КИЇВСЬКИЙ РАЙОННИЙ СУД м. ПОЛТАВИ
Справа №3-1936/2011
Провадження № 3/1609/3626/11
21.07.2011 року суддя Київського районного суду м. Полтави - Антонов А.В.,
розглянувши матеріали, які надійшли з Полтавського ТУ Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку про притягнення до адміністративної відповідальності ОСОБА_1, ІНФОРМАЦІЯ_1, уродженку ІНФОРМАЦІЯ_2, працюючої в ТОВ «Компанія з управління активами та адміністрування пенсійних фондів «Аруна-Капітал», юр. адреса : м.Полтава, вул.Жовтнева,72, проживаючої за адресою ІНФОРМАЦІЯ_3, ідентифікаційний код не встановлений,
за ст.166-9 ч.1 КУпАП ,-
20.04.2011 року ОСОБА_2 будучи відповідальною за проведення фінансового моніторингу в ТОВ «Компанія з управління активами та адміністрування пенсійних фондів «Аруна-Капітал» зареєструвала фінансову операцію в Реєстрі фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу, як таку, що підлягає обов'язковому фінансовому моніторингу, проте в розділі 2 Реєстру «Відомості про фінансову операцію» невірно заповнила рядок «дата здійснення фінансової операції», а саме : вказала дату 19.03.2011 р., а не 19.04.2011 р., що свідчить про подання недостовірної інформації про фінансову операцію, що підлягає фінансовому моніторингу до Державного комітету фінансового моніторингу України. Даними діями ОСОБА_2 скоїла адміністративне правопорушення, передбачене ст.166-9 ч.1 КУпАП.
ОСОБА_2 в судовому засіданні пояснила, що це була технічна помилка, після виявлення описки запис про операцію було анульовано, помилка виправлена і знову направлена до Державного комітету фінансового моніторингу України.
Вина ОСОБА_3 підтверджується: даними адмінпротоколу 1-ПОл від 05.07.2011 року, актом позапланової перевірки, поясненнями.
Враховуючи обставини справи, особу притягуваної, яка раніше до адміністративної відповідальності не притягувалася, щиро розкаюється у скоєному та малозначність вчиненого правопорушення, оскільки ТОВ «Аруна-Капітал» було піддано стягненню за подання недостовірної інформації про фінансові операції та сплатило штраф, керуючись ст.ст.22, 283, 284 КУпАП, -
Визнати ОСОБА_1 винною у скоєнні адміністративного правопорушення передбаченого ст. 166-9 ч.1 КУпАП та звільнити від адміністративної відповідальності, обмежившись усним зауваженням.
Постанова може бути оскаржена до апеляційного суду Полтавської області через Київський районний суд м. Полтави шляхом подачі апеляційної скарги в 10-денний термін з дня проголошення постанови.
Суддя Антонов А.В.