Справа № 2а-5768/08
20 серпня 2008 року м. Харків
Харківський окружний адміністративний суд у складі:
Головуючого судді - Бартош Н.С.,
при секретарі - Зблоцькій Г.П.,
за участю представників: прокуратури - Філоненко К.С., позивача - Іменинник Р.Л., відповідача - Каховської С.В.,
розглянувши у відкритому судовому засіданні адміністративну справу за позовом прокурора Дзержинського району м. Харкова в інтересах держави в особі Харківського територіального управління державної комісії з цінних паперів та фондового ринку до відкритого акціонерного товариства „Харківський науково-дослідний проектно-конструкторський інститут „Енергопроект” про стягнення штрафної санкції в сумі 5100 грн., -
До Харківського окружного адміністративного суду з адміністративним позовом звернувся прокурор Дзержинського району м. Харкова в інтересах держави в особі Харківського територіального управління державної комісії з цінних паперів та фондового ринку до відкритого акціонерного товариства „Харківський науково-дослідний проектно-конструкторський інститут „Енергопроект”, в якому просить стягнути з відповідача штрафну фінансову санкцію у сумі 5100 грн..
В обґрунтування заявлених позовних вимог позивач посилається на те, що Харківським територіальним управлінням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку під час проведення з 20.02.2008 р. по 22.02.2008 р. позапланової перевірки Відкритого акціонерного товариства "Харківський науково-дослідний проектно-конструкторський інститут "Енергопроект" було виявлено, що відповідач протягом п'яти робочих днів після дати підписання 12.11.2007 р. акта прийому-передачі системи реєстру власників іменних цінних паперів з новим реєстроутримувачем (ТОВ «Спеціалізована фірма «Регістр») не подало (надіслало) до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку повідомлення про зміну реєстратора власників іменних цінних паперів, що є порушенням п. 1 «Вимог щодо подання акціонерними товариствами та іншими емітентами іменних цінних паперів інформації про зміну реєстратора власників іменних цінних паперів», які затверджені Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 18.05.06 № 305, яке зареєстровано в Міністерстві юстиції України 05.06.2006 р. за № 674/12548). та неподанням інформації до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку.
Постановою № 42-ХА від 20.03.2008 р. на відповідача Харківським територіальним правлінням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку було накладено штрафну санкцію у розмірі 300 неоподатковуваних мінімумів доходів громадян, що становить 5100 грн. за неподання інформації.
За неподання інформації передбачено відповідальність згідно з ч. 1 ст. 11 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні".
Згідно ст. 6 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку є державним органом, підпорядкованим Президенту України і підзвітним Верховній Раді України. До системи цього органу входять Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку, її центральний апарат і територіальні органи. Таким територіальним органом і є Харківське територіальне управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку.
В судовому засіданні представники прокуратури та позивача підтримали заявлені позовні вимоги в повному обсязі та просили суд їх задовольнити.
Відповідач у судове засідання з'явився, проти заявлених позовних вимог не заперечував та пояснив, що позивач на момент підписання акту приймання-передачі системи реєстру власників іменних цінних паперів з новим реєстроутримувачем (ТОВ «Спеціалізована фірма «Регістр») не мав спеціального програмного забезпечення (засобів) передбаченого «Вимогами щодо подання акціонерними товариствами та іншими емітентами іменних цінних паперів інформації про зміну реєстратора власників іменних цінних паперів». ВАТ «Харківський науково-дослідний та проектно-конструкторський інститут «Енергопроект» має складну ієрархічну підпорядкованість органів управління, що відображається на часі у прийнятті рішень щодо закупівлі товарів, послуг, в тому числі програмного забезпечення. В наслідок цього Позивач не міг відправити повідомлення до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку про зміну реєстратора власників іменних цінних паперів.
Дослідивши матеріали справи, вислухавши пояснення представників прокуратури, позивача, та відповідача суд дійшов висновку, що позов підлягає задоволенню з наступних підстав.
Згідно до ст. 6 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» від 30 жовтня 1996 року, N 448/96-ВР (надалі за текстом - Закон) Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку є державним органом, підпорядкованим Президенту України і підзвітним Верховній Раді України. До системи цього органу входять Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку, її центральний апарат і територіальні органи.
У відповідності до п. 10 ст. 8 Закону Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку має право надсилати емітентам, особам, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів, фондовим біржам та саморегулівним організаціям обов'язкові для виконання розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери та вимагати надання необхідних документів відповідно до чинного законодавства.
Позивачем у період з 20.02.2008 р. по 22.02.2008 р. була проведена позапланова перевірка відкритого акціонерного товариства „Харківський науково-дослідний проектно-конструкторський інститут „Енергопроект”, в ході якої було виявлено що відповідач протягом п'яти робочих днів після дати підписання 12.11.2007 р. акта прийому-передачі системи реєстру власників іменних цінних паперів з новим реєстроутримувачем (ТОВ «Спеціалізована фірма «Регістр») не подало (надіслало) до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку повідомлення про зміну реєстратора власників іменних цінних паперів, що є порушенням п. 1 «Вимог щодо подання акціонерними товариствами та іншими емітентами іменних цінних паперів інформації про зміну реєстратора власників іменних цінних паперів», які затверджені Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 18.05.06 № 305, яке зареєстровано в Міністерстві юстиції України 05.06.2006 р. за № 674/12548). та неподанням інформації до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку.
Відповідно до п. 1 «Вимог щодо подання акціонерними товариствами та іншими емітентами іменних цінних паперів інформації про зміну реєстратора власників іменних цінних паперів», які затверджені Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 18.05.06 № 305, яке зареєстровано в Міністерстві юстиції України 05.06.2006 р. за № 674/12548), акціонерні товариства та інші емітенти іменних цінних паперів протягом п'яти робочих днів після дати підписання акта прийому-передачі системи реєстру власників іменних цінних паперів зобов'язані подати (надіслати) до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку повідомлення про зміну реєстратора власників іменних цінних паперів, що складається з титульного аркуша та інформації про зміну реєстратора власників іменних цінних паперів.
Відповідно до п. 2 «Вимог щодо подання акціонерними товариствами та іншими емітентами іменних цінних паперів інформації про зміну реєстратора власників іменних цінних паперів», повідомлення складається у паперовій та електронній формах. Паперова форма повідомлення формується як друкована копія електронної форми. Повідомлення зшивається, засвідчується підписом керівника емітента та печаткою емітента.
У відповідності до ч. 1 ст. 11 Закону Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку накладає на юридичних осіб штрафи за ухилення від виконання або несвоєчасне виконання розпоряджень, рішень про усунення порушень щодо цінних паперів - у розмірі до 500 неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.
Постановою від 20.03.2008 р. Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 42-ХА про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів на відкрите акціонерне товариство „Харківський науково-дослідний проектно-конструкторський інститут „Енергопроект” була накладена санкція у вигляді штрафу у розмірі 300 неоподаткованих мінімумів доходів громадян, що складає 5100 грн. Постанова була направлена до відкритого акціонерного товариства „Харківський науково-дослідний проектно-конструкторський інститут „Енергопроект” замовленою кореспонденцією 21.03.2008 р., що підтверджується касовим чеком.
Згідно до п. 19.1. Розділу 19 «Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій», затверджених Наказом Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку 09.01.1997 року № 2 Штраф має бути сплачений порушником не пізніше як через 15 днів з дня отримання ним постанови.
Як вбачається з матеріалів справи, до теперішнього часу штраф до Державного бюджету України Товариством не перерахований.
Таким чином, із врахуванням вищевикладених обставин, суд вважає, що позовні вимоги обґрунтовані та з відкритого акціонерного товариства „Харківський науково-дослідний проектно-конструкторський інститут „Енергопроект” підлягає стягненню до Державного бюджету України штраф у розмірі 5100 гривень.
Відповідно із вимогами ч. 4 ст. 94 КАС України, судові витрати з відповідача не стягуються.
На підставі вищевикладеного, керуючись ст. 6, п. 10 ст. 8, ч. 1 ст. 11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» від 30 жовтня 1996 року N 448/96-ВР », ст. ст. 8-14, 71, 86, 94, 159, 160-163, 167, 186 КАС України, суд -
Адміністративний позов прокурора Дзержинського району м. Харкова в інтересах держави в особі Харківського територіального управління державної комісії з цінних паперів та фондового ринку до відкритого акціонерного товариства „Харківський науково-дослідний проектно-конструкторський інститут „Енергопроект” про стягнення штрафної санкції в сумі 5100 грн. - задовольнити в повному обсязі.
Стягнути з відкритого акціонерного товариства „Харківський науково-дослідний проектно-конструкторський інститут „Енергопроект" ( 61003, м. Харків, пр. Московський 10/12, рр 26001800496101 в Харківській філії „КБ „Експобанк", МФО 351964, код ЄДРПОУ 14078902 ) на користь Харківського територіального управління державної комісії з цінних паперів та фондового ринку ( 61022, м. Харків, пл.. Свободи, 5, Держпром, 1 під'їзд, 4 поверх, к. 71, пр 35211001000044 УДК у Харківській області, МФО 851011, код ЄДРПОУ 24331919) штрафну санкцію в сумі 5100 (п'ять тисяч сто) гривень.
Постанова набирає законної сили після закінчення строку подання заяви про апеляційне оскарження, якщо таку заяву не було подано. Якщо було подано заяву про апеляційне оскарження, але апеляційна скарга не була подана у строк, постанова набирає законної сили після закінчення цього строку. У разі подання апеляційної скарги постанова, якщо її не скасовано, набирає законної сили після закінчення апеляційного розгляду справи.
Постанова може бути оскаржена в апеляційному порядку до Харківського апеляційного адміністративного суду через Харківський окружний адміністративний суд шляхом подачі в 10-денний строк з дня її проголошення заяви про апеляційне оскарження і поданням після цього протягом 20 днів апеляційної скарги, з подачею її копії до апеляційної інстанції або в порядку ч. 5 ст. 186 КАС України.
Повний текст постанови виготовлено 22.08.2008 р..
Суддя Н.С. Бартош