ГОСПОДАРСЬКИЙ СУД міста КИЄВА
01030, м.Київ, вул.Б.Хмельницького,44-Б тел. 284-18-98
Справа № 34/55806.04.11
За позовомАкціонерного товариства холдингової компанії «Київміськбуд»
доТовариства з обмеженою відповідальністю «Адрем»
третя особа-1,яка не заявляє самостійних вимог на предмет спору на стороні відповідача -Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку
третя особа-2,яка не заявляє самостійних вимог на предмет спору на стороні позивача -Товариство з обмеженою відповідальністю «Фінреєстр»
за участюПрокуратури м. Києва
прозобов'язання вчинити певні дії
Головуючий суддяСташків Р.Б.
суддіБондаренко Г.П.
Грєхова О.А.
Представники:
від позивача -Клименко О.А., представник за дов. №7771/0/2-10 від 23.11.2010;
Гасюнас В.В., представник за дов. №7838/0/2-10 від 24.11.2010;
від відповідача -не з'явився;
від третьої особи-1 -Герасименко А.Ю., представник за дов. №100/5653 від 14.04.2010;
від третьої особи-2 -не з'явився;
від прокуратури -Цюкало Ю.В., посв. №274 від 16.12.2009.
У грудні 2010 року Акціонерне товариство холдингова компанія «Київміськбуд»(далі - позивач або Компанія) звернулось до Господарського суду м. Києва з позовом до Товариства з обмеженою відповідальністю «Адрем» (далі -відповідач або Товариство) про зобов'язання останнього передати Товариству з обмеженою відповідальністю «Фінреєстр»реєстр власників цінних паперів Компанії.
Позовні вимоги мотивовані наступним:
- 16.07.2010 між Компанією та Товариством було укладено договір №027-Р на ведення реєстру власників іменних цінних паперів (далі -Договір №027-Р);
- позачерговими загальними зборами Компанії, які відбулись 05.10.2010 прийнято рішення про: 1) розірвання Договору №027-Р з чинним реєстроутримувачем, 2) визначення новим реєстроутримувачем Компанії -Товариство з обмеженою відповідальністю «Фінреєстр» та 3) передачу ведення реєстру власників іменних цінних паперів Компанії Товариству з обмеженою відповідальністю «Фінреєстр»;
- 07.10.2010 на виконання рішення позачергових загальних зборів Акціонерів Компанії, які відбулись 05.10.2010 між Компанією та Товариством з обмеженою відповідальністю «Фінреєстр»укладено договір №07/10-2010 на ведення реєстру власників іменних цінних паперів (далі -Договір №07/10-2010);
- у зв'язку із припиненням дії Договору №027-Р, укладеного Компанією та Товариством виникла необхідність передачі реєстру власників іменних цінних паперів від відповідача новому реєстроутримувачу - Товариству з обмеженою відповідальністю «Фінреєстр», в зв'язку з чим позивач неодноразово звертався до відповідача;
- однак, відповідач, всупереч розділу VIII Положення про порядок ведення реєстрів власників іменних цінних паперів, затвердженого Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового рину від 17.10.2006 №1000 (далі -Положення), умовам Договору №027-Р та листам позивача №6614/0/2/10 від 11.10.2010 та №7758/0/2-10 від 22.11.2010 не передав реєстр власників іменних цінних паперів новому реєстроутримувачу (емітенту, або реєстратору, визначеному емітентом Компанією).
Ухвалою суду від 24.12.2010 було порушено провадження у справі №34/558, розгляд справи було призначено 19.01.2011.
19.01.2011 суд оголосив ухвалу про відкладення розгляду справи на 26.01.2011.
Ухвалою суду від 26.01.2011 залучено до участі у справі в якості третьої особи, яка не заявляє самостійних вимог на предмет спору на стороні відповідача -Державну комісію з цінних паперів та фондового ринку та відкладено розгляд справи на 14.02.2011.
У ході проведення судового засідання 14.02.2011 представник відповідача надав пояснення по справі, з яких зокрема пояснив таке:
- 06.08.2010 на виконання припису Генеральної прокуратуру України про усунення порушень від 05.08.2010 №07/2/2-123вих-10 та відповідно до пункту 30 статті 8 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні»третьою особою-1 було винесено рішення «Щодо зупинення внесення до системи реєстру власників іменних цінних паперів та до системи депозитарного обліку цінних паперів, випущених Компанією, №1251;
- оскільки рішення про зупинення з 06.08.2010 внесення до системи реєстру власників іменних цінних паперів Компанії стосується унесення змін до системи реєстру щодо інформації про заінтересовану особу, якщо вони не стосуються цінних паперів, Товариство не мало законних підстав на внесення будь-яких змін до системи реєстру власників іменних цінних паперів Компанії;
- на підставі п.12 р. 7 Положенням Компанії було відмовлено у внесення змін до реквізитів зареєстрованої особи. Вказані дії Товариства не оскаржувались позивачем, а отже були погоджені ним;
- позивач має заборгованості перед відповідачем в сумі 60 000 грн. по несплаченим реєстратору послугам щодо внесення змін до системи реєстру, про що йому виставлялись відповідні рахунки;
- за умовами Договору №027-Р кожна сторона має право дострокового розірвати Договір на ведення реєстру в односторонньому порядку, про що така сторона повинна повідомити іншу сторону не менше ніж за 45 днів до дати розірвання Договору, однак позивач такої дії не вчинив;
- відповідно до Положення та Договору, передача реєстру здійснюється протягом 5 днів від дати закриття реєстру, проте позивач, вимагаючи передачі реєстрі не призначав дату його закриття, а тому відповідач вважає доводи позивача викладені у позові неправомірними.
14.02.2011 у судове засідання повноважний представник відповідача не з'явився, але через загальний відділ суду подав клопотання про залучення до участі у справі в якості третьої особи, яка не заявляє самостійних вимог на предмет спору на стороні позивача Товариство з обмеженою відповідальністю «Фінреєстр»та відкладення розгляду справи.
Ухвалою суду від 14.02.2011 залучено до участі у справі в якості третьої особи, яка не заявляє самостійних вимог на предмет спору на стороні позивача Товариство з обмеженою відповідальністю «Фінреєстр»та відкладено розгляд справи на 02.03.2011.
02.03.2011 до загального відділу суду від представника позивача надійшло клопотання про призначення колегіального розгляду справи №34/558, у зв'язку із її складністю.
Ухвалою суду від 02.03.2011 призначено колегіальний розгляд справи №34/558.
Розпорядженням В.о. Голови Господарського суду м. Києва розгляд справи №34/558 доручено здійснити колегіально у наступному складі: Головуючий суддя Сташків Р.Б., судді Бондаренко Г.П. та Грєхова О.А.
Ухвалою суду від 11.03.2011 колегією суддів у складі: головуючий суддя Сташків Р.Б., судді Бондаренко Г.П. та Грєхова О.А. прийнято справу №34/558 до свого провадження та призначено та призначено її до розгляду на 06.04.2011.
У ході проведення судового засідання 06.04.2011 представник позивача надав пояснення у справі, в яких зокрема зазначив, що у відповідача закінчився термін дії ліценції на здійснення професійної діяльності на фондовому ринку -депозитарної діяльності, а саме діяльності з ведення реєстру власників іменних цінних паперів, а тому Товариством не можуть вчинятися дії по відновлення втраченої системи реєстру, позаяк таке відновлення має відбуватись відповідно до норм законодавства, зокрема Положення, відповідно до якого відновлення системи реєстру може здійснюватись новопризначеним реєстратором на підстав останньої відомої копії реєстру.
Оскільки загальними зборами акціонерів позивача 05.10.2010 було призначено нового реєстроутримувача -ТОВ «Фінреєстр», відновлення реєстру може здійснюватись вказаним реєстратором.
На призначене судове засідання представник відповідача та третьої особи-2 не з'явились, хоча про дату та час його проведення повідомлені належним чином.
Дослідивши матеріали справи, заслухавши пояснення представників позивача, прокуратури та ДКЦПФР, всебічно і повно з'ясувавши всі фактичні обставини, на яких ґрунтується позов, об'єктивно оцінивши докази, які мають юридичне значення для розгляду справи і вирішення спору по суті, суд
16.07.2010 року між позивачем (Замовник) та відповідачем (Реєстратор) укладено Договір № 027-Р, за умовами якого Реєстратор зобов'язується надавати Емітенту послуги щодо ведення реєстру власників іменних цінних паперів, як тимчасовий реєстратор, а саме: обліку та зберігання інформації про власників іменних цінних паперів та про операції, внаслідок яких виникає необхідність внесення змін до реєстру власників іменних цінних паперів на підставі законодавства, а Емітент зобов'язується здійснювати оплату наданих послуг.
05.10.2010 року відбулись позачергові загальні збори Компанії, на яких було прийнято рішення про розірвання договору з чинним реєстроутримувачем, тобто розірвання з відповідачем Договору № 027-Р.
Крім розірвання договору із відповідачем, вказаними позачерговими загальними зборами акціонерів позивача прийнято рішення про визначення новим реєстроутримувачем -Товариство з обмеженою відповідальністю «Фінреєстр»(код ЄДРПОУ 3393657) та вирішено передати ведення реєстру власників іменних цінних паперів до Товариства з обмеженою відповідальністю «Фінреєстр». Цим же рішенням доручено Голові правління позивача здійснити всі необхідні дії пов'язані із укладенням договору про ведення реєстру власників іменних цінних паперів з Товариством з обмеженою відповідальністю «Фінреєстр»та передачею йому ведення реєстру власників іменних цінних паперів.
07.10.2010 між позивачем та Товариством з обмеженою відповідальністю «Фінреєстр»було укладено Договір № 07/10-2010.
11.10.2010 позивачем було направлено відповідачу повідомлення за вих. №6614/02/2-10 про зміну уповноваженої особи. Також, 11.10.2010 позивач звернувся до ТОВ «Адрем»з вимогою передати реєстр до нового реєстроутримувача -ТОВ «Фінреєстр».
22.11.2010 позивач повторно звернувся до ТОВ «Адрем»з вимогою за вих. №7758/0/2-10 внести зміни до реквізитів уповноваженої особи позивача та про передачу реєстру новому реєстроутримувачу - ТОВ «Фінреєстр».
З наданих позивачем пояснень випливає, що відповідачем не було виконано розпоряджень та не було передано систему реєстру акціонерів Компанії новому реєстратору.
Відповідно до п. 2 розділу VІІІ Положення, передача реєстру здійснюється у випадку припинення дії договору на ведення реєстру між реєстроутримувачем та емітентом.
Пунктом 3 розділу VІІІ Положення передбачено, що передача реєстру здійснюється новому реєстроутримувачу, з яким емітент уклав договір про ведення реєстру.
Таким чином, у зв'язку із припиненням дії Договору № 027-Р, укладеного Акціонерним товариством холдингова компанія «Київміськбуд»з Товариством з обмеженою відповідальністю «Адрем», станом на сьогоднішній день виникла необхідність у його передачі від ТОВ «Адрем»новому реєстроутримувачу ТОВ «Фінреєстр».
Відповідно до п. 9 розділу VІІІ Положення емітент або реєстратор, що здійснював ведення реєстру, та новий реєстроутримувач, до якого передається ведення реєстру емітента, повинні забезпечити передачу реєстру протягом п'яти робочих днів від дати закриття реєстру, установленої відповідно до вимог цього Положення.
Цим же пунктом передбачено, що датою закриття реєстру є дата припинення дії договору на ведення реєстру.
Пунктом 12 розділу VІІІ Положення передбачено, що передача реєстру здійснюється протягом п'яти робочих днів від дати закриття реєстру та оформляється актом приймання-передавання. Акт приймання-передавання підписується уповноваженою особою реєстроутримувача, який передає реєстр, уповноваженою особою нового реєстроутримувача та уповноваженою особою емітента та засвідчений печатками зазначених юридичних осіб.
Пунктом 2.3.21 Договору №027-Р встановлений обов'язок відповідача передати реєстр власників цінних паперів разом з переліком документів.
У ході проведення судового засідання 17.01.2011 представник позивача подав клопотання про витребування додаткових доказів, відповідно до якого просив суд витребувати у ТОВ «Адрем»систему реєстрів власників іменних цінних паперів Компанії.
Ухвалою суду від 17.01.2011 було зобов'язано відповідача надати суду докази на підтвердження факту ведення реєстру власників іменних цінних паперів позивача.
16.12.2010 позивач звернувся до Генеральної прокуратури України з заявою про проведення перевірки діяльності посадових осіб відповідача, зокрема перевірки законності утримання системи реєстру акціонерів позивача.
Відповідно до листа Генеральної прокуратури України №17/1/2-17667-10 від 11.02.2011, направленого на адресу ДКЦПФР, в ході слідчих дій будь-яких документів системи реєстру власників цінних паперів Акціонерного товариства холдингова компанія «Київміськбуд»(реєстр акціонерів, облікові журнали тощо) та самої системи реєстру виявлено не було, в ході проведення допитів службових осіб ТОВ «Адрем»встановити місцезнаходження системи реєстру також не вдалось.
Як було встановлено в процесі розгляду справи 25.01.2011 у ТОВ «Адрем»закінчився термін дії ліцензії на здійснення професійної діяльності на фондовому ринку -депозитарної діяльності, а саме діяльності з ведення реєстру власників іменних цінних паперів.
У статті 1 Положення визначено, що реєстратор здійснює реєстраторську діяльність згідно з нормативно-правовими актами України та за наявності ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку -депозитарної діяльності, а саме діяльності з ведення реєстру власників іменних цінних паперів (далі -ліцензія реєстратора).
Відповідно до пункту 2 розділу VІІІ Положення передача реєстру здійснюється у разі припинення реєстроутримувачем діяльності щодо ведення реєстрів власників іменних цінних паперів за рішенням його відповідного органу управління, у тому числі при закінченні строку дії ліцензії реєстратора без отримання нової ліцензії. Таке рішення може бути прийняте у будь-який час, але не пізніше ніж за 45 днів до закінчення строку дії ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку -депозитарної діяльності, а саме діяльності з ведення реєстру власників іменних цінних паперів.
Згідно пункту 7 розділу VІІІ Положення у разі припинення реєстратором діяльності щодо ведення реєстрів власників іменних цінних паперів за рішенням його відповідного органу управління, у тому числі при закінченні строку дії ліцензії реєстратора без отримання нової ліцензії, реєстратор зобов'язаний повідомити емітентів про це та про розірвання договору в односторонньому порядку не менше ніж за 30 календарних днів до дати закінчення строку дії ліцензії. Дата передачі системи реєстру повинна бути призначена у період дії ліцензії реєстратора.
Судом встановлено, що відповідачем не було здійснено передачу системи реєстру новому реєстратору у строки встановлені законодавством.
В матеріалах справи наявне рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, на виконання припису Генеральної прокуратури України про усунення порушень від 05.08.2010 №07/2/2-123вих-10 та відповідно до пункту 30 статті 8 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в України»№105 від 01.02.2011 «Щодо зупинення внесення змін до системи реєстру власників іменних цінних паперів та до системи депозитарного обліку цінних паперів, випущених Компанією», у якому ДКЦПФР вирішила зупинити з 01.02.2011 внесення змін до системи реєстру власників іменних цінних паперів АТ «Холдингова компанія «Київміськбуд»(код за ЄДРПОУ 23527052) та до системи депозитарного обліку щодо цінних паперів АТ «Холдингова компанія «Київміськбуд»код за ЄДРПОУ 23527052 на строк 6 місяців.
Цим же Рішенням було вирішено заборонити будь-якому реєстратору, що здійснює ведення системи реєстру власників іменних цінних паперів АТ «Холдингова компанія «Київміськбуд»код за ЄДРПОУ 23527052) здійснювати операції щодо внесення змін до системи реєстру власників іменних цінних паперів АТ «Холдингова компанія «Київміськбуд»код за ЄДРПОУ 23527052).
Представником Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку України було повідомлено, що 2 березня 2011 року уповноваженою особою ДКЦПФР розглянуто матеріали справи у відношенні Компанії.
За результатами розгляду 02.03.2011 уповноваженою особою ДКЦПФР було прийнято постанову №171-КП про закриття справи про правопорушення на ринку цінних паперів, згідно якої систему реєстру власників іменних цінних паперів Компанії було визнано втраченою без можливості її відновлення власними силами ТОВ «Адрем», а Акціонерне товариство холдингову компанію «Київміськбуд»було зобов'язано вжити заходів щодо відновлення системи реєстру власників іменних цінних паперів, у відповідності до вимог розділу ІХ Положення.
Згідно пункту 1 розділу IX Положення утратою системи реєстру акціонерів акціонерного товариства без можливості її відновлення власними силами реєстроутримувача (далі -втрата реєстру) уважається реальна відсутність системи реєстру в реєстроутримувача та невідновлення її у строки та/або в порядку, визначеному в пункті 2 розділу X цього Положення.
Факт утрати реєстру може бути встановлено уповноваженою особою Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку під час розгляду справи про правопорушення на ринку цінних паперів та в інших випадках, визначених законодавством.
Рішення про встановлення факту втрати системи реєстру приймається Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку за результатами розгляду матеріалів перевірки реєстроутримувача, який здійснював ведення реєстру власників іменних цінних паперів, або інших матеріалів, відповідно до яких зафіксовано реальну відсутність системи реєстру у реєстроутримувача та невідновлення її у строки та/або в порядку, визначених в пункті 2 розділу X цього Положення.
Таким чином, враховуючи невиконання відповідачем розпоряджень позивача про передачу реєстру новому реєстроутримувачу, закінчення терміну дії ліцензії відповідача на здійснення професійної діяльності на фондовому ринку -депозитарної діяльності, а саме діяльності з ведення реєстру власників іменних цінних паперів, відсутність системи реєстру за місцезнаходженням ТОВ «Адрем», а також враховуючи Постанову ДКЦПФР від 02.03.2011, суд дійшов висновку про відсутність у відповідача системи реєстру власників іменних цінних паперів АТ ХК «Київміськбуд»у зв'язку з її втратою.
Порядок відновлення системи реєстру встановлений в Положенні.
Відновлення відбувається шляхом унесення змін до реєстру, який за складом власників цінних паперів та належних їм цінних паперів збігається з останньою дійсною копією реєстру.
Представником позивача було надано пояснення суду, з яких випливає, що останньою дійсною копією реєстру є реєстр акціонерів АТ ХК «Київміськбуд»станом на 24.04.2009.
Враховуючи закінчення терміну дії ліцензії відповідача на здійснення професійної діяльності на фондовому ринку -депозитарної діяльності, а саме діяльності з ведення реєстру власників іменних цінних паперів, ним не можуть вчинятись дії по відновленню втраченої системи реєстру.
Згідно пункту 4 розділу IX Положення відновлення втраченого реєстру здійснює реєстроутримувач, призначений загальними зборами акціонерного товариства, або тимчасовий реєстратор, призначений правлінням за згодою зі спостережною радою.
05.10.2010 загальними зборами акціонерів Компанії було визначено нового реєстроутримувача -ТОВ «Фінреєстр»(код ЄДРПОУ 3393657). Враховуючи викладене, відновлення реєстру може бути виконане ТОВ «Фінреєстр»або іншим реєстратором, призначеним позивачем відповідно до законодавства.
Згідно зі статтею 33 ГПК України обов'язок доказування тих обставин, на які посилається сторона як на підставу своїх вимог і заперечень, покладається на цю сторону.
Враховуючи відсутність у відповідача системи реєстру власників простих іменних цінних паперів через її втрату, відповідач не може бути зобов'язаний здійснити її передачу позивачу.
Таким чином, враховуючи вищевикладене, позов задоволенню не підлягає, у зв'язку із неможливістю виконання відповідачем вимог позивача, які є предметом спору.
Суми, які підлягають сплаті за витрати, пов'язані з розглядом справи, при відмові в позові покладаються на позивача (частина 5 статті 49 ГПК України).
Виходячи з викладеного та керуючись статтями 32-34, 43, 44, 49, 82-85 ГПК України, суд
У позові відмовити.
Рішення господарського суду набирає законної сили після закінчення 10-денного строку з дня його прийняття.
Головуючий суддяСташків Р.Б.
Судді Бондаренко Г.П.
Грєхова О.А.