Справа № 755/6683/16-к
"22" липня 2016 р. слідчий суддя Дніпровського районного суду м. Києва ОСОБА_1 , секретар судових засідань ОСОБА_2 , за участю слідчого ОСОБА_3 , розглянувши в приміщенні суду в м. Києві клопотання слідчого слідчого відділу Дніпровського управління поліції Головного управління Національної поліції України в місті Києві ОСОБА_3 в рамках кримінального провадження унесеного до Єдиного реєстру досудових розслідувань за № 12015100040000556 від 13 грудня 2015 року, за ознаками кримінальних правопорушень, передбачених ч. 3 ст. 190, ч. 3 ст. 191 КК України,
До слідчого судді Дніпровського районного суду м. Києва надійшло зазначене клопотання слідчого, яке погоджене з прокурором Київської місцевої прокуратури № 4 ОСОБА_4 про надання тимчасового доступу до документів у рамках цього провадження, у зв'язку з здійсненням досудового розслідування у ньому та необхідністю встановлення обставин визначених ст. 91 КПК України при наявності на передумов визначених ст.ст. 132, 163 КПК України.
А саме клопотання умотивоване тим, що у ході досудового розслідування цього провадження слідством, на цей час, встановлено, те, що 13 червня 2014 року постановою Правління Національного банку України №355 було прийнято рішення «Про відкликання банківської ліцензії та ліквідацію ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 »
16 червня 2014 року рішенням ІНФОРМАЦІЯ_2 розпочато ліквідацію ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 ».
Під час процедури ліквідації ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » стали відомі обставини, які свідчать про наявність в діях посадових осіб ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », ЗАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 », TOB « ІНФОРМАЦІЯ_4 » ознак злочинів, передбачених КК України. Відповідно до абзацу 6 частини другої статті 37 Закону України «Про систему гарантування вкладів фізичних осіб» Уповноважена особа має право звертатися до правоохоронних органів із заявою про вчинення кримінального правопорушення в разі виявлення фактів шахрайства та інших протиправних дій працівників банку або інших осіб стосовно банку.
Так, між ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » та ЗАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (надалі Товариство), яке зареєстроване за адресою: АДРЕСА_1 , було укладено Кредитний договір №188/06/00-KLMV від 28.07.2006 для будівництва житлового комплексу по АДРЕСА_2 . Відповідно до умов вказаного договору Банк відкрив Товариству не відновлювану кредитну лінію з лімітом в сумі - 26 912 000,00 грн. з кінцевим терміном погашення заборгованості 27.06.2008.
З метою забезпечення взятих зобов'язань ЗАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » з ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » були укладені наступні договори: договір застави №20-Z/06-КL від 28.07.2006, а саме: прості іменні акції ЗАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » в кількості 22 275 акцій, номінальною вартістю 100 гривень 00 копійок кожна; договір іпотеки б/н від 28.07.2006р., а саме: машиномісце № НОМЕР_1 в підземному автопаркингу, що знаходиться в АДРЕСА_3 , загальною площею 10,00кв.м; договір іпотеки б/н від 07.09.2006р., а саме: майнові права на нерухомість, будівництво якої не завершено, за адресою: АДРЕСА_2 ; договір поруки б/н від 17.09.2009 р. з ОСОБА_5 (ін. номер НОМЕР_2 , що зареєстрований за адресою: АДРЕСА_4 ).
В подальшому ЗАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » зверталось до ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » з проханнями продовжити термін кредитування. Останній лист надійшов на адресу Банка 17.02.2014 року про подовження терміну кредитування з встановленням іншого графіку погашення кредитної заборгованості до 19.03.2014р., але враховуючи те, що 13 березня 2014 року на підставі постанови ІНФОРМАЦІЯ_5 № 135 «Про віднесення Публічного акціонерного товариства « ІНФОРМАЦІЯ_1 » до категорії неплатоспроможних» Виконавчою дирекцією ІНФОРМАЦІЯ_6 (далі - Фонд) прийнято рішення від 14 березня 2014 року № 14 щодо запровадження у ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » тимчасової адміністрації та призначення Уповноваженої особи Фонду на тимчасову адміністрацію в ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », Товариству було відмовлено в подовженні терміну кредитування.
Враховуючи те, що ЗАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » не виконало свої зобов'язання за Кредитним договором перед ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », банк направив Товариству повідомлення про усунення порушення №3177/4,1 від 13.06.2014р. щодо погашення кредитної заборгованості та дострокового виконання зобов'язань. Також Банк направив повідомлення про усунення порушення Компанії « ІНФОРМАЦІЯ_7 » за №3176/4.1 від 13.06.2014р. та поручителю ОСОБА_5 за № 3178/4.1 від 13.06.2014р. Досудове врегулювання спору не дало бажаних результатів.
Загальна сума боргу Товариства перед Банком складає 326 284 716,75 грн. (триста двадцять шість мільйонів двісті вісімдесят чотири тисячі сімсот шістнадцять гривень 76 копійок).
Враховуючи зазначене, 23.07.2014, ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » звернувся з позовною заявою про стягнення боргу до Господарського суду Херсонської області та захистом своїх прав та інтересів.
28.08.2014, Господарським судом Херсонської області було прийнято рішення про стягнення заборгованості за кредитом №188/06/00-КLМV від 28.07.2006 з ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » на користь ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 ».
Під час розгляду зазначеної господарської справи було встановлено, що посадові особи ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » не мали наміру повертати кредитні кошти та активно, без згоди на те Банку, починаючи з серпня 2005 року, здійснювали продаж фізичним та юридичним особам майнових права на нерухомість (що виступала забезпеченням виконання кредитних зобов'язань Товариства), будівництво якої не завершено, що розташоване за адресою: АДРЕСА_2 . При цьому посадові особи ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » заздалегідь розуміли, що відчуження майнових прав на нерухомість, яка згідно умов договорів виступає забезпеченням виконання кредитних зобов'язань Товариства, призводять до зменшення Предмету іпотеки.
Для залучення коштів фізичних та юридичних осіб у будівництво офісно-житлового комплексу за адресою: АДРЕСА_2 , посадовими особами ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » та TOB « ІНФОРМАЦІЯ_8 » (код НОМЕР_3 ) було прийнято рішення про створення Фонду фінансування будівництва (ген. Договір №1/гд від 12.09.2005р.).
В подальшому, з метою будівництва офісно-житлового комплексу на земельній ділянці за адресою: АДРЕСА_2 між ПрAT « ІНФОРМАЦІЯ_3 » та ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » було створено Фонд фінансування будівництва (ген. Договір № 1ФФБ від 06.09.2006р.)
Залучення грошових коштів фізичних та юридичних осіб проводилось шляхом укладання договорів про участь у ФФБ для спорудження об'єкта будівництва секцій « ІНФОРМАЦІЯ_1 » і « ІНФОРМАЦІЯ_3 ».
Однак, кошти, які були отриманні ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 », в порушення умов Правил ФФБ не направлялися на погашення кредитної заборгованості, що є також свідченням того, що посадові особи не мали наміру повертати кредитні кошти.
Протягом усього періоду кредитування посадовими особами ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » було здійснено продаж значної частки майнових прав на нерухомість, при цьому так і не повідомивши Банк про зменшення Предмету іпотеки та не погасивши кредит.
Також було встановлено, що 17.09.2009, посадовими особами ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » було прийнято рішення про надання TOB « ІНФОРМАЦІЯ_4 » кредитних коштів (Кредитний договір №18/09/00-KL) у розмірі 72 222 108,00 грн. для придбання об'єктів будівництва, а саме: у адміністративно-житловому комплексі з підземним паркінгом, що розташований за адресою: АДРЕСА_5 .
З метою забезпечення взятих зобов'язань TOB « ІНФОРМАЦІЯ_4 » було укладено договори: іпотеки майнових прав на нерухоме майно (надалі - Договір іпотеки), яка вже була передана Банку в забезпечення виконання кредитних зобов'язань ЗАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 »; поруки ЗАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 ».
Загальна сума боргу TOB « ІНФОРМАЦІЯ_4 » перед Банком станом на сьогоднішній день складає 58 761 188, 34 грн. (п'ятдесят вісім мільйонів сімсот шістдесят одна тисяча сто вісімдесят вісім гривень 34 копійок).
Особливу увагу слід звернути на той факт, що в порушення діючих внутрішньобанківських нормативних актів, посадові особи Банку, знаючи про зменшення загальної площі заставного майна за Іпотечним договором №4941 від 07.09.2006р., шляхом продажу майнових прав на нерухоме майно ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 », не було внесено зміни до іпотечного договору, а також не було здійснено коригування в сторону зменшення вартості іпотеки, у зв'язку з її відчуженням, що також є порушення вимог, встановлених Інструкцією з бухгалтерського обліку кредитних, вкладних (депозитних) операцій та формування і використання резервів під кредитні ризики в банках України, затвердженої постановою Правління Національного банку України від 27.12.2007 N 481 та зареєстрованої в Міністерстві юстиції України 22.01.2008 за N 48/14739 (зі змінами).
Крім того, в Договорі іпотеки, укладеному з ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 », посадовими особами Банку не було зазначено, що Предмет іпотеки є повторною (наступною) іпотекою.
Вказане свідчить про спрямованість кредитних угод проти інтересів Банка, укладення яких негативно позначилося на фінансовому стані банку та призвело до його стійкої неплатоспроможності.
Крім цього, 24 грудня 2015 року, на адресу Дніпровського управління поліції ГУ Національної поліції України в м. Києві надійшла заява адвоката ОСОБА_6 - представника компанії ІНФОРМАЦІЯ_9 ( ІНФОРМАЦІЯ_7 ) про вчинення посадовими особами ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (ЄДРПОУ НОМЕР_4 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_10 » (ЄДРПОУ НОМЕР_5 ) та АКБ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (ЄДРПОУ НОМЕР_6 ) незаконного відчуження належного Заявнику пакету акцій ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » та майнових прав на житлові і нежитлові приміщення в адміністративно-житловому комплексі з вбудовано-прибудованими приміщеннями та підземним паркінгом, розташованому на земельній ділянці площею 1,45 га у АДРЕСА_5 .
Згідно зазначеної заяви ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » в 2004 році розпочало інвестування у будівництво адміністративно-житлового комплексу з вбудовано-прибудованими приміщеннями та підземним паркінгом, розташованого на земельній ділянці площею 1,45 га у АДРЕСА_5 . В процесі здійснення інвестування ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » набуло майнові права на частину житлових та нежитлових приміщень у вказаному адміністративно-житловому комплексі.
В 2006 році між ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » та АКБ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » з метою залучення кредитних коштів у будівництво адміністративно-житлового комплексу укладено генеральний кредитний договір. В подальшому ІНФОРМАЦІЯ_9 ( ІНФОРМАЦІЯ_7 ) виступило майновим поручителем ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 », а саме: компанією ІНФОРМАЦІЯ_9 ( ІНФОРМАЦІЯ_7 ) з метою забезпечення виконання зобов'язань за кредитним договором перед АКБ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » було передано в заставу прості іменні акції ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (станом на 2006 рік - ЗАТ « ІНФОРМАЦІЯ_11 ») в кількості 22 275 акцій номінальною вартістю 100 грн. кожна акція.
ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (ЄДРПОУ НОМЕР_4 ) було відкрито рахунки у цінних паперах в ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_12 » (ЄДРПОУ НОМЕР_7 ).
Протягом 2006 - 2012 років посадовими особами ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 », зокрема, ОСОБА_7 , та представниками ІНФОРМАЦІЯ_9 ( ІНФОРМАЦІЯ_7 ), уповноваженими на вчинення окремих дій, зокрема, ОСОБА_8 , було оформлено ряд додаткових угод до генерального кредитного договору, а також інших договорів, відповідно до яких ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » було передано майнові права на житлові та нежитлові приміщення в АЖК, які на той час належали ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 ».
В грудні 2012 - січні 2013 року уповноваженим представником ІНФОРМАЦІЯ_9 ( ІНФОРМАЦІЯ_7 ) ОСОБА_9 разом з ОСОБА_7 , який на той час обіймав посаду Голови правління ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 », та ОСОБА_10 (фінансовий директор ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 ») без попереднього погодження з власником акцій - компанією ІНФОРМАЦІЯ_9 ( ІНФОРМАЦІЯ_7 ), з перевищенням наданих їм повноважень, було здійснено зміну зберігача пакету акцій ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 »; іншими сторонами договору про зміну зберігача були АКБ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » та ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_10 » (ЄДРПОУ НОМЕР_5 ).
На даний час необхідно вивчити матеріали справи № 923/1286/14 за позовом ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_13 » (ЄДРПОУ НОМЕР_8 ) до ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (ЄДРПОУ НОМЕР_4 ) про стягнення 131 762 174, 90 грн., рішення у якій в подальшому стало підставою для порушення справи про банкрутство ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (ЄДРПОУ НОМЕР_4 ), матеріали якої знаходяться в ІНФОРМАЦІЯ_14 .
Вказані документи мають важливе доказове значення у кримінальному провадженні.
Тобто, на думку заявника, з метою забезпечення кримінального провадження та встановлення обставин, що відповідно до ст. 91 КПК України підлягають доказуванню, необхідно отримати тимчасовий доступ до документів, що знаходяться у вищевказаної юридичної особи.
У судовому засіданні слідчий заявлене клопотання підтримав, просив задовольнити з підстав викладених у його мотивувальній частині.
В свою чергу, ухвалою суду, постановленою у порядку ч. 4 ст. 371 та ч. 2 ст. 372 КПК України, на підставі положень ч. 2 та ч. 4 ст. 163 КПК України, визнано за можливе провести судовий розгляд клопотання без участі представника особи у володінні, якої знаходяться речі і документи та прокурора.
Тож, слідчий суддя, перевіривши клопотання заявника на дотримання вимог Кримінального процесуального Кодексу України (далі - КПК), приходить до наступного.
Порядок кримінального провадження на території України визначається лише кримінальним процесуальним законодавством України, яке складається з відповідних положень Конституції України, міжнародних договорів, згода на обов'язковість яких надана Верховною Радою України, цього Кодексу та інших законів України (ст. 1 КПК України).
Зокрема, питання застосування заходів забезпечення кримінального провадження, до яких відносяться і тимчасовий доступ до речей і документів регламентовані Главою 10 - заходи забезпечення кримінального провадження і підстави їх застосування та Главою 15 - тимчасовий доступ до речей і документів Кримінального процесуального Кодексу України (надалі - КПК України).
А саме, у випадку необхідності отримання тимчасового доступу до речей і документів, сторона кримінального провадження має право, згідно положень ст. 160 КПК України, звернутись до слідчого судді з клопотанням про тимчасовий доступ до речей і документів.
При цьому, слідчий суддя постановляє ухвалу про надання доступу до речей і документів з розпорядженням про можливості їх вилучення за умови, що сторона кримінального провадження доведе наявність достатніх підстав вважати, що вони мають суттєве значення для встановлення важливих обставин, та можливість використання як доказів відомостей, що містяться в цих речах і документах, а без вилучення існує реальна загроза зміни або знищення речей чи документів, або таке вилучення необхідне для досягнення мети отримання доступу до речей і документів (ч. 5 та ч. 7 ст. 163 КПК України).
Такий доступ здійснюється в порядку визначеному законом, а саме на підставі ухвали слідчого судді (ч. 1 ст. 132, ч. 2 ст. 159, ст. 164 КПК України).
Також, в силу положень частин 3 та 5 ст. 132 КПК України передбачено, що під час розгляду питання про застосування заходів забезпечення кримінального провадження, в тому числі щодо надання тимчасового доступу (п. 5 ч. 2 ст. 131 КПК України), сторони кримінального провадження повинні подати слідчому судді докази обставин, на які вони посилаються, а не просто вказати їх.
А, як убачається з цього клопотання, тимчасовий доступ до документів вказаних у ньому обумовлений заявником тим, що відображені у них дані, на думку автора клопотання, підтверджують необхідність надання тимчасового доступу, з метою встановлення відомостей визначених ст. 91 КПК України, у даному кримінальному провадженні та виконання завдань визначних ст. 2 КПК України.
Самі ж документи перебувають (можуть перебувати) у володінні відповідної особи вказаної у клопотанні, останні, як самі по собі, так і в сукупності з іншими речами і документами кримінального провадження, у зв'язку з яким подається клопотання, мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні.
Є наявною можливість використання як доказів відомостей, що містяться в цих речах і документах, та вкзують паралельно на неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів.
Таким чином, у судовому засіданні слідчим суддею встановлено, що, згідно ч. 2 ст. 132 КПК України, клопотання про застосування заходів забезпечення кримінального провадження на підставі ухвали слідчого судді подано до місцевого суду, в межах територіальної юрисдикції якого знаходиться орган досудового розслідування та за своєю суттю в цілому відповідає вимогам ч. 6 ст. 132, ст. 160 КПК України, обставин, регламентованих п. п. 1-3 ч. 3 ст. 132, ст.ст. 161, 163 КПК України, не встановлено.
Порушень вимог Глави 10 КПК України - заходи забезпечення кримінального провадження і підстави їх застосування та Глави 15 КПК України - тимчасовий доступ до речей і документів, у судовому засіданні, слідчим суддею не виявлено.
За таких обставин, слідчий суддя дослідивши, матеріали клопотання, долучені до нього документи та безпосередньо саме кримінальне провадження в оригіналі, за своїм внутрішнім переконанням, яке ґрунтується на всебічному, повному й неупередженому дослідженні всіх обставин провадження, керуючись законом, оцінюючи сукупність зібраних доказів - з точки зору достатності та взаємозв'язку вважає, що наявні у провадженні докази, передбачені параграфами 3-5 Глави 4 КПК України (показання, речові докази і документи, та інші) свідчать про те, що слідчим у судовому засіданні, у відповідності до вимог ч. 5 ст. 132 КПК України, надано ґрунтовні докази, які дають змогу прийти до висновку про неможливість іншим способом, на даному етапі, довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів (ч. 4 ст. 132, ч. 6 ст. 163 КПК України), забезпечити повноту, всебічність та неупередженість розслідування вищезазначеного кримінального правопорушення, отримати відомості, що є необхідними для з'ясування всіх важливих обставин у їх сукупності, кореспондуються з вимогами ст. 132 КПК України, а тому воно підлягає задоволенню.
На підставі викладеного та керуючись ст.ст. 1-29, 131-132, 159-166, 369-372, 376 КПК України, слідчий суддя
Клопотання - задовольнити.
Надати розпорядження (забезпечити) слідчому СВ Дніпровського управління поліції ГУ Національної поліції України в м. Києві ОСОБА_3 право тимчасового доступу до матеріалів справи № 923/1286/14 за позовом ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_13 » (ЄДРПОУ НОМЕР_8 ) до ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (ЄДРПОУ НОМЕР_4 ) про стягнення 131 762 174, 90 грн., яка знаходиться в ІНФОРМАЦІЯ_14 , який розташований за адресою: АДРЕСА_6 .
Строк дії ухвали не може перевищувати одного місяця з дня її постановлення.
Роз'яснити, особі, яка зазначена в ухвалі слідчого судді про тимчасовий доступ до речей і документів, як володілець речей або документів, що тимчасовий доступ до речей і документів полягає у наданні стороні кримінального провадження особою, у володінні якої знаходяться такі речі і документи, можливості ознайомитися з ними, зробити їх копії, з використанням копіювальної техніки, електронних засобів володільця (за його згодою) або копіювальної техніки, електронних засобів особи, яка пред'являє ухвалу про тимчасовий доступ до речей і документів.
Особа, яка зазначена в даній ухвалі слідчого судді, як володілець речей або документів, зобов'язана надати тимчасовий доступ до зазначених речей і документів вказаній особі за умови пред'явлення копії цього судового рішення.
У разі невиконання даної ухвали слідчий суддя, суд за клопотанням сторони кримінального провадження, якій надано право на доступ до інформації, має право постановити ухвалу про дозвіл на проведення обшуку згідно з положеннями КПК України.
Інформація про приватне життя особи, отримана в порядку виконання даного судового рішення, не може бути використана інакше як для виконання завдань кримінального провадження.
Кожен, кому наданий доступ до інформації про приватне життя особи, в порядку виконання даного судового рішення, зобов'язаний запобігати розголошенню такої інформації.
Ухвала оскарженню не підлягає, заперечення проти неї можуть бути подані під час підготовчого провадження в суді, та є обов'язковою до виконання на всій території України.
Слідчий суддя: ОСОБА_1
Ухвала виготовлена в двох примірниках.
Примірник 1 - знаходиться в матеріалах судового провадження № 755/6683/16-к.
Примірник 2 та завірена копія - надано слідчому слідчого відділу Дніпровського управління поліції Головного управління Національної поліції України в місті Києві ОСОБА_3
Виконавець: ОСОБА_1 .
22.07.2016