ГОСПОДАРСЬКИЙ СУД міста КИЄВА
01030, м.Київ, вул.Б.Хмельницького,44-Б тел. 284-18-98
Справа № 31/45011.12.09
За позовом Лисюк Валентини Павлівни, м. Київ
До Закритого акціонерного товариства Науково-виробничої фірми
"Укрспецмонтажпроект", м. Київ
Про визнання недійсними рішень загальних зборів та положень статуту
Суддя Качан Н.І.
Представники:
Від позивача Мельник І.О. - пред. по довір.
Від відповідача Тягнибедін О.Л., Струть М.П. -пред. по довір.
Позивач звернувся до суду з позовом про визнання недійсними рішень загальних зборів акціонерів від 10.02.2003р. та від 14.09.2006р., визнання недійсними редакцій Статуту в частині врегулювання повноважень Спостережної ради товариства.
Позовні вимоги мотивовано тим, що позивач є акціонером Закритого акціонерного товариства «Науково-виробнича фірма «Укрспецмонтажпроект»згідно з випискою з реєстру власників іменних цінних паперів від 22.10.2009р., виданою ЗАТ НВФ «Укрспецмонтажпроект». Відповідачем порушено право позивача на участь в управлінні закритим акціонерним товариством, передбачене ст. 10 Закону України «Про господарські товариства», а саме належним чином не повідомлено позивача про час та місце проведення загальних зборів від 10.02.2003р. та від 08.09.2006р. Зазначені рішення загальних зборів оформлені протоколами №11 від 10.02.2003р. та №17 від 08.09.2006р. Зазначеними загальними зборами прийняті рішення про внесення змін до Статуту ЗАТ «НВФ «Укрспецмонтажпроект», якими значно розширено повноваження Спостережної ради ЗАТ «НВФ «Укрспецмонтажпроект»за рахунок повноважень загальних зборів, проте значно обмежено повноваження загальних зборів. На підставі рішень загальних зборів акціонерів, що оспорюються, було внесено зміни до Статуту ЗАТ «НВФ «Укрспецмонтажпроект», а саме було прийнято нові редакції Статуту. Тому просить визнати недійсним рішення загальних зборів від 10.02.2003р., оформлені протоколом №11, визнати недійсним рішення загальних зборів від 08.09.2006р, оформлені протоколом №17, визнати недійсними п.п. 17, 29, 30, 31 п. 6.3.3 Статуту, затвердженого загальними зборами 10.02.2003р., зареєстрованого Печерською районною у м. Києві державною адміністрацією 17.02.2003р., визнати недійсним п. п. 10, 11, 12 п. 10.3 Статуту затвердженого загальними зборами 08.09.2006р., зареєстрованого Печерською районною у м. Києві державною адміністрацією 14.09.2006р.
Ухвалою Господарського суду міста Києва від 24.11.2009р. порушено провадження у справі та призначено судове засідання на 10.12.2009р.
В судовому засіданні 10.12.2009р. було оголошено перерву до 11.12.2009р., відповідно до ст. 77 ГПК України.
Представник відповідача подав до суду відзив на позовну заяву, в якому пояснив наступне. На загальних зборах акціонерів відповідача від 10.02.2003р. та 08.09.2006р. на яких були затвердженні нові редакції статуту, Лисюк В.П. не була присутня. Під час повідомлення акціонерів, за допомогою поштового зв'язку, про проведення загальних виникли технічні помилки з відправлення кореспонденції, а тому певна кількість акціонерів не були повідомлені саме у такий спосіб. Проте, відповідач вважає, що ним було виконано покладені на нього обов'язки, щодо організації та проведення загальних зборів акціонерів, відповідно до законодавства України, яке діяло на час проведення зборів. Відповідач, визнаючи свої дії щодо неповідомлення позивача про проведення зборів як такі, що не відповідають законодавству, визнає заявлені позовні вимоги і просить суд вирішити спір по суті на розсуд суду.
В судовому засіданні представник позивача позовні вимоги підтримав та дав пояснення, аналогічні викладеним в позовній заяві, зокрема пояснив, що, як стало відомо позивачу із наданого ЗАТ «НВФ «Укрспецмонтажпроект»09.10.2009р. на письмовий запит позивача протоколу загальних зборів від 10.02.2003р., цими загальними зборами затверджено нову редакцію статуту, який зареєстровано Печерською районною у м. Києві державною адміністрацією 17.02.2003р. (реєстраційний номер 9484). Вказаною редакцією статуту значно звужено коло питань, які попередніми редакціями статуту були віднесені до виключної компетенції загальних зборів. Так, наглядовій раді ЗАТ «НВФ «Укрспецмонтажпроект»передано повноваження з управління майном товариства, зокрема погодження угод на суму більше 5% балансової вартості активів товариства. Позивача не було повідомлено про час та місце проведення цих загальних зборів, чим порушено право позивача на участь в управлінні товариством, передбачене ст. 116 Цивільного кодексу України, ст. 88 Господарського кодексу України, ст. 10 Закону України «Про господарські товариства». Вдруге позивача не було повідомлено про час та місце проведення загальних зборів від 08.09.2006р., оформлених протоколом №17. Цими зборами прийнято нову редакцію Статуту, де повноваження наглядової ради розширено за рахунок обмеження повноважень загальних зборів, зокрема щодо укладення угод на суму, що перевищує 10% балансової вартості активів товариства та щодо прийняття рішень про передачу реєстру до нового реєстроутримувача. Позивач вважає, що посадовими особами товариства умисно не було повідомлено про час та місце проведення загальних зборів, оскільки цим особам було відомо, що позивач виступає проти таких змін до статуту, які обмежують компетенцію загальних зборів на вирішення майнових питань та питань щодо реєстроутримувача, і як наслідок надають можливість зловживань з боку посадових осіб товариства щодо розпорядження майном та основними засобами, що призводять до унеможливлення господарської діяльності товариства, зокрема призводить до небезпеки відчуження основних засобів товариства без відома акціонерів і як наслідок знецінення акцій. Оскільки акціонер акціонерного товариства не може в будь-який час вийти з товариства з отриманням своєї частки в статутному фонді, а володіє лише правом відчужити свої акції за їх ринковою вартістю, то таке знецінення акцій є по суті незаконними діями, які мають на меті заволодіти майном акціонерів ЗАТ «Укрспецмонтажпроект». Тому позивач просив позов задовольнити, виходячи із фактичних обставин справи та наданих доказів.
В судовому засіданні представник відповідача позовні вимоги визнав та надав пояснення, аналогічні викладеним у відзиві.
Судом, у відповідності до вимог ст. 81-1 ГПК України, складалися протоколи судових засідань, які долучені до матеріалів справи.
Розглянувши подані сторонами документи і матеріали, всебічно і повно з'ясувавши фактичні обставини, на яких ґрунтується позов, об'єктивно оцінивши докази, які мають юридичне значення для розгляду справи і вирішення спору по суті, заслухавши пояснення представників учасників процесу, Господарський суд міста Києва,
Закрите акціонерне товариство «Укрспецмонтажпроект»зареєстроване Печерською районною у м. Києві державною адміністрацією 04.08.1994р., номер запису про включення відомостей про юридичну особу до ЄДР №10701200000 003204, код ЄДРПОУ 01413336. Адреса ЗАТ «НВФ «Укрспецмонтажпроект»01014, м. Київ, вул. Струтинського, 6.
Статутний капітал Відповідача складає 12343 грн. 50 коп., поділений на прості іменні акції номінальною вартістю 1 грн. 50 коп. кожна (зареєстровані ДКЦПФР 20.10.1998р., Свідоцтво про реєстрацію цінних паперів №1086/10/1/98, видане Управлінням ДКЦПФР в м. Києві). Кількість акціонерів ЗАТ «НВФ «Укрспецмонтажпроект» перевищує 130 осіб.
Згідно частини 1 статті 9 Закону України «Про Національну депозитарну систему та особливості електронного обігу цінних паперів в Україні»діяльність щодо ведення реєстру власників іменних цінних паперів здійснює емітент або реєстратор. Якщо кількість власників іменних цінних паперів емітента перевищує кількість, визначену Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку як максимальну для організації самостійного ведення реєстру емітентом, емітент зобов'язаний доручити ведення реєстру реєстратору шляхом укладення відповідного договору. На даний час максимальна кількість акціонерів для організації самостійного ведення реєстру емітентом передбачена Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку в кількості 100 осіб.
Реєстр власників іменних цінних паперів ведеться емітентом ЗАТ НВФ «Укрспецмонтажпроект»самостійно.
Позивачем за договором від 19.12.1994р., укладеним з товариством як емітентом, були придбані акції, емітентом яких є ЗАТ НВФ «Укрспецмонтажпроект», у кількості 17 штук. Також позивачем за договором купівлі-продажу від 20.03.2001р. придбані акції в кількості 7 штук у гр. Гайдученя О.О. Вказане підтверджується випискою з реєстру власників іменних цінних паперів від 22.10.09р. про операції по особовому рахунку позивача за період з 19.12.1994р. по 15.10.2005р., виданою ЗАТ НВФ «Укрспецмонтажпроект».
Позивач є власником акцій ЗАТ НВФ «Укрспецмонтажпроект»станом на день проведення судового засідання , що підтверджується Випискою з реєстру власників іменних цінних паперів від 10.12.2009р., виданою ЗАТ НВФ «Укрспецмонтажпроект».
Згідно з ч. 5 статті 16 ГПК України справи у спорах між господарським товариством та його учасником (акціонером), у тому числі учасником, який вибув, а також між учасниками (акціонерами) господарського товариства, що пов'язані із створенням, діяльністю, управлінням та припиненням діяльності цього товариства, розглядаються господарським судом за місцезнаходженням господарського товариства згідно з Єдиним державним реєстром юридичних осіб та фізичних осіб - підприємців.
Так роз'яснює і Вищий господарський суд України «Про практику застосування законодавства у розгляді справ, що виникають із корпоративних відносин»від 28.12.2007р. №04-5/14, учасниками судового процесу у спорах про визнання недійсними рішень загальних зборів господарських товариств з підстав недотримання вимог закону та/або установчих документів під час їх скликання та проведення є учасник (учасники) або акціонер (акціонери), права яких на участь у загальних зборах було порушено, та господарське товариство. Оскільки результат вирішення спору залежить лише від встановлення судом наявності та ступені порушень прав позивача (позивачів) під час скликання та проведення загальних зборів, залучення інших учасників (акціонерів) товариства або осіб, з якими на підставі спірних рішень товариство вступило у правовідносини, не вимагається.
У зв'язку із тим, що даний спір стосується відносин між господарським товариством та його акціонером фізичною особою Лисюк В.П. з приводу питань управління товариством, вирішених на загальних зборах акціонерів, що оспорюються, такий спір є корпоративним та підлягає розгляду за місцем знаходження відповідача - ЗАТ «НВФ «Укрспецмонтажпроект».
Як вбачається з матеріалів справи, згідно оголошення в газеті «Бюлетень. Цінні папери України»№ 299-300 від 23.12.2002р. акціонерів (учасників) ЗАТ «НВФ «Укрспецмонтажпроект»було повідомлено про проведення позачергових загальних зборів акціонерів, призначених на 10.02.2003 року о 10-00 год. за адресою: м. Київ, вул. Струтинського, 6 к.404.
За результатами проведення 10.02.2003р. загальних зборів акціонерів було складено протокол загальних зборів акціонерів від 10.02.2003р. №11.
Пунктом 5 рішення загальних зборів від 10.02.2003р., оформлених протоколом №11, затверджено нову редакцію Статуту, доручено голові правління підписати Статут та зареєструвати його в передбачені законодавством строки.
Зазначена редакція Статуту зареєстрована Печерською районною у м. Києві державною адміністрацією 17.02.2003р., реєстраційний №9484.
Спірною редакцією Статуту, надано Спостережній раді товариства наступні повноваження: попередньо узгоджувати проекти договорів на суму понад 5% балансової вартості активів товариства (ч. 17 п. 6.3.3 Статуту); погоджувати угоди про заставу майна товариства (ч. 29 п. 6.3.3); ухвалювати рішення щодо отримання кредитів та довгострокових позик (ч. 30. п. 6.3.3); погодження проведення операцій з нерухомим майном товариства (ч. 31 п. 6.3.3). Як видно із аналізу положень Статуту ЗАТ «НВФ «Укрспецмонтажпроект»в редакції, затвердженій Протоколом загальних зборів №1 від 19.07.1994р.(зі змінами затвердженими Протоколами загальних зборів №4 від 20.03.1997р. та №5 від 23.04.1998р., Протоколом загальних зборів №10 від 25.04.2002р.) та спірної редакції Статуту ЗАТ «НВФ «Укрспецмонтажпроект», згідно раніше діючими редакціями Статуту ці повноваження належали загальним зборам товариства.
Суд приходить до висновку щодо порушення прав позивача під час скликання та проведення загальних зборів акціонерів 10.02.2003р., оформлених протоколом №11 та обґрунтованості вимог позивача.
Так, згідно з ст. 10 Закону України від 19.09.1991р. № 1576-ХХІІ, в редакції Закону України від 23.12.1997р. №769/97, зі врахуванням змін, внесених Законом України від 10.01.2002р. №2916-ІІІ, учасники товариства мають право: а) брати участь в управлінні справами товариства в порядку, визначеному в установчих документах, за винятком випадків, передбачених цим Законом; б) брати участь у розподілі прибутку товариства та одержувати його частку (дивіденди); в) вийти в установленому порядку з товариства; г) одержувати інформацію про діяльність товариства. На вимогу учасника товариство зобов'язане надавати йому для ознайомлення річні баланси, звіти товариства про його діяльність, протоколи зборів. Учасники можуть мати також інші права, передбачені законодавством і установчими документами товариства.
Аналогічні положення містяться в ст.116 Цивільного кодексу України, ст.88 Господарського кодексу України.
Відповідно до ст.41 Закону України «Про господарські товариства»від 19.09.1991р. №1576-ХХІІ, в редакції Закону України від 23.12.1997р. №769/97, зі змінами, внесеними Законом України від 10.01.2002р. №2916-ІІІ, вищим органом акціонерного товариства є загальні збори товариства. У загальних зборах мають право брати участь усі акціонери, незалежно від кількості та класу акцій, власниками яких вони є. Акціонери (їх представники), які беруть участь у загальних зборах, реєструються із зазначенням кількості голосів, яку має кожний учасник. Реєстрація акціонерів - власників акцій на пред'явника здійснюється на підставі пред'явлення ними цих акцій (сертифікатів акцій) або виписок з рахунку у цінних паперах. Право участі у загальних зборах акціонерів мають особи, які є власниками акцій на день проведення загальних зборів (крім випадку проведення установчих зборів). До компетенції загальних зборів належить: а) визначення основних напрямів діяльності акціонерного товариства і затвердження його планів та звітів про їх виконання; б) внесення змін до статуту товариства; в) обрання та відкликання членів ради акціонерного товариства (спостережної ради); г) обрання та відкликання членів виконавчого органу та ревізійної комісії; д) затвердження річних результатів діяльності акціонерного товариства, включаючи його дочірні підприємства, затвердження звітів і висновків ревізійної комісії, порядку розподілу прибутку, строку та порядку виплати частки прибутку (дивідендів), визначення порядку покриття збитків; е) створення, реорганізація та ліквідація дочірніх підприємств, філій та представництв, затвердження їх статутів та положень; є) винесення рішень про притягнення до майнової відповідальності посадових осіб органів управління товариства; ж) затвердження правил процедури та інших внутрішніх документів товариства, визначення організаційної структури товариства; з) вирішення питання про придбання акціонерним товариством акцій, що випускаються ним; и) визначення умов оплати праці посадових осіб акціонерного товариства, його дочірніх підприємств, філій та представництв; і) затвердження договорів (угод), укладених на суму, що перевищує вказану в статуті товариства; ї) прийняття рішення про припинення діяльності товариства, призначення ліквідаційної комісії, затвердження ліквідаційного балансу. Повноваження, передбачені пунктами "б", "д", "е", "ї", належать до виключної компетенції загальних зборів акціонерів і не можуть бути передані іншим органам товариства. Статутом товариства до компетенції загальних зборів можуть бути віднесені й інші питання. Загальні збори визнаються правомочними, якщо в них беруть участь акціонери, що мають відповідно до статуту товариства більш як 60 відсотків голосів.
Питання щодо скликання загальних зборів товариства з обмеженою відповідальністю на законодавчому рівні регламентовано імперативними нормами ст. 43 Закону України «Про господарські товариства».
Згідно з вимогами ч. 1 ст. 43 Закону України «Про господарські товариства»від 19.09.1991.р № 1576-ХХІІ, в редакції Закону України від 23.12.1997р. №769/97, зі змінами, внесеними Законом України від 10.01.2002р. №2916-ІІІ, про проведення загальних зборів акціонерів держателі іменних акцій повідомляються персонально передбаченим статутом способом. Крім того, загальне повідомлення друкується в місцевій пресі за місцезнаходженням акціонерного товариства і в одному із офіційних друкованих видань Верховної Ради України, Кабінету Міністрів України чи Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку із зазначенням часу і місця проведення зборів та порядку денного. Повідомлення повинно бути зроблено не менш як за 45 днів до скликання загальних зборів. У разі необхідності може бути зроблено повторне повідомлення в зазначених засобах масової інформації. До скликання загальних зборів акціонерам повинна бути надана можливість ознайомитись з документами, пов'язаними з порядком денним зборів.
Як вбачається з Статуту ЗАТ «НВФ «Укрспецмонтажпроект»в редакції, затвердженій Протоколом загальних зборів №1 від 19.07.1994р.(зі змінами затвердженими Протоколами загальних зборів №4 від 20.03.1997р. та №5 від 23.04.1998р., протоколом загальних зборів №10 від 25.04.2002р.) про проведення та порядок денний загальних зборів акціонерів повідомляють письмово (факс, телекс, лист) з зазначенням часу та місця їх проведення не менш ніж за 45 днів до їх скликання з повідомленням порядку денного (п. 8.2.10 Статуту).
З матеріалів справи вбачається і визнається відповідачем те, що в порушення вимог ч. 1 ст. 43 Закону України «Про господарські товариства», у спосіб, встановлений Законом та Статутом не було повідомлено позивача про проведення загальних зборів Товариства, призначених на 10.02.2003р., з зазначенням часу і місця проведення зборів та порядку денного не менше, як за 45 днів до їх скликання.
Вищий господарський суд України в п. 2.13 затверджених Вищим господарським судом України від 28.12.2007р. №04-5/14 Рекомендацій «Про практику застосування законодавства у розгляді справ, що виникають із корпоративних відносин»роз'яснює, що під час розгляду справ зі спорів про визнання недійсними рішень зборів акціонерів з підстав недотримання вимог закону чи статуту акціонерного товариства щодо повідомлення акціонерів про скликання загальних зборів господарським судам слід враховувати, що передбачений частиною першою статті 43 Закону України "Про господарські товариства" обов'язок опублікувати загальне повідомлення про скликання загальних зборів в одному із офіційних друкованих видань Верховної Ради України, Кабінету Міністрів України чи Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку встановлений законом для інформування власників акцій, які ще не зареєстровані в системі реєстру власників іменних цінних паперів акціонерного товариства, а також тих осіб, які до проведення загальних зборів можуть придбати акції і зареєструватися у реєстрі власників іменних цінних паперів акціонерного товариства про скликання загальних зборів. Акціонери, зареєстровані у реєстрі власників іменних цінних паперів, повідомляються про скликання загальних зборів шляхом надсилання їм персональних повідомлень.
Тому публікація загального повідомлення про скликання загальних зборів не свідчить про те, що зареєстрований у реєстрі власників іменних цінних паперів акціонер був повідомлений про скликання загальних зборів.
Таким чином, суд приходить до висновку, що скликання та проведення загальних зборів ЗАТ «НВФ «Укрспецмонтажпроект»від 10.02.2003р. відбувалось із порушенням законодавства України за відсутності належним чином здійсненого повідомлення позивача про час та місце проведення загальних зборів в порушення вимог ст. ст. 10, 41, 43 Закону України «Про господарські товариства».
Позивач на момент проведення зборів 10.02.2003р. володів акціями в кількості 24 штуки, що складало 0,2916% статутного фонду, і голос позивача не міг бути вирішальним, однак мав можливість вплинути на позицію інших акціонерів з цих питань беручи участь в загальних зборах акціонерів особисто або через представника.
Вищий господарський суд України в п. 2.16 вищевказаних рекомендацій роз'яснює, що господарським судам у вирішенні спорів зі справ про визнання недійсними рішень загальних зборів за позовами акціонерів, яких не було повідомлено про проведення загальних зборів, необхідно давати оцінку всіх обставин справи в їх сукупності та з'ясовувати, чи порушує оспорюване рішення права та охоронювані законом інтереси позивача. Позивачеві не може бути відмовлено у задоволенні відповідних вимог тільки з мотивів недостатності його голосів для зміни результатів голосування з прийнятих загальними зборами акціонерів рішень, оскільки вплив акціонера на прийняття загальними зборами рішень не вичерпується лише голосуванням.
Як вбачається з матеріалів справи за результатами проведення незаконних зборів акціонерів 10.02.2003р. п.5 рішення зборів від 10.02.2003р. було прийнято нову редакцію статуту ЗАТ «НВФ «Укрспецмонтажпроект».
Суд приходить до висновку, що новою редакцією статуту значно звужено коло повноважень вищого органу товариства -загальних зборів ЗАТ «НВФ «Укрспецмонтажпроект», чим порушено права позивача. Порушення прав позивача відбулося внаслідок позбавлення його можливості вплинути на позицію інших акціонерів з цих питань шляхом участі в загальних зборах акціонерів, чим порушено вимоги ст. ст. 10, 41, 43 Закону України «Про господарські товариства».
Як вбачається з матеріалів справи, згідно оголошення в газеті «Бюлетень. Цінні папери України»№163-164 від 17.07.2006р. акціонерів (учасників) ЗАТ «НВФ «Укрспецмонтажпроект»було повідомлено про проведення чергових загальних зборів акціонерів, призначених на 08.09.2006р. о 11-00 год. за адресою: м.Львів, вул.Зелена, 67.
За результатами проведення 08.09.2006р. загальних зборів акціонерів було складено протокол загальних зборів акціонерів від 08.09.2006р. №17. Пунктом 8.1 рішення загальних зборів від 08.09.2006р., оформлених протоколом №17, затверджено нову редакцію Статуту. Пунктом 8.2 рішення загальних зборів доручено голові правління підписати Статут та зареєструвати його в передбаченому законодавством порядку.
Зазначена редакція Статуту зареєстрована Печерською районною у м. Києві державною адміністрацією 14.09.2006р.
Як вбачається з аналізу положень Статуту спірною редакцією Статуту надано Спостережній раді товариства наступні повноваження: до компетенції спостережної ради товариства (п. 10.3 Статуту) віднесено, зокрема: попереднє погодження господарських угод, пов'язаних з обіговими коштами на суму, що перевищує 10% балансової вартості активів товариства на момент укладення таких угод, якщо інше не буде передбачено окремим рішенням Спостережної ради товариства (п. п. 10 п. 10.3); надання згоди на укладення договорів застави і кредитних договорів (п.п. 11 п. 10.3); прийняття рішення про передачі реєстру, затвердження умов договору з реєстратором Товариства (п. п. 12 п. 10.3).
Суд приходить до висновку щодо порушення прав позивача під час скликання та проведення загальних зборів акціонерів ЗАТ «НВФ «Укрспецмонтажпроект»08.09.2006р., оформлених протоколом №17 та обґрунтованості вимог позивача.
Так, згідно з ст. 41 Закону України від 19.09.1991р. № 1576-ХХІІ, в редакції Закону України від 23.12.1997р. №769/97, зі врахуванням змін, внесених Законом України від 17.11.2005р. №3107-ІУ у загальних зборах мають право брати участь усі акціонери, незалежно від кількості та класу акцій, власниками яких вони є. До компетенції загальних зборів належить: а) визначення основних напрямів діяльності акціонерного товариства і затвердження його планів та звітів про їх виконання; б) внесення змін до статуту товариства; в) обрання та відкликання членів ради акціонерного товариства (спостережної ради); г) обрання та відкликання членів виконавчого органу та ревізійної комісії; д) затвердження річних результатів діяльності акціонерного товариства, включаючи його дочірні підприємства, затвердження звітів і висновків ревізійної комісії, порядку розподілу прибутку, строку та порядку виплати частки прибутку (дивідендів), визначення порядку покриття збитків; е) створення, реорганізація та ліквідація дочірніх підприємств, філій та представництв, затвердження їх статутів та положень; є) винесення рішень про притягнення до майнової відповідальності посадових осіб органів управління товариства; ж) затвердження правил процедури та інших внутрішніх документів товариства, визначення організаційної структури товариства; з) вирішення питання про придбання акціонерним товариством акцій, що випускаються ним; и) визначення умов оплати праці посадових осіб акціонерного товариства, його дочірніх підприємств, філій та представництв; і) затвердження договорів (угод), укладених на суму, що перевищує вказану в статуті товариства; ї) прийняття рішення про припинення діяльності товариства, призначення ліквідаційної комісії, затвердження ліквідаційного балансу; й) прийняття рішення про обрання уповноваженої особи акціонерів для представлення інтересів акціонерів у випадках, передбачених законом. Повноваження, передбачені пунктами "б", "д", "е", "ї", "й", належать до виключної компетенції загальних зборів акціонерів і не можуть бути передані іншим органам товариства. Статутом товариства до компетенції загальних зборів можуть бути віднесені й інші питання. Загальні збори визнаються правомочними, якщо в них беруть участь акціонери, що мають відповідно до статуту товариства більш як 60 відсотків голосів.
Згідно з вимогами ч. 1 ст. 43 Закону України «Про господарські товариства»від 19.09.1991р. № 1576-ХХІІ, в редакції Закону України від 23.12.1997р. №769/97, з врахуванням змін, внесених Законом України від 10.01.2002р. №2916-ІІІ, чинних на момент скликання загальних зборів від 08.09.2006р., про проведення загальних зборів акціонерів держателі іменних акцій повідомляються персонально передбаченим статутом способом. Крім того, загальне повідомлення друкується в місцевій пресі за місцезнаходженням акціонерного товариства і в одному із офіційних друкованих видань Верховної Ради України, Кабінету Міністрів України чи Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку із зазначенням часу і місця проведення зборів та порядку денного. Повідомлення повинно бути зроблено не менш як за 45 днів до скликання загальних зборів. У разі необхідності може бути зроблено повторне повідомлення в зазначених засобах масової інформації. До скликання загальних зборів акціонерам повинна бути надана можливість ознайомитись з документами, пов'язаними з порядком денним зборів.
Як вбачається з Статуту в редакції від 17.02.2003р., діючій на момент скликання загальних зборів від 08.09.2006р., відповідно до п. 6.2.6 Статуту повідомлення про скликання загальних зборів не пізніше, ніж за 45 днів до дати їх проведення публікується Правлінням Товариства в місцевій пресі і в одному із офіційних друкованих видань Верховної Ради України, Кабінету Міністрів України чи Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку. У повідомленні зазначаються: найменування та місцезнаходження товариства, дата, час та місце проведення загальних зборів акціонерів, повний перелік питань, включених до порядку денного, а також порядок ознайомлення акціонерів з інформацією, що стосується питань, включених до порядку денного, адреса, за якою будуть прийматися пропозиції щодо порядку денного. Крім того, власникам іменних акцій зазначене вище повідомлення надсилається листом або вручається під розпис.
З матеріалів справи вбачається і визнається відповідачем те, що в порушення вимог ч. 1 ст. 43 Закону України «Про господарські товариства», у спосіб, встановлений Законом та Статутом не було повідомлено позивача про проведення загальних зборів Товариства, призначених на 08.09.2006р., з зазначенням часу і місця проведення зборів та порядку денного не менше, як за 45 днів до їх скликання.
Крім того, суд приходить до висновку про незаконність віднесення до компетенції спостережної ради питання щодо реєстроутримувача товариства.
Так, ст. 41 Закону України «Про господарські товариства»передбачено компетенція загальних зборів. Одночасно у частині другій цієї статті передбачено, що до виключної компетенції загальних зборів Статутом товариства і законом може бути віднесене вирішення й інших питань. Як роз'яснює Вищий господарський суд України в п. 2.8 Рекомендацій «Про практику застосування законодавства у розгляді справ, що виникають із корпоративних відносин», оскільки законом, в тому числі статтею 41 Закону України "Про господарські товариства" та частиною другою статті 9 Закону України «Про Національну депозитарну систему та особливості електронного обігу цінних паперів в Україні", передбачено прийняття рішення з вказаного питання виключно загальними зборами, ці повноваження не можуть відповідно до статуту акціонерного товариства бути надані або делеговані іншим органам товариства.
Згідно з п. 2.11 затверджених Вищим господарським судом України Рекомендацій «Про практику застосування законодавства у розгляді справ, що виникають із корпоративних відносин»від 28.12.2007р. №04-5/14, під час вирішення спорів про визнання недійсними рішень загальних зборів недійсними суду слід з'ясовувати, чи відповідає рішення, що оспорюються вимогам чинного законодавства чи були загальні збори правомочними, чи було дотримано визначеного законом порядку скликання і проведення загальних зборів. Зокрема, підставами недійсності рішень загальних зборів є невідповідність рішення загальних зборів нормам чинного законодавства, рішення прийнято неправомочними загальними зборами або правомочність загальних зборів встановити неможливо; рішення прийнято загальними зборами акціонерів, під час скликання і проведення яких не було дотримано вимог законодавства або статуту акціонерного товариства, якщо це призвело до істотного порушення прав позивача.
Враховуючи наведене, суд приходить до висновку, що скликання та проведення загальних зборів ЗАТ «НВФ «Укрспецмонтажпроект»від 10.02.2003р. відбувалось із порушенням законодавства України за відсутності належним чином здійсненого повідомлення Позивача про час та місце проведення загальних зборів в порушення вимог ст. ст. 10, 41, 43 Закону України «Про господарські товариства», оскільки позивач на момент проведення зборів був акціонером ЗАТ НВФ «Укрспецмонтажпроект»і мав можливість вплинути на позицію інших акціонерів з цих питань беручи участь в загальних зборах акціонерів особисто або через представника.
Як вбачається з матеріалів справи за результатами проведення незаконних зборів акціонерів 08.09.2006р. пунктом 8 рішення зборів було прийнято нову редакцію статуту ЗАТ «НВФ «Укрспецмонтажпроект», зареєстровану Печерською районною у м. Києві державною адміністрацією 14.09.2006р.
Суд приходить до висновку, що новою редакцією Статуту звужено коло повноважень вищого органу товариства - загальних зборів ЗАТ «НВФ «Укрспецмонтажпроект», чим порушено права позивача. Порушення прав Позивача відбулося внаслідок позбавлення його можливості вплинути на позицію інших акціонерів з цих питань шляхом участі в загальних зборах акціонерів, чим порушено вимоги ст. ст. 10, 41, 43 Закону України «Про господарські товариства».
Враховуючи вищенаведені обставини, суд приходить до висновку про наявність підстав про задоволення позовних вимог та визнання недійсними спірних рішень загальних зборів акціонерів в частині затвердження оспорюваних положень Статуту, та визнає недійсними оспорювані положення Статуту ЗАТ НВФ «Укрспецмонтажпроект».
Така позиція суду узгоджується з висновками та рекомендаціями, викладеними в Рекомендаціях Вищого господарського суду України від 28.12.2007р. №04-5/14 «Про практику застосування законодавства у розгляді справ, що виникають з корпоративних відносин»(пункти 2. 8, 2.11; 2.16, та ін.).
Відповідно до ст. 33 ГПК України кожна із сторін повинна довести ті обставини, на які вона посилається як на підстави своїх вимог чи заперечень.
Відповідно до ст. 34 ГПК України господарський суд приймає тільки ті докази, які мають значення для справи.
Обставини справи, які відповідно до законодавства повинні бути підтверджені певними засобами доказування, не можуть підтверджуватись іншими засобами доказування.
За таких обставин, позов визнається судом доведеним, обґрунтованим та таким, що підлягає задоволенню.
Враховуючи, що відповідно до ст. 44 ГПК України позивачем понесені судові витрати, пов'язані з розглядом справи, зокрема витрати на оплату інформаційно-технічного забезпечення судового процесу та сплати державного мита, то зазначені витрати відшкодовуються за рахунок відповідача (ст. 49 ГПК України).
Керуючись ст. ст. 44, 49, 82-85 Господарського процесуального кодексу України, Законом України «Про господарські товариства», Господарський суд міста Києва, -
1. Позов задовольнити.
2. Визнати недійсним рішення загальних зборів ЗАТ НВФ «Укрспецмонтажпроект»(код ЄДРПОУ 01413336), проведених 10.02.2003р., оформлених протоколом №11 від 10.02.2003р. в частині затвердження п.п.17, 29, 30, 31 п. 6.3.3 Статуту про віднесення компетенції Спостережної ради ЗАТ НВФ «Укрспецмонтажпроект»наступних повноважень:
- «попередньо узгоджувати проекти договорів на суму понад 5% балансової вартості активів товариства»(ч. 17 п. 6.3.3);
- «погоджувати угоди про заставу майна товариства»(ч. 29 п. 6.3.3);
- «ухвалювати рішення щодо отримання кредитів та довгострокових позик»(ч. 30. п. 6.3.3);
- «погодження проведення операцій з нерухомим майном товариства»(ч. 31 п. 6.3.3).
3. Визнати недійсними п.п. 17, 29, 30, 31 п. 6.3.3 Статуту ЗАТ НВФ «Укрспецмонтажпроект»(код ЄДРПОУ 01413336), затвердженого загальними зборами ЗАТ НВФ «Укрспецмонтажпроект»від 10.02.2003р., зареєстрованого Печерською районною у м. Києві державною адміністрацією 17.02.2003р.
4. Визнати недійсним рішення загальних зборів ЗАТ НВФ «Укрспецмонтажпроект»(код ЄДРПОУ 01413336) від 08.09.2006р. в частині затвердження п. п. 10, 11, 12 п. 10.3 Статуту про віднесення до компетенції Спостережної ради ЗАТ НВФ «Укрспецмонтажпроект»наступних повноважень:
- «попереднє погодження господарських угод, пов'язаних з обіговими коштами на суму, що перевищує 10% балансової вартості активів товариства на момент укладення таких угод, якщо інше не буде передбачено окремим рішенням Спостережної ради товариства»(п. п. 10 п. 10.3);
- «надання згоди на укладення договорів застави і кредитних договорів»(п.п. 11 п. 10.3);
- «прийняття рішення про передачі реєстру, затвердження умов договору з реєстратором Товариства»(п. п. 12 п. 10.3).
5. Визнати недійсним п. п. 10, 11, 12 п. 10.3 Статуту ЗАТ НВФ «Укрспецмонтажпроект»затвердженого загальними зборами ЗАТ НВФ «Укрспецмонтажпроект»08.09.2006р., зареєстрованого Печерською районною у м. Києві державною адміністрацією 14.09.2006р.
6. Стягнути з Закритого акціонерного товариства Науково-виробничої фірми "Укрспецмонтажпроект" (01014, м. Київ, вул. Струтинського, 6, код ЄДРПОУ 01413336) на користь Лисюк Валентини Павлівни (м. Київ, пр-т Науки, 88, кв. 3, ідентифікаційний номер 1758409005), - з будь-якого рахунку, виявленого державним виконавцем під час виконання судового рішення, 85 (вісімдесят п'ять) грн. - державного мита та 236 (двісті тридцять шість) грн. - витрат на інформаційно-технічне забезпечення судового процесу.
7. Видати наказ після набрання рішенням законної сили.
Рішення господарського суду набирає законної сили після закінчення 10-денного строку з дня його підписання.
Суддя Н. І. Качан