01.11.2011 < копія >
29 вересня 2011 р. Справа № 2а/0470/7276/11
Судова колегія Дніпропетровського окружного адміністративного суду у складі:
головуючого судді Тулянцевої І.В.
суддів Боженко Н.В.
Коренєва А.О.
при секретарі Кичинській Т.А.
за участю:
представника позивача Касьян О.В.,
представника відповідача Тарнавського О.М.,
третьої особи Анісімова О.В.,
розглянувши у відкритому судовому засіданні у місті Дніпропетровську адміністративну справу за позовом Товариства з обмеженою відповідальністю фірми «Реєстратор» до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, третіх осіб -Херсонського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, Українського державного підприємства поштового зв»язку «Укрпошта»про скасування постанови 491-ХЕ про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів від 02.06.2011 року, -
Позивач ТОВ фірма «Реєстратор» звернулась до суду з позовом до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, третіх осіб - Херсонського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, Українського державного підприємства поштового зв»язку «Укрпошта» про скасування постанови 491-ХЕ про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів від 02.06.2011 року.
В обґрунтування позовних вимог позивач зазначив, що 25 лютого 2011 року через свого представника ОСОБА_5 позивач на 38 поштовому відділенні м.Дніпропетровська отримав від Херсонського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку (далі - Третя особа), листа від 17.02.2011 року № 202/31, відповідно до якого вимагалося надати відповідачу інформацію та документи, зазначені в листі. Листом від 02.03.2011 року (вих. № 02/03-01), позивач надав відповідачеві пояснення та копії документів, запитані в листі від 17.02.2011 року № 202/31.
10.05.2011 року Херсонським територіальним управлінням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку складено Акт № 28-ХЕ про правопорушення на ринку цінних паперів, в описовій частині якого вказано, що позивачем при наданні відповіді на запит порушено строк надання інформації, передбачений п.4 розділу ХІІ Положення про порядок ведення реєстрів власників іменних цінних паперів, затвердженого рішенням ДКЦПФР від 17.10.2006 року № 1000.
02.06.2011 року відповідачем винесена постанова № 491-ХЕ, згідно з якою за несвоєчасне надання інформації до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку у відношенні Товариства з обмеженою відповідальністю фірми «Реєстратор» на підставі п.7 ч.1 ст. 2 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні», застосовано санкцію в вигляді штрафу у розмірі 1700 грн. Вважаючи, що постанова про притягнення до адміністративної відповідальності позивача відповідачем була винесена безпідставно, оскільки відповідь на запит ДКЦПФР була надана своєчасно, що підтверджується реєстром вхідної кореспонденції Товариства з обмеженою відповідальністю фірми «Реєстратор» та поясненнями уповноваженої особи ОСОБА_5 про дату отримання запиту, просили постанову № 491-ХЕ від 02.06.2011 року скасувати.
Відповідач позовні вимоги не визнав, в судовому засіданні пояснив, що Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку правомірно винесено постанову № 491-ХЕ від 02.06.2011 року про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів відносно Товариства з обмеженою відповідальністю фірма «Реєстратор», оскільки Товариством порушено вимоги п.4 розділу ХІІ Положення про порядок ведення реєстрів власників іменних цінних паперів, затвердженого рішенням Комісії від 17.10.06 року № 1000. Вказаний висновок зроблений відповідачем з огляду на те, що рекомендований лист Херсонського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку вручений уповноваженій особі ТОВ фірма «Реєстратор» ОСОБА_5 21.02.2011 року під час її звернення до відділення поштового зв»язку. Відповідь за запитом, який містив отриманий ОСОБА_5 лист наданий позивачем, згідно відбитку поштового штемпелю, 03.03.11 року, тобто з порушенням строків встановлених законом.
Третя особа Херсонське територіальне управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку в судове засідання не з»явилось, подало до суду заперечення проти позову, стороною надано заяву про розгляд справи за їх відсутності (а.с. 27, 57).
Третя особа 2 - Українське державне підприємство поштового зв»язку «Укрпошта» направило до суду письмові пояснення у яких заперечувало проти задоволення позовних вимог зазначивши, що рекомендований лист № 73022700361227 на ім»я ТОВ фірма «Реєстратор», що знаходиться за адресою: м.Дніпропетровськ, вул..Горького, буд. 2 отримано у відділенні поштового зв»язку №38 Поштамту-Центру поштового зв»язку № 1 Дніпропетровської дирекції УДППЗ «Укрпошта» уповноваженою особою ОСОБА_5 на підставі довіреності від 10.01.2011 року. Згідно із записом у книзі Ф 8 датою отримання вищезазначеного листа є 21.02.2011 року, про що уповноваженою особою Товариства вчинено особистий підпис. Крім того, третьою особою, надано пояснювальну записку листоноші поштового відділення №38 Поштамту-Центру поштового зв»язку № 1 Дніпропетровської дирекції УДППЗ «Укрпошта» ОСОБА_6 згідно яких рекомендований лист № 73022700361227 на ім»я ТОВ фірма «Реєстратор» 21.02.2011 року отриманий поштовим відділеням та в цей же день, тобто 21.02.2011 року вручений уповноваженій особі Товариства.
Суд, вислухавши пояснення сторін та дослідивши матеріали справи вважає, що адміністративний позов слід задовольнити з таких підстав.
Судом встановлено, матеріалами справи підтверджено, що Товариство з обмеженою відповідальністю фірма «Реєстратор» зареєстроване 11.02.1997 року виконавчим комітетом Новомосковської міської ради Дніпропетровської області, ідентифікаційний код 24443446 (а.с.16).
Згідно статуту Товариства його завданням є здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів, діяльність, щодо ведення реєстрів власників іменних цінних паперів з метою одержання прибутку, задоволення економічних та соціальних потреб Учасників Товариства і членів трудового колективу ( а.с. 32-45).
2 червня 2011 року Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку відносно Товариства з обмеженою відповідальністю фірма «Реєстратор» винесено постанову № 491-ХЕ від 02.06.2011 року про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів у вигляді штрафу у розмірі 1700 грн. за порушення Товариством вимог п.4 розділу ХІІ Положення про порядок ведення реєстрів власників іменних цінних паперів, затвердженого рішенням Комісії від 17.10.06 року № 1000 (а.с. 7, 63).
Підставою винесення даної постанови являлись такі обставини. 17.02.2011 року Херсонським територіальним управлінням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку на ім»я ТОВ фірма «Реєстратор», що знаходиться за адресою: м.Дніпропетровськ, вул.Горького, буд. 2 направлений лист № 202/31 про надання інформації та документів. (а.с.10, 65).
Рекомендований лист № 73022700361227 на ім»я ТОВ фірма «Реєстратор» отримано у відділенні поштового зв»язку №38 Поштамту-Центру поштового зв»язку № 1 Дніпропетровської дирекції УДППЗ «Укрпошта» уповноваженою особою ОСОБА_5 на підставі довіреності від 10.01.2011 року. Згідно із записом у книзі Ф 8 датою отримання вищезазначеного листа є 21.02.2011 року, про що уповноваженою особою Товариства вчинено особистий підпис(а.с. 87, 88, 90).
Листом № 02/03-01 від 02.03.2011 року позивач надав на адресу Херсонського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку запитувану інформацію та копії належних документів. Згідно відбитку поштового штемпелю лист направлений 03.03.11 року. (а.с. 66).
Аналізуючи вказані документи судом встановлено, що листом Херсонського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку у ТОВ фірма «Реєстратор» запитана інформація, яку необхідно надати в термін встановлений законодавством.
П.4 розділу ХІІ Положення про порядок ведення реєстрів власників іменних цінних паперів, затвердженого рішенням Комісії від 17.10.06 року № 1000, встановлено, що реєстроутримувач зобов»язаний надати інформацію та копії документів системи реєстру, витяг з журналу обліку записів у системі реєстру, витяг з журналу запитів, витяг із журналу виданих, погашених, утрачених сертифікатів та свідоцтв про знерухомлення, документів які є підставою для складання реєстру відповідно до письмового запиту Комісії або її територіальних органів, підписаних керівником та засвідченого печаткою, у строк не більше ніж п»ять робочих днів, якщо інший строк не встановлений у запиті. Отже, строк надання відповіді становить п»ять робочих днів, оскільки інший строк у запиті не встановлений. Листом № 02/03-01 від 02.03.2011 року позивач надав на адресу Херсонського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку запитувану інформацію та копії належних документів. Вказаний лист направлений 03.03.11 року. Отже, ТОВ фірмою «Реєстратор» відповідь на запит у встановлений законодавством строк не подана.
В судовому засіданні було встановлено, що на підставі договору № 2574 від 02.02.2011 року укладеного між Українським державним підприємством поштового зв»язку «Укрпошта» та Товариством з обмеженою відповідальністю фірми «Реєстратор» про надання поштових послуг ( а.с. 107) та довіреності виданої Товариством з обмеженою відповідальністю фірма «Реєстратор» 10.01.2011 року, ОСОБА_5 уповноважена представляти інтереси довірителя, а саме, отримувати пошту у 38 поштовому відділенні м.Дніпропетровська ( а.с. 87).
З оглянутого в судовому засіданні журналу вручення рекомендованої кореспонденції свідчить, що 21.02.2011 року рекомендований лист з останніми цифрами 1227, відправлене з Херсону на ім»я Товариства з обмеженою відповідальністю фірми «Реєстратор», було отримано уповноваженою особою Товариства ОСОБА_5, про що свідчить її особистий підпис в журналі, що зберігається на поштовому відділенні ( а.с. 88).
З пояснення листоноші ОСОБА_6 вбачається, що рекомендований лист № 7302700361227 з м.Херсону на адресу: вул.. Горького, 2 у м. Дніпропетровську Товариством з обмеженою відповідальністю фірми «Реєстратор» відправленого 19.02.2011 року поступило на поштове відділення № 38 21.02.2011 року та вручено в той же день представнику Товариства з обмеженою відповідальністю фірми «Реєстратор» ОСОБА_5 згідно довіреності (а.с. 104).
Таким чином, судом встановлено, що запит Херсонського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку щодо надання інформації був отриманий позивачем 21.02.2011 року і протягом п»яти робочих днів відповідь з копією документів повинна була бути направлена на адресу Херсонського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку.
У зв»язку з цим, суд критично відноситься до пояснень позивача та наданих до суду в якості доказів ксерокопій журналу вхідної кореспонденції за період з 02.02.2011 року по 18.03.2011 року ТОВ фірми «Реєстратор» ( а.с. 12), пояснювальної записки ОСОБА_5 ( а.с. 13), наказу ТОВ «БЕТА» ЛТД про відрядження ( а.с. 14) та посвідчення про відрядження ОСОБА_5 ( а.с. 15), щодо того, що ОСОБА_5 отримала рекомендований лист Херсонського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку не 21.02.1011 року, а 25.02.2011 року і тому відповідь була надана лише 03.03.2011 року.
Відповідно до п.10 ст. 8,10 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» від 30.10.1996 року № 448/96-ВР Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку має право надсилати емітентам, особам, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів, фондовим біржам та саморегулівним організаціям обов»язкові для виконання розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери та вимагати надання необхідних документів відповідно до чинного законодавства.
Згідно з п.7 ч.1 ст. 11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» від 30.10.1996 року № 448/96-ВР неподання, подання не в повному обсязі інформації та /або подання недостовірної інформації до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку тягнуть за собою накладення адміністративного стягнення у розмірі до тисячі неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.
Викладені обставини, у їх сукупності свідчать про те, що Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку правомірно винесено постанову № 491-ХЕ від 02.06.2011 року про застосування штрафних санкцій до Товариства з обмеженою відповідальністю фірма «Реєстратор» за правопорушення на ринку цінних паперів у вигляді штрафу у розмірі 1700 грн., та підстави для її скасування відсутні.
Керуючись ст.ст. 2, 4, 7-12, 14, 86, 158-163 Кодексу адміністративного судочинства України, суд, -
У задоволенні адміністративного позову Товариства з обмеженою відповідальністю фірми «Реєстратор» до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, третіх осіб - Херсонського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, Українського державного підприємства поштового зв»язку «Укрпошта» про скасування постанови 491-ХЕ про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів від 02.06.2011 року - відмовити.
Постанова суду може бути оскаржена до Дніпропетровського апеляційного адміністративного суду через Дніпропетровський окружний адміністративний суд в порядку та строки, передбачені ст.186 КАС України.
Постанова суду набирає законної сили відповідно до вимог ст. 254 Кодексу адміністративного судочинства України.
Суддя < (підпис) >
< Список >
< Список >
< Список >І.В. Тулянцева
< Текст >