Справа № 761/40698/18
Провадження № 1-кс/761/27603/2018
01 листопада 2018 рокуслідчий суддя Шевченківського районного суду м. Києва ОСОБА_1 , при секретарі ОСОБА_2 ,
розглянувши клопотання в.о. начальника другого відділу управління розслідування кримінальних проваджень Головного слідчого управління фінансових розслідувань Державної фіскальної служби України майора податкової міліції ОСОБА_3 по виконанню доручення про надання правової допомоги компетентних органів Грузії по кримінальній справі №074230617801,-
В.о. начальника другого відділу управління розслідування кримінальних проваджень Головного слідчого управління фінансових розслідувань Державної фіскальної служби України майор податкової міліції ОСОБА_3 звернувся до суду з клопотанням, погодженим прокурором Генеральної прокуратури України ОСОБА_4 , згідно якого просить надати тимчасовий доступ до речей і документів, які знаходяться у володінні банківських установ клопотання про надання правової допомоги компетентних органів Грузії по кримінальній справі №074230617801 за ч. ч. 1 і 2 ст. 332, п. «а» ч. 2 і п. «б» ч. 3 ст. 180 і п. «а» ч. 2 і п. «в» ч. 3 ст. 194 КК Грузії.
Зазначає, що на виконанні в ІНФОРМАЦІЯ_1 знаходяться матеріали клопотання про надання правової допомоги компетентних органів Грузії по кримінальній справі №074230617801 за ч. ч. 1 і 2 ст. 332, п. «а» ч. 2 і п. «б» ч. 3 ст. 180 і п. «а» ч. 2 і п. «в» ч. 3 ст. 194 КК Грузії, направлені Генеральною прокуратурою України, відповідно до ст.ст. 554, 558 КПК України. Відповідно до Ухвали іменем Грузії від 12.04.2018 №2158-18С, 23 червня 2017 року Слідчою частиною Головної прокуратури Грузії було розпочато слідство у кримінальній справі №074230617801, за фактом привласнення з використанням службового становища грошових коштів, що належать ІНФОРМАЦІЯ_2 , злочин, передбачений п. «г» ч. 2 ст. 182 КК Грузії. Підставою для початку слідства послужила заява директора ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » ОСОБА_5 , згідно з якою ймовірно мав місце факт протиправного привласнення з використанням службового становища грошових коштів, що належать ІНФОРМАЦІЯ_2 . 21 листопада 2017 року відповідною постановою у справі була змінена кваліфікація і слідство продовжилося за ч. ч. 1 і 2 ст. 332, п. «а» ч. 2 і п. «б» ч. 3 ст. 180 і п. «а» ч. 2 і п. «в» ч. 3 ст. 194 КК Грузії. Матеріали справи також дають підставу для припущення, що саме при безпосередньому керівництві ОСОБА_6 було здійснено присвоєння шляхом шахрайства належних державі коштів у великому розмірі та в подальшому, надання одержаним злочинним шляхом грошовим коштам законного вигляду шляхом перерахування їх за кордон, при цьому, інформацією, витребуваної в рамках надання правової допомоги з Естонської Республіки встановлено, що місцем діяльності « ІНФОРМАЦІЯ_4 » ( АДРЕСА_1 ). Також, згідно з наявною у слідства інформації, ОСОБА_6 в даний час знаходиться в Україні, а місцем проживання його дружини - ОСОБА_7 також зазначено Україну. Також важливо відзначити, що у ОСОБА_8 , а також його дружини в період часу, який цікавить слідство фіксується перетин державного кордону Грузії саме в напрямку України. Оскільки з матеріалів справи з'ясовується, що зв'язок ОСОБА_8 і « ІНФОРМАЦІЯ_4 », для слідства важливо встановити не був відкритий у названої компанії, ОСОБА_6 або/і членів його сім'ї банківський рахунок в Україні, який вони могли використовувати для розміщення т.н. відмитих коштів з метою подальшого розпорядження ними. 12 квітня 2018 року о 10:40 годині в Колегію по слідчим і попередніми судових засідань Тбіліського міського суду звернувся прокурор ОСОБА_9 і вимагав витребувати з ліцензованих на території України комерційних банків інформацію про те чи має компанія « ІНФОРМАЦІЯ_4 » ( АДРЕСА_2 , реєстраційний ОСОБА_10 OC333799 DD 22.12.2007) в них банківські рахунки. У разі позитивної відповіді, витребувати інформацію про операції, вироблені з їх банківських рахунків (в тому числі SWIFT) в період з дня відкриття рахунку по 11 квітня 2018 року. Також витребувати з ліцензованих на території України комерційних банків інформацію про транзакції, проведених від імені « ІНФОРМАЦІЯ_4 » ( АДРЕСА_3 22.12.2007) без відкриття рахунку. Також витребувати з ліцензованих на території України комерційних банків інформацію про те має банківські рахунки в них ОСОБА_6 (особистий номер НОМЕР_1 ; паспорт номер: НОМЕР_2 ; НОМЕР_3 ; НОМЕР_4 ; 05ВА01246; НОМЕР_5 ; НОМЕР_6 ; НОМЕР_7 ; НОМЕР_8 ) і ОСОБА_7 (особистий номер НОМЕР_9 паспорт номер: НОМЕР_10 , НОМЕР_11 ; НОМЕР_12 ; 05АА86598). рахунки. У разі позитивної відповіді, витребувати інформацію про операції, проведені з їх банківських рахунків в період з дня відкриття рахунку по 11 квітня 2018 року, оскільки отримання запитаної інформації неможливо іншими засобами, а отримання зазначеної інформації має суттєве значення для слідства. При цьому, проведення зазначеної слідчої дії викликане невідкладною суспільною потребою і необхідно для захисту інтересів економічного добробуту країни і є відповідним і пропорційним засобом досягнення легітимних цілей. У даному випадку клопотання прокурора задовольняє вимогам вищевказаної статті, зокрема: Слідство ведеться за ч. ч. 1 і 2 ст. 332, п. «а» ч. 2 і п. «б» ч. 3 ст. 180 і п. «а» ч. 2 і п. «в» ч. 3 ст. 194 КК Грузії. Проведення слідчої дії викликане невідкладною суспільною необхідністю і необхідно для досягнення легітимних цілей в демократичному суспільстві, відповідним і пропорційним засобом її досягнення, зокрема, зазначеним слідчою дією можливе встановлення особи злочинців, чим стане можливим ідентифікація особи, яка вчинила злочинне діяння і, відповідно, встановлення істини в кримінальній справі, чим буде забезпечена безпека суспільства і охорона правопорядку, буде припинено вчинення нового злочини і забезпечені захист та відновлення прав і свобод інших осіб. Відповідно до змісту клопотання, запитана слідча дія має бути проведено на території України. Закон Грузії «Про міжнародне співробітництво в сфері кримінального права» визначає процедури надання правової допомоги у кримінальній справі, згідно з якими, в тому випадку, якщо виникла необхідність в проведенні слідчої дії на території іноземної держави і при цьому існують відповідні правові підстави, слідчий, прокурор або суддя (суд) правомочні звернутися з відповідним клопотанням до Міністерства юстиції Грузії. Зважаючи на вищенаведене, зважаючи на чинне законодавство України, слідчий і звернувся до суду з даним клопотанням.
Слідчий просив розглянути клопотання за його відсутністю, задовольнити в повному обсязі.
Представники осіб у володінні якої перебувають речі і документи, доступ до яких планується отримати, в судове засідання не викликались відповідно до ч. 2 ст. 163 КПК України.
Вивчивши матеріали клопотання про тимчасовий доступ до речей і документів, , слідчий суддя приходить до висновку про можливість задоволення клопотання слідчого частково з огляду на таке.
Згідно зі ст. 542 КПК України міжнародне співробітництво під час кримінального провадження полягає у вжитті необхідних заходів з метою надання міжнародної правової допомоги шляхом вручення документів, виконання окремих процесуальних дій, видачі осіб, які вчинили кримінальне правопорушення, тимчасової передачі осіб, перейняття кримінального переслідування, передачі засуджених осіб та виконання вироків. Міжнародним договором України можуть бути передбачені інші, ніж у цьому Кодексі, форми співробітництва під час кримінального провадження.
За ст. 543 Кодексу порядок направлення запиту до іншої держави, порядок розгляду уповноваженим (центральним) органом України запиту іншої держави або міжнародної судової установи про таку допомогу і порядок виконання такого запиту визначаються цим Кодексом і чинними міжнародними договорами України.
Правові підстави для звернення із клопотанням компетентних органів Грузії є Європейська Конвенція «Про взаємну допомогу у кримінальних справах» від 04.04.1959 р. за положеннями ст. 1 якої - Договірні Сторони зобов'язуються надавати одна одній, відповідно до положень цієї Конвенції, якнайширшу взаємну допомогу у кримінальному переслідуванні правопорушень, покарання яких, на момент прохання про надання допомоги, підпадає під юрисдикцію судових властей запитуючої Сторони.
За ч. 1 ст.3 Конвенції - Запитувана Сторона виконує, у передбачений її законодавством спосіб, будь-які судові доручення, які стосуються кримінальної справи і які надсилаються їй судовими властями запитуючої Сторони з метою забезпечення свідоцьких показань або передачі предметів, які являють собою речові докази, матеріалів судової справи або документів.
За частиною 1 ст. 558 КПК України орган, уповноважений здійснювати зносини за результатами розгляду запиту компетентного органу іноземної держави про міжнародну правову допомогу приймає рішення, зокрема, щодо: відмови у виконанні запиту з підстав, передбачених статтею 557 цього Кодексу або доручення його виконання органу досудового розслідування, прокуратури або суду з одночасним вжиттям заходів щодо забезпечення умов конфіденційності.
Враховуючи вищенаведене та те, що відповідно до положень Конвенції при виконанні клопотань про надання правової допомоги запитувана установа застосовує законодавство своєї держави, а також те, що надання дозволу на тимчасовий доступ до документів за положеннями КПК України потребує перевірки дотримання слідчим вимог КПК України щодо змісту клопотання про тимчасовий доступ до речей і документів та встановлено його відповідність вимогам ст.160 КПК України та винесення слідчим суддею відповідної ухвали, також.
Відповідно до ч. 1, 2 ст. 159 КПК України, тимчасовий доступ до речей і документів полягає у наданні стороні кримінального провадження особою, у володінні якої знаходяться такі речі і документи, можливості ознайомитися з ними, зробити їх копії та у разі прийняття відповідного рішення слідчим суддею, судом, вилучити їх (здійснити їх виїмку). Тимчасовий доступ до речей і документів здійснюється на підставі ухвали слідчого судді, суду.
На виконанні в Головному слідчому управлінні фінансових розслідувань Державної фіскальної служби України знаходяться матеріали клопотання про надання правової допомоги компетентних органів Грузії по кримінальній справі №074230617801 за ч. ч. 1 і 2 ст. 332, п. «а» ч. 2 і п. «б» ч. 3 ст. 180 і п. «а» ч. 2 і п. «в» ч. 3 ст. 194 КК Грузії, направлені Генеральною прокуратурою України, відповідно до ст.ст. 554, 558 КПК України.
Як свідчать матеріали клопотання, Слідчою частиною Головної прокуратури Грузії було розпочато слідство у кримінальній справі №074230617801, за фактом привласнення з використанням службового становища грошових коштів, що належать ІНФОРМАЦІЯ_2 , злочин, передбачений п. «г» ч. 2 ст. 182 КК Грузії.
В рамках проведення досудового слідства виникла необхідність отримати тимчасовий доступ до речей і документів, які перебувають у володінні банківських установ на території України з можливістю вилучення їх оригіналів.
Відповідно до ст. 561 КПК України, на території України з метою виконання запиту про надання міжнародної правової допомоги можуть бути проведені будь-які процесуальні дії, передбачені цим Кодексом або міжнародним договором.
Згідно ст. 562 КПК України, якщо для виконання запиту компетентного органу іноземної держави необхідно провести процесуальну дію, виконання якої в Україні можливе лише з дозволу прокурора або суду, така дія здійснюється лише за умови отримання відповідного дозволу в порядку передбаченому цим Кодексом, навіть якщо законодавство запитуючої сторони цього не передбачає.
Відповідно до статті 60 Закону України «Про банки і банківську діяльність» - інформація щодо діяльності та фінансового стану клієнта, яка стала відомою банку в процесі обслуговування клієнта та взаємовідносин з ним чи третіми особами при наданні послуг банку, є банківською таємницею.
Відповідно до статті 62 Закону України «Про банки і банківську діяльність» - інформація щодо юридичних та фізичних осіб, яка містить банківську таємницю, розкривається банками за рішенням суду.
Зважаючи на надані особою, що внесли клопотання документи та пояснення слідчого надані в судовому засіданні, слідчий суддя приходить до висновку, що у клопотанні доведено можливість використання як доказів відомостей, що містяться в цих документах, та неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів.
Також слідчий суддя вважає доведеним, що інформація доступ до якої планується отримати, може перебувати у володінні зазначених у клопотанні установ.
За таких обставин клопотання слідчого підлягає задоволенню в частині доступу до речей і документів.
Згідно з ч. 7 ст. 163 КПК України, слідчий суддя, суд в ухвалі про надання тимчасового доступу до речей і документів може дати розпорядження про надання можливості вилучення речей і документів, якщо сторона кримінального провадження доведе наявність достатніх підстав вважати, що без такого вилучення існує реальна загроза зміни або знищення речей чи документів, або таке вилучення необхідне для досягнення мети отримання доступу до речей і документів.
Разом з тим, слідчим не викладено у клопотанні та не доведено в судовому засіданні наявність обставин, з якими законодавець передбачає можливість надання розпорядження на вилучення документів.
Враховуючи викладене та керуючись 107, 159, 161-166, 309, 542, 558 КПК України, слідчий суддя -
Клопотання задовольнити частково.
Надати в.о. начальника ІНФОРМАЦІЯ_5 ОСОБА_3 , старшому слідчому з ОВС ГСУ ФР ДФС України ОСОБА_11 , старшому слідчому з ОВС ГСУ ФР ДФС України ОСОБА_12 , старшому слідчому з ОВС СУ ФР Офісу великих платників податків ДФС ОСОБА_13 , оперативним співробітникам на підставі доручення слідчого, тимчасовий доступ та дозвіл на витребування та вилучення з ліцензованих на території України комерційних банків, а саме: АТ " ІНФОРМАЦІЯ_6 " МФО НОМЕР_13 , АДРЕСА_4 , АТ " ІНФОРМАЦІЯ_7 " МФО НОМЕР_14 , АДРЕСА_5 ПАТ " ІНФОРМАЦІЯ_8 " МФО НОМЕР_15 , АДРЕСА_6 АБ " ІНФОРМАЦІЯ_9 " МФО НОМЕР_16 , АДРЕСА_7 , АКБ " ІНФОРМАЦІЯ_10 " МФО НОМЕР_17 , АДРЕСА_8 , АТ " ІНФОРМАЦІЯ_11 " МФО НОМЕР_18 , АДРЕСА_9 , АТ " ІНФОРМАЦІЯ_12 " МФО НОМЕР_19 , АДРЕСА_10 , АТ " ІНФОРМАЦІЯ_13 " МФО НОМЕР_20 , АДРЕСА_11 , АТ " ІНФОРМАЦІЯ_14 " МФО НОМЕР_21 , АДРЕСА_12 , АТ " ІНФОРМАЦІЯ_15 " МФО НОМЕР_22 , АДРЕСА_13 , АТ " ІНФОРМАЦІЯ_16 " МФО НОМЕР_23 , АДРЕСА_14 , АТ " ІНФОРМАЦІЯ_17 " МФО НОМЕР_24 , АДРЕСА_15 , АТ " ІНФОРМАЦІЯ_18 " МФО НОМЕР_25 , АДРЕСА_16 , АТ " ІНФОРМАЦІЯ_19 " МФО НОМЕР_26 , АДРЕСА_17 , АТ " ІНФОРМАЦІЯ_20 " МФО НОМЕР_27 , АДРЕСА_18 , АТ " ІНФОРМАЦІЯ_21 " МФО НОМЕР_28 , АДРЕСА_19 , ПАT " ІНФОРМАЦІЯ_22 " МФО НОМЕР_29 , АДРЕСА_20 , ПАТ " ІНФОРМАЦІЯ_23 " АДРЕСА_21 , ПАТ " ІНФОРМАЦІЯ_24 " МФО НОМЕР_30 , АДРЕСА_22 , ПАТ " ІНФОРМАЦІЯ_25 " НОМЕР_31 , АДРЕСА_7 , ПАТ " ІНФОРМАЦІЯ_26 " АДРЕСА_23 , ПАТ " ІНФОРМАЦІЯ_27 " МФО НОМЕР_32 , АДРЕСА_24 ", ПАТ " ІНФОРМАЦІЯ_28 " МФО НОМЕР_33 , АДРЕСА_25 , ПАТ " ІНФОРМАЦІЯ_29 " МФО НОМЕР_34 , АДРЕСА_26 , ПАТ " ІНФОРМАЦІЯ_30 " МФО НОМЕР_35 , АДРЕСА_27 , ПАТ " ІНФОРМАЦІЯ_31 " МФО НОМЕР_36 , АДРЕСА_28 , ПАТ " ІНФОРМАЦІЯ_32 " МФО НОМЕР_37 , АДРЕСА_29 , ПАТ " ІНФОРМАЦІЯ_33 " МФО НОМЕР_38 , АДРЕСА_30 , ПАТ " ІНФОРМАЦІЯ_34 " МФО НОМЕР_39 , АДРЕСА_31 , ПАТ " ІНФОРМАЦІЯ_35 " МФО НОМЕР_40 , АДРЕСА_32 , ПАТ " ІНФОРМАЦІЯ_36 " МФО НОМЕР_41 , АДРЕСА_33 :
- інформацію про те чи має компанія « ІНФОРМАЦІЯ_4 » ( АДРЕСА_2 , реєстраційний N. OC333799 DD 22.12.2007) в них банківські рахунки. У разі позитивної відповіді, витребувати інформацію про операції, проведені з їх банківських рахунків (в тому числі SWIFT) в період з дня відкриття рахунку по 11 квітня 2018 року;
- інформацію про транзакції, проведені від « ІНФОРМАЦІЯ_4 » ( АДРЕСА_3 22.12.2007) без відкриття рахунку;
- інформацію про те чи має банківські рахунки в них ОСОБА_6 , ІНФОРМАЦІЯ_37 , (іпн НОМЕР_42 ), особистий номер: НОМЕР_1 , паспорт номер: НОМЕР_2 ; НОМЕР_3 ; НОМЕР_4 ; НОМЕР_43 ; НОМЕР_44 ; НОМЕР_45 ; НОМЕР_6 ; НОМЕР_7 ; НОМЕР_8 );
ОСОБА_7 , ІНФОРМАЦІЯ_38 , (іпн НОМЕР_46 ), особистий номер НОМЕР_9 , паспорт номер: НОМЕР_47 , НОМЕР_48 ; НОМЕР_12 ; 05АА86598. У разі позитивної відповіді, витребувати інформацію про операції, проведені з їх банківських рахунків в період з дня відкриття рахунку по 11 квітня 2018 року.
В задоволенні іншої частини клопотання відмовити.
Строк дії ухвали встановити в 1 (один) місяць з дня її проголошення.
Роз'яснити посадовим особам банківських установ , що у відповідності до ч. 1 ст. 166 КПК України, у разі невиконання ухвали про тимчасовий доступ до речей і документів слідчий суддя, суд за клопотанням сторони кримінального провадження, якій надано право на доступ до речей і документів на підставі ухвали, має право постановити ухвалу про дозвіл на проведення обшуку згідно з положеннями цього Кодексу з метою відшукання та вилучення зазначених речей і документів.
При виконанні ухвали слідчий в порядку ч.ч. 2,3 ст. 165 КПК України зобов'язаний пред'явити службовим особам банківських установ її оригінал і вручити копію.
Ухвала оскарженню не підлягає.
Слідчий суддя: