83048, м.Донецьк, вул.Артема, 157, тел.381-88-46
іменем України
26.06.07 р. Справа № 33/173
Суддя господарського суду Донецької області Новікова Р.Г., при секретареві судового засідання Овчинніковій В.М., розглянув у відкритому судовому засіданні матеріали
за позовом Прокурора Ворошиловського району м. Донецька в інтересах держави в особі Донецького територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку м. Донецьк
до Відкритого акціонерного товариства «Добропільський комбінат хлібопродуктів» м. Добропілля
про стягнення штрафної санкції у розмірі 425грн.
за участю представників:
від позивача: Часовников Д.В. - за дов. №01-ДО від 10.01.2007р.
від відповідача: Сьомченко О.Ю., дов. №7 від 21.03.2007р.
прокурор: Боян Д.В. - посвідч. №2827
СУТЬ СПОРУ: Прокурор Ворошиловського району м. Донецька звернувся в інтересах держави в особі Донецького територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку м. Донецьк до Відкритого акціонерного товариства «Добропільський комбінат хлібопродуктів» м. Добропілля із позовом про стягнення штрафної санкції за правопорушення на ринку цінних паперів у розмірі 425грн.
В обґрунтування заявлених вимог прокурор та позивач посилаються на недотримання відповідачем вимог статті 25 Закону України «Про цінні папери та фондову біржу» №1201-XII від 18.06.1991р. (із змінами та доповненнями), Положення про надання особливої інформації акціонерними товариствами та підприємствами-емітентами облігацій, затвердженого Рішенням ДКЦПФР №5 від 10.02.2000р. (Зареєстроване - Мін'юст України, 28.02.2000 за №108/4329). А саме
- несвоєчасно опублікована особлива інформація про зміни в персональному складі службових осіб емітента від 16.09.2003р. (вх. №5985 від 17.09.2003р.) в газеті «Вісник. Цінні папери» №216-217 (819) від 19.09.2003р. (вх.№1385 від 27.03.2006) та несвоєчасно наданий до Донецького територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку м. Донецьк;
- несвоєчасно наданий до Донецького територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку м. Донецьк примірник друкованого видання «Вісник. Цінні папери» №045-046 (953) від 27.02.2004р. (вх. №1385 від 27.03.2006р.) з опублікованою особливою інформацією про зміни в персональному складі службових осбі емітента від 25.02.2004р. (вх. №832 від 27.02.2004р.);
- несвоєчасно надані та несвоєчасно опубліковані особливі інформації та несвоєчасно наданий до Донецького територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку м. Донецьк примірник друкованого видання про зміни в персональному складі службових осіб емітента від 20.01.2004р. (вх. №1229 від 26.03.2004р.) в газеті «Вісник. Цінні папери» №069-070 (977) від 26.03.2004р. (вх. №1385 від 27.03.2006р.); про зміни в персональному складі службових осіб емітента від 03.03.2004р. (вх. №1376 від 01.04.2004р.) в газеті «Вісник. Цінні папери» №079-080 (987) від 07.04.2004р. (вх. №1385 від 27.03.2006р.); про зміни в персональному складі службових осіб емітента від 06.05.04. (вх. №2132 від 17.05.04.) в газеті "Вісник. Цінні папери" №105-106 (1013) від 10.05.04. (вх. №1385 від 27.03.06.); про одержання кредиту 10.08.04. (вх.№4478 від 31.08.04.) в газеті "Вісник. Цінні папери" №191-192 (1099) від 18.08.04. (вх.№1385 від 27.03.06.); про зміни в персональному складі службових осіб емітента від 22.02.05. (вх. №1054 від 11.03.05.) в газеті "Вісник. Цінні папери" №051-052 (1265) від 11.03.05. (вх.№1385 від 27.03.06.)про зміни в персональному складі службових осіб емітента від 04.05.05. (вх. №2772 від 13.05.05.) в газеті "Вісник. Цінні папери" №101-102 (1315) від 13.05.05. (вх.№1385 від 27.03.06.); про зміни в персональному складі службових осіб емітента від 26.05.05. (вх. №3047 від 31.06.05.) в газеті "Вісник. Цінні папери" №117-118 (1331) від 01.06.05. (вх. №1385 від 27.03.06.); про зміни в персональному складі службових осіб емітента від 01.09.05. (вх. №7405 від 28.12.05.) в газеті "Вісник. Цінні папери" №295-296 (1509) від 28.12.06. (вх. №1385 від 27.03.06.).
- несвоєчасно надані та не опубліковані (або не наданий примірник друкованого видання) особливі інформації: про одержання кредиту 25.12.03. (вх. №3824 від 16.07.04.); про одержання кредиту 12.08.03. (вх. №3825 від 16.07.04.); про зміни в персональному складі службових осіб емітента від 12.04.05. (вх. №1913 від 15.04.05.);
- несвоєчасно наданий протокол загальних зборів акціонерів від 26.05.05., на яких було затверджено результати діяльності за 2004р.(вх.№7314 від 23.12.05.); не наданий протокол загальних зборів акціонерів від 28.05.03., на яких було затверджено результати діяльності за 2002р.; несвоєчасно, а саме 31.08.04. оприлюднена річна фінансова звітність за 2003р.
Внаслідок цього, на підставі положень Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій, затверджених Рішенням ДКЦПФР №27 від 13.02.2001р. (Зареєстровано в Мін'юсті України, 16.03.2001 за №243/5434) була винесена Постанова №378-ДО від 11.03.2006р. про порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів, складений акт №317-ДО від 27.03.2006р. про правопорушення на ринку цінних паперів та прийнято Постанову про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів №317-ДО від 04.04.2006р. у розмірі 425грн.
У судовому засіданні 13.06.2007р. прокурор та позивач не відмовилися від позову і наполягали на заявлених вимогах. Відповідач не зміг визначитись з правовою позицією щодо заявлених вимог.
У відзиві, наданому в судовому засіданні від 26.06.2007р., відповідач визнав позовні вимоги у повному обсязі.
Заслухавши доводи прокурора та позивача, дослідивши наявні докази у справі, ознайомившись з правовою позицією сторін, що викладена письмово, наявна у матеріалах справи, господарський суд встановив:
Як зазначено у статті 1 Господарського кодексу України цей Кодекс визначає основні засади господарювання в Україні і регулює господарські відносини, що виникають у процесі організації та здійснення господарської діяльності між суб'єктами господарювання, а також між цими суб'єктами та іншими учасниками відносин у сфері господарювання.
Статтею 166 Господарського кодексу України передбачено, що з метою реалізації єдиної державної політики у сфері випуску та обігу цінних паперів, створення умов для ефективної мобілізації та розміщення суб'єктами господарювання фінансових ресурсів з урахуванням інтересів суспільства та захисту прав учасників фондового ринку здійснюється державне регулювання ринку цінних паперів.
Державне регулювання ринку цінних паперів здійснює Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку, статус, порядок організації та діяльності якої визначаються законом.
Форми державного регулювання ринку цінних паперів, порядок здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів суб'єктами господарювання та відповідальність цих суб'єктів за порушення правил зазначеної діяльності визначаються цим Кодексом та прийнятими відповідно до нього іншими законодавчими актами.
Стаття 25 Закону України «Про цінні папери та фондову біржу» №1201-XII від 18.06.1991р. (із змінами та доповненнями) встановлює, що емітент зобов'язаний протягом двох днів надіслати фондовій біржі і реєструвальному органу, а також опублікувати в офіційній газеті фондової біржі інформацію про зміни, що відбулися в його господарській діяльності і впливають на вартість цінних паперів або розмір доходу по них, а саме:
а) зміни прав на цінні папери;
б) зміни у персональному складі службових осіб;
в) арешт банківських рахунків емітента;
г) початок дій по саніруванню (здійсненню комплексу заходів, спрямованих на оздоровлення фінансового стану емітента);
д) реорганізацію, зупинення або припинення діяльності емітента;
е) знищення не менш як 10 процентів майна емітента внаслідок надзвичайних обставин;
є) пред'явлення позову до емітента в розмірі, що перевищує 10 процентів статутного фонду або суми вартості основних і оборотних коштів емітента;
ж) одержання кредиту або емісію цінних паперів у розмірі, що перевищує 50 процентів статутного фонду або суми вартості основних та оборотних коштів емітента.
Перелік та склад особливої інформації, форми та порядок її подання акціонерними товариствами та підприємствами - емітентами облігацій (далі - емітенти) до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку (далі - Комісія) та її оприлюднення визначає Положення про надання особливої інформації акціонерними товариствами та підприємствами-емітентами облігацій, затвердженого Рішенням ДКЦПФР №5 від 10.02.2000р. (Зареєстроване - Мін'юст України, 28.02.2000 за №108/4329).
Особлива інформація (далі - Інформація) - це інформація емітента про зміни, що відбулися в його господарській діяльності та впливають на вартість цінних паперів або розмір доходу за ними.
Інформація про зміни в персональному складі службових осіб емітента - інформація про звільнення та призначення посадових осіб емітента, які вважаються такими відповідно до ст. 23 Закону України "Про господарські товариства" (голова та члени виконавчого органу (правління), голова ревізійної комісії, голова та члени ради товариства (спостережної ради), про звільнення та призначення головного бухгалтера емітента, якщо він не входить до складу виконавчого органу (правління) емітента.
Датою виникнення події вважається дата прийняття рішення щодо змін.
Емітент протягом двох робочих днів після дати виникнення відповідної події зобов'язаний подати (кур'єром або поштою) повідомлення до Комісії. Якщо повідомлення надсилається поштою, то датою подання повідомлення вважається дата, указана на відправному поштовому штемпелі.
Крім того, емітенти зобов'язані не пізніше строку, визначеного чинним законодавством України, опублікувати Інформацію (у форматі повідомлення або в текстовому форматі) в одному з офіційних друкованих видань фондової біржі, на якій цінні папери емітента уключені до лістингу. Чітку копію сторінки номера друкованого видання, в якому було опубліковано інформацію, емітент подає до Комісії протягом десяти днів після публікації. На копії сторінки обов'язково мають бути зазначені найменування друкованого видання, номер та дата виходу, номер сторінки.
За ненадання, несвоєчасне надання або надання свідомо недостовірної інформації емітент несе відповідальність відповідно до Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні".
Пунктом 4.1 Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій, затверджених рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку №27 від 13.02.2001р. (Зареєстровано в Мін'юсті України, 16.03.2001 за №243/5434) встановлено, що уповноважена особа при виявленні ознак правопорушення негайно виносить постанову про порушення справи.
Як визначено у пунктах 3.1 та 3.2 вказаних Правил справа може бути порушена тільки в тому разі, якщо є достатні дані, які вказують на наявність ознак правопорушення. Доказами в справі про правопорушення є будь-які фактичні дані, отримані в законному порядку, що свідчать про наявність чи відсутність правопорушення.
10.03.2006р. уповноваженою особою Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку - керівником Донецького територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку м. Донецьк була винесена постанова №378-ДО про порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів через недотримання ВАТ «Добропільський комбінат хлібопродуктів» м. Добропілля вимог статті 25 Закону України «Про цінні папери та фондову біржу» №1201-XII від 18.06.1991р. А саме -
- несвоєчасно опублікована особлива інформація про зміни в персональному складі службових осіб емітента від 16.09.2003р. (вх. №5985 від 17.09.2003р.) в газеті «Вісник. Цінні папери» №216-217 (819) від 19.09.2003р. (вх.№1385 від 27.03.2006) та несвоєчасно наданий до Донецького територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку м. Донецьк;
- несвоєчасно наданий до Донецького територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку м. Донецьк примірник друкованого видання «Вісник. Цінні папери» №045-046 (953) від 27.02.2004р. (вх. №1385 від 27.03.2006р.) з опублікованою особливою інформацією про зміни в персональному складі службових осбі емітента від 25.02.2004р. (вх. №832 від 27.02.2004р.);
- несвоєчасно надані та несвоєчасно опубліковані особливі інформації та несвоєчасно наданий до Донецького територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку м. Донецьк примірник друкованого видання про зміни в персональному складі службових осіб емітента від 20.01.2004р. (вх. №1229 від 26.03.2004р.) в газеті «Вісник. Цінні папери» №069-070 (977) від 26.03.2004р. (вх. №1385 від 27.03.2006р.); про зміни в персональному складі службових осіб емітента від 03.03.2004р. (вх. №1376 від 01.04.2004р.) в газеті «Вісник. Цінні папери» №079-080 (987) від 07.04.2004р. (вх. №1385 від 27.03.2006р.); про зміни в персональному складі службових осіб емітента від 06.05.04. (вх. №2132 від 17.05.04.) в газеті "Вісник. Цінні папери" №105-106 (1013) від 10.05.04. (вх. №1385 від 27.03.06.); про одержання кредиту 10.08.04. (вх.№4478 від 31.08.04.) в газеті "Вісник. Цінні папери" №191-192 (1099) від 18.08.04. (вх.№1385 від 27.03.06.); про зміни в персональному складі службових осіб емітента від 22.02.05. (вх. №1054 від 11.03.05.) в газеті "Вісник. Цінні папери" №051-052 (1265) від 11.03.05. (вх.№1385 від 27.03.06.)про зміни в персональному складі службових осіб емітента від 04.05.05. (вх. №2772 від 13.05.05.) в газеті "Вісник. Цінні папери" №101-102 (1315) від 13.05.05. (вх.№1385 від 27.03.06.); про зміни в персональному складі службових осіб емітента від 26.05.05. (вх. №3047 від 31.06.05.) в газеті "Вісник. Цінні папери" №117-118 (1331) від 01.06.05. (вх. №1385 від 27.03.06.); про зміни в персональному складі службових осіб емітента від 01.09.05. (вх. №7405 від 28.12.05.) в газеті "Вісник. Цінні папери" №295-296 (1509) від 28.12.06. (вх. №1385 від 27.03.06.).
- несвоєчасно надані та не опубліковані (або не наданий примірник друкованого видання) особливі інформації: про одержання кредиту 25.12.03. (вх. №3824 від 16.07.04.); про одержання кредиту 12.08.03. (вх. №3825 від 16.07.04.); про зміни в персональному складі службових осіб емітента від 12.04.05. (вх. №1913 від 15.04.05.);
- несвоєчасно наданий протокол загальних зборів акціонерів від 26.05.05., на яких було затверджено результати діяльності за 2004р.(вх.№7314 від 23.12.05.); не наданий протокол загальних зборів акціонерів від 28.05.03., на яких було затверджено результати діяльності за 2002р.; несвоєчасно, а саме 31.08.04. оприлюднена річна фінансова звітність за 2003р.
Стаття 11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» №448/96-ВР від 30.10.1996р. (із змінами та доповненнями) визначає, що Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку накладає на юридичних осіб штрафи за ненадання, несвоєчасне надання або надання завідомо недостовірної інформації - у розмірі до 1000 неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.
Згідно зі статтею 12 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» №448/96-ВР від 30.10.1996р. (із змінами та доповненнями) штрафи, передбачені статтею 11 цього Закону, накладаються Головою Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, членом Комісії, начальником відповідного територіального органу або за його письмовим дорученням його заступником після розгляду матеріалів, які засвідчують факт правопорушення
Пунктом 6.1 Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій, затверджених рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку №27 від 13.02.2001р. (Зареєстровано в Мін'юсті України, 16.03.2001 за №243/5434) визначено, що термін провадження у справах про правопорушення, порушених щодо юридичних осіб, становить 30 календарних днів з дати порушення справи.
Про вчинення правопорушення, зазначеного у статті 11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» №448/96-ВР від 30.10.1996р., уповноваженою особою Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, яка його виявила, складається акт, який разом з поясненнями керівника, іншої відповідальної посадової особи та документами, що стосуються справи, протягом трьох робочих днів направляється посадовій особі, яка має право накладати штраф.
В даному випадку був складений акт №317-ДО від 27.03.2006р. про правопорушення на ринку цінних паперів.
Згідно із пунктом 6.1 Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій, затверджених рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку №27 від 13.02.2001р. (Зареєстровано в Мін'юсті України, 16.03.2001 за №243/5434) уповноважена особа приймає рішення про накладення штрафу протягом 10 днів після отримання акта про правопорушення, пояснень правопорушника, документів, що стосуються справи. Уповноважена особа приймає рішення про накладення інших санкцій протягом 15 днів після отримання вищевказаних документів.
При цьому, справа про правопорушення щодо юридичної особи розглядається у присутності керівника та/або представника юридичної особи, яка притягується до відповідальності.
У разі відсутності керівника або представника юридичної особи справу може бути розглянуто лише в разі, якщо є дані про своєчасне її повідомлення про місце і час розгляду справи і якщо від юридичної особи не надійшло клопотання про відкладення розгляду справи.
Як вбачається зі змісту постанови про розгляд справи про правопорушення на ринку цінних паперів від 27.03.2006р., екземпляр вказаного документу отриманий представником відповідача на руки 27.03.2006р.
За результатами розгляду справи про правопорушення на ринку цінних паперів позивачем було прийнято постанову №317-ДО від 04.04.2006р. про застосування штрафних санкцій у розмірі 425грн. за несвоєчасне ненадання інформації.
Враховуючи викладене, суд дійшов висновку про обґрунтованість позовних вимог Прокурора Ворошиловського району м. Донецька в інтересах держави в особі Донецького територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку м. Донецьк до Відкритого акціонерного товариства «Добропільський комбінат хлібопродуктів» м. Добропілля про стягнення штрафної санкції за правопорушення на ринку цінних паперів у розмірі 425грн.
Судові витрати підлягають розподілу в порядку, передбаченому ст. 49 Господарського процесуального кодексу України.
Керуючись нормами Закону України «Про цінні папери та фондову біржу» №1201-XII від 18.06.1991р. (із змінами та доповненнями), Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» №448/96-ВР від 30.10.1996р. (із змінами та доповненнями), Положення про надання особливої інформації акціонерними товариствами та підприємствами-емітентами облігацій, затвердженого Рішенням ДКЦПФР №5 від 10.02.2000р. (Зареєстроване - Мін'юст України, 28.02.2000 за №108/4329), статтями 1, 2, 4, 41, 42, 43, 44, 45, 46, 21, 22, 33, 34, 35, 36, 49, 82, 83, 84, 85 Господарського процесуального кодексу України, господарський суд -
Позовні вимоги Прокурора Ворошиловського району м. Донецька в інтересах держави в особі Донецького територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку м. Донецьк до Відкритого акціонерного товариства «Добропільський комбінат хлібопродуктів» м. Добропілля про стягнення штрафної санкції за правопорушення на ринку цінних паперів у розмірі 425грн. - задовольнити.
Стягнути з Відкритого акціонерного товариства «Добропільський комбінат хлібопродуктів» м. Добропілля (85004, Донецька область, м. Добропілля, вул. Крупської, 1, код ЄДРПОУ 00957465) на користь Державного бюджету (Управління Державного казначейства в м. Донецьк, ЄДРПОУ 34686537, банк - Головне управління Державного казначейства у Донецькій області, МФО 834016, код платежу 21081100) суму штрафної санкції за правопорушення на ринку цінних паперів у розмірі 425грн.
Стягнути з Відкритого акціонерного товариства «Добропільський комбінат хлібопродуктів» м. Добропілля (85004, Донецька область, м. Добропілля, вул. Крупської, 1, код ЄДРПОУ 00957465) на користь Державного бюджету державне мито у розмірі 102грн.
Видати накази після набрання чинності рішенням.
Рішення господарського суду набирає законної сили після закінчення десятиденного строку з дня його прийняття. Протягом десяти днів з дня прийняття рішення господарським судом може бути оскаржено до Донецького апеляційного господарського суду.
Суддя
Надруковано 5 примірника: 1 - позивачу; 1 - відповідачу; 2 - прокуратурі; 1 - до справи