 від 03.04.2009 року на адресу Відповідача з вимогою призупинити всі операції з акціями ВАТ «БТА Банк» та відмінити операції, проведені 02.04.2009 року по списанню з рахунку у цінних паперах Третьої особи акцій ВАТ «БТА Банк» до особливого розпорядження Третьої особи та самі дії Відповідача по списанню з рахунків у цінних паперах Позивачів спірних акцій без будь-якої належної на те правової підстави, оскільки відповідно до глави 2 «Положення про депозитарну діяльність», затвердженого Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 17.10.2006, № 999 обслуговування операцій з цінними паперами на рахунках у цінних паперах здійснюється депозитарними установами або за розпорядженнями депонентів, клієнтів чи уповноважених ними осіб, або унаслідок виконання безумовної операції з цінними паперами відповідно до вимог законодавства на підставі відповідних документів або їх копій, засвідчених у встановленому законодавством порядку, які підтверджують наявність підстав для проведення депозитарних операцій. Жодного з вище перерахованих документів в якості доказу по справі Відповідачем надано не було.
Враховуючи викладене, судова колегія вважає, що рішення господарського суду м. Києва від 10.09.2009 року підлягає скасуванню в повному обсязі, позовні вимоги слід задовольнити.
Керуючись ст. ст. 99, 101, 103, 105 Господарського процесуального кодексу України, Київський апеляційний господарський суд , -
1. Рішення господарського суду м. Києва від 10.09.2009 року по справі №32/211 скасувати повністю та прийняте нове рішення.
2. Позов задовольнити повністю.
3. Визнати за Товариством з обмеженою відповідальністю «Лейкленд Інвестментс» (04111, Україна, м. Київ, вул. Щербакова, б.35, код за ЄДРПОУ 33106032) право власності на 1 999 999 штук простих іменних акцій ПАТ «БТА Банк» (01032, Україна, м.Київ, вул. Жилянська, 75, код за ЄДРПОУ 14359845) загальною номінальною вартістю 149 999 925,00 гри., що складає 9,9995% статутного капіталу ПАТ «БТА Банк» (01032, Україна, м.Київ, вул. Жилянська, 75, код за ЄДРПОУ 14359845).
4. Визнати за Товариством з обмеженою відповідальністю «Імпулс Капітал Інвестмент» (01025, Україна, м. Київ, вул. Володимирська, б.7, оф.1, код за ЄДРПОУ 35744950) право власності на 1 999 100 штук простих іменних акцій ПАТ «БТА Банк» (01032, Україна, м.Київ, вул. Жилянська, 75, код за ЄДРПОУ 14359845) номінальною вартістю 149 932 500,00 грн., що складає 9.9955% статутного капіталу ПАТ «БТА Банк» (01032, Україна, м.Київ, вул. Жилянська, 75, код за ЄДРПОУ 14359845).
5. Визнати за Товариством з обмеженою відповідальністю «Добро Трейд Інвестмент» (01025, Україна, м. Київ, вул. Володимирська, б.7, оф.1, код за ЄДРПОУ 35648361) право власності на 1 999 160 штук простих іменних акцій ПАТ «БТА Банк» (01032, Україна, м.Київ, вул. Жилянська, 75, код за ЄДРПОУ 14359845) номінальною вартістю 149 937 500,00 грн., що складає 9.9958% статутного капіталу ПАТ «БТА Банк» (01032, Україна, м.Київ, вул. Жилянська, 75, код за ЄДРПОУ 14359845).
6. Визнати за Товариством з обмеженою відповідальністю «Голдфайн Імпорт Інвестмент» (01025, Україна, м. Київ, вул. Володимирська, б.7, оф.1, код за ЄДРПОУ 35648377) право власності на 1 999 900 штук простих іменних акцій ПАТ «БТА Банк» (01032, Україна, м. Київ, вул. Жилянська, 75, код за ЄДРПОУ 14359845) номінальною вартістю 149 992 500,00 грн., що складає 9.9995% статутного капіталу ПАТ «БТА Банк» (01032, Україна, м. Київ, вул. Жилянська, 75, код за ЄДРПОУ 14359845).
7. Стягнути з Публічного акціонерного товариства «БТА Банк» (01032, Україна, м.Київ, вул. Жилянська, 75, код за ЄДРПОУ 14359845) на користь Товариства з обмеженою відповідальністю «Лейкленд Інвестментс» (04111, Україна, м. Київ, вул. Щербакова, б.35, код за ЄДРПОУ 33106032) державне мито за подання позову та апеляційної скарги у сумі 19 000, 00 грн.
8. Стягнути з Публічного акціонерного товариства «БТА Банк» (01032, Україна, м.Київ, вул. Жилянська, 75, код за ЄДРПОУ 14359845) на користь Товариства з обмеженою відповідальністю «Дробо Трейд Інвестмент» (01025, Україна, м. Київ, вул. Володимирська, б.7, оф.1, код за ЄДРПОУ 35648361) державне мито за подання позову та апеляційної скарги у сумі 19 000, 00 грн.
9. Стягнути з Публічного акціонерного товариства «БТА Банк» (01032, Україна, м.Київ, вул. Жилянська, 75, код за ЄДРПОУ 14359845) на користь Товариства з обмеженою відповідальністю «Імпулс Капітал Інвестмент» (01025, Україна, м. Київ, вул. Володимирська, б.7, оф.1, код за ЄДРПОУ 35744950) державне мито за подання позову та апеляційної скарги у сумі 19 000, 00 грн.;
10. Стягнути з Публічного акціонерного товариства «БТА Банк» (01032, Україна, м.Київ, вул. Жилянська, 75, код за ЄДРПОУ 14359845) на користь Товариства з обмеженою відповідальністю «Голдфайн Імпорт Інвестмент» (01025, Україна, м. Київ, вул. Володимирська, б.7, оф.1, код за ЄДРПОУ 35648377) державне мито за подання позову та апеляційної скарги у сумі 19 000, 00 грн.
11. Видачу наказів на виконання даної постанови доручити господарському суду м. Києва.
Головуючий суддя
Судді
23.11.10 (відправлено)