Україна ДОНЕЦЬКИЙ ОКРУЖНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД
19 êâ³òíÿ 2012 ð. Ñïðàâà ¹ 2à/0570/3509/2012
Ïðèì³ùåííÿ ñóäó çà àäðåñîþ: 83052, ì.Äîíåöüê, âóë. 50-î¿ Ãâàðä³éñüêî¿ äèâ³ç³¿, 17
÷àñ ïðèéíÿòòÿ ïîñòàíîâè: 10 ãîä. 50 õâ.
Äîíåöüêèé îêðóæíèé àäì³í³ñòðàòèâíèé ñóä â ñêëàä³:
ãîëîâóþ÷îãî ñóää³ Êîçà÷åíêî À.Â.
ïðè ñåêðåòàð³ Øàëàã³íîâ³é Ì.Â.
ðîçãëÿíóâøè ó â³äêðèòîìó ñóäîâîìó çàñ³äàíí³ àäì³í³ñòðàòèâíó ñïðàâó çà ïîçîâîì Äåðæàâíî¿ êîì³ñ³¿ ç ðåãóëþâàííÿ ðèíê³â ô³íàíñîâèõ ïîñëóã Óêðà¿íè äî Òîâàðèñòâà ç îáìåæåíîþ â³äïîâ³äàëüí³ñòþ «Ô³íàíñîâà êîìïàí³ÿ «Óïðàâë³ííÿ ô³íàíñóâàííÿ ñîö³àëüíîãî áóä³âíèöòâà» ïðî ñòÿãíåííÿ øòðàôó,-
Â Ñ Ò À Í Î Â È Â:
Äåðæàâíà êîì³ñ³ÿ ç ðåãóëþâàííÿ ðèíê³â ô³íàíñîâèõ ïîñëóã Óêðà¿íè çâåðíóëàñü äî Äîíåöüêîãî îêðóæíîãî àäì³í³ñòðàòèâíîãî ñóäó ç àäì³í³ñòðàòèâíèì ïîçîâîì äî Òîâàðèñòâà ç îáìåæåíîþ â³äïîâ³äàëüí³ñòþ «Ô³íàíñîâà êîìïàí³ÿ «Óïðàâë³ííÿ ô³íàíñóâàííÿ ñîö³àëüíîãî áóä³âíèöòâà» ïðî ñòÿãíåííÿ øòðàôó.
 îá'ðóíòóâàííÿ ïîçîâó ïîçèâà÷ çàçíà÷èâ, ùî â³äïîâ³äà÷ íàáóâ ñòàòóñó ô³íàíñîâî¿ óñòàíîâè øëÿõîì âíåñåííÿ äî Äåðæàâíîãî ðåºñòðó ô³íàíñîâèõ óñòàíîâ, ÿêèé âåäåòüñÿ Äåðæô³íïîñëóã.
Çà ðåçóëüòàòàìè ïðîâåäåíî¿ ïåðåâ³ðêè â³äïîâ³äà÷à, ïîçèâà÷åì ñêëàäåíèé Àêò â³ä 05.01.2012ð. ¹ÔÊ-15/612/484, êîòðèì âèÿâëåí³ ïîðóøåííÿ ó ñôåð³ íàäàííÿ ô³íàíñîâèõ ïîñëóã.
Íà ï³äñòàâ³ âêàçàíîãî Àêòó, çà ïîðóøåííÿ âèìîã çàêîíîäàâñòâà ïðî ô³íàíñîâ³ ïîñëóãè, ñòîñîâíî â³äïîâ³äà÷à âèíåñåíî ïîñòàíîâó â³ä 13.01.2012ð. ¹94/421/12/3-ÔÊ, êîòðîþ çàñòîñîâàíèé øòðàô ó ðîçì³ð³ 8500,00 ãðí., à òàêîæ çîáîâ'ÿçàíî â³äïîâ³äà÷à ïîâ³äîìèòè ïðî ñïëàòó øòðàôó â ñòðîê äî 13.02.2012ð.
Ïðîòå, äî òåïåð³øíüîãî ÷àñó äîêóìåíò³â, ÿê³ á ï³äòâåðäæóâàëè âèêîíàííÿ çàçíà÷åíî¿ ïîñòàíîâè ïðî íàêëàäåííÿ øòðàôó äî ïîçèâà÷à íå íàäõîäèëî, à ñóìà øòðàôó íå áóëà ïåðåðàõîâàíà â³äïîâ³äà÷åì.
Íà ï³äñòàâ³ âèêëàäåíîãî ïðîñèâ ñòÿãíóòè ç â³äïîâ³äà÷à íà êîðèñòü Äåðæàâíîãî áþäæåòó Óêðà¿íè øòðàô â ñóì³ 8500,00 ãðèâåíü.
Ïðåäñòàâíèê ïîçèâà÷à ó ñóäîâå çàñ³äàííÿ íå ç'ÿâèâñÿ, ïðî ÷àñ, äàòó òà ì³ñöå ðîçãëÿäó ñïðàâè áóâ ïîâ³äîìëåíèé íàëåæíèì ÷èíîì, ïðîñèâ ðîçãëÿíóòè ñïðàâó çà éîãî â³äñóòíîñò³.
Ïðåäñòàâíèê â³äïîâ³äà÷à ó ñóäîâå çàñ³äàííÿ íå ç'ÿâèâñÿ, ïðî ÷àñ, äàòó òà ì³ñöå ðîçãëÿäó ñïðàâè áóâ ïîâ³äîìëåíèé íàëåæíèì ÷èíîì, ñâî¿õ çàïåðå÷åíü òà çàÿâ ïðî â³äêëàäåííÿ ðîçãëÿäó ñïðàâè äî ñóäó íå íàäàâ.
Çà òàêèõ îáñòàâèí ³ â³äïîâ³äíî äî ÷.2 ñò.128 ÊÀÑ Óêðà¿íè, ñóä âèçíàâ ìîæëèâèì ðîçãëÿíóòè ñïðàâó çà â³äñóòíîñò³ ïðåäñòàâíèê³â ïîçèâà÷à ³ â³äïîâ³äà÷à òà íà ï³äñòàâ³ íàÿâíèõ ó ìàòåð³àëàõ ñïðàâè äîêàç³â.
Ñóä, äîñë³äèâøè ìàòåð³àëè ñïðàâè, ââàæàº, ùî ïîçîâí³ âèìîãè ï³äëÿãàþòü çàäîâîëåííþ ç íàñòóïíèõ ï³äñòàâ.
Òàê, ñóäîì âñòàíîâëåíî, ùî â³äïîâ³äíî äî Çàêîíó Óêðà¿íè «Ïðî ô³íàíñîâ³ ïîñëóãè òà äåðæàâíå ðåãóëþâàííÿ ðèíê³â ô³íàíñîâèõ ïîñëóã» ïîçèâà÷ çä³éñíþº ðåãóëÿòèâí³ òà íàãëÿäîâ³ ôóíêö³¿ çà ä³ÿëüí³ñòþ ç íàäàííÿ ô³íàíñîâèõ ïîñëóã.
Çã³äíî ç ï.1 Ïîëîæåííÿ ïðî Äåðæàâíó êîì³ñ³þ ç ðåãóëþâàííÿ ðèíê³â ô³íàíñîâèõ ïîñëóã Óêðà¿íè, çàòâåðäæåíîãî ïîñòàíîâîþ ÊÌ Óêðà¿íè â³ä 03.02.2010ð. ¹157, ïîçèâà÷ º ñïåö³àëüíî óïîâíîâàæåíèì îðãàíîì âèêîíàâ÷î¿ âëàäè ó ñôåð³ ðåãóëþâàííÿ ðèíê³â ô³íàíñîâèõ ïîñëóã ó ìåæàõ, âèçíà÷åíèõ çàêîíîäàâñòâîì.
Äåðæàâíà êîì³ñ³ÿ ç ðåãóëþâàííÿ ðèíê³â ô³íàíñîâèõ ïîñëóã Óêðà¿íè º ñóá'ºêòîì âëàäíèõ ïîâíîâàæåíü, ÿêèé â äàíèõ ïðàâîâ³äíîñèíàõ çä³éñíþº íàäàí³ éîìó Çàêîíîì Óêðà¿íè «Ïðî ô³íàíñîâ³ ïîñëóãè òà äåðæàâíå ðåãóëþâàííÿ ðèíê³â ô³íàíñîâèõ ïîñëóã» ïîâíîâàæåííÿ.
³äïîâ³äíî äî ï.1 ÷.1 ñò.1 Çàêîíó Óêðà¿íè «Ïðî ô³íàíñîâ³ ïîñëóãè òà äåðæàâíå ðåãóëþâàííÿ ðèíê³â ô³íàíñîâèõ ïîñëóã», ô³íàíñîâà óñòàíîâà - þðèäè÷íà îñîáà, ÿêà â³äïîâ³äíî äî çàêîíó íàäຠîäíó ÷è äåê³ëüêà ô³íàíñîâèõ ïîñëóã, à òàêîæ ³íø³ ïîñëóãè (îïåðàö³¿), ïîâ'ÿçàí³ ç íàäàííÿì ô³íàíñîâèõ ïîñëóã, ó âèïàäêàõ, ïðÿìî âèçíà÷åíèõ çàêîíîì, òà âíåñåíà äî â³äïîâ³äíîãî ðåºñòðó â óñòàíîâëåíîìó çàêîíîì ïîðÿäêó. Äî ô³íàíñîâèõ óñòàíîâ íàëåæàòü áàíêè, êðåäèòí³ ñï³ëêè, ëîìáàðäè, ë³çèíãîâ³ êîìïàí³¿, äîâ³ð÷³ òîâàðèñòâà, ñòðàõîâ³ êîìïàí³¿, óñòàíîâè íàêîïè÷óâàëüíîãî ïåíñ³éíîãî çàáåçïå÷åííÿ, ³íâåñòèö³éí³ ôîíäè ³ êîìïàí³¿ òà ³íø³ þðèäè÷í³ îñîáè, âèêëþ÷íèì âèäîì ä³ÿëüíîñò³ ÿêèõ º íàäàííÿ ô³íàíñîâèõ ïîñëóã, à ó âèïàäêàõ, ïðÿìî âèçíà÷åíèõ çàêîíîì, - ³íø³ ïîñëóãè (îïåðàö³¿), ïîâ'ÿçàí³ ç íàäàííÿì ô³íàíñîâèõ ïîñëóã.
³äïîâ³äà÷ âíåñåíèé äî Äåðæàâíîãî ðåºñòðó ô³íàíñîâèõ óñòàíîâ, ÿêèé âåäåòüñÿ Äåðæô³íïîñëóã, ïåðåáóâຠíà îáë³êó â Äåðæô³íïîñëóã òà º ñóá'ºêòîì íàãëÿäó Äåðæô³íïîñëóã.
Çã³äíî ñò. 39 Çàêîíó Óêðà¿íè «Ïðî ô³íàíñîâ³ ïîñëóãè òà äåðæàâíå ðåãóëþâàííÿ ðèíê³â ô³íàíñîâèõ ïîñëóã», ó ðàç³ ïîðóøåííÿ çàêîí³â òà ³íøèõ íîðìàòèâíî-ïðàâîâèõ àêò³â, ùî ðåãóëþþòü ä³ÿëüí³ñòü ç íàäàííÿ ô³íàíñîâèõ ïîñëóã, íàö³îíàëüíà êîì³ñ³ÿ, ùî çä³éñíþº äåðæàâíå ðåãóëþâàííÿ ó ñôåð³ ðèíê³â ô³íàíñîâèõ ïîñëóã, çàñòîñîâóº çàõîäè âïëèâó â³äïîâ³äíî äî çàêîíó. Íàö³îíàëüíà êîì³ñ³ÿ, ùî çä³éñíþº äåðæàâíå ðåãóëþâàííÿ ó ñôåð³ ðèíê³â ô³íàíñîâèõ ïîñëóã, îáèðຠòà çàñòîñîâóº çàõîäè âïëèâó íà îñíîâ³ àíàë³çó äàíèõ òà ³íôîðìàö³¿ ñòîñîâíî ïîðóøåííÿ, âðàõîâóþ÷è íàñë³äêè ïîðóøåííÿ òà íàñë³äêè çàñòîñóâàííÿ òàêèõ çàõîä³â.
³äïîâ³äíî äî ï.3 ÷.1 ñò.40 âêàçàíîãî Çàêîíó, íàö³îíàëüíà êîì³ñ³ÿ, ùî çä³éñíþº äåðæàâíå ðåãóëþâàííÿ ó ñôåð³ ðèíê³â ô³íàíñîâèõ ïîñëóã, ìîæå çàñòîñîâóâàòè òàê³ çàõîäè âïëèâó, çîêðåìà, íàêëàäàòè øòðàôè â ðîçì³ðàõ, ïåðåäáà÷åíèõ ñòàòòÿìè 41 ³ 43 öüîãî Çàêîíó.
Ïîëîæåííÿì ïðî çàñòîñóâàííÿ Äåðæàâíîþ êîì³ñ³ºþ ç ðåãóëþâàííÿ ðèíê³â ô³íàíñîâèõ ïîñëóã Óêðà¿íè çàõîä³â âïëèâó, çàòâåðäæåíîãî ðîçïîðÿäæåííÿì Äåðæô³íïîñëóã â³ä 13.11.2003ð. ¹124, çàðåºñòðîâàíîãî â ̳íþñò³ Óêðà¿íè 03.12.2003ð. çà ¹1115/8436, ïåðåäáà÷åíî, ùî ôàêòè ïîðóøåííÿ çàêîíîäàâñòâà ïðî ô³íàíñîâ³ ïîñëóãè âèÿâëÿþòüñÿ ïîñàäîâèìè îñîáàìè Äåðæô³íïîñëóã ïðè çä³éñíåíí³ íàãëÿäó çà ä³ÿëüí³ñòþ óñòàíîâ, ùî ô³êñóºòüñÿ ó â³äïîâ³äíèõ àêòàõ ïðî ïîðóøåííÿ.
Çà ðåçóëüòàòàìè ïðîâåäåíî¿ ïåðåâ³ðêè â³äïîâ³äà÷à, ïîçèâà÷åì ñêëàäåíèé Àêò â³ä 05.01.2012ð. ¹ÔÊ-15/612/484, êîòðèì âèÿâëåí³ ïîðóøåííÿ ó ñôåð³ íàäàííÿ ô³íàíñîâèõ ïîñëóã, à ñàìå: ï.2.2 ðîçä³ëó 2, ï.6.12 ðîçä³ëó 6 Ïîëîæåííÿ ïðî çàñòîñóâàííÿ Äåðæàâíîþ êîì³ñ³ºþ ç ðåãóëþâàííÿ ðèíê³â ô³íàíñîâèõ ïîñëóã Óêðà¿íè çàõîä³â âïëèâó (à.ñ.17-20).
Ëèñòîì ïîçèâà÷à â³ä 06.01.2012ð. ¹212/42-8, â³äïîâ³äà÷ ïîâ³äîìëåíèé ïðî ÷àñ, äàòó òà ì³ñöå ðîçãëÿäó ñïðàâè ïðî àäì³í³ñòðàòèâíå ïðàâîïîðóøåííÿ (à.ñ.15-16).
³äïîâ³äíî äî ï.2 ÷.1 ñò.41 Çàêîíó Óêðà¿íè «Ïðî ô³íàíñîâ³ ïîñëóãè òà äåðæàâíå ðåãóëþâàííÿ ðèíê³â ô³íàíñîâèõ ïîñëóã», íàö³îíàëüíà êîì³ñ³ÿ, ùî çä³éñíþº äåðæàâíå ðåãóëþâàííÿ ó ñôåð³ ðèíê³â ô³íàíñîâèõ ïîñëóã, çàñòîñîâóº äî ñóá'ºêò³â ï³äïðèºìíèöüêî¿ ä³ÿëüíîñò³ øòðàôí³ ñàíêö³¿, çîêðåìà, çà íåíàäàííÿ, íåñâîº÷àñíå íàäàííÿ àáî íàäàííÿ çàâ³äîìî íåäîñòîâ³ðíî¿ ³íôîðìàö³¿ - ó ðîçì³ð³ äî 1000 íåîïîäàòêîâóâàíèõ ì³í³ìóì³â äîõîä³â ãðîìàäÿí, àëå íå á³ëüøå îäíîãî â³äñîòêà â³ä ðîçì³ðó ñòàòóòíîãî (ïàéîâîãî) êàï³òàëó þðèäè÷íî¿ îñîáè - ñóá'ºêòà ï³äïðèºìíèöüêî¿ ä³ÿëüíîñò³, ùî â÷èíèëà ïðàâîïîðóøåííÿ.
Íà ï³äñòàâ³ âêàçàíîãî Àêòó, çà ïîðóøåííÿ âèìîã çàêîíîäàâñòâà ïðî ô³íàíñîâ³ ïîñëóãè, ñòîñîâíî â³äïîâ³äà÷à âèíåñåíî ïîñòàíîâó â³ä 13.01.2012ð. ¹94/421/12/3-ÔÊ, êîòðîþ çàñòîñîâàíèé øòðàô ó ðîçì³ð³ 8500,00 ãðí., à òàêîæ çîáîâ'ÿçàíî â³äïîâ³äà÷à ïîâ³äîìèòè ïðî ñïëàòó øòðàôó â ñòðîê äî 13.02.2012ð. (à.ñ.13-14).
18.01.2012ð. â³äïîâ³äà÷ó íàä³ñëàíî ëèñòà ¹644/42-8 ùîäî âèêîíàííÿ âèìîã ïîñòàíîâè â³ä 13.01.2012ð. ¹94/421/12/3-ÔÊ, òà äîäàíî êîï³þ âêàçàíî¿ ïîñòàíîâè, êîòð³ îòðèìàí³ â³äïîâ³äà÷åì, ïðî ùî ñâ³ä÷èòü ïîâ³äîìëåííÿ ïðî ïîøòîâå â³äïðàâëåííÿ (à.ñ.11-12).
Ïîñòàíîâà ïîçèâà÷à ïðî çàñòîñóâàííÿ øòðàôíèõ ñàíêö³é â³äïîâ³äà÷åì îñêàðæåíà íå áóëà, àëå ñóìà øòðàôíèõ ñàíêö³é â³äïîâ³äà÷åì íå ñïëà÷åíà.
Çã³äíî ÷.3 ñò.41 Çàêîíó Óêðà¿íè «Ïðî ô³íàíñîâ³ ïîñëóãè òà äåðæàâíå ðåãóëþâàííÿ ðèíê³â ô³íàíñîâèõ ïîñëóã», øòðàôè, íàêëàäåí³ íàö³îíàëüíîþ êîì³ñ³ºþ, ùî çä³éñíþº äåðæàâíå ðåãóëþâàííÿ ó ñôåð³ ðèíê³â ô³íàíñîâèõ ïîñëóã, ñòÿãóþòüñÿ ó ñóäîâîìó ïîðÿäêó.
Îñê³ëüêè â³äïîâ³äà÷åì ó âñòàíîâëåíèé çàêîíîì ñòðîê øòðàôí³ ñàíêö³¿ ñïëà÷åí³ íå áóëè, ñóä ç óðàõóâàííÿì ïðèâåäåíèõ íîðì ä³þ÷îãî çàêîíîäàâñòâà ïðèõîäèòü äî âèñíîâêó ïðî íåîáõ³äí³ñòü ñòÿãíåííÿ çàçíà÷åíèõ ñóì øòðàôó ç â³äïîâ³äà÷à íà êîðèñòü Äåðæàâíîãî áþäæåòó Óêðà¿íè.
Íà ï³äñòàâ³ âèêëàäåíîãî, êåðóþ÷èñü ñò.ñò.2-15, 17-18, 41-42, 47-51, 56-59, 69-71, 79, 86, 87, 94, 99, 104-107, 110-111, 121, 122-143, 151-154, 158, 162, 163, 167, 185-186, 254 Êîäåêñó àäì³í³ñòðàòèâíîãî ñóäî÷èíñòâà Óêðà¿íè,
Ï Î Ñ Ò À Í Î Â È Â:
Àäì³í³ñòðàòèâíèé ïîçîâ Äåðæàâíî¿ êîì³ñ³¿ ç ðåãóëþâàííÿ ðèíê³â ô³íàíñîâèõ ïîñëóã Óêðà¿íè äî Òîâàðèñòâà ç îáìåæåíîþ â³äïîâ³äàëüí³ñòþ «Ô³íàíñîâà êîìïàí³ÿ «Óïðàâë³ííÿ ô³íàíñóâàííÿ ñîö³àëüíîãî áóä³âíèöòâà» ïðî ñòÿãíåííÿ øòðàôó, çàäîâîëüíèòè â ïîâíîìó îáñÿç³.
Ñòÿãíóòè ç Òîâàðèñòâà ç îáìåæåíîþ â³äïîâ³äàëüí³ñòþ «Ô³íàíñîâà êîìïàí³ÿ «Óïðàâë³ííÿ ô³íàíñóâàííÿ ñîö³àëüíîãî áóä³âíèöòâà» (83096, ì. Äîíåöüê, âóë. Îëåêñàíäðà Ìàòðîñîâà, 24-À, êîä ªÄÐÏÎÓ 34225812) íà êîðèñòü Äåðæàâíîãî áþäæåòó Óêðà¿íè (êîä áþäæåòíî¿ êëàñèô³êàö³¿ çà äîõîäàìè 21081100 òà ñèìâîë çâ³òíîñò³ áàíêó 100) øòðàô â ðîçì³ð³ 8500,00 ãðèâåíü.
Ïîñòàíîâà â ïîâíîìó îáñÿç³ âèãîòîâëåíà 23.04.2012ð.
Ó ðàç³ ïîäàííÿ àïåëÿö³éíî¿ ñêàðãè ñóäîâå ð³øåííÿ, ÿêùî éîãî íå ñêàñîâàíî, íàáèðຠçàêîííî¿ ñèëè ï³ñëÿ ïîâåðíåííÿ àïåëÿö³éíî¿ ñêàðãè, â³äìîâè ó â³äêðèòò³ àïåëÿö³éíîãî ïðîâàäæåííÿ àáî íàáðàííÿ çàêîííî¿ ñèëè ð³øåííÿì çà íàñë³äêàìè àïåëÿö³éíîãî ïðîâàäæåííÿ. Ïîñòàíîâà â àäì³í³ñòðàòèâí³é ñïðàâ³ ìîæå áóòè îñêàðæåíà â àïåëÿö³éíîìó ïîðÿäêó øëÿõîì ïîäàííÿ ÷åðåç Äîíåöüêèé îêðóæíèé àäì³í³ñòðàòèâíèé ñóä àïåëÿö³éíî¿ ñêàðãè íà ïîñòàíîâó ñóäó ïåðøî¿ ³íñòàíö³¿. Êîï³ÿ àïåëÿö³éíî¿ ñêàðãè îäíî÷àñíî íàäñèëàºòüñÿ îñîáîþ, ÿêà ¿¿ ïîäàº, äî ñóäó àïåëÿö³éíî¿ ³íñòàíö³¿. Àïåëÿö³éíà ñêàðãà íà ïîñòàíîâó ñóäó ïåðøî¿ ³íñòàíö³¿ ïîäàºòüñÿ ïðîòÿãîì äåñÿòè äí³â ç äíÿ ¿¿ ïðîãîëîøåííÿ. Ó ðàç³ çàñòîñóâàííÿ ñóäîì ÷àñòèíè òðåòüî¿ ñòàòò³ 160 öüîãî Êîäåêñó, à òàêîæ ïðèéíÿòòÿ ïîñòàíîâè ó ïèñüìîâîìó ïðîâàäæåíí³ àïåëÿö³éíà ñêàðãà ïîäàºòüñÿ ïðîòÿãîì äåñÿòè äí³â ç äíÿ îòðèìàííÿ êîﳿ ïîñòàíîâè.
Ñóääÿ Êîçà÷åíêî À.Â.