"02" лютого 2012 р. м. Київ К-20935/10
Колегія суддів Вищого адміністративного суду України у складі суддів:
Харченка В.В.
Бим М.Є.
Чалого С.Я.
розглянувши в порядку письмового провадження касаційну скаргу Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку на постанову Київського апеляційного адміністративного суду від 13 квітня 2010 року у справі за позовом Закритого акціонерного товариства "Атек" до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку про зобов'язання вчинити певні дії ,-
Постановою Окружного адміністративного суду міста Києва від 14 травня 2009 року у задоволенні позовних вимог відмовлено.
Постановою Київського апеляційного адміністративного суду від 13 квітня 2010 року постанову суду першої інстанції скасовано, ухвалено нову постанову, якою позовні вимоги задоволено. Зобовязано Територіальнеі управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку в м. Києві видати Закритому акціонерному товариству «АТЕК»ліцензію на здійснення професійної діяльності та фондовому ринку -депозитарної діяльності, а сааме діяльності з ведення власного реєстру власників іменних цінних паперів.
На рішення суду апеляційної інстанції надійшла касаційна скарга, у якій Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку просить ухвалене судове рішення скасувати та залишити в силі рішення суду першої інстанції, посилаючись на неправильне застосування судом апеляційної інстанції норм матеріального права.
Заслухавши доповідь судді Вищого адміністративного суду України, колегія суддів вважає, що касаційна скарга підлягає задоволенню, виходячи з наступного.
Як вбачається з матеріалів справи, 08.09.2008 р. Закрите акціонерне товариство «АТЕК»звернулося до Територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку в м. Києві з заявою про видачу ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку -діяльності з ведення власного реєстру власників іменних цінних паперів.
01.10.2008 р. Територіальним управлінням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку у м. Києві було винесено Наказ за № 87, відповідно до якого Закритому акціонерному товариству «АТЕК»відмовлено у видачі ліцензії на здійснення професійної діяльності на фондовому ринку -депозитарної діяльності, а саме, діяльності з ведення власного реєстру власників іменних цінних паперів.
Організаційно-правова діяльність Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку регулюється комплексом нормативних документів, основними з яких є Закон України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні»від 30.10.1996 року зі змінами та доповненнями.
Відповідно до п. 9 ст. 7 Закону України «Про державне регулювання в Україні», Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку відповідно до покладених на неї завдань, встановлює порядок та видає ліцензії на здійснення діяльності по випуску та обігу цінних паперів, на депозитарну діяльність, розрахунково-клірингову діяльність з цінними паперами, діяльність з управління активами та інші передбачені законодавством ліцензії на здійснення окремих видів діяльності на ринку цінних паперів.
Закритим акціонерним товариством «АТЕК»звернулося до Територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку у м. Києві з заявою про видачу ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку -діяльності з ведення власного реєстру власників іменних цінних паперів.
Територіальним управлінням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку у м. Києві було розглянуто подані документи та за підсумками розгляду відповідно до Порядку та умов видачі ліцензії на провадження окремих видів професійної діяльності на фондовому ринку, переоформлення ліцензії, видачі дубліката та копії ліцензії, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 26.02.2006 р. № 345 та зареєстрованого в Мін'юсті України 28.07.2006 р. за № 890/12764, Т.в.о. начальника Територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку у м. Києві було видано Наказ від 01.10.2008 р. № 87, згідно якого ЗАТ «АТЕК»відмовлено у видачі ліцензії на здійснення професійної діяльності на фондовому ринку -депозитарної діяльності, а саме, діяльності з ведення власного реєстру власників іменних цінних паперів, на підставі п. 9.2 Розділу IV Порядку № 345, а саме: невідповідності заявника вимогам, установленим п. 1 Глави 6 Розділу III Порядку № 345 в тій частині, що статутом підприємства не передбачено здійснення емітентом діяльності з ведення власного реєстру власників іменних цінних паперів.
Діяльність з ведення реєстрів власників іменних цінних паперів (реєстраторська діяльність) -професійна діяльність на фондовому ринку цінних паперів, яка передбачає отримання ліцензії Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку та включає збирання, фіксацію, обробку, зберігання та надання даних, які складають систему реєстру власників іменних цінних паперів, щодо іменних цінних паперів, їх емітентів та власників, а також виконання інших функцій, визначених Положенням про ведення реєстрів власників іменних цінних паперів, затвердженого Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку 17.10.2006 р. № 1000 та зареєстрованого в Мін'юсті України 22.01.2007 р. за № 49/13316.
Чинним законодавством України визначено два види діяльності на фондовому ринку:
- провадження професійної діяльності на фондовому ринку -депозитарної діяльності, а саме діяльності з ведення реєстру власників іменних цінних паперів;
- провадження професійної діяльності на фондовому ринку -депозитарної діяльності, а саме діяльності з ведення власного реєстру власників іменних цінних паперів.
Пунктом 9.2 Розділу IV Порядку № 345 передбачено, що підставами для прийняття рішення органом ліцензування про відмову у видачі ліцензії є, зокрема, невідповідність заявника вимогам, установленим цим Порядком, для отримання ліцензії на здійснення окремого виду професійної діяльності на фондовому ринку.
Відповідно, до Статуту Закритого акціонерного товариства «АТЕК», а саме: п. 4.1 Розділу 4 «Види діяльності»визначено такий вид діяльності як ведення реєстрів власників іменних цінних паперів, оскільки Закрите акціонерне товариство «АТЕК»є учасником фондового ринку, а саме -емітентом (емітент - юридична особа, Автономна Республіка Крим, або міські ради, а також держава в особі уповноважених нею органів державної влади, яка від свого імені розміщує емісійні цінні папери та бере на себе зобов'язання щодо них перед їх власником), а відповідно до вимог Положення про ведення реєстрів власників іменних цінних паперів, затвердженого Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку 17.10.2006 р. № 1000 та зареєстрованого в Мін'юсті України 22.01.2007 р. за № 49/13316, встановлено вимоги до ведення системи реєстру власників іменних цінних паперів, порядок ведення цього реєстру, обов'язки реєстроутримувача, емітентів та зареєстрованих осіб, порядок доступу до інформації, що міститься у системі реєстру.
Главою 6 Розділу III Порядку № 345 передбачено умови видачі ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку -депозитарної діяльності, а саме діяльності з ведення власного реєстру власників іменних цінних паперів.
Пункт 1 гл. 6 Розділу ІІІ Порядку № 345 вказує на те, що ліцензію на провадження професійної діяльності на фондовому ринку -депозитарної діяльності, а саме діяльності з ведення власного реєстру власників іменних цінних паперів, може отримати емітент, якщо ведення власного реєстру передбачено статутом заявника й кількість власників іменних цінних паперів у сукупності з усіх випусків цінних паперів емітента не перевищує 150 осіб.
Статутом заявника -Закритого акціонерного товариства «АТЕК»не передбачено такого виду діяльності, як ведення власного реєстру власників іменних цінних паперів.
З огляду на вищенаведене, колегія суддів погоджується з висновком суду першої інстанції, що відповідач відмовляючи позивачу у видачі ліцензії на здійснення професійної діяльності на фондовому ринку -депозитарної діяльності, а саме діяльності з ведення власного реєстру власників іменних цінних паперів, діяв на підставі, в межах повноважень та у спосіб, що передбачені чинним законодавством України.
Враховуючи наведене, колегія суддів приходить до висновку, що рішення суду першої інстанції було ухвалено відповідно до закону та скасоване судом апеляційної інстанції помилково, що, відповідно до вимог статті 226 КАС України, є підставою для скасування рішення суду апеляційної інстанції та залишення в силі рішення суду першої інстанції.
Керуючись ст. ст. 210, 221, 226, 230, 231 Кодексу адміністративного судочинства України, колегія суддів, -
Касаційну скаргу Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку задовольнити.
Постанову Київського апеляційного адміністративного суду від 13 квітня 2010 року -скасувати, постанову Окружного адміністративного суду міста Києва від 14 травня 2009 року залишити в силі.
Ухвала набирає законної сили з моменту її проголошення та оскарженню не підлягає крім, як в строки, з підстав та в порядку, передбаченому главою 3 розділу IV КАС України.