Україна
14 березня 2011 р. справа № 2а/0570/1398/2011
Приміщення суду за адресою: 83052, м.Донецьк, вул. 50-ої Гвардійської дивізії, 17
час прийняття постанови: 10-30
Донецький окружний адміністративний суд в складі:
головуючого судді Соколової О.А.
при секретарі Федорової А.О.
представника позивача - Мітасьової О.В.
розглянувши у відкритому судовому засіданні адміністративну справу за позовом Донецького територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку до товариства з обмеженою відповідальністю «ТЦБ «Фактум» про стягнення штрафних санкцій у розмірі 17 000 грн. згідно Постанови про накладання санкції за правопорушення на ринку цінних паперів № 427-ДО від 03.11.10,
У січні 2011 року позивач звернувся до суду з позовом до товариства з обмеженою відповідальністю «ТЦБ «Фактум» про стягнення штрафних санкцій у розмірі 17 000 грн. згідно Постанови про накладання санкції за правопорушення на ринку цінних паперів № 427-ДО від 03.11.10, позов вмотивовано тим, що відповідачем порушені вимоги розпорядження № 203-ДО від 21.07.10 видане на підставі п. 10 ст. 8 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні», згідно з яким відповідальний за проведення фінансового моніторингу працівник товариства повинен був у термін до 01.09.10 отримати в органах внутрішніх справ довідку про відсутність судимостей та до 01.10.10 пройти навчання та скласти кваліфікаційний іспит з питань фінансового моніторингу. Вказані порушення відображені в акті про правопорушення на ринку цінних паперів № 427-ДО від 26 жовтня 2010 року. На підставі акту прийнято постанову про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів № 427-ДО від 3 листопада 2010 року, якою накладено штраф у розмірі 17 000 грн.
Представник позивача в судовому засіданні позов підтримав у повному обсязі та наполягав на його задоволенні.
Відповідач в судове засідання не з'явився, про дату, час та місце розгляду справи повідомлений належним чином. Причин неявки суду не повідомив, заяв про відкладення розгляду справи не надсилав.
Суд вважає за можливе розглянути справу за його відсутності відповідача на підставі наявних у справі доказів.
Заслухавши пояснення позивача, дослідивши матеріали справи, суд приходить до висновку, що позовні вимоги є обґрунтованими та підлягають задоволенню.
Судом встановлено, що відповідно до ст. 5 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» № 448/96-ВР від 30 жовтня 1996 року (далі - Закон № 448/96) державне регулювання ринку цінних паперів здійснює Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку, яка реалізує повноваження через центральний апарат і свої територіальні органи.
Товариство з обмеженою відповідальністю «ТЦБ «Фактум», код ЄДРПОУ 35728944, відповідно витягу з Єдиного державного реєстру юридичних осіб та фізичних осіб-підприємців, знаходиться за адресою: 83003, м.Донецьк, пр.Ілліча, б.89 (а.с.37).
21 липня 2010 року позивачем винесено розпорядження №203-ДО від 21.07.10 про усунення порушень законодавства про цінні папери ТОВ «ТЦБ «Фактум» (а.с.39-41), згідно якого відповідач повинен був до 01.09.10 отримати в органах внутрішніх справ довідку про відсутність судимостей та до 01.10.10 пройти навчання та скласти кваліфікаційний іспит з питань фінансового моніторингу про що проінформувати позивача.
Донецьким територіальним управлінням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку проведено перевірку товариства з обмеженою відповідальністю «ТЦБ «Фактум» з питання виконання розпорядження № 203-ДО від 21.07.10 за результатами якої складено акт про правопорушення на ринку цінних паперів № 427-ДО від 26.10.10 (а.с.9) відповідно якого відповідачем не виконано вказане розпорядження.
12 жовтня 2010 року прийнято постанову про порушення справи про правопорушенню на ринку цінних паперів (а.с.10).
26 жовтня 2010 року прийнято постанову про розгляд справи про правопорушення на ринку цінних паперів, якою розгляд справи призначено на 3 листопада 2010 року (а.с.8).
За результатами розгляду справи про правопорушення на ринку цінних паперів позивачем прийнято постанову про накладення санкцій на відповідача за правопорушення на ринку цінних паперів № 427-ДО від 3 листопада 2010 року, якою на підставі ст. 11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» накладено штраф у розмірі 17 000 грн., яку надіслано відповідачу (а.с.7).
Відповідно до абз.1 п.8 ч.1 ст.11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» за невиконання або несвоєчасне виконання розпоряджень уповноважених осіб Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку щодо усунення порушень законодавства на ринку цінних паперів передбачений штраф у розмірі від тисячі до п'яти тисяч неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.
Відповідно до п. 19.1, 19.2 «Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій» штраф відповідач повинен був сплатити до Державного бюджету України протягом 15 днів з моменту отримання цієї постанови.
Відповідач штраф у розмірі 17 000,00 грн. до Державного бюджету України до теперішнього часу не сплатив, тому суд вважає позов таким, що підлягає задоволенню.
На підставі викладеного, керуючись ст.ст. 2-15, 17-18, 33-35, 45-46, 47-51, 56-59, 69-71, 79, 86, 87, 94, 99, 104-107, 110-111, 121, 122-143, 151-154, 158, 162, 163, 167, 185-186, 254 Кодексу адміністративного судочинства України, суд
Позов Донецького територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку до товариства з обмеженою відповідальністю «ТЦБ «Фактум» про стягнення штрафних санкцій у розмірі 17 000 грн. згідно Постанови про накладання санкції за правопорушення на ринку цінних паперів № 427-ДО від 03.11.10 - задовольнити.
Стягнути з товариства з обмеженою відповідальністю «ТЦБ «Фактум» (ЄДРПОУ 35728944, 83003, м.Донецьк, пр.Ілліча, б.89) на користь державного бюджету України (УДК у Донецькій області, р/р 31110106700004, код ЄДРПОУ 34686537, банк-Головне управління Державного казначейства України у Донецькій області, МФО банку 834016, код платежу 21081100) штрафну санкцію у сумі 17 000 (сімнадцять тисяч) гривень 00 коп.
Постанова постановлена у нарадчій кімнаті та проголошена її вступна та резолютивна частини у судовому засіданні 14 березня 2011 року. Постанова виготовлена в повному обсязі 18 березня 2011 року.
Апеляційна скарга на постанову суду подається протягом десяти днів з дня її проголошення через Донецький окружний адміністративний суд. У разі застосування судом частини третьої статті 160 цього Кодексу, а також прийняття постанови у письмовому провадженні апеляційна скарга подається протягом десяти днів з дня отримання копії постанови.
Якщо суб'єкта владних повноважень у випадках та порядку, передбачених частиною четвертою статті 167 цього Кодексу, було повідомлено про можливість отримання копії постанови суду безпосередньо в суді, то десятиденний строк на апеляційне оскарження постанови суду обчислюється з наступного дня після закінчення п'ятиденного строку з моменту отримання суб'єктом владних повноважень повідомлення про можливість отримання копії постанови суду.
Суддя Соколова О. А.