Справа № 761/35716/17
Провадження № 1-кс/761/22563/2017
11 жовтня 2017 року слідчий суддя Шевченківського районного суду м. Києва ОСОБА_1 при секретарі ОСОБА_2 за участю слідчого ОСОБА_3 , розглянувши клопотання старшого слідчого в ОВС 1 відділу 1 Управління досудового розслідування ГСУ СБ України ОСОБА_3 , про тимчасовий доступ до речей і документів у кримінальному провадженні № 42016000000001125, внесеному до Єдиного реєстру досудових розслідувань 26.04.2016 за ознаками вчинення злочинів, передбачених ч. 5 ст. 191, ч. 3 ст. 209, ч. 2 ст. 364-1, ч. 1 ст. 364-1 та ч. 2 ст. 367 КК України,-
Старший слідчий в ОВС 1 відділу 1 Управління досудового розслідування ГСУ СБ України ОСОБА_3 звернувся до Шевченківського районного суду м.Києва з клопотанням, погодженим процесуальним керівником - прокурором відділу Генеральної прокуратури України ОСОБА_4 , у кримінальному провадженні №42016000000001125, внесеному до Єдиного реєстру досудових розслідувань 26.04.2016 за ознаками вчинення злочинів, передбачених ч. 5 ст. 191, ч. 3 ст. 209, ч. 2 ст. 364-1, ч. 1 ст. 364-1 та ч. 2 ст. 367 КК України, про тимчасовий доступ до речей і документів, які перебувають у володінні ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (юридична адреса: АДРЕСА_1 ).
Клопотання обґрунтовано тим, що протягом 2010-2016 років службові особи ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » та інших українських банків вчинили заволодіння грошовими коштами банківських установ в особливо великому розмірі за попередньою змовою групою осіб шляхом зловживання своїм службовим становищем під час передачі у заставу грошових коштів, що знаходились на кореспондентських рахунках вказаних банків у банківські установі « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (Австрійська Республіка).
Так, 23.09.2011 між компанією « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (боржник, юридична адреса: АДРЕСА_2 , бенефіціарний власник громадянин Російської Федерації ОСОБА_5 , ІНФОРМАЦІЯ_4 ), в особі ОСОБА_6 , та банком « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (кредитор, Республіка Австрія) підписаний кредитний договір на суму 45 000 000 Євро.
Того ж дня між ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (заставодавець, бенефіціарний власник громадянин Російської Федерації ОСОБА_5 , ІНФОРМАЦІЯ_4 ), в особі Голови правління ОСОБА_7 , ІНФОРМАЦІЯ_5 , та банком « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (заставодержатель) укладений договір застави (відповідального зберігання) по кредитному договору між компанію « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (боржник) та банком « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (кредитор) в сумі 45 000 000 Євро.
Відповідно до зазначеного договору, у випадку неповернення суми кредиту компанією « ІНФОРМАЦІЯ_3 » до банку « ІНФОРМАЦІЯ_2 » переходять усі права власності на грошові кошти, що знаходяться на коррахунку ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » у банку « ІНФОРМАЦІЯ_2 ».
07.10.2011 між компанією « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (боржник) в особі ОСОБА_6 , та банком « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (кредитор) підписаний кредитний договір про видачу боржнику кредиту в сумі 10 000 000 Євро.
Того ж дня, тобто 07.10.2011, між ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (заставодавець), в особі Голови правління ОСОБА_7 , та банком « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (заставодержатель) укладений договір застави по кредитному договору між компанію « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (боржник) та банком « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (кредитор) в сумі 10 000 000 Євро.
03.11.2011 між компанією « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (боржник), в особі ОСОБА_6 , та банком « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (кредитор) підписаний кредитний договір на 15 000 000 Євро.
Того ж дня між ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (заставодавець), в особі Голови правління ОСОБА_7 , та банком « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (заставодержатель) укладений договір застави по кредитному договору між компанію « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (боржник) та банком « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (кредитор) в сумі 15 000 000 Євро.
Після підписання зазначених договорів застави службові особи ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », з метою приховання вчинення зазначеного злочину, не відобразили у бухгалтерському обліку та звітності ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » обтяження зазначених коштів.
07.12.2015, у зв'язку із неповерненням вищевказаних кредитів компанією « ІНФОРМАЦІЯ_3 », із кореспондентського рахунку № НОМЕР_1 ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » в банку « ІНФОРМАЦІЯ_2 » списані грошові кошти в сумі 59 296 600 Євро, у зв'язку із чим банку ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » завдано збитків на вказану суму.
Крім того, встановлено, що 04.10.2011 частина кредитних коштів в сумі 6 000 000 Євро перераховані на рахунок громадянина Російської Федерації ОСОБА_6 № НОМЕР_2 , відкритому у банківській установі ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » ( ІНФОРМАЦІЯ_6 ).
Для всебічного, повного і неупередженого дослідження обставин кримінального провадження, з метою встановлення обставин вчинення зазначених злочинів, виникла необхідність в отриманні тимчасового доступу до документів щодо відкриття та обслуговування громадянином Російської Федерації ОСОБА_8 банківських рахунків у ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », а також щодо руху коштів по таких рахунках, які містять відомості, що становлять банківську таємницю, які перебувають у володінні ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (юридична адреса: АДРЕСА_1 ), з можливістю вилучення їх копій.
Зазначені документи мають значення для всебічного, повного та об'єктивного проведення досудового розслідування у кримінальному провадженні та можуть бути використані як докази у кримінальному провадженні, а іншими способами, крім отримання до них тимчасового доступу з можливістю вилучення завірених копій, довести обставини які мають значення для розслідування кримінального правопорушення неможливо.
Слідчий у судовому засіданні клопотання підтримав, просив слідчого суддю задовольнити його у повному обсязі.
Вивчивши клопотання та додані до нього копії матеріалів кримінального провадження №42016000000001125 від 26.04.2016, вислухавши пояснення слідчого, вважаю, що воно підлягає задоволенню з наступних підстав.
Відповідно до ч.1 ст. 131 КПК України заходи забезпечення кримінального провадження застосовуються з метою досягнення дієвості цього провадження.
Положеннями ст. 132 КПК України передбачено, що заходи забезпечення кримінального провадження застосовуються на підставі ухвали слідчого судді або суду, за винятком випадків, передбачених цим Кодексом. Застосування заходів забезпечення кримінального провадження не допускається, якщо слідчий, прокурор не доведе, що потреби досудового розслідування виправдовують такий ступінь втручання у права і свободи особи, про який ідеться в клопотанні слідчого, прокурора.
Для оцінки потреб досудового розслідування слідчий суддя або суд зобов'язаний врахувати можливість без застосованого заходу забезпечення кримінального провадження отримати речі і документи, які можуть бути використані під час судового розгляду для встановлення обставин у кримінальному провадженні.
Під час розгляду питання про застосування заходів забезпечення кримінального провадження сторони кримінального провадження повинні подати слідчому судді або суду докази обставин, на які вони посилаються.
Відповідно до ч.1 ст. 60 Закону України «Про банки та банківську діяльність» інформація щодо діяльності та фінансового стану клієнта, яка стала відомою банку у процесі обслуговування клієнта та взаємовідносин з ним чи третім особам при наданні послуг банку і розголошення якої може завдати матеріальної чи моральної шкоди клієнту, є банківською таємницею.
Згідно з ч.ч.1,2 ст. 159 КПК України тимчасовий доступ до речей і документів полягає у наданні стороні кримінального провадження особою, у володінні якої перебувають такі речі і документи, можливості ознайомитися з ними, зробити їх копії та, у разі прийняття відповідного рішення слідчим суддею, судом, вилучити їх (здійснити їх виїмку). Тимчасовий доступ до речей і документів здійснюється на підставі ухвали слідчого судді, суду.
Відповідно до п.6 ч.2 ст. 160 КПК України у клопотанні зазначаються можливість використання як доказів відомостей, що містяться в речах і документах, та неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів, у випадку подання клопотання про тимчасовий доступ до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю.
Згідно з п.2 ч.5 ст. 163 КПК України слідчий суддя, суд постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, якщо сторона кримінального провадження у своєму клопотанні доведе наявність достатніх підстав вважати, що ці речі або документи самі по собі або в сукупності з іншими речами і документами кримінального провадження, у зв'язку з яким подається клопотання, мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні.
Відповідно до ч.7 ст. 163 КПК України слідчий суддя, суд в ухвалі про надання тимчасового доступу до речей і документів може дати розпорядження про надання можливості вилучення речей і документів, якщо сторона кримінального провадження доведе наявність достатніх підстав вважати, що без такого вилучення існує реальна загроза зміни або знищення речей чи документів, або таке вилучення необхідне для досягнення мети отримання доступу до речей і документів.
Враховуючи, що вказані документи мають важливе значення для досудового розслідування кримінального провадження №42016000000001125 від 26.04.2016, слідчий суддя вважає, що слідчим доведено необхідність застосування такого заходу забезпечення кримінального провадження, як тимчасовий доступ до речей і документів.
Приймаючи до уваги вищевикладене та враховуючи, що вказані документи перебувають лише у володінні ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (юридична адреса: АДРЕСА_1 ), разом з тим, вони можуть бути використані під час досудового розслідування кримінального провадження №42016000000001125 від 26.04.2016, як докази у даному кримінальному провадженні, за таких обставин, керуючись вимогами ст.ст. 131, 132, 159-164 КПК України, слідчий суддя,-
Клопотання старшого слідчого в ОВС 1 відділу 1 Управління досудового розслідування ГСУ СБ України ОСОБА_3 про тимчасовий доступ до речей і документів у кримінальному провадженні, внесеному до Єдиного реєстру досудових розслідувань за №42016000000001125 від 26.04.2016, за ознаками вчинення злочинів, передбачених ч. 5 ст. 191, ч. 3 ст. 209, ч. 2 ст. 364-1, ч. 1 ст. 364-1 та ч. 2 ст. 367 КК України - задовольнити.
Надати старшому слідчому в особливо важливих справах Головного слідчого управління СБ України ОСОБА_9 , слідчим, які входять до складу слідчої групи: ОСОБА_10 , ОСОБА_11 , ОСОБА_12 , ОСОБА_13 , ОСОБА_14 , ОСОБА_15 , ОСОБА_16 , ОСОБА_17 , ОСОБА_18 , ОСОБА_19 тимчасовий доступ до речей та документів, які перебувають у володінні ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (юридична адреса: АДРЕСА_1 ), з можливістю вилучення таких документів:
- банківської виписки по рахунку громадянина Російської Федерації ОСОБА_6 № НОМЕР_2 , а також по усіх інших розрахункових рахунках в національній та іноземній валютах, за період з 23.09.2012 до 31.09.2015, відкритих зазначеною особою у банківській установі ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », з обов'язковим зазначенням дат, часу, сум, валюти, даних про банківські установи та їх рахунки, на які перераховувались грошові кошти, призначення платежів, назв контрагентів, їх кодів, місцезнаходження, номерів рахунків, на які перераховані грошові кошти (у разі використання транзитних або інших рахунків для здійснення переказів грошових коштів, обов'язково вказати повний шлях проходження грошових коштів) з наданням інформації в електронному (у форматі «блокнот» та у форматі «таблиць Excel») вигляді;
-копії юридичних справ громадянина Російської Федерації ОСОБА_6 , в тому числі документів, на підставі яких були відкриті, закриті та обслуговувались розрахункові рахунки вказаного суб'єкта господарювання, документів які надавались в ході обслуговування рахунків;
-копії всіх наявних SWIFT-повідомлень по розрахунках громадянина Російської Федерації ОСОБА_6 ;
-копії документальних матеріалів щодо ідентифікації громадянина Російської Федерації ОСОБА_6 в системі клієнт-банк ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 »,
-копії первинних документів, що свідчать про зарахування на банківські рахунки громадянина Російської Федерації ОСОБА_6 та зняття з них грошових коштів (платіжні доручення, грошові чеки, меморіальні ордери, заяви на зняття грошових коштів (переведення на корпоративний рахунок), видаткові касові ордери на отримання готівки, доручень, інших документів щодо отримання грошових коштів з рахунку);
-копії документів щодо проведення співробітниками банку фінансового моніторингу банківських операцій по рахунках громадянина Російської Федерації ОСОБА_6 , а саме: реєстрів фінансового моніторингу, файлів-повідомлення, файлів-запитів, файлів-відповідей, файлів-додатків, файлів-квитанцій, довідок щодо обґрунтування рішення про недоцільність інформування Уповноваженого органу про фінансову операцію, яка підлягає фінансовому моніторингу, анкети клієнта, а також інших документів;
-копії документів щодо здійснення громадянина Російської Федерації ОСОБА_6 операцій з цінними паперами, зокрема: договорів на придбання бланків векселів, реєстру виданих-погашених векселів, договорів купівлі-продажу цінних паперів, актів приймання-передачі цінних паперів, актів виконаних зобов'язань, розпоряджень щодо зарахування-списання цінних паперів, документів про відкриття рахунків в цінних паперах, інших документів;
-копії депозитних та кредитних справ громадянина Російської Федерації ОСОБА_6 з наявними договорами, додатковими угодами, заявами і дорученнями, анкетами, договорами застави та іншими документами справи,
- копії документів, які надавались громадянином Російської Федерації ОСОБА_8 при перерахуванні грошових коштів по рахунку (договори, інвойси та інші документи, на підставі яких проведено перерахування грошових коштів по рахунку),
- виписок по рахунках № НОМЕР_3 та № НОМЕР_4 за період з 01.01.2011 до 31.09.2015 ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » у всіх валютах в електронному вигляді (обов'язково у форматі «блокнот» та у форматі «таблиць Excel»).
Строк дії ухвали не може перевищувати одного місяця з дня її постановлення.
Роз'яснити посадовим особам ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », що відповідно до ч.1 ст. 166 КПК України, у разі невиконання ухвали про тимчасовий доступ до речей і документів слідчий суддя, суд за клопотанням сторони кримінального провадження, якій надано право на доступ до речей і документів на підставі ухвали, має право постановити ухвалу про дозвіл на проведення обшуку згідно з положеннями цього Кодексу з метою відшукання та вилучення зазначених речей і документів.
Ухвала слідчого судді оскарженню не підлягає.
Слідчий суддя ОСОБА_1