Держпром, 8-й під'їзд, майдан Свободи, 5, м. Харків, 61022,
тел. приймальня (057) 705-14-50, тел. канцелярія 705-14-41, факс 705-14-41
"08" лютого 2010 р. Справа № 45/177-16/104-0
вх. № 4664/6-16
Колегія суддів господарського суду в складі:
Головуючий суддя Здоровко Л.М.
суддя Савченко А.А.
суддя Суярко Т.Д.
при секретарі судового засідання Волощук К.В.
за участю представників сторін:
позивача - не з'явився;
відповідача - не з'явився;
3-ї особи - не з'явився;
розглянувши справу за позовом овариства з обмеженою відповідальністю "Компанія з управління активами "ПІОГЛОБАЛ Україна"
до Товариства з обмеженою відповідальністю "Сіті'ком", м. Київ
3-я особа, яка не заявляє самостійних вимог на предмет спору на стороні
відповідача - АКІБ "Укрсиббанк"
про зобов'язання виконати обов'язок та стягнення 848720,16 грн.
Позивач звернувся до господарського суду з позовом, в якому просить зобов'язати відповідача виконати вимогу позивача щодо укладення договору купівлі-продажу облігацій у кількості 800 штук номінальною вартістю 1000 грн. на загальну номінальну вартість 800 000 грн. відповідно до інформації про випуск облігацій ТОВ "Сіті'Ком"; стягнути з відповідача борг у розмірі загальної номінальної вартості цінних паперів, пред'явлених до викупу з урахуванням індексу інфляції та 3 % річних, що сумарно складає 826 648,93 грн.; упущену вигоду у розмірі 22 071,23 грн., також до стягнення заявлено сплачене позивачем держмито та витрати на інформаційно-технічне забезпечення судового процесу. В обґрунтування позовних вимог вказано, що ТОВ "Управляюча компанія "СОКРАТ" ("Відкритий не диверсифікований пайовий інвестиційний фонд "Преміум-фонд Збалансований") є власником 800 шт. облігацій на загальну номінальну вартість 800 000,00 грн. емітентом яких є ТОВ "Сіті'Ком"; 03.12.2008р., позивач повідомив уповноважену особу - АКІБ "УкрСиббанк" про пред'явлення облігацій для викупу. Разом з тим, АКІБ "УкрСиббанк" листом вих. №28-22/207 від 04.01.2009р. повідомив про те, що станом на 04.01.2009р. АКІБ "УкрСиббанк" не має повноважень від ТОВ "Сіті'ком" для укладення договору купівлі-продажу облігацій. ТОВ "Сіті'ком" не було вчинено дій, спрямованих на забезпечення процедури дострокового викупу облігацій емітентом, передбаченої ч. 6 п. 13 Інформації про випуск облігацій ТОВ "Сіті'ком", чим було унеможливлено реалізацію права ТОВ "Управляюча компанія "СОКРАТ" ("Відкритий не диверсифікований пайовий інвестиційний фонд "Преміум-фонд Збалансований") щодо дострокового погашення облігацій.
Ухвалою господарського суду Харківської області від 15.07.2009р. за клопотанням представників сторін залучено до участі у справі №45/177-16/104-09 в якості 3-ї особи, яка не заявляє самостійних вимог на предмет спору на стороні відповідача - АКІБ "УкрСиббанк" (61050, м. Харків, пр-т Московський, 60), та враховано, що позивач змінив найменування з Товариства з обмеженою відповідальністю "Управляюча компанія "СОКРАТ" на Товариство з обмеженою відповідальністю "Компанія з управління активами "ПІОГЛОБАЛ України".
07.09.2009р. представник 3-ї особи надав до канцелярії господарського суду відзив на позов в якому вказує, що у випадку укладення між АКІБ "УкрСиббанк" та відповідачем договору доручення, згідно якого АКІБ "УкрСиббанк" буде зобов'язаний здійснити купівлю облігацій відповідача серії А у власників, АКІБ "УкрСиббанк" виконає його умови належним чином. Також надав клопотання в якому просить слухати справу без участі представника банку, в зв'язку з неможливістю присутності представника АКІБ "УкрСиббанк" у судовому засіданні 09.09.2009 р.
09.09.2009р. представник відповідача надав до канцелярії господарського суду відзив на позовну заяву, просить у позовних вимогах відмовити у повному обсязі, оскільки між сторонами не укладалось договору дострокового викупу облігацій.
10.11.2009р. представник 3-ї особи надав до канцелярії господарського суду пояснення по справі, в яких вказує, що взаємовідносини між відповідачем, як емітентом облігацій серії А, та АКІБ "УкрСиббанк", як андерайтером цього випуску облігацій, регулюються договором про обслуговування, розміщення та обігу цінних паперів №04-12-Е/06 від 18.06.2006 р. Одним з обов'язків андерайтера згідно цього договору є надання емітенту реєстру заявок, прийнятих від власників, які скористались своїм правом на продаж облігацій емітенту у встановлені "Інформацією про випуск облігацій ТОВ "Сіті'ком" терміни, та розрахунку сум коштів, які необхідні для купівлі емітентом цих облігацій.
Представник позивача у судовому засіданні підтримує позовні вимоги в повному обсязі.
Представник відповідача у судовому засідання позовні вимоги не визнає.
Представник 3-я особи у судове засідання не з'явився, був належним чином повідомлений про дату та місце проведення судового засідання.
У судовому засіданні 14.01.2010 року оголошувалася перерва до 15.00 год. 08.02.2010 року для виготовлення повного тексту рішення.
Вивчивши матеріали справи, повно та всебічно дослідивши обставини справи та докази на їх підтвердження, судом встановлено наступне.
31.01.2008р. між ЗАТ "ФК Сократ" (продавець за договором) та ТОВ "Управляюча компанія "Сократ" ВДПІФ "Преміум - фонд збалансований" - покупець, було укладено договір № Д-08/1372;Б-2008/705 купівлі-продажу цінних паперів, згідно п. 1.1. якого продавець зобов'язався передати у власність покупця, а покупець прийняти та повністю оплатити наступні цінні папери:
Вид, тип ЦП - облігації підприємств, іменні процентні
Емітент - ТОВ "Сіті'ком"
Код ЄДРПОУ - 33104061
Номінальна вартість - 1000,00 грн.
Кількість цінних паперів - 800 шт.
Ціна за один ЦП - 1026,49500 грн.
Загальна сума договору складає - 821196,00 грн.
Як вбачається з наданої до матеріалів справи виписки про операції з цінними паперами на рахунку у цінних паперах №74002 (т. 1 а.с. 38) станом на 19.01.2009р. та на 09.03.2009 р. ( т.2, а.с. 6) на рахунку позивача обліковуються цінні папери (емітент ТОВ "Сіті'ком") у кількості 800 шт. Сторонами не заперечується, що на час розгляду справи на рахунку позивача обліковуються цінні папери (емітент ТОВ "Сіті'ком") у кількості 800 шт.
У відповідності зі ст.ст. 1, 28, 30 Закону України "Про цінні папери та фондовий ринок" та гл.1 "Положення про порядок здійснення емісії облігацій підприємств та їх обігу", затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 17 липня 2003 р. за N 322 (зі змінами та доповненнями), всі умови розміщення та обігу облігацій, включаючи зобов'язання емітента здійснити виплату процентного доходу власникам облігацій та здійснити викуп облігацій, визначені у Інформації про випуск облігацій.
Відповідно до пункту 1 розділу І "Положення про порядок випуску облігацій підприємств та їх обігу ", затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 17 липня 2003 року N 322 , викуп облігацій це придбання емітентом у власників оплачених ними облігацій цього емітента, що здійснюється після закінчення строку розміщення та/або під час обігу облігацій.
У підпункті 9 розділу 1 зазначеного вище положення встановлено, що під час обігу облігацій власник облігацій має право звернутися до емітента з вимогою викупити оплачені власником облігації. Емітент зобов'язаний здійснити викуп облігацій у їх власників у разі, коли умовами розміщення облігацій передбачені випадки такого викупу.
Відповідно до ч.1 ст.163 Господарського кодексу України та ч.1 ст.194 Цивільного кодексу України цінним папером є документ встановленої форми з відповідними реквізитами, що посвідчує грошове або інше майнове право і визначає відносини між суб'єктом господарювати, який його випустив (видав) і власником та передбачає виконання зобов'язань згідно з умовами його випуску, а також можливість передачі прав, що випливають з цього документа, іншим особам.
Одним із видів цінних паперів є облігації підприємств.
Відповідно до ч. 1 ст. 7 Закону України "Про цінні папери та фондовий ринок" облігація - це цінний папір, що посвідчує внесення його власником грошей, визначає відносини позики між власником облігації та емітентом, підтверджує зобов'язання емітента повернути власникові облігації її номінальну вартість у передбачений умовами розміщення облігацій строк та виплатити доход за облігацією, якщо інше не передбачено умовами розміщення.
Таким чином, спосіб розміщення; строки розміщення, ціна (порядок визначення ціни); порядок і строки укладання цивільно-правових договорів з першими власниками, порядок, строки і форма оплати облігацій першими власниками; розмір доходу за облігацією; порядок, строки і форма виплати доходів за облігаціями та погашення облігацій; можливість викупу, дострокового погашення облігацій тощо, передбачаються відповідним проспектом емісії облігацій (документ, який містить інформацію про відкрите (публічне) розміщення цінних паперів).
Відповідно до Інформації про випуск облігацій ТОВ "Сіті'ком", опублікованої в "Бюлетені "Цінні папери України" №149-150 (1773-1774) від 30 червня 2006 р., облігації обертаються вільно протягом усього терміну обігу на території України. Власниками облігацій можуть бути фізичні та юридичні особи, резиденти та нерезиденти.
Термін обігу облігацій -1820 днів (з 10 липня 2006року до 4 липня 2011 року).
При цьому, Інформацією про випуск облігацій ТОВ "Сіті'ком", передбачено строки та порядок виплати доходу за облігаціями.
Відповідно до п.13 Інформації про випуск облігацій ТОВ "Сіті'ком", погашення облігацій здійснюється в національній валюті України (гривні) через уповноваженого Емітентом Платіжного агента (АКІБ "УкрСиббанк") на підставі зведеного облікового реєстру, який надається на дату такої виплати депозитарієм, за адресою: 61005, м. Харків, пр. Московський, 60. Погашення облігацій буде відбуватися 4 липня 2011 року.
Згідно з ч. 4 ст. 7 Закону України "Про цінні папери та фондовий ринок" облігації можуть розміщуватися з фіксованим строком погашення, єдиним для всього випуску. Дострокове погашення облігацій за вимогою їх власників дозволяється у разі, коли така можливість передбачена умовами розміщення облігацій, якими визначені порядок встановлення ціни дострокового погашення облігацій і строк, у який облігації можуть бути пред'явлені для дострокового погашення.
Абзацом 5 п.10 розділу 1 Положення про порядок здійснення емісії облігацій підприємств та їх обігу, передбачено, що: випуск або окрема серія облігацій можуть бути погашені достроково за ініціативою емітента або за вимогою власників облігацій. Можливість дострокового погашення облігацій за вимогою їх власників, порядок встановлення ціни дострокового погашення облігацій і строк, у який облігації можуть бути пред'явлені для дострокового погашення, а також порядок повідомлення власників дій про здійснення дострокового погашення облігацій повинні бути передбачені умовами розміщення облігацій.
Пунктом 13 Інформації про випуск облігацій ТОВ "Сіті'ком", передбачено порядок дострокового викупу облігацій Емітентом, відповідно до якого, за бажанням, власник облігацій має право надати облігації Емітенту (відповідачу) для їх дострокового викупу. Достроковий викуп здійснюється емітентом на дату, зазначену в Інформації про випуск облігації, через уповноважену особу - АКІБ "УкрСиббанк", яка діє за дорученням Емітента.
Для здійснення дострокового продажу власник облігацій або належним чином уповноважена ним особа має подати в АКІБ "УкрСиббанк" повідомлення про намір здійснити такий продає у строки:
Дата дострокового викупу Дата початку прийому Кінцева дата прийому
повідомлення повідомлення
08.01.2007 05.12.2006 22.12.2006
07.01.2008 04.12.2007 21.12.2007
05.01.2009 02.12.2008 19.12.2008
04.01.2010 01.12.2009 18.12.2009
03.01.2011 30.11.2010 17.12.2010
Таке повідомлення має містити назву продавця, П.І.Б. уповноваженої особи та вказівку на документ, що підтверджує повноваження особи надавати дане повідомлення (Статут підприємства, довіреність тощо), кількість облігацій, запропонованих до викупу, згоду з умовами дострокового викупу, які викладені в зареєстрованій ДКЦПФР інформації про випуск облігацій, адресу та телефон Продавця, і повинно бути засвідчене уповноваженою особою.
Користуючись наданим п. 13 Інформації про випуск облігацій ТОВ "Сіті'ком" правом, позивач 03 грудня 2008 року (вих. №778) звернувся до АКІБ "УкрСиббанк" з повідомленням про пред'явлення облігацій для викупу ТОВ "Сіті'ком"; дата проведення викупу - 05.01.2009р., (т. 1 а.с. 39), яке отримано АКІБ "УкрСиббанк" 03.12.2008 р. про що свідчить відмітка АКІБ "УкрСиббанк" на заявці за вх. № 3868.
Відповідно до п. 13 Інформації про випуск облігацій ТОВ "Сіті'ком" протягом 6 (шести) робочих днів, що передують даті дострокового викупу АКІБ "УкрСиббанк" від імені та за рахунок емітента укладає угоди купівлі-продажу облігацій із продавцями, які належним чином подали повідомлення про достроковий викуп облігацій.
На дату здійснення дострокового викупу облігацій продавець перераховує облігації, в кількості, що вказана в повідомленні, на рахунок емітента в депозитарії ВАТ "МФС", після чого емітент протягом одного робочого дня виплачує продавцю грошові кошти у відповідності до вимог чинного законодавства.
Тобто, єдиною підставою здійснення дострокового погашення облігацій є додержання встановленого порядку та укладення договору купівлі - продажу між Продавцем - позивачем та Покупцем - відповідачем через його уповноважену особу.
Крім того, від АКІБ "УкрСиббанк" надійшов лист на адресу позивача № 28.22/207 від 04.01.2009 року, згідно якого АКІБ "УкрСиббанк" повідомив позивача, що він не має повноважень на укладення договорів купівлі-продажу з позивачем з метою дострокового викупу облігацій, тому що емітент не уклав з ним відповідного договору доручення.
Статтею 181 ГК України визначено загальний порядок укладання господарських договорів. Позивач не надав суду доказів дотримання встановленого порядку укладання договору з відповідачем, не надав суду проект договору купівлі - продажу облігацій у кількості 800 штук номінальною вартістю 1000 грн. на загальну номінальну вартість 800 000 грн.
За таких обставин, з заявою щодо дострокового погашення облігацій у встановлені строки та укладення відповідного договору купівлі - продажу облігацій ( з наданням проекту договору), позивач мав звернутися до відповідача - ТОВ "Сіті'ком". Однак, такого зроблено не було, відповідно не було укладено договір купівлі - продажу облігацій, який є єдиною підставою здійснення цієї угоди, не були повернуті облігації емітенту - на час розгляду справи вони обліковуються на рахунку позивача, і відповідно, у емітента - ТОВ "Сіті'ком"- не наступили зобов'язання щодо повернення коштів за облігації.
Статтею 610 Цивільного кодексу України встановлено, що порушенням зобов'язання є його невиконання або виконання з порушенням умов, визначених змістом зобов'язання (неналежне виконання).
Згідно з вимогами ст. 625 Цивільного кодексу України боржник, який прострочив виконання грошового зобов'язання, на вимогу кредитора зобов'язаний сплатити суму боргу з урахуванням встановленого індексу інфляції за весь час прострочення, а також - три проценти річних від простроченої суми, якщо інший розмір процентів не встановлений договором або законом.
Отже, вищезазначений обов'язок покладається на боржника тоді, коли має місце прострочення грошового зобов'язання.
Враховуючи вищевикладене, відсутність факту прострочення грошового зобов'язання (відсутність боргу) боржником (емітентом облігацій), у позивача відсутні підстави вимагати сплати інфляційних витрат та три проценти річних.
За таких обставин не підлягають задоволенню позовні вимоги зобов'язати відповідача виконати вимогу позивача щодо укладення договору купівлі-продажу облігацій у кількості 800 штук номінальною вартістю 1000 грн. на загальну номінальну вартість 800 000 грн. відповідно до інформації про випуск облігацій ТОВ "Сіті'Ком" та стягнути з відповідача борг у розмірі загальної номінальної вартості цінних паперів, пред'явлених до викупу з урахуванням індексу інфляції та 3 % річних, що сумарно складає 826 648,93 грн.
Щодо позовних вимог стягнути упущену вигоду у розмірі 22 071,23 грн. суд зазначає наступне.
Позивач вказує, що за умови дострокової оплати відповідачем облігацій, позивач міг використати отриману суму для депозитного вкладу у ВАТ Банк "Біг Енергія" з метою отримання 19 відсотків річних, як і по раніше укладеному договору між позивачем та ВАТ Банк "Біг Енергія" від 31.03.2008 р.
Відповідно ст. 22 ЦК України, збитками є: втрати, яких особа зазнала у зв'язку зі знищенням або пошкодженням речі, а також витрати, які особа зробила або мусить зробити для відновлення свого порушення права (реальні збитки); доходи, які особа могла б реально одержати за звичайних обставин, якби її право не було порушене (упущена вигода).
Цивільно-правова відповідальність у вигляді збитків (упущеної вигоди) настає у разі наявності в діях заподіювача шкоди складу цивільно-правової відповідальності: протиправність поведінки заподіювача шкоди; наявність шкоди; прямий причинний зв'язок між протиправною поведінкою та шкодою; наявність вини в діях заподіювача шкоди.
Позивач не надав суду доказів, що станом на січень 2009 р. було можливим отримання 19 відсотків річних, як і по раніше укладеному договору між позивачем та ВАТ Банк "Біг Енергія" від 31.03.2008 р. та доказів, що він мав намір вкладати додаткові кошти на депозитний вклад.
Аналіз правовідносин, що склалися між сторонами, дає підстави суду вважати, що в діях відповідача відсутній склад цивільно-правової відповідальності у вигляді відшкодування упущеної вигоди, позивач не довів суду, що не отримання позивачем 22 071,23 грн. , є наслідком протиправних дій відповідача, та наявності причинного зв'язку між бездіяльністю відповідача та не отримання позивачем 22 071,23 грн.
За таких обставин не підлягають задоволенню позовні вимоги стягнути упущену вигоду у розмірі 22 071,23 грн.
Відповідно ч. 1 ст. 33 Господарського процесуального кодексу України передбачено обов'язок доказування кожною стороною тих обставин, на які вона посилається як на підставу своїх вимог і заперечень .
Згідно до ч. 1 ст. 32 Господарського процесуального кодексу України доказами у справі є будь-які фактичні дані, на підставі яких господарський суд у визначеному законом порядку встановлює наявність чи відсутність обставин, на яких ґрунтуються вимоги і заперечення сторін, а також інші обставини, які мають значення для правильного вирішення господарського спору; ці дані встановлюються письмовими і речовими доказами, висновками судових експертів, поясненнями представників сторін та інших осіб, які беруть участь в судовому процесі.
Відповідно ч. 1 ст. 43 Господарського процесуального кодексу України господарський суд оцінює докази за своїм внутрішнім переконанням, що ґрунтується на всебічному, повному і об'єктивному розгляді в судовому процесі всіх обставин справи в їх сукупності, керуючись законом.
Відповідно до статті 44 та статті 49 Господарського процесуального кодексу України витрати по сплаті державного мита та витрати на інформаційне-технічне забезпечення покладаються на позивача.
Керуючись статтями 194, 610, 625 Цивільного кодексу України, статтею 163 Господарського кодексу України та статтями 1, 4, 12, 22, 33, 43, 44 - 49, 82-85 Господарського процесуального кодексу України, колегія суддів -
У задоволенні позову відмовити повністю.
Головуючий суддя Здоровко Л.М.
суддя Савченко А.А.
суддя Суярко Т.Д.