ГОСПОДАРСЬКИЙ СУД міста КИЄВА 01030, м.Київ, вул.Б.Хмельницького,44-Б тел. 284-18-98
Справа № 5011-16/11485-2012 09.10.12
За позовом Товариства з обмеженою відповідальністю "Стіфф Компані"
до 1) Приватного акціонерного товариства "Компанія з управління активами - Адміністратор пенсійних фондів "УкрСиб Ессет Менеджмент" ,
2) Публічного акціонерного товариства "Інк Банк Україна"
треті особи на стороні відповідачів, що не заяґвляють самостійних вимог на предмет спору
1) Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку,
2) Приватне акціонерне товариство «АЙС ЕНД СТОУН Ріал Істейт»,
3)Приватне акціонерне товариство «Компанія з управління активами «Спарта»
про стягнення 17574827 грн.
Суддя Ярмак О.М.
Представники :
від позивача Галюта М.Г. за дов.
від відповідача 1 Зубарєв М.О. за дов., Горобець О.В. за дов.
від відповідача 2 Журов Г.М. за дов., Морозов Д.М. за дов.
від третьої особи 1 Вергелес Д.Є. за дов.
від третьої особи 2 не з'явився
від третьої особи 3 Одєгов К.О. за дов.
Пред'явлені вимоги про стягнення солідарно з відповідачів на користь позивача завдані йому як учаснику Пайового не диверсифікованого венчурного інвестиційного фонду закритого типу «Венчурний капітал»збитки в сумі 17574827,70 грн.
Відповідачі позовні вимоги не визнають, свої заперечення виклали у відзивах на позовну заяву.
04.09.12 судом залучено до участі у справі в якості третіх осіб 1) Національну комісію з цінних паперів та фондового ринку; 2) Приватне акціонерне товариство «АЙС ЕНД СТОУН Ріал Істейт»та 3) Приватне акціонерне товариство «Компанія з управління активами «Спарта».
04.10.12 позивачем через відділ діловодства подано три клопотання про витребування доказів.
05.10.12 від відповідача 2 надійшов відзив на позовну заяву.
08.10.12 відповідачем 2 подано копії документів для долучення до матеріалів справи.
08.10.12 позивачем подано витребувані документи для долучення до матеріалів справи.
В судовому засіданні 09.10.12. позивачем подано платіжне доручення № 61 від 17.08.11., відповідачем 1 - копію регламенту фонду, проспект емісії інвестиційних сертифікатів, а такиж ліцензію, статутні документи, договір про обслуговування активів ІСІ ПНВІФ ЗТ "Венчурний капітал" ( в копіях ) та витяг з протоколу від 15.07.2011., відповідачем 2 - виписки про стан рахунку у цінних паперах депонента станом на 08.10.12, 12.04.12, 02.09.11.
Треті особи письмових пояснень на позов не надали.
Від третьої особи 2 надійшло клопотання про відкладення розгляду справи.
Представник позивача в судовому засіданні підтримав клопотання про витребування доказів у відповідачів, які надійшли до суду 04.10.12. Клопотання судом задоволені.
Відповідачі вимоги ухвали суду від 04.09.12 не виконали в повному обсязі.
За таких обставин розгляд справи належить відкласти.
Враховуючи викладене вище та керуючись ст.ст. 77, 86 ГПК України,-
1. Відкласти розгляд справи на 18.10.2012 о 10:20, зал судових засідань № 10.
2.Викликати для участі у засіданні представників позивача, відповідачів та третіх осіб.
3. Зобов'язати відповідача 1 надати суду:
1) інформацію про склад активів Фонду на дати:
- 15.08.2011р.-дату прийняття рішення про ліквідацію Фонду,
- 02.09.2011 р.- дату публікації Розпорядження ДКЦПФР №6/0709-11 про зупинення обігу інвестиційних сертифікатів Фонду,
- 12.04.2012р.-дату проведення зборів учасників Фонду щодо розподілу активів,
- на поточну дату, тобто на момент розгляду справи судом.
2) інформацію та її документальне підтвердження про кількість інвестиційних сертифікатів Фонду, що перебували в обігу на:
- 15.08.2011р.- дату прийняття рішення про ліквідацію Фонду,
- 02.09.2011 р. - дату публікації Розпорядження ДКЦПФР № 6/0709-11 про зупинення обігу інвестиційних сертифікатів Фонду.
3) договори, на підставі яких були придбані до активів Фонду з усіма додатками, актами приймання-передачі цінних паперів, виписок з рахунку облігації емітента TOB «Надра-Альянс»(код ЄДРПОУ 34820698), ISIN UA4000027270 номінальною вартістю 1 000,00 грн. за 1 од., в кількості 20 000 одиниць загальною номінальною вартістю 20 000 000,00 гривень,Фонду у цінних паперах про зарахування відповідних цінних паперів на рахунок датою придбання, а також про стан розрахунків за цими договорами;
- докази пред'явлення облігацій емітента TOB «Надра-Альянс»(код ЄДРПОУ 34820698), ISIN UA4000027270 номінальною вартістю 1 000,00 грн. за 1 од., в кількості 20 000 одиниць загальною номінальною вартістю 20 000 000,00 гривень до погашення у встановлений строк,
- докази звернення до ОАО КБ «Надра»з вимогами щодо оплати номінальної вартості пакету облігацій TOB «Надра-Альянс»(код ЄДРПОУ 34820698), ISIN UA4000027270 номінальною вартістю 1 000,00 грн. за 1 од., в кількості 20 000 одиниць загальною номінальною вартістю 20 000 000,00 гривень на підставі договору поруки;
4) інформацію та її документальне підтвердження про рух коштів по поточному рахунку Фонду, яким розпоряджався відповідач 1 у вигляді виписки про рух коштів по рахунку Фонду за період з дати придбання активів Фонду, які обліковувались на дату прийняття рішення про ліквідацію Фонду (тобто на 15.08.2011р.) до поточної дати отримання виписки;
5) відомості та документальне обґрунтування складу і підстав утворення зобов'язань Фонду станом на дати:
- 15.08.2011р. - дату прийняття рішення про ліквідацію Фонду,
- 02.09.2011 р.- дату публікації Розпорядження ДКЦПФР №6/0709-11 про зупинення обігу інвестиційних сертифікатів Фонду,
- 12.04.2012р.-дату проведення зборів учасників Фонду щодо розподілу активів,
- на поточну дату, тобто на момент розгляду справи судом;
6) докази вжиття заходів щодо виконання наказу на примусове виконання рішення Господарського суду міста Києва від 07.06.2010р. у справі № 34/149,
7) пояснення щодо стану розрахунків з ПАТ КБ "Надра" та докази зарахування коштів нас підставі наказу на примусове виконання рішення Господарського суду міста Києва від 07.06.2010р. у справі № 34/149 на поточний рахунок ПАТ "КУА "УкрСиб Ессет Менеджмент" ,
8) копію рішення про закрите (приватне) розміщення облігацій ТОВ "Надра - Альянс", затвердженого протоколом № 30/11 від 30.11.2007 загальних зборів учасників ТОВ "Надра - Альянс",
9) копію договору № 16/7 від 16.07.2012р. про відступлення права вимоги до ТОВ "Надра - Альянс" та ПАТ КБ "Надра", докази виконання вказаного договору ( акт передачі відступленого права, докази повідомлення боржників, докази отримання компенсації).
4. Витребувані документи подати через відділ діловодства Господарського суду міста Києва у строк до 17.10.2012р.
5. Попередити сторони про передбачену п. 5 ст. 83 ГПК України відповідальність за невиконання вимог ухвали суду, а позивача - про передбачені п. 5. ч. 1 ст. 81 ГПК України правові наслідки.
Суддя О.М.Ярмак