ОКРУЖНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД міста КИЄВА
01014, м.Київ, вул. Командарма Каменєва 8, корпус 1
28 квітня 2011 року № 2а-3193/11/2670
О 12 годині 24 хвилини в приміщенні Окружного адміністративного суду міста Києва за адресою у м. Києві по вул. Хрещатик, 10,
Окружний адміністративний суд міста Києва у складі:
головуючого Бояринцевої М.А., суддів Васильченко І.П., Каракашьяна С.К.
при секретарі судового засідання Білову М.В.
за участю:
представника позивача: Проченкова І.О.
представника відповідача: Герасименко Н.Г.
розглянувши у відкритому судовому засіданні справу
за позовом Товариства з обмеженою відповідальністю «Компанія з управління активами «Логос-Капітал»
до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку України
про визнання дій неправомірними та скасування постанови,
Товариство з обмеженою відповідальністю «Компанія з управління активами «Логос-Капітал»звернулося з позовом про визнання дій члена Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку України ОСОБА_3 щодо винесення постанови про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів від 13 грудня 2010 року № 864-ІД незаконними та про скасування постанови про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів від 13 грудня 2010 року № 864-ІД у зв'язку з відсутністю факту правопорушення.
В обґрунтування наведених вимог позивач посилається на Положення про порядок подання інформації щодо фінансових показників діяльності осіб, які здійснюють діяльність з управління активами інституційних інвесторів (діяльність з управління активами), затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 04 жовтня 2005 року № 520, Правила розгляду справ про порушення законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій, затверджених рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 11 грудня 2007 року № 2272 та зазначає, що постанова № 864-ІД від 13 грудня 2010 року не відповідає вимогам діючого законодавства та вказує на те, що квартальну інформацію щодо фінансових показників діяльності осіб, які здійснюють управління активами направлено поштою до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку 26 липня 2010 року, оскільки 25 липня 2010 року припало на вихідний день, тобто вказану квартальну інформацію товариством подано вчасно.
Представник відповідача заперечила проти позову з огляду на Конституцію України, Закон України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні», Положення про порядок подання інформації щодо фінансових показників діяльності осіб, які здійснюють діяльність з управління активами інституційних інвесторів (діяльність з управління активами), затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 04 жовтня 2005 року № 520, Правила розгляду справ про порушення законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій, затверджених рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 11 грудня 2007 року № 2272 та вказала на те, що Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку дотримано всіх вимог законодавства щодо порядку та підстав притягнення юридичної особи до відповідальності за правопорушення на ринку цінних паперів. Крім того, представник відповідача зазначила, що позивачем квартальна інформація щодо фінансових показників діяльності осіб, які здійснюють управління активами, подана з пропуском строку подачі -27 липня 2010 року.
Розглянувши подані документи і матеріали, всебічно і повно з'ясувавши фактичні обставини, на яких ґрунтується позов, оцінивши докази, які мають юридичне значення для розгляду справи і вирішення спору по суті, суд приходить до наступних висновків.
Постановою № 864-ІД від 13 грудня 2010 року про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку за неподання інформації до Товариства з обмеженою відповідальністю «Компанія з управління активами «Логос-Капітал»застосовано санкцію у вигляді штрафу у розмірі 7000 грн.
Вказана постанова винесена за наслідками розгляду справи про правопорушення на ринку цінних паперів на підставі акту № 88-ІД від 30 листопада 2010 року, яким встановлені порушення позивачем вимог пункту 3.1 розділу 3 Положення про порядок подання інформації щодо фінансових показників діяльності осіб, які здійснюють діяльність з управління активами інституційних інвесторів (діяльність з управління активами), затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 04 жовтня 2005 року № 520.
Відповідно до пункту 3.1 розділу 3 Положення про порядок подання інформації щодо фінансових показників діяльності осіб, які здійснюють діяльність з управління активами інституційних інвесторів (діяльність з управління активами) (із змінами і доповненнями, далі -Положення) компанія надає щоквартальну інформацію не пізніше 25 числа першого місяця кварталу, наступного за звітним.
Як вбачається з матеріалів справи, квартальна інформація щодо фінансових показників діяльності осіб, які здійснюють управління активами, надана Товариством з обмеженою відповідальністю «Компанія з управління активами «Логос-Капітал», надійшла до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку 28 липня 2010 року та зареєстрована за № 15741.
Відповідно до пункту 4.1. розділу 4 Положення у разі, якщо останній день подання інформації є неробочим, термін подання продовжується до першого, після неробочого, робочого дня.
Згідно пункту 4.2. розділу 4 Положення при надходженні інформації поштою після встановленого цим Положенням терміну дата подання визначається за поштовим штемпелем відділення зв'язку, що обслуговує відправника.
Оскільки 25 липня 2010 року припало на неробочий день, то останнім днем подачі інформації є 26 липня 2010 року.
Доводи позивача відносно того, що квартальна інформація щодо фінансових показників діяльності осіб, які здійснюють управління активами направлена листом № 040/07-10 від 16 липня 2010 року до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку саме 26 липня 2010 року, не відповідають дійсності, оскільки відповідно до відбитку поштового штемпелю на конверті, в якому містився вказаний лист, квартальна інформація здана відповідачем на пошту 27 липня 2010 року, отже з пропущенням строку подачі квартальної інформації. Оригінал конверту оглянуто в судовому засіданні.
Статтею 11 Закону України від 30.11.1996 № 448/96-ВР «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні»(далі -Закон № 448/96-ВР, в редакції, яка діяла на час виникнення спірних правовідносин) встановлено відповідальність юридичних осіб за правопорушення на ринку цінних паперів.
Так даною нормою передбачено, що Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку застосовує до юридичних осіб фінансові санкції за неподання, подання не в повному обсязі інформації та/або подання недостовірної інформації до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку у розмірі до тисячі неоподатковуваних мінімумів доходів громадян. За ті самі дії, вчинені повторно протягом року, - у розмірі від тисячі до п'яти тисяч неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.
Порядок накладення штрафів за порушення юридичними особами правил діяльності на ринку цінних паперів регулюється ст. 12 Закону № 448/96-ВР.
Штрафи, передбачені статтею 11 цього Закону, накладаються Головою Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, членом Комісії, начальником відповідного територіального органу або за його письмовим дорученням його заступником після розгляду матеріалів, які засвідчують факт правопорушення.
Про вчинення правопорушення, зазначеного у статті 11, уповноваженою особою Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, яка його виявила, складається акт, який разом з поясненнями керівника, іншої відповідальної посадової особи та документами, що стосуються справи, протягом трьох робочих днів направляються посадовій особі, яка має право накладати штраф.
Посадова особа Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку приймає рішення про накладення штрафу протягом 10 робочих днів після отримання документів, зазначених у частині другій цієї статті. Рішення про накладення штрафу оформляється постановою, що надсилається юридичній особі, на яку накладено штраф, та банківській установі, в якій відкрито поточний рахунок цієї юридичної особи.
Згідно розділу VII Правил розгляду справ про порушення законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій, затверджених рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 11 грудня 2007 року № 2272 (із змінами і доповненнями, далі -Правила) постанова складається з вступної, описової, мотивувальної та резолютивної частин.
У вступній частині постанови зазначаються: номер постанови; дата та місце розгляду справи; посада, прізвище, ім'я та по батькові уповноваженої особи, яка винесла постанову; документ, на підставі якого вона діє; відомості про особу, щодо якої розглядається справа (повне найменування юридичної особи, місцезнаходження, ідентифікаційний код за ЄДРПОУ, банківські реквізити, засоби зв'язку).
Описова частина повинна містити викладення обставин, встановлених при розгляді справи, та посилання на нормативно-правовий акт, норми якого порушено.
У мотивувальній частині наводяться посилання на докази, що підтверджують факт правопорушення і вину юридичної особи, або ж факти, що вказують на відсутність правопорушення, посилання на відповідні норми нормативно-правового акта, який передбачає відповідальність за дане правопорушення.
У резолютивній частині повинно бути зазначено прийняте за справою про правопорушення рішення.
Постанова за справою про правопорушення повинна містити вказівку про порядок та строк її оскарження.
Постанова за справою про правопорушення підписується уповноваженою особою, яка розглянула справу, та скріплюється гербовою печаткою.
Відповідно до пункту 3 розділу ІІІ Правил уповноважена особа Комісії розглядає справу про правопорушення та виносить рішення за справою у точній відповідності із законодавством та оцінює докази за своїм внутрішнім переконанням, що ґрунтується на всебічному, повному і об'єктивному дослідженні всіх обставин справи.
Отже, як вбачається з оскаржуваного рішення, уповноваженою особою Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку ОСОБА_3 дотримано всіх вимог чинного законодавства при винесенні постанови № 864-ІД про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів від 13 грудня 2010 року.
Враховуючи неподання Товариством з обмеженою відповідальністю «Компанія з управління активами «Логос-Капітал»квартальної інформації щодо фінансових показників діяльності осіб, які здійснюють управління активами до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку в термін, передбачений законодавством, а також з огляду на дотримання відповідачем законодавства щодо порядку та підстав притягнення юридичної особи до відповідальності, суд приходить до висновку про безпідставність заявленого позову.
Таким чином, позов визнається таким, що задоволенню не підлягає.
Керуючись ст. ст. 98, 160-163 Кодексу адміністративного судочинства України, Окружний адміністративний суд міста Києва, -
В задоволенні позову Товариства з обмеженою відповідальністю «Компанія з управління активами «Логос-Капітал»до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку України про визнання дій неправомірними та скасування постанови відмовити повністю.
Постанова набирає законної сили в порядку, встановленим статтею 254 Кодексу адміністративного судочинства України. Постанова може бути оскаржена до суду апеляційної інстанції протягом десяти днів за правилами, встановленими ст. ст. 185-187 КАС України, шляхом подання через суд першої інстанції апеляційної скарги.
Головуючий М.А. Бояринцева
Судді І.П. Васильченко
С.К. Каракашьян
Постанову складено у повному обсязі 10 травня 2011 року.