пр. № 1-кс/759/3570/18
ун. № 759/12897/18
27 серпня 2018 року м.Київ
Слідчий суддя Святошинського районного суду м.Києва ОСОБА_1 , за участю секретаря судового засідання ОСОБА_2 , розглянувши клопотання слідчого восьмого слідчого відділу розслідування кримінальних проваджень СУФСР ГУ ДФС у м.Києві ОСОБА_3 , у кримінальному провадженні №42018101080000137 від 02.08.2018 року, за ознаками кримінальних правопорушень, передбачених ч.1 ст.212, ч.1 ст.209 КК України,-
встановив:
17.08.2018 року до Святошинського районного суду м.Києва надійшло клопотання слідчого восьмого слідчого відділу розслідування кримінальних проваджень слідчого управління фінансових розслідувань ГУ ДФС у м.Києві ОСОБА_3 , у кримінальному провадженні №42018101080000137 від 02.08.2018 року про тимчасовий доступ до речей та документів, у якому слідчий просить надати тимчасовий доступ додокументів, які перебувають у володінні АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (МФО НОМЕР_1 ) АДРЕСА_1 , що становлять банківську таємницю, з можливістю вилучення їх копій.
Вказане клопотання обґрунтовується тим, що в провадженні восьмого слідчого відділу розслідування кримінальних проваджень СУФСР ГУ ДФС у м.Києві знаходиться кримінальне провадження, внесене до Єдиного реєстру досудових розслідувань за №42018101080000137 від 02.08.2018 року, за ознаками кримінальних правопорушень, передбачених ч.1 ст.212, ч.1 ст.209 КК України.
Відповідно до матеріалів кримінального провадження встановлено, що ОСОБА_4 (РНОКПП НОМЕР_2 ), за період 2014 - 2018 років, умисно ухилилась від сплати податків в значному розмірі.
Крім того, відповідно до матеріалів ІНФОРМАЦІЯ_2 та ІНФОРМАЦІЯ_3 , ОСОБА_4 (РНОКПП НОМЕР_2 ), використовуючи, як особисті рахунки відкриті в банківських установах ПАТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » (МФО НОМЕР_3 ) та ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (МФО НОМЕР_4 ), так і рахунки пов'язаних з нею осіб, на яких остання рахується службовою особою, ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » (код НОМЕР_5 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_6 » (код НОМЕР_6 ) відкритих в тих самих банківських установах, протягом 2014 - 2018 років здійснила фінансові операції на суму 19,93 млн. грн., основну частину яких обготівкувала через банкомати/відділення у м.Києві, а частину перерахувала на адресу підприємств конвертаційно-транзитної групи за ніби-то надані послуги та виконані роботи.
Відповідно до матеріалів ІНФОРМАЦІЯ_2 , фінансові операції зі зняття готівкових коштів з рахунків ОСОБА_4 (РНОКПП НОМЕР_2 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » (код НОМЕР_5 ) та ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_6 » (код НОМЕР_6 ) спрямовані на легалізацію (відмивання) доходів, одержаних злочинним шляхом (приховування чи маскування джерела походження коштів) та можуть бути спрямовані на фінансування незаконних збройних формувань та терористичних організацій.
Під час здійснення досудового розслідування встановлено, що грошові кошти, що надходили на рахунки ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » (код НОМЕР_5 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_6 » (код НОМЕР_6 ) та ОСОБА_4 (РНОКПП НОМЕР_2 ), які обготівковувались через банкомати/відділення у м.Києві та перерахувались на адресу підприємств конвертаційно-транзитної групи за ніби-то надані послуги та виконані роботи, на рахунки зазначених осіб надходили від ряду суб'єктів господарювання, в т.ч. від ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_7 » (код НОМЕР_7 ), ТОВзП « ІНФОРМАЦІЯ_8 » (код НОМЕР_7 ), ДП « ІНФОРМАЦІЯ_9 » (код НОМЕР_8 ), ДП « ІНФОРМАЦІЯ_10 » (код НОМЕР_9 ), Підприємства « ІНФОРМАЦІЯ_11 » (код НОМЕР_10 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_12 » (код НОМЕР_11 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_13 » (код НОМЕР_12 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_14 » (код НОМЕР_13 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_15 » (код НОМЕР_14 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_16 » (код НОМЕР_15 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_17 » (код НОМЕР_16 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_18 » (код НОМЕР_17 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_19 » (код НОМЕР_18 ), ДП « ІНФОРМАЦІЯ_20 » (код НОМЕР_19 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_21 » (код НОМЕР_20 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_22 » (код НОМЕР_21 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_23 » (код НОМЕР_22 ), ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_24 » (код НОМЕР_23 ).
Проведеними процесуальними заходами встановлено, що в своїй діяльності ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_6 » (код НОМЕР_6 ) використовувало банківські рахунки № НОМЕР_24 , № НОМЕР_25 , № НОМЕР_26 , № НОМЕР_27 , № НОМЕР_28 , ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » (код НОМЕР_5 ) використовувало банківські рахунки № НОМЕР_29 , № НОМЕР_30 , № НОМЕР_31 , № НОМЕР_32 , № НОМЕР_33 , № НОМЕР_34 відкриті в банківській установі АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (МФО НОМЕР_1 ) АДРЕСА_1 .
В ході досудового розслідування зазначеного кримінального провадження постала необхідність у здійсненні тимчасового доступу до речей та документів, що знаходяться у володінні АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (МФО НОМЕР_1 ) та вилученні їх копій.
Зазначене клопотання слідчий просить розглянути без виклику службових осіб АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (МФО НОМЕР_1 ), з метою запобігання спробам знищити, змінити фінансово-господарські документи, які мають істотне значення для даного кримінального провадження, а також з метою нерозголошення даних досудового розслідування.
Частиною 2 статті 163 КПК України передбачено, якщо сторона кримінального провадження, яка звернулася з клопотанням, доведе наявність достатніх підстав вважати, що існує реальна загроза зміни або знищення речей чи документів, клопотання може бути розглянуто слідчим суддею, судом без виклику особи, у володінні якої вони знаходяться.
Враховуючи зазначені обставини та приймаючи до уваги інформацію, що міститься в матеріалах кримінального провадження, суд вбачає підстави для розгляду зазначеного клопотання без виклику службових осіб АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (МФО НОМЕР_1 ).
Слідчий в судовому засідання клопотання підтримав у повному обсязі та просив його задовольнити із підстав, викладених у клопотанні.
Заслухавши доводи слідчого, дослідивши додані до нього матеріали, слідчий суддя, дійшов висновку про необхідність задоволення зазначеного клопотання, виходячи з наступного.
Судом встановлено, що 02.08.2018 року до Єдиного реєстру досудових розслідувань внесено відомості про кримінальне провадження за №42018101080000137.
Відповідно до статті 62 Закону України „Про банки та банківську діяльність” - інформація щодо юридичних осіб, яка містить банківську таємницю, розкривається банками з письмового дозволу власника такої інформації або за рішенням суду.
Згідно п.5 ч.2 ст.131 КПК України, передбачені такі види заходів забезпечення кримінального провадження, як тимчасовий доступ до речей і документів.
Відповідно до ст.159 КПК України, тимчасовий доступ до речей і документів полягає у наданні стороні кримінального провадження особою, у володінні якої знаходяться такі речі і документи, можливості ознайомитися з ними, зробити їх копії та вилучити їх. Тимчасовий доступ до речей і документів здійснюється на підставі ухвали слідчого судді, суду.
Відомості, які містяться в речах і документах, відносно яких вирішується питання про тимчасовий доступ, можуть становити банківську таємницю, що свідчить про те, що вказана інформація, відповідно до ст.162 КПК України, належить до охоронюваної законом таємниці і тимчасовий доступ до цих речей і документів, відповідно до ст.163 КПК України, є можливим в порядку, визначеному законом, шляхом постановлення слідчим суддею відповідної ухвали.
Враховуючи, що документи, тимчасовий доступ до яких бажає отримати слідчий, перебувають у володінні АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (МФО НОМЕР_1 ) АДРЕСА_1 , існує можливість дослідити їх, провести дослідження їх оригіналів, що надасть можливість встановити обставини можливого вчинення кримінального правопорушення, які підлягають доказуванню.
Суд вважає обґрунтованими доводи, наведені у клопотанні слідчого, щодо необхідності надати слідчому тимчасовий доступ до документів, зазначених у клопотанні, наявних у розпорядженні АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (МФО НОМЕР_1 ) у період, наведений слідчим, стосовно вчинення цих дій в інтересах забезпечення дієвості кримінального провадження, з метою встановлення усіх обставин об'єктивної сторони кримінального правопорушення, та осіб, які його вчинили.
Інформація та документи, зазначені у клопотанні, у частині, надання тимчасового доступу до яких визнано судом обґрунтованим, можуть бути використані як доказ у вказаному кримінальному провадженні, тому слідчий суддя погоджується з доводами слідчого про неможливість доведення обставин, з метою встановлення яких заявлено клопотання, іншими способами.
Приймаючи до уваги, що документи, зазначені в клопотанні слідчого, мають суттєве значення у кримінальному провадженні, слідчий суддя вбачає правові підстави для надання тимчасового доступу до оригіналів, зазначених у клопотанні документів, з можливістю вилучення їх копій.
Відповідно до п.1 ч.1 ст.164 КПК України, в ухвалі слідчого судді про тимчасовий доступ до речей і документів, крім інших даних, має бути зазначено прізвище, ім'я та по батькові особи, якій надається право тимчасового доступу до речей і документів.
Слідчий клопоче про надання такого тимчасового доступу, крім себе, оперативним співробітникам Департаменту захисту національної Державності Служби безпеки України ОСОБА_5 , ОСОБА_6 , ОСОБА_7 , ОСОБА_8 , таку необхідність обґрунтовує тим, що саме цим працівникам оперативного підрозділу, у разі задоволення клопотання, він планує доручити вилучення документів, про які йдеться у клопотанні.
Відповідно до ст.41 КПК України, оперативні підрозділи органів Національної поліції, органів безпеки, Національного антикорупційного бюро України, Державного бюро розслідувань, органів, що здійснюють контроль за додержанням податкового і митного законодавства, органів Державної кримінально-виконавчої служби України, органів ІНФОРМАЦІЯ_25 , здійснюють слідчі (розшукові) дії та негласні слідчі (розшукові) дії в кримінальному провадженні за письмовим дорученням слідчого, прокурора. Під час виконання доручень слідчого, прокурора співробітник оперативного підрозділу користується повноваженнями слідчого. Співробітники оперативних підрозділів не мають права здійснювати процесуальні дії у кримінальному провадженні за власною ініціативою або звертатися з клопотаннями до слідчого судді чи прокурора.
З огляду на вищезазначену норму, суд приходить до висновку про наявність підстав для задоволення клопотання слідчого та надання тимчасового доступу до зазначених у клопотанні документів оперативним співробітникам Департаменту захисту національної Державності Служби безпеки України.
На підставі наведеного, керуючись ст.ст.40,41,131,132,159,162,163,164,166,309,369-372 КПК України, слідчий суддя, -
ухвалив:
Клопотання старшого слідчого восьмого слідчого відділу розслідування кримінальних проваджень слідчого управління фінансових розслідувань ГУ ДФС у м.Києві ОСОБА_3 , у кримінальному провадженні №42018101080000137 від 02.08.2018 року про тимчасовий доступ до речей та документів задовольнити.
Надати старшому слідчому з особливо важливих справ восьмого слідчого відділу розслідування кримінальних проваджень слідчого управління фінансових розслідувань ГУ ДФС у м.Києві ОСОБА_3 та, за дорученням, оперативним співробітникам Департаменту захисту національної Державності Служби безпеки України: ОСОБА_5 , ОСОБА_6 , ОСОБА_7 , ОСОБА_8 тимчасовий доступ до речей та документів, з можливістю вилучення їх копій, які перебувають у володінні АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (МФО НОМЕР_1 ) АДРЕСА_1 , що становлять банківську таємницю, а саме:
?платіжні доручення та меморіальні ордери, які свідчать про надходження та використання коштів по рахункам № НОМЕР_24 , № НОМЕР_25 , № НОМЕР_26 , № НОМЕР_27 , № НОМЕР_28 , які належать ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_6 » (код НОМЕР_6 ) та № НОМЕР_29 , № НОМЕР_30 , № НОМЕР_31 , № НОМЕР_32 , № НОМЕР_33 , № НОМЕР_34 , які належать ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » (код НОМЕР_5 ), з дня відкриття рахунків по дату постановлення ухвали слідчим суддею;
?документи, на підставі яких ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_6 » (код НОМЕР_6 ) відкрито рахунки № НОМЕР_24 , № НОМЕР_25 , № НОМЕР_26 , № НОМЕР_27 , № НОМЕР_28 , ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » (код НОМЕР_5 ) відкрито рахунки № НОМЕР_29 , № НОМЕР_30 , № НОМЕР_31 , № НОМЕР_32 , № НОМЕР_33 , № НОМЕР_34 ;
?відомості про провайдерів, які надавали телекомунікаційні послуги по забезпеченню доступу до мережі Інтернет, ІР-адреси та номери телефонів, з яких надходили електронні повідомлення та здійснювалось віддалене керування рахунками та забезпечувалась робота системи віддаленого доступу типу «клієнт банк», з дня відкриття рахунку по дату постановлення ухвали слідчим суддею, в паперовому та електронному вигляді;
?договори щодо надання послуг «клієнт банк», заявки на надання зазначеної послуги та документи щодо встановлення (перевірки) зазначеної послуги ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_6 » (код НОМЕР_6 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » (код НОМЕР_5 ) працівниками АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (МФО НОМЕР_1 );
?документи, які містять інформацію про проведення фінансового моніторингу по операціях зазначеного клієнта з наданням підтверджуючих документів, які були одержані від клієнта в ході його проведення;
?заяви на зняття грошових коштів (переведення на корпоративний рахунок), видаткових касових ордерів на отримання готівки, грошових з контрольною маркою чеків на отримання готівки, доручень на отримання готівкових коштів, інших документів, з рахунків № НОМЕР_24 , № НОМЕР_25 , № НОМЕР_26 , № НОМЕР_27 , № НОМЕР_28 , № НОМЕР_29 , № НОМЕР_30 , № НОМЕР_31 , № НОМЕР_32 , № НОМЕР_33 , № НОМЕР_34 , з дня відкриття рахунків та по дату постановлення ухвали слідчим суддею;
?договори про відкриття зазначеними клієнтами рахунків цінних паперів з усіма додатками і додатковими угодами до них, а також заяв на відкриття рахунку в цінних паперах, анкет розпорядницьких рахунків, анкет керуючих рахунками депонента в цінних паперах, карток зі зразками підписів розпорядників рахунків і відбитками печатки, довідок банківської установи про відкриття рахунків, копій паспортів і документів про надання органами державної податкової служби номерів платників податків, розпорядників рахунків цінних паперів;
?документи, оформлених для виконання умов договору про відкриття рахунку цінних паперів: про зарахування, списання, переклад цінних паперів, актів-рахунків прийому-передачі депозитарних послуг, письмових розпоряджень депонента про перерахування на його поточний рахунок грошових коштів, одержаних у вигляді доходу по цінних паперах, письмових запитів депонента на отримання виписок про стан рахунків цінних паперів по кожній даті за конкретний період, а також інших виписок і (або) інформаційних довідок, звітів, які відносяться до договірних відносин з надання послуг хранителя цінних паперів, письмових розпоряджень депонента про проведення операцій по рахунку цінних паперів і документів, які є підставою для здійснення депозитарних операцій;
?документи з даними про осіб, які одержували виписки, інформаційні довідки і (або) звіти по рахунку в цінних паперах підприємства, з вказівкою дати їх отримання;
?витяги з внутрішніх нормативно-правових документів хранителя, які регламентують відносини депонента і хранителя, в частині виконання умов договорів по цінних паперах, а також копій витягів зі змінами до внутрішніх нормативно-правових документів хранителя, які спрямовуються хранителю після їх закінчення;
?документи в електронному вигляді, які відображають рух цінних паперів по всіх наявних рахунках цінних паперів, що належать зазначеному клієнту, з вказівкою дати і часу проведення операцій, повних реквізитів підприємств, які продавали і придбавали цінні папери, їх коди ЄДРПОУ, МФО банківських установ, номери рахунків, назви і види цінних паперів, їх емітенти, номінальну вартість, вартість даних цінних паперів по операціях їх купівлі-продажу і всієї наявної інформації по операціях з цінними паперами на магнітному (електронних) носіях інформації, з дня відкриття рахунків по дату постановлення ухвали слідчим суддею;
?банківські виписки (роздруківку руху коштів) по рахункам № НОМЕР_24 , № НОМЕР_25 , № НОМЕР_26 , № НОМЕР_27 , № НОМЕР_28 , № НОМЕР_29 , № НОМЕР_30 , № НОМЕР_31 , № НОМЕР_32 , № НОМЕР_33 , № НОМЕР_34 (в друкованому та електронному вигляді із зазначенням призначення платежу, повних даних платника та отримувача із зазначенням коду ЄДРПОУ, номеру рахунку та МФО банківської установи, конкретного часу та дати платежу, номеру платіжного документу, а також з зазначенням вхідного і вихідного залишків коштів на рахунку на початок і кінець кожного дня по рахунку), з дня відкриття рахунків по дату постановлення ухвали слідчим суддею;
?зведену інформацію (із зазначенням повних даних клієнта, назви та коду ЄДРПОУ, номеру рахунку, конкретного часу та дати платежу, номеру платіжного документу, суми операції) про зняття грошових коштів у банкоматах/відділеннях з інших рахунків тими ж особами, що і з рахунків № НОМЕР_24 , № НОМЕР_25 , № НОМЕР_26 , № НОМЕР_27 , № НОМЕР_28 , № НОМЕР_29 , № НОМЕР_30 , № НОМЕР_31 , № НОМЕР_32 , № НОМЕР_33 , № НОМЕР_34 .
Ухвала слідчого судді діє до 26.09.2018 року.
У разі невиконання ухвали про тимчасовий доступ до речей і документів слідчий суддя, суд за клопотанням сторони кримінального провадження, якій надано право на доступ до речей і документів на підставі ухвали, має право постановити ухвалу про дозвіл на проведення обшуку згідно з положеннями цього Кодексу, з метою відшукання та вилучення зазначених речей і документів.
Ухвала слідчого судді оскарженню не підлягає.
Заперечення на дану ухвалу може бути подано під час підготовчого провадження в суді.
Слідчий суддя ОСОБА_1