Справа № 761/2210/20
Провадження № 2/761/3989/2020
про витребування доказів
10 листопада 2020 року Шевченківський районний суд м. Києва:
у складі:
головуючого судді Осаулова А.А.
за участю секретаря судових засідань Вольда М.А.
та представників учасників: ОСОБА_1 , ОСОБА_2 ,
розглянувши у відкритому судовому засіданні клопотання представників учасників про витребування доказів у цивільній справі за позовом ОСОБА_3 до ОСОБА_4 про стягнення коштів, -, -
ухвалою Шевченківського районного суду м.Києва від 28.08.2020 року у вказаній справі було відкрито провадження та призначено її до судового розгляду в загальному позовному провадженню за участю сторін.
В судовому засіданні представник позивача підтримав раніше подане до суду клопотання про витребування доказів, у якій останній просив суд витребувати в Національному банку України відповідні документи щодо підтвердження своїх позовних вимог, а саме:
- інформацію про те, чи звертався НАЦІОНАЛЬНИЙ БАНК УКРАЇНИ до власників істотної участі ПАТ «БАНК «ФІНАНСИ ТА КРЕДИТ» в період з 2009 року по 2015 рік (включно) для усунення виявлених недоліків і чи виконували такі власники всі вимоги та рекомендації для недопущення неплатоспроможності ПАТ «БАНК «ФІНАНСИ ТА КРЕДИТ» та відповідні документи та підтвердження такої інформації;
- інформацію про здійснені НАЦІОНАЛЬНИМ БАНКОМ УКРАЇНИ інспекційні перевірки діяльності відносно ПАТ «БАНК «ФІНАНСИ ТА КРЕДИТ» за період з 2009 року до 2015 року (включно) та про строки надання результатів таких перевірок до ПАТ «БАНК «ФІНАНСИ ТА КРЕДИТ», а також звіти про здійснені інспекційні перевірки за зазначений період;
- інформацію про фінансовий моніторинг ПАТ «БАНК «ФІНАНСИ ТА КРЕДИТ», яка складалась в т.ч. у відповідності до вимог Постанови НАЦІОНАЛЬНОГО БАНКУ УКРАЇНИ «Про затвердження Положення про порядок організації та проведення перевірок з питань запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення» від 20.06.2011 р. № 197, за період з 2009 року до 2015 року (включно), в т.ч. документи про звернення НАЦІОНАЛЬНОГО БАНКУ УКРАЇНИ до ПАТ «БАНК «ФІНАНСИ ТА КРЕДИТ» і відповіді останнього по суті питань, пов'язаних із фінансовим моніторингом, документі, які приймались НАЦІОНАЛЬНИМ БАНКОМ УКРАЇНИ по виявленим порушенням;
- інформація по п. А.2. цього переліку стосовно того чи були виявлені під час здійснення таких інспекційних перевірок недоліки у діяльності ПАТ «БАНК «ФІНАНСИ ТА КРЕДИТ» та які заходи вживались з боку НАЦІОНАЛЬНОГО БАНКУ УКРАЇНИ і, у подальшому, з боку ПАТ «БАНК «ФІНАНСИ ТА КРЕДИТ», для їх усунення за період з 2009 року до 2015 року (включно)',
- інформація щодо того чи було визнано ПАТ «БАНК «ФІНАНСИ ТА КРЕДИТ» проблемним та документ, яким НАЦІОНАЛЬНИМ БАНКОМ УКРАЇНИ було надано ПАТ «БАНК «ФІНАНСИ ТА КРЕДИТ» такий статус за період з 2009 року до 2015 року (включно) (в т.ч. див. перелік нижче в пунктах А. 7. - А. 13.);
- інформація щодо того, який рейтинг за системою CAMELS за результатами інспекційних перевірок було надано ПАТ «БАНК «ФІНАНСИ ТА КРЕДИТ» та в які строки надавалась ПАТ «БАНК «ФІНАНСИ ТА КРЕДИТ» інформація відносно встановленого за результатами інспекційної перевірки рейтингу ПАТ «БАНК (включно)',
- постанову НАЦІОНАЛЬНОГО БАНКУ УКРАЇНИ від 28.08.2014 р. № 531/БТ «Про встановлення особливого режиму контролю за діяльністю ПАТ «БАНК «ФІНАНСИ ТА КРЕДИТ» шляхом призначення куратора (зі змінами від 30.10.2014 р. № 687/БТ від 4.12.2014р. №788/БТ, від 11.12.2014р. № 804/БТ); постанову НАЦІОНАЛЬНОГО БАНКУ УКРАЇНИ від 19.01.2015 р. № 34/БТ «Про віднесення ПАТ «БАНК «ФІНАНСИ ТА КРЕДИТ» до категорії проблемних»; постанову НАЦІОНАЛЬНОГО БАНКУ УКРАЇНИ від 16.07.2015 р. № 463/БТ «Про продовження строку віднесення ПАТ «БАНК «ФІНАНСИ ТА КРЕДИТ» до категорії проблемних»; постанову НАЦІОНАЛЬНОГО БАНКУ УКРАЇНИ від 17.08.2015 р. № 532/БТ «Про визнання діяльності ПАТ «БАНК «ФІНАНСИ ТА КРЕДИТ» такою, що відповідає законодавству»; постанову НАЦІОНАЛЬНОГО БАНКУ УКРАЇНИ від 17.09.2015 р. № 612 «Про віднесення ПАТ «БАНК «ФІНАНСИ ТА КРЕДИТ» до категорії неплатоспроможних»; постанову НАЦІОНАЛЬНОГО БАНКУ УКРАЇНИ від 17.12.2015 р. № 898 «Про відкликання банківської ліцензії та ліквідацію ПАТ «БАНК «ФІНАНСИ ТА КРЕДИТ»; постанову НАЦІОНАЛЬНОГО БАНКУ УКРАЇНИ від 12.02.2015 р. № 101/БТ про рефінансування ПАТ «БАНК «ФІНАНСИ ТА КРЕДИТ», а також Програму фінансового оздоровлення ПАТ «БАНК «ФІНАНСИ ТА КРЕДИТ» від 25.05.2015 p., погоджену НАЦІОНАЛЬНИМ БАНКОМ УКРАЇНИ.
Також, представник відповідача просив суд про витребування у Національного Банку України належним чином засвідчену копію постанови Правління Національного Банку України №532/БТ «Про визнання діяльності публічного акціонерного товариства «Банк «Фінанси та кредит», такою що відповідає законодавству» від 17 серпня 2015 року з пояснювальними записками до постанови. Необхідність вжиття заходів забезпечення доказів представники мотивували тим, що вказані документи самостійно отримати вони не в змозі, оскільки вони містять банківську таємницю, а вказані документи є предметом дослідження щодо перевірки судом, оскільки стосується предмету заяви по суті вимог та доведення правової позиції сторін, тому їх зміст необхідний для правильного вирішення справи по суті. Відтак, необхідно витребувати вказані документи.
Заслухавши думку присутніх представників учасників суд приходить до наступних висновків.
Так, у відповідності до вимог ч.1 ст.84 ЦПК України учасник справи, у разі неможливості самостійно надати докази, вправі подати клопотання про витребування доказів судом.
За ч.2 ст.84 ЦПК України у клопотанні повинно бути зазначено: який доказ витребовується; обставини, які може підтвердити цей доказ, або аргументи, які він може спростувати; підстави, з яких випливає, що цей доказ має відповідна особа; вжиті особою, яка подає клопотання, заходи для отримання цього доказу самостійно, докази вжиття таких заходів та (або) причини неможливості самостійного отримання цього доказу.
Вимогами ч.7 ст.84 ЦПК України особи, які не мають можливості подати доказ, який витребовує суд, або не мають можливості подати такий доказ у встановлені строки, зобов'язані повідомити про це суд із зазначенням причин протягом п'яти днів з дня вручення ухвали.
Суд може витребувати докази також до подання позову як захід забезпечення доказів у порядку, встановленому статтями 116-118 цього Кодексу. Суд може уповноважити на одержання таких доказів заінтересовану сторону.
Будь-яка особа, у якої знаходиться доказ, повинна видати його на вимогу суду. Особи, які не мають можливості подати доказ, який витребовує суд, або не мають можливості подати такий доказ у встановлені строки, зобов'язані повідомити про це суд із зазначенням причин протягом п'яти днів з дня вручення ухвали.
У разі неповідомлення суду про неможливість подати докази, витребувані судом, а також за неподання таких доказів з причин, визнаних судом неповажними, суд застосовує до відповідної особи заходи процесуального примусу, передбачені цим Кодексом.
Також, у відповідності до вимог п.4 ч.5 ст.12 ЦПК України суд, зберігаючи об'активність і неупередженість сприяє учасникам судового процесу в реалізації ними прав, передбачених цим Кодексом.
Враховуючи предмет спору та те, що необхідність отримання копій вказаних документів сприятиме повному та всебічному встановленню усіх обставин у справі, суд приходить до висновку, що заява представників про витребування доказів у Національному банку України підлягає задоволенню.
Керуючись статтями 12, 84, 353 Цивільного процесуального кодексу України суд,-
Заяву про витребування доказів представників позивача та відповідача - задовольнити.
Витребувати в Національному банку України (адреса м.Київ, вул.Інститутська, 9, індекс 01601) інформацію з відповідями на визначенні питання та завірені копії відповідних документів, а саме:
- інформацію про те, чи звертався НАЦІОНАЛЬНИЙ БАНК УКРАЇНИ до власників істотної участі ПАТ «БАНК «ФІНАНСИ ТА КРЕДИТ» в період з 2009 року по 2015 рік (включно) для усунення виявлених недоліків і чи виконували такі власники всі вимоги та рекомендації для недопущення неплатоспроможності ПАТ «БАНК «ФІНАНСИ ТА КРЕДИТ» та відповідні документи та підтвердження такої інформації;
- інформацію про здійснені НАЦІОНАЛЬНИМ БАНКОМ УКРАЇНИ інспекційні перевірки діяльності відносно ПАТ «БАНК «ФІНАНСИ ТА КРЕДИТ» за період з 2009 року до 2015 року (включно) та про строки надання результатів таких перевірок до ПАТ «БАНК «ФІНАНСИ ТА КРЕДИТ», а також звіти про здійснені інспекційні перевірки за зазначений період, а також чи були виявлені під час здійснення таких інспекційних перевірок недоліки у діяльності ПАТ «БАНК «ФІНАНСИ ТА КРЕДИТ» та які заходи вживались з боку НАЦІОНАЛЬНОГО БАНКУ УКРАЇНИ і, у подальшому, з боку ПАТ «БАНК «ФІНАНСИ ТА КРЕДИТ», для їх усунення за період з 2009 року до 2015 року (включно)',
- інформацію про фінансовий моніторинг ПАТ «БАНК «ФІНАНСИ ТА КРЕДИТ», яка складалась в т.ч. у відповідності до вимог Постанови НАЦІОНАЛЬНОГО БАНКУ УКРАЇНИ «Про затвердження Положення про порядок організації та проведення перевірок з питань запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення» від 20.06.2011 р. № 197, за період з 2009 року до 2015 року (включно), в т.ч. документи про звернення НАЦІОНАЛЬНОГО БАНКУ УКРАЇНИ до ПАТ «БАНК «ФІНАНСИ ТА КРЕДИТ» і відповіді останнього по суті питань, пов'язаних із фінансовим моніторингом, документі, які приймались НАЦІОНАЛЬНИМ БАНКОМ УКРАЇНИ по виявлених порушенням;
- інформація щодо того чи було визнано ПАТ «БАНК «ФІНАНСИ ТА КРЕДИТ» проблемним та документ, яким НАЦІОНАЛЬНИМ БАНКОМ УКРАЇНИ було надано ПАТ «БАНК «ФІНАНСИ ТА КРЕДИТ» такий статус за період з 2009 року до 2015 року (включно) (в т.ч. див. перелік нижче в пунктах А. 7. - А. 13.);
- інформація щодо того, який рейтинг за системою CAMELS за результатами інспекційних перевірок було надано ПАТ «БАНК «ФІНАНСИ ТА КРЕДИТ» та в які строки надавалась ПАТ «БАНК «ФІНАНСИ ТА КРЕДИТ» інформація відносно встановленого за результатами інспекційної перевірки рейтингу ПАТ «БАНК (включно)',
- постанову НАЦІОНАЛЬНОГО БАНКУ УКРАЇНИ від 28.08.2014 р. № 531/БТ «Про встановлення особливого режиму контролю за діяльністю ПАТ «БАНК «ФІНАНСИ ТА КРЕДИТ» шляхом призначення куратора (зі змінами від 30.10.2014 р. № 687/БТ від 4.12.2014р. №788/БТ, від 11.12.2014р. № 804/БТ);
- постанову НАЦІОНАЛЬНОГО БАНКУ УКРАЇНИ від 19.01.2015 р. № 34/БТ «Про віднесення ПАТ «БАНК «ФІНАНСИ ТА КРЕДИТ» до категорії проблемних»;
- постанову НАЦІОНАЛЬНОГО БАНКУ УКРАЇНИ від 16.07.2015 р. № 463/БТ «Про продовження строку віднесення ПАТ «БАНК «ФІНАНСИ ТА КРЕДИТ» до категорії проблемних»;
- постанову НАЦІОНАЛЬНОГО БАНКУ УКРАЇНИ від 17.08.2015 р. № 532/БТ «Про визнання діяльності ПАТ «БАНК «ФІНАНСИ ТА КРЕДИТ» такою, що відповідає законодавству»;
- постанову НАЦІОНАЛЬНОГО БАНКУ УКРАЇНИ від 17.09.2015 р. № 612 «Про віднесення ПАТ «БАНК «ФІНАНСИ ТА КРЕДИТ» до категорії неплатоспроможних»;
- постанову НАЦІОНАЛЬНОГО БАНКУ УКРАЇНИ від 17.12.2015 р. № 898 «Про відкликання банківської ліцензії та ліквідацію ПАТ «БАНК «ФІНАНСИ ТА КРЕДИТ»;
-постанову НАЦІОНАЛЬНОГО БАНКУ УКРАЇНИ від 12.02.2015 р. № 101/БТ про рефінансування ПАТ «БАНК «ФІНАНСИ ТА КРЕДИТ»;
- Програму фінансового оздоровлення ПАТ «БАНК «ФІНАНСИ ТА КРЕДИТ» від 25.05.2015 p., погоджену НАЦІОНАЛЬНИМ БАНКОМ УКРАЇНИ;
- постанову Правління Національного Банку України №532/БТ «Про визнання діяльності публічного акціонерного товариства «Банк «Фінанси та кредит», такою що відповідає законодавству» від 17 серпня 2015 року з пояснювальними записками до постанови.
В разі неподання витребуваних судом доказів у відповідності до п.3 ч.1, ч.2 ст..148 ЦПК України судом може вирішено питання про стягнення з винних осіб штрафу в дохід держави.
У відповідності до вимог ст.353 ЦПК України ухвала оскарженню не підлягає.
Суддя: А.А.Осаулов