26.07.11р.Справа № 30/5005/8244/2011
За позовом ОСОБА_1, м. Дніпропетровськ
до закритого акціонерного товариства "Агро-Спектр", м. Дніпропетровськ
про визнання недійсним рішення загальних зборів акціонерів, оформленого протоколом №1 від 11.05.2011 року
Суддя: Євстигнеєва Н.М.
Представники:
Від позивача: ОСОБА_2, довіреність від 01.07.2011 року №4211, представник
Від відповідача: ОСОБА_3, довіреність від 29.06.2011 року №15, представник
ОСОБА_1 (м. Дніпропетровськ ) звернулася до господарського суду Дніпропетровської області з позовом, яким просить визнати недійсними рішення, прийняті черговими загальними зборами акціонерів Закритого акціонерного товариства "Агро-Спектр" 11.05.2011р., оформлені протоколом №1 від 11.05.2011р.
Позовні вимоги мотивовані тим, що загальні збори акціонерів Закритого акціонерного товариства "Агро-Спектр", які відбулися 11.05.2011р., проведені з істотними порушеннями чинного законодавства. Згідно протоколу реєстраційної комісії від 11.05.2011р. у зборах прийняли участь 6 осіб з загальною кількістю голосів -100 голосів, що складає 100% від статутного капіталу товариства, серед яких зазначена і ОСОБА_1, що володіє 36% статутного капіталу. Між тим, участі у загальних зборах від 11.05.2011р. позивач не приймала. Згідно протоколу реєстраційної комісії від 11.05.2011р. до переліку акціонерів, які мають право брати участь у загальних зборах від імені позивача включено генерального директора ЗАТ "Агро-Спектр" ОСОБА_4, який діяв на підставі довіреності від 10.05.2011р., посвідченої заступником генерального директора з технічних питань ОСОБА_5, скріпленим печаткою товариства. Позивач вважає, що довіреність на право участі та голосування на загальних зборах 11.05.2011р., видана позивачем на ОСОБА_4, не створює правових наслідків щодо участі та голосуванні в загальних зборах, оскільки: позивач не перебуває у трудових відносинах з відповідачем, що виключає факт посвідчення цієї довіреності; довіреність від імені позивача на право участі та голосування на загальних зборах акціонерного товариства, відповідно до закону, посвідчується реєстратором, депозитарієм, зберігачем, нотаріусом чи іншими посадовими особами, які вчиняють нотаріальні дії, або правлінням акціонерного товариства; повірений ОСОБА_4 є посадовою особою відповідача де займає посаду генерального директора, що виключає можливість здійснення ним функцій представника позивача на загальних зборах.
Позивач зазначає, що не була повідомлена про проведення загальних зборів акціонерного товариства, дату, час та місце проведення загальних зборів, перелік питань, що виносяться на голосування, порядок ознайомлення з матеріалами під час підготовки до загальних зборів. Відповідно до п.10 протоколу №1 чергових загальних зборів акціонерів ЗАТ "Агро-Спектр" від 11.05.2011р. загальними зборами товариства прийнято рішення, яким попередньо схвалено значні правочини будь-якого характеру та в повному обсязі вимог частини 2 ст. 70 Закону України "Про господарські товариства", які будуть вчинятись дирекцією у ході поточної господарської діяльності товариства протягом одного року з дня прийняття рішення загальними зборами акціонерів. Значними правочинами є правочини, ринкова вартість майна або послуг, що є предметом яких, перевищує 25% вартості активів за даними останньої річної фінансової звітності акціонерного товариства. Позивач вважає, що таке рішення може суттєво вплинути на його майнові права, які є похідними від права власності на акції товариства, а саме: права на отримання прибутку від господарської діяльності товариства у вигляді дивідендів; права на участь в розподілі чистого прибутку товариства.
Недотримання процедури скликання загальних зборів, встановленої статтями 43, 61 Закону України "Про господарські товариства", неможливість взяти участь у загальних зборах, належним чином підготуватись до розгляду питань порядку денного, зареєструватись для участі у загальних зборах, ймовірність істотного впливу учасника товариства на прийняття рішення, яке оскаржується, відсутність належних повноважень у ОСОБА_4 на участь і голосування на загальних зборах 11.05.2011р. від імені позивача, є порушенням корпоративних прав та підставою для задоволення позовних вимог.
Відповідач позовні вимоги не визнає, вважає вимоги неправомірними та такими, що не підлягають задоволенню. Відповідач вважає, що представник позивача мав належним чином посвідчену довіреність на право участі в загальних зборах та голосування, оскільки довіреність, яка видана ОСОБА_4 була посвідчена посадовою особою товариства, що відповідає приписам ч.3 ст. 41 Закону України "Про господарські товариства". Відповідач не заперечує, що письмове повідомлення про проведення загальних зборів позивачу не надсилалось, але зазначає, що про дату, час та місце проведення цих зборів представник позивача був повідомлений усно. Зокрема, повідомлення про скликання загальних зборів було оприлюднено в газеті "Наше місто" Дніпропетровської міської ради та офіційному друкованому виданні "Відомості Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку" від 18.03.2001р.
В судовому засіданні 20.07.2011р. оголошувалась перерва на 26.07.2011р.
В судовому засіданні 26.07.2011р. оголошено вступну та резолютивну частини рішення.
Дослідивши матеріали справи, вислухавши доводи представників сторін, господарський суд, -
ОСОБА_1 (м. Дніпропетровськ) є власником 36 простих іменних акцій (акціонером) Закритого акціонерного товариства "Агро-Спектр" (м. Дніпропетровськ), номінальною вартістю 34 480,00грн., що становить 36% в статутному капіталі товариства та підтверджується виписками про стан рахунку в цінних паперах за станом на 25.03.2011р., 11.05.2011р., 24.06.2011р., виданими Відділом депозитарної та реєстраторської діяльності Публічного акціонерного товариства "Промінвестбанк" (м. Дніпропетровськ).
11.05.2011р. відбулися чергові загальні збори акціонерів Закритого акціонерного товариства "Агро-Спектр", про що складено протокол №1 від 11.05.2011р.
Відповідно до протоколу №1 реєстраційної комісії учасників загальних зборів ЗАТ "Агро-Спектр" від 11.05.2011р. для участі в загальних зборах зареєструвалися акціонери (представники акціонерів) -власники простих іменних акцій 6 фізичних осіб, які володіють 100шт. простих іменних акцій, що складає 100% голосів від загальної кількості голосуючих акцій товариства, збори є правомочними з огляду на положення ст. 41 Закону України "Про господарські товариства".
Відповідно до порядку денного зборів зборами вирішені наступні питання:
1. Вибори голови і секретаря загальних зборів.
2. Обрання лічильної комісії.
3. Затвердження звіту Генерального директора про роботу товариства за 2010р.
4. Затвердження звіту Ревізійної комісії, річного звіту та балансу за 2010р.
5. Затвердження порядку розподілу прибутку та покриття збитків за 2010р.
6. Про визначення типу та зміну найменування товариства у зв'язку з приведенням його діяльності у відповідність до вимог Закону України "Про акціонерні товариства".
7. Внесення змін до Статуту Товариства та затвердження його в новій редакції у зв'язку з приведенням у відповідність до вимог Закону України "Про акціонерні товариства".
8. Внесення змін до внутрішніх положень товариства та їх затвердження в новій редакції.
9. Відзив та обрання Генерального директора, ревізійної комісії товариства.
10. Прийняття рішення про попереднє схвалення значних правочинів.
Рішення по питанням порядку денного 1-4,9 прийняті голосами "за" -100 голосів, 100% від присутніх на зборах.
Рішення по питанням порядку денного 5-8,10 прийняті голосами "за" -64 голосів, 64% від присутніх на зборах, проти 36 голосів, 36% від присутніх на зборах.
Позивач вважає, що при скликанні чергових загальних зборів акціонерів Товариства 11.05.2011р. не були дотримані вимоги законодавства щодо порядку повідомлення акціонерів про проведення зборів та проведення загальних зборів, що є порушенням прав позивача, як акціонера Товариства, та підставою для визнання недійсними прийнятих зборами 11.05.2011р. рішень, що і є причиною спору.
Статтею 43 Закону України "Про господарські товариства" встановлено наступний порядок скликання загальних зборів акціонерів.
Держателі іменних акцій повідомляються про проведення загальних зборів акціонерів персонально, передбаченим статутом способом. Крім персонального повідомлення власників іменних акцій здійснюється також загальне повідомлення, яке друкується в місцевій пресі за місцезнаходженням акціонерного товариства і в одному із офіційних друкованих видань Верховної Ради України, Кабінету Міністрів України чи Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку із зазначенням часу і місця проведення зборів та порядку денного. Повідомлення про проведення загальних зборів акціонерів (як загальне, так і персональне) повинно бути зроблено не менш як за 45 днів до скликання загальних зборів.
Пунктом 8.1.3 статуту Товариства в редакції, що діяв на дату скликання зборів, передбачено, що про проведення загальних зборів акціонерів держателі іменних акцій повідомляються персонально. Персональним повідомленням вважається повідомлення акціонера факсом, телефонограмою чи поштовим або телеграфним повідомленням. Загальні збори акціонерів проводяться за місцезнаходженням акціонерного товариства.
Будь-який з акціонерів вправі вносити свої пропозиції щодо порядку денного загальних зборів не пізніше як за 30 днів до їх скликання. Рішення про включення цих пропозицій до порядку денного приймається виконавчим органом товариства. Пропозиції акціонерів, що володіють більш як 10 відсотками голосів, вносяться до порядку денного обов'язково. Рішення про зміни в порядку денному повинні бути доведені до відома всіх акціонерів не пізніше як за 10 днів до проведення зборів у порядку, передбаченому статутом. До скликання загальних зборів акціонерам повинна бути надана можливість ознайомитись з документами, пов'язаними з порядком денним зборів.
22.03.2011р. відповідачем в газеті "Наше місто" Дніпропетровської міської ради за №40 (3320) було опубліковане повідомлення про проведення 11.05.2011р. загальних зборів акціонерів з зазначенням порядку денного (а.с.55).
Також відповідні повідомлення були опубліковані в щоденному офіційному друкованому виданні Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку -"Відомості Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку", № 51 (1056) від 18.03.2001р. та №79 (1084) від 28.04.2011р.
Матеріали справи не містять доказів повідомлення позивача про проведення загальних зборів учасників Товариства 11.05.2011р.
В порядку передбаченому Статутом товариства позивачка не повідомлялась про скликання загальних зборів, що не заперечується відповідачем.
Право учасника господарського товариства брати участь в управлінні справами товариства в порядку, визначеному в установчих документах, встановлено ст. 116 ЦК України, ст. 10 Закону України "Про господарські товариства".
Реалізація права участі в управлінні справами товариства відбувається, зокрема, через участь учасника господарського товариства у вищому органі товариства, яким, щодо спірних правовідносин, є загальні збори акціонерів Товариства.
Спосіб повідомлення учасників господарського товариства про дату, час та місце проведення загальних зборів учасників товариства, їх порядок денний повинен забезпечувати реалізацію права учасника господарського товариства в роботі вищого органу товариства.
Відповідно до п. 19 постанови Пленуму Верховного Суду України від 24.10.2008р. № 13 "Про практику розгляду судами корпоративних спорів" для визнання недійсним рішення загальних зборів товариства необхідно встановити факт порушення цим рішенням прав та законних інтересів учасника (акціонера) товариства. Якщо за результатами розгляду справи факт такого порушення не встановлено, господарський суд не має підстав для задоволення позову.
Наведене не стосується лише обставин, коли у зв'язку з прямою вказівкою закону, вони є безумовною підставою для визнання недійсними рішень загальних зборів.
Оскільки позивач не був повідомлений про проведення загальних зборів акціонерів Товариства, не зміг прийняти в них участь, проведення зборів 11.05.2011р. свідчить про порушення прав та законних інтересів позивача на участь в управлінні справами Товариства та є підставою для визнання недійсними прийнятих зборами рішень.
Згідно ч.1 ст. 159 Цивільного кодексу України, ч.1 ст. 41 Закону України "Про господарські товариства", ч.1 ст.32, ч.1 ст. 34 Закону України "Про акціонерні товариства" вищим органом акціонерного товариства є загальні збори товариства. У загальних зборах мають право брати участь усі акціонери, включені до переліку акціонерів, які мають право на таку участь, або їх представники, незалежно від кількості та виду акцій, власниками яких вони є. Аналогічні положення містить п.8.1.1 Статуту товариства.
Відповідно до ст. 41 Закону України "Про господарські товариства" брати участь у загальних зборах з правом дорадчого голосу можуть і члени виконавчих органів, які не є акціонерами. Акціонери (їх представники), які беруть участь у загальних зборах, реєструються із зазначенням кількості голосів, яку має кожний учасник. Реєстрація акціонерів (їх представників), які прибули для участі у загальних зборах, здійснюється згідно з реєстром акціонерів у день проведення загальних зборів виконавчим органом акціонерного товариства або реєстратором на підставі укладеного з ним договору. Цей реєстр підписується головою та секретарем зборів.
Аналогічні положення містить ст. 34 Закону України "Про акціонерні товариства", яка передбачає, що на загальних зборах за запрошенням особи, яка скликає загальні збори, також можуть бути присутні представник аудитора та посадові особи товариства незалежно від володіння ним акціями цього товариства, представник органу, який відповідно до статуту представляє права та інтереси трудового колективу.
Протокол реєстраційної комісії від 11.05.2011р. містить інформацію про те, що у загальних зборах прийняли участь акціонери та їх представники, що володіють у сукупності 100% голосів, з огляду на що збори визнані правомочними.
Відповідно до ч. 8 ст. 41 Закону України "Про господарські товариства" загальні збори визнаються правомочними, якщо в них беруть участь акціонери, що мають відповідно до статуту товариства більш як 60 відсотків голосів.
Згідно протоколу №1 від 11.05.2011р. у зборах прийняв участь, зокрема, ОСОБА_4, як представник акціонера ОСОБА_1, що володіє 36 простих іменних акцій номінальною вартістю 34 480,00грн., що становить 36% в статутному капіталі товариства.
ОСОБА_4 діяв від імені позивача на підставі довіреності від 10.05.2011р., посвідченої підписом заступника генерального директора з технічних питань ЗАТ "Агро-Спектр" ОСОБА_5, скріпленим печаткою підприємства.
Згідно ч. 3 ст. 237 ЦК України представництво виникає на підставі договору, закону, акта органу юридичної особи та з інших підстав, встановлених актами цивільного законодавства.
Відповідно до ст. 239 ЦК України правочин, вчинений представником, створює, змінює, припиняє цивільні права та обов'язки особи, яку він представляє.
Довіреністю є письмовий документ, що видається однією особою іншій особі для представництва перед третіми особами. Довіреність на вчинення правочину представником може бути надана особою, яку представляють (довірителем) безпосередньо третій особі (ч.3 ст. 244 ЦК України).
Питання представництва за довіреністю врегульовані ст. 245 ЦК України. Так, згідно ч.5 ст.245 ЦК України довіреність на право участі та голосування на загальних зборах може посвідчуватися реєстратором, депозитарієм, зберігачем, нотаріусом та іншими посадовими особами, які вчиняють нотаріальні дії, чи в іншому порядку, передбаченому законодавством.
Аналогічну норму містять ч.ч.1,3 ст. 39 Закону України "Про акціонерні товариства", відповідно до яких представником акціонера на загальних зборах акціонерного товариства може бути фізична особа або уповноважена особа юридичної особи, а також уповноважена особа держави чи територіальної громади. Посадові особи органів товариства та їх афілійовані особи не можуть бути представниками інших акціонерів товариства на загальних зборах.
Відповідно до ч.3 ст. 41 Закону України "Про господарські товариства" передача акціонером своїх повноважень іншій особі здійснюється відповідно до законодавства. Довіреність на право участі та голосування на загальних зборах акціонерів може бути посвідчена реєстратором або правлінням акціонерного товариства.
В даному випадку, довіреність від імені позивача посвідчена посадовою особою відповідача -довіреність на ім'я ОСОБА_4 посвідчена підписом заступника генерального директора з технічних питань ЗАТ "Агро-Спектр" ОСОБА_5, тобто, особою, яка не мала належних повноважень на посвідчення довіреності на право участі та голосування на загальних зборах акціонерів. Згідно довідки від 24.06.2011р. за вих. №086-075/01 ОСОБА_5 перебуває у трудових відносинах з ЗАТ "Агро-Спектр" з 01.03.2011р., станом на 10.05.2011р. та теперішній час обіймає посаду заступника генерального директора з технічних питань. Матеріали справи не містять доказів того, що ОСОБА_5 входить до складу правління товариства та наділений повноваженнями на посвідчення довіреностей акціонерів цього товариства.
Крім того, ОСОБА_4 є посадовою особою - генеральним директором ЗАТ "Агро-Спектр", що виключає можливість здійснення ним функцій представника позивача на загальних зборах 11.05.2011р.
Таким чином, довіреність позивача на право участі та голосування на загальних зборах складена та посвідчена з порушенням встановлених законодавством вимог, ОСОБА_4, на ім'я якого видана довіреність, не мав повноважень на участь та голосування на загальних зборах, які відбулися 11.05.2011р.
У зв'язку з чим голоси акціонера-позивача, передані за такою довіреністю, не можуть враховуватися при визначенні кворуму на загальних зборах та результатів голосування.
Зазначене узгоджується з положеннями абз. 2 п.26 Постанови Пленуму Верховного Суду України "Про практику розгляду судами корпоративних спорів" від 24.10.2008р. №13.
Відповідно до п.10 рішення загальних зборів акціонерів товариства від 11.05.2011р. загальними зборами товариства прийнято рішення, яким попередньо схвалено значні право чини будь-якого характеру та в повному обсязі вимог частини 2 ст. 70 Закону України "Про акціонерні товариства", які будуть вчинятись дирекцією (виконавчим органом) у ході поточної господарської діяльності товариства протягом одного року з дня прийняття рішення загальними зборами акціонерів.
Значними правочинами є правочини, ринкова вартість майна або послуг, що є предметом яких, перевищує 25% вартості активів за даними останньої річної фінансової звітності акціонерного товариства.
За прийняте рішення з питання десятого порядку денного проголосувало "за" -64 голосів, 64% від присутніх на зборах, "проти" - 36 голосів, 36% від присутніх на зборах (ОСОБА_6 голосував "проти").
Таким чином, за відсутності у ОСОБА_4 повноважень на участь та голосування на загальних зборах 11.05.2011р. від імені позивача, рішення з питання десятого порядку денного прийнято з порушенням вимог чинного законодавства.
Відповідно до ст. 42 Закону України "Про господарські товариства" рішення загальних зборів акціонерів приймаються більшістю у ѕ голосів акціонерів, які беруть участь у зборах, з таких питань: а) зміна статуту товариства; б) прийняття рішення про припинення діяльності товариства. З решти питань рішення приймаються простою більшістю голосів акціонерів, які беруть участь у зборах.
За рішення з десятого питання порядку денного проголосувало 64 голоси із 100 можливих. Кількість голосів позивача складає 36. Враховуючи, що проти прийняття зазначеного рішення голосував ОСОБА_6, якому належить 36 голосів, голоси позивача (в кількості 36 голосів) мали б вирішальний вплив на результати голосування з цього питання.
Відповідно до п.18 Постанови Пленуму Верховного Суду України "Про практику розгляду судами корпоративних спорів" від 24.10.2008р. №13, при вирішенні питання про недійсність рішень загальних зборів у зв'язку з порушеннями, допущеними під час скликання та проведення загальних зборів, господарський суд повинен оцінити, наскільки ці порушення могли вплинути на прийняття загальними зборами відповідного рішення.
Необхідною підставою для визнання недійсним рішення загальних зборів товариства, як зазначено в п.п. 19,21 Постанови Пленуму Верховного Суду України "Про практику розгляду судами корпоративних спорів" від 24.10.2008р. №13, є факт порушення цим рішенням прав та законних інтересів учасника (акціонера) товариства. Порушенням прав та законних інтересів учасника (акціонера) товариства, достатнім для визнання рішення загальних зборів господарського товариства недійсним, зокрема, є:
- недотримання процедури скликання загальних зборів, встановленої статтями 43,61 Закону України "Про господарські товариства", якщо він не зміг взяти участь у загальних зборах, належним чином підготуватися до розгляду питань порядку денного, зареєструватися доля участі у загальних зборах тощо;
- ймовірність істотного впливу учасника товариства на прийняття рішення, яке оскаржується.
Отже, внаслідок недотримання процедури скликання загальних зборів, позивач був позбавлений права участі в загальних зборах товариства, належним чином підготуватися до розгляду питань порядку денного тощо, що є порушенням права позивача, як акціонера Товариства, зокрема, на участь в управлінні Товариством.
З огляду на вищевикладене, суд вважає заявлені позивачем позовні вимоги правомірними, вбачає підстави для задоволення позову та визнання недійсним рішення чергових загальними зборів акціонерів Товариства від 11.05.2011р., оформлене протоколом № 1.
Суд відхиляє посилання позивача на ч.4 ст. 245 Цивільного кодексу України, оскільки цією частиною врегульовано порядок посвідчення довіреності на одержання заробітної плати, стипендії, пенсії, аліментів, інших платежів та поштової кореспонденції. Порядок посвідчення довіреності на право участі та голосування на загальних зборах акціонерного товариства регулюються ч.5 названої статті.
Суд відхиляє доводи відповідача щодо правомірності дій заступника генерального директора товариства з технічних питань, що посвідчив довіреність від імені позивача, оскільки означена особа (ОСОБА_5) не входить до складу правління товариства та не наділена повноваженнями на посвідчення довіреностей акціонерів цього товариства.
Відповідно до ст. 49 Господарського процесуального кодексу України судові витрати покладаються на відповідача.
Керуючись ст.ст.1, 33, 34, 49, 82-85 Господарського процесуального кодексу України, господарський суд, -
Позов задовольнити у повному обсягу.
Визнати недійсними рішення, прийняті черговими загальними зборами акціонерів Закритого акціонерного товариства "Агро-Спектр" (49059 м. Дніпропетровськ, вул. Будівельників,б34 корп.94Д, ЄДРПОУ 20270701) 11 травня 2011р., оформлені протоколом №1 від 11.05.2011р.
Стягнути з Закритого акціонерного товариства "Агро-Спектр" (49059 м. Дніпропетровськ, вул. Будівельників,б34 корп.94Д, ЄДРПОУ 20270701) на користь ОСОБА_1 (49000, АДРЕСА_1, ідентифікаційний номер НОМЕР_1) витрати по сплаті державного мита в розмірі 85,00грн., витрати з інформаційно-технічного забезпечення судового процесу в розмірі 236,00грн., про що видати наказ.
Суддя Н.М. Євстигнеєва
(Повне рішення складено, - 27.07.2011р.)