печерський районний суд міста києва
Справа № 757/29186/17-к
26 травня 2017 року слідчий суддя Печерського районного суду м. Києва ОСОБА_1 , при секретарі ОСОБА_2 , за участю сторони кримінального провадження прокурора відділу ГПУ ОСОБА_3 , розглянувши в судовому засіданні в приміщенні суду в м. Києві клопотання прокурора про тимчасовий доступ до речей та документів, -
26 травня 2017 року в провадження слідчого судді Печерського районного суду м. Києва ОСОБА_1 надійшло клопотання прокурора відділу процесуального керівництва досудовим розслідуванням і підтримання державного обвинувачення Генеральної прокуратури України ОСОБА_3 про надання дозволу на тимчасовий доступ до всіх документів.
Згідно норми ч.1 ст.107 КПК України фіксація під час розгляду клопотання слідчим суддею за допомогою технічних засобів не здійснювалась.
Прокурор в судовому засіданні підтримав клопотання з підстав в ньому викладених.
На підставі ч. 2 ст. 163 КПК України 2012 р. слідчий суддя визнав за можливе проводити розгляд клопотання у відсутності особи, у володінні якої знаходиться речі і документи, з огляду на наявність достатніх підстав вважати, що існує реальна загроза зміни або знищення такої інформації.
Обґрунтовуючи внесене клопотання сторона кримінального провадження вказує, що Генеральною прокуратурою України здійснюється процесуальне керівництво досудового розслідування у об'єднаному кримінальному провадженні за №32015110000000010 від 12.03.2015 по фактам вчинення кримінальних правопорушень, передбачених ч.3 ст.204, ч.2 ст.205, ч.3 ст.212 КК України.
Проведеними негласними слідчими (розшуковими) діями, які передбачені ст.263 КПК України, встановлено підприємства: ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_5 », які входять до складу «транзитно-конвертаційної групи», створені, контролюються та діють в інтересах організованої групи осіб.
Вище вказані підприємства здійснюють придбання товару (соя, соняшник, пшениця, ячмінь, рапс, кукурудза) у фермерських господарств (фізичних осіб): ОСОБА_4 , ОСОБА_5 , ОСОБА_6 , ОСОБА_7 , ОСОБА_8 , ОСОБА_9 за готівкові кошти, в подальшому формуючи документи безтоварних фінансово-господарських взаємовідносин з рядом підприємств, які мають ознаки «фіктивності» та «ризиковості», а саме: ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_6 », ПНВСП « ІНФОРМАЦІЯ_7 », ФЕРМЕРСЬКЕ ГОСПОДАРСТВО « ІНФОРМАЦІЯ_8 », ПП « ОСОБА_10 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_9 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_10 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_11 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_12 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_13 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_14 », ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_15 ", ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_16 », ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_17 ", ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_18 ", ФГ " ОСОБА_11 ", ПП " ОСОБА_12 ", ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_19 " за неправомірну фінансову вигоду, після чого ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » та ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » здійснює продаж товару зернових (олійних) культур на підприємства (зерно-трейдери): ДП « ІНФОРМАЦІЯ_20 », ТОВ СГП « ІНФОРМАЦІЯ_21 » ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_22 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_23 », які в подальшому здійснюють експорт вказаного товару.
Негласними слідчими (розшуковими) діями, передбаченими ст.263 КПК України, підтверджено, що фактичне керівництво підприємствами ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_5 », які входять до складу «транзитно-конвертаційної групи», здійснює громадянин ОСОБА_13 , ІНФОРМАЦІЯ_24 (організатор).
Встановлено, що ОСОБА_13 спілкується з фізичними особами, які здійснюють продаж зернових культур за готівкові кошти, вирішує питання щодо поставки та оплати за товар, займається пошуком клієнтів для реалізації зернових культур за готівкові кошти, пошуком підприємств, які за фінансову винагороду надають послуги по формуванню документів безтоварних фінансово-господарських взаємовідносин, здійснює управління (розпорядження) всіма рахунками підприємств «транзитно-конвертаційної групи», надає вказівки та дозволи бухгалтерам на використання коштів та організації проведення всіх бухгалтерських операцій.
Допитаний в якості обвинуваченого (підозрюваного) ОСОБА_14 показав, що у вересні 2016 році, на пропозицію раніше йому незнайомих осіб на ім'я « ОСОБА_15 » та « ОСОБА_16 » за попередньо обумовлену грошову винагороду, в невстановленому слідством місці та часі, знаючи, що перереєстровує ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_10 » без наміру зайняття підприємницькою діяльністю, яка передбачена Статутом ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_10 », усвідомлюючи протиправний характер своїх дій, знаючи, що ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_10 » перереєстровується для прикриття незаконної діяльності інших осіб та він, в цілому, набуває право власності на товариство, реалізовуючи спільно із особою на ім'я « ОСОБА_16 » злочинний умисел направлений на вчинення фіктивного підприємництва, надав особі ім'я « ОСОБА_16 » власний паспорт громадянина України та картку фізичної особи-платника податків про присвоєння ідентифікаційного номеру для здійснення дій пов'язаних із купівлею часток у статутному капіталі ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_10 » та подальшим пере реєструванням ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_10 » на власне ім'я і відкриття розрахункових рахунків АБ « ІНФОРМАЦІЯ_25 » (МФО НОМЕР_1 ) та ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_26 » (МФО НОМЕР_2 ) у м. Миколаєві при цьому фактичного наміру керування поточними рахунками він не мав.
Згідно реєстру податкових накладних аналітично-пошукової системи «Архів електронної звітності» ДФС України встановлено, що невстановленими слідством особами виписано податкові накладні від імені: ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_10 » (ЄДРПОУ НОМЕР_3 ) у звітних періодах 2015 - 2016 років на користь ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (ЄДРПОУ НОМЕР_4 ) та ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (ЄДРПОУ НОМЕР_5 ) на загальну суму понад 10 млн. грн.
Під час досудового розслідування встановлено, що відповідно до постанови НБУ №492 від 12.11.2003, якою затверджено «Інструкція про порядок відкриття, використання і закриття рахунків у національній та іноземних валютах», банківська установа ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_27 » (МФО НОМЕР_6 , АДРЕСА_1 ) зберігає документи, щодо стану поточних рахунків № НОМЕР_7 (українська гривня), № НОМЕР_7 (долар США), відкриття (закриття) та використання клієнтом ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_4 ), а також поточних рахунків № НОМЕР_8 (українська гривня), № НОМЕР_8 (долар США), відкриття (закриття) та використання клієнтом ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_5 ).
Речі та документи, до яких планується отримати тимчасовий доступ слугуватимуть доказами у кримінальному провадженні, тобто фактичними даними, які будуть встановлювати наявність чи відсутність фактів господарських взаємовідносин ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_4 ) та ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_5 ) з контрагентами, а також перерахування грошових коштів за поставлені товари (надані послуги), обставин, що мають значення для кримінального провадження та тих обставин, які підлягають доказуванню, в тому числі шляхом проведення експертних досліджень, податкових та інших перевірок.
Отримані оригінали документів будуть використанні для проведення позапланових податкових перевірок, почеркознавчих те економічних експертиз, допитів свідків та причетних осіб, як докази під час судового розгляду.
Відповідно до ст.60 Закону України «Про банки і банківську діяльність», інформація щодо діяльності та фінансового стану клієнта, яка стала відомою банку у процесі обслуговування клієнта та взаємовідносин з ним чи третім особам при наданні послуг банку і розголошення якої може завдати матеріальної чи моральної шкоди клієнту, є банківською таємницею.
Згідно зі ст. 62 Закону України “Про банки та банківську діяльність” інформація щодо юридичних осіб, яка містить банківську таємницю, розкривається банками з письмового дозволу власника такої інформації або за рішенням суду.
Слідчий суддя, заслухавши пояснення сторони кримінального провадження по суті внесеного клопотання, вивчивши надані матеріали, що стосуються розгляду клопотання, дійшов висновку про наявність підстав для надання тимчасового дозволу до речей та документів, з можливістю вилучення оригіналів документів клієнтів ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_4 ) та ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_5 ), які перебувають у володінні банківської установи ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_27 » (МФО НОМЕР_6 ).
Слідчий суддя, заслухавши пояснення сторони кримінального провадження по суті внесеного клопотання, вивчивши надані матеріали, що стосуються розгляду клопотання, дійшов висновку про наявність підстав для надання дозволу на тимчасовий доступ до речей та документів з можливістю їх вилучення в оригіналах, оскільки, матеріалами клопотання обґрунтовано та в судовому засіданні встановлено обставин, які б свідчили про необхідність вилучення документів в оригіналах, а відтак слідчий суддя вбачає підстав для надання дозволу на вилучення оригіналів документів.
На підставі викладеного і керуючись ст. 31 Конституції України, ст. 108, ст.ст.160, 162, 163, 164, 166, 309, 561, 562 КПК України, слідчий суддя, -
Клопотання - задовольнити.
Надати особам, які здійснюють досудове розслідування у кримінальному провадженні №32015110000000010, а саме: старшому слідчому з ОВС 1-го ВРКП СУФР Офісу ВПП ДФС ОСОБА_17 , старшому слідчому з ОВС 1-го ВРКП СУФР Офісу ВПП ДФС ОСОБА_18 , старшому слідчому з ОВС 1-го ВРКП СУ ФР Офісу ВПП ДФС ОСОБА_19 тимчасовий доступ до документів з можливістю вилучення оригіналів, що перебувають у володінні банківської установи ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_27 » (МФО НОМЕР_6 , АДРЕСА_1 ), а саме:
oвиписок про рух грошових коштів, оригінали яких знаходяться на електронних (магнітних) носіях, та які відображують надходження та списання за період з моменту відкриття до моменту оголошення ухвали грошових коштів по рахункам № НОМЕР_7 (українська гривня), № НОМЕР_7 (долар США), № НОМЕР_8 (українська гривня), № НОМЕР_8 (долар США), із зазначенням вхідного та вихідного залишків коштів, прибуткової та видаткової частини, призначення платежів, дати та часу (години, хвилини та секунди) надходження коштів на рахунок та перерахування з нього, документів, на підставі яких проведені операції, повних назв контрагентів, які перерахували та яким перераховані кошти, їхні коди ЄДРПОУ, МФО й номерів рахунків контрагентів, з якими проведені операції на паперовому та магнітному (електронному) носіях;
oсправи з юридичного оформлення рахунків № НОМЕР_7 (українська гривня), № НОМЕР_7 (долар США), № НОМЕР_8 (українська гривня), № НОМЕР_8 (долар США), в тому числі, анкет, реєстраційних документів підприємства, наказів про призначення службових осіб, договорів щодо відкриття і обслуговування рахунків та використання системи „Клієнт - банк”, а також технічної документації щодо проведення працівниками банку інсталяції на комп'ютер підприємства вказаної системи, документів з даними про місце проведення вказаної інсталяції та документів, які підтверджують факт видачі та отримання ключів доступу до системи „Клієнт - банк”, всіх заяв та доручень від імені службових осіб підприємства, а також карток зі зразками підписів службових осіб і відбитку печатки підприємства;
oдокументів, наданих службовими особами підприємства для відкриття вищевказаних рахунків, їх обслуговування, ідентифікації уповноважених осіб;
oкарток із зразками підписів керівників та відбитком печатки;
oлистів, заяв, повідомлень та інших документів, направлених банком службовим особам підприємства; усіх договорів та додатків до них; листів, заяв, доручень та інших документів, наданих службовими особами підприємства щодо надання повноважень іншим особам подавати до банківської установи платіжні доручення, отримувати кошти, виписки банку;
oзаявок на видачу готівки; заяв на отримання чекових книжок;
oдоговорів, укладених на користь чи за дорученням підприємства у вказаний період, в тому числі договорів укладених з іншими суб'єктами підприємницької діяльності щодо придбання та продажу цінних паперів;
oдоговорів, платіжних доручень, інших фінансових документів, які стали підставою для руху коштів по рахунку;
oбанківських виписок та чеків, підтверджуючих видачу готівки; договору на встановлення системи “Банк-Клієнт”; заявок на купівлю іноземної валюти; договорів доміціляції векселів, копій векселів з відміткою про їх погашення;
oдокументів, які містять інформацію щодо проведення моніторингу по операціям, що йому підлягають з доданням підтверджуючих документів, які були отримані від клієнта в ході проведення;
oвхідну та вихідну кореспонденцію між банківською установою та клієнтом банку; кредитну та депозитну справи;
oугод та інших документів на підставі яких ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_4 ) та ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_5 ) використовували систему віддаленого доступу „Клієнт - банк”, повних даних інформації про трансакції з використанням електронного ключа із зазначенням руху коштів та часу з'єднання між комп'ютером банку і комп'ютером вказаного підприємства за допомогою інтернет мережі, з зазначенням часу і дати проведення вказаних з'єднань на паперовому та магнітному (електронному) носіях, ІР-адреси користувача системи клієнт-банк ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_4 ) та ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_5 ), згідно угоди укладеної з ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_27 »;
oзаяв на отримання чекових книжок, всіх платіжних документів (платіжних доручень, заявок на видачу готівки, грошових чеків, квитанцій, меморіальних ордерів та інших) по рахунках підприємства;
oдоговорів доміціляції векселів, копій векселів з відміткою про їх погашення;
oдокументів, які містять інформацію щодо проведення моніторингу по операціям, що йому підлягають з доданням підтверджуючих документів, які були отримані від клієнта в ході проведення перевірки;
oвхідної та вихідної кореспонденції між банківською установою та клієнтом банку;
oдоговорів про відкриття підприємством рахунку в цінних паперах з додатками та додатковими угодами, а також заяв на відкриття рахунку у цінних паперах, анкет рахунку у цінних паперах та анкет розпорядників рахунку та анкет керуючих рахунками Депонента в цінних паперах, карток із зразками підписів розпорядників рахунку та відбитком печатки, довідки з банку про відкриття поточного рахунку, довіреностей розпорядникам рахунку у цінних паперах, копії паспортів та документів про присвоєння органами державної податкової служби номеру платника податків, розпорядників рахунку у цінних паперах;
oдокументів, складених на виконання умов договору про відкриття рахунку у цінних паперах: про зарахування, списання, переказ цінних паперів, актів-рахунків прийому-здачі депозитарних послуг, письмових розпоряджень Депонента про перерахування на його поточний рахунок доходів в грошових коштах отриманих по цінних паперах, письмових запитів Депонента на отримання виписок про стан рахунків в цінних паперах на окрему дату чи за конкретний період, а також інших виписок та (або) інформаційних довідок, звітів, що стосуються договірних відносин з приводу надання послуг Зберігача цінних паперів, письмових розпоряджень Депонента про проведення операцій за рахунком у цінних паперах та документів, які є підставою для здійснення депозитарних операцій;
oдокументів з даними про осіб, які отримували виписки, інформаційні довідки та (або) звіти по рахунку в цінних паперах підприємства та про дати їх отримання;
oвитягів із внутрішніх нормативно-правових документів Зберігача, які регламентують відносини Депонента і Зберігача щодо порядку виконання умов договірних відносин які стосуються цінних паперів, з якими ознайомлений Депонент, а також копій витягів із змінами до внутрішніх нормативно-правових документів Зберігача, які направлялися Зберігачеві після укладення;
oвсіх наданих Депонентом на вимогу Зберігача документів та відомостей, пов'язаних з виконанням Зберігачем функцій первинного фінансового моніторингу;
oкопій документів, оригінали яких знаходяться на електронних (магнітних) носіях, та які відображують рух цінних паперів по рахунку в цінних паперах, що належить ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_4 ) та ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_5 ), із зазначенням дати та часу операцій, повних назв контрагентів, які продавали та придбавали цінні папери, їхні коди ЄДРПОУ, МФО й номери рахунків, назв та видів цінних паперів, їх емітентів та номінальну вартість, вартість даних цінних паперів по операціях їх купівлі-продажу та всієї наявної інформації про дані операції з цінними паперами на паперовому та магнітному (електронному) носіях;
oдокументів, які підтверджують факт придбання та продажу вказаним підприємством цінних паперів (договорів, актів прийому-передачі, звітів та інше);
oзаяв на закупівлю валюти; зовнішньоекономічні контракти та документи, що підтверджують факт здійснення експортно-імпортних операцій.
в оригіналах і в повному обсязі, а в разі відсутності оригіналів, надати засвідчені копії вказаних документів та протоколів тимчасового доступу до речей і документів (виїмки, огляду та їх вилучення), що підтверджують вилучення оригіналів.
У разі відсутності будь-яких з вище перелічених документів, зазначити письмово окремим листом про причину не надання документів.
Визначити строк дії ухвали тривалістю упродовж одного місяця, який обраховувати з дня постановлення ухвали слідчим суддею.
У разі невиконання ухвали про тимчасовий доступ до речей і документів слідчий суддя, суд за клопотанням сторони кримінального провадження, якій надано право на доступ до речей і документів на підставі ухвали, має право постановити ухвалу про дозвіл на проведення обшуку згідно з положеннями цього Кодексу з метою відшукання та вилучення зазначених речей і документів.
Ухвала оскарженню не підлягає.
Слідчий суддя Печерського
районного суду міста Києва ОСОБА_1
Ухвала виготовлена в трьох примірниках.
Примірник № 1 знаходиться в матеріалах клопотання № 757/29186/17-к
Примірник № 2 наданий прокурору ОСОБА_3
Слідчий суддя Печерського
районного суду міста Києва ОСОБА_1