донецький апеляційний господарський суд
Постанова
Іменем України
25.01.2011 р. справа №10/553/08
Донецький апеляційний господарський суд у складі колегії суддів:
Головуючого: Москальової І.В.
Суддів: Алєєвої І.В., М»ясищева А.М..
при секретарі Кислициній О.С.
за участю представників сторін:
від позивача: не з'явились
від відповідача: ОСОБА_2, керівник, особисто; Кузнєцов А.О., за довір. № б/н від 13.12.2010 р.; Дундіч І.В., за довір. № б/н від 13.12.2010 р.; Качур О.С., за довір. № ВКЕ 682226 від 15.03.2008 р.
від третьої особи: Величко Є.М., за довір. № 01/2011 від 05.01.2011 р.
розглянувши у відкритому судовому засіданні апеляційну скаргу ОСОБА_1, м.Запоріжжя
на рішення господарського суду Запорізької області від 01.11.2010 р. по справі № 10/553/08 (суддя Алейникова Т.Г.)
за позовом: ОСОБА_1, м.Запоріжжя
до відповідача: Закритого акціонерного товариства «Перетворювач»м.Запоріжжя
за участю третьої особи, яке не заявляє самостійних вимог на предмет спору на стороні відповідача: Реєстратора -Закритого акціонерного товариства «F.C.I.»м.Київ
про визнання недійсними рішень загальних зборів та статуту товариства, -
Рішенням господарського суду Запорізької області від 01.11.2010 р. у справі № 10/553/08 відмовлено в задоволенні позову ОСОБА_1 до Закритого акціонерного товариства «Перетворювач»за участю третьої особи, яка не заявляє самостійних вимог на предмет спору на стороні відповідача: Реєстратора Закритого акціонерного товариства .C.I.»про визнання недійсними рішень загальних зборів та статуту товариства.
Не погодившись з таким рішенням, позивач звернулась до Донецького апеляційного господарського суду з апеляційною скаргою, в якій просить зазначене судове рішення скасувати як прийняте з порушенням норм чинного законодавства.
Мотивуючи апеляційну скаргу позивач посилається на те, що в порушення ст.41 Закону України «Про господарські товариства»реєстрація акціонерів ЗАТ «Перетворювач»здійснена без встановлення кількості голосів, які мав кожен акціонер і реєстр зареєстрованих акціонерів підписано головою мандатної комісії, а не головою та секретарем зборів. Також скаржник зазначає, що в порушення розділу 10 статуту ЗАТ «Перетворювач»повноваження щодо засвідчення підпису фізичних осіб-акціонерів на довіреностях для участі та голосування на загальних зборах акціонерів покладені протоколом спостережної ради відповідача від 09.02.2006 р. на члена правління ЗАТ ОСОБА_4, оскільки спостережна рада не має права на уповноваження члена правління на посвідчення довіреностей.
Крім того, в апеляційній скарзі позивач стверджує, що підсумки реєстрації акціонерів (їх представників) загальних зборів акціонерів ЗАТ «Перетворювач»містить данні про реєстрацію 46 фізичних осіб без зазначення конкретної особи та кількості голосів, що належить кожній особі. Вказаний документ не містить посилань, що на загальних зборах були присутні особи по довіреності. Надана старшим слідчим прокуратури Запорізької області довідка по загальній кількості допитаних акціонерів ЗАТ «Перетворювач»по кримінальній справі № 510614пр, які приймали участь в проведені загальних зборів акціонерів ЗАТ «Перетворювач»від 31.03.2006 р. визначає, що 45 учасників загальних зборів, які володіли 1076 435 шт. акцій, що складає 10,6 % голосів. Вказані учасники представляли тільки себе і діяли без довіреності. Також скаржник зазначає, що володіння ОСОБА_2 59,03 % голосів, тобто різницею між 69,63 % голосів (вказаними у протоколі), і 10,6 % голосів (які належали 45 акціонерам), відповідач документально не підтвердив. Відповідач також документально не підтвердив, що на загальних зборах використовувалися довіреності. Крім того, відповідно до довідки № 1 старшого слідчого прокуратури Запорізької області кількість акцій, що належить акціонерам, які не приймали участь у загальних зборах складає 3 552 903 шт., що становить 35 % від статутного капіталу ЗАТ «Перетворювач»і якщо скласти 69,63 % голосів акціонерів, зазначених у протоколі від 31.03.06 р. та 35 % голосів акціонерів, які не були присутні на загальних зборах 31.03.06 p., загальна кількість голосів, якими володіють акціонери ЗАТ «Перетворювач»складає 104,63 %. Отже, скаржник наполягає на скасуванні рішення господарського суду першої інстанції у тому числі з посиланням на п.2.11 Рекомендацій Президії вищого господарського суду України від 28.12.2007 р. № 04-5/14, згідно яких, підставою недійсності рішень загальних зборів є зокрема те, що правомочність загальних зборів встановити неможливо.
Відповідач та третя особа проти доводів апеляційної скарги заперечували, вважають рішення господарського суду запорізької області від 01.11.2010 р. по справі № 10/553/08 законним та вмотивованим, тому просять його залишити без змін, а апеляційну скаргу -без задоволення з підстав, наведених у відзивах на апеляційну скаргу (т.2 а.с.147-148, 149-154).
До канцелярії Донецького апеляційного господарського суду надішли клопотання про залучення товариства з обмеженою відповідальністю «Ф.С.Б. Плюс»та товариства з обмеженою відповідальністю «Порріма»до участі у справі № 10/553/08 у якості третіх осіб, які не заявляють самостійні вимоги на предмет спору на стороні відповідача, які колегією суддів відхиляються, з огляду на умови ст.ст. 99, 27 ГПК України.
Дослідивши матеріали справи, перевіривши правильність застосування місцевим господарським судом норм матеріального та процесуального права, колегія суддів встановила наступне.
05.04.1999 р. відділом реєстрації та єдиного реєстру Ленінської районної адміністрації Запорізької міської ради зареєстровано за № 0010114 Статут Закритого акціонерного товариства «Перетворювач»зі змінами та доповненнями від 31.07.2002 р. № 00220188 (т.1 а.с.22-43), згідно якого Закрите акціонерне товариство «Перетворювач»засноване згідно з Установчим договором від 12.01.1999 р. між фізичними особами, громадянами України -членами трудового колективу відкритого акціонерного товариства «Запорізький завод «Перетворювач» (п.1.1 статуту). Товариство здійснює свою діяльність відповідно до чинного законодавства України та цього статуту, а також рішень органів управління товариства, прийнятих ними у межах їх компетенції (п.3.2 статуту). Засновниками товариства є фізичні особи, громадяни України перелічені в Установчому договорі про створення та діяльність закритого акціонерного товариства «Перетворювач», який є невід'ємною частиною дійсного статуту (п.4.1 статуту). Для забезпечення діяльності товариства створюється статутний фонд в розмірі 101 727,88 грн., поділений на 10 172 788 простих іменних акцій номінальною вартістю 0,01 грн. кожна. Статутний фонд створюється за рахунок внесків засновників в обмін на акції товариства (п.5.1 статуту).
Реєстратором, визначеним за рішенням правління затвердженим загальними зборами, ведеться реєстр власників іменних цінних паперів товариства, що містить інформацію, обумовлену чинним законодавством (п.6.7 статуту).
Пунктом 9.1 статуту встановлено, що вищим органом товариства є загальні збори засновників. У загальних зборах мають право брати участь всі засновники товариства, які є власниками акцій на день проведення загальних зборів, незалежно від кількості та класу акцій, що їм належить, або їх представники (п.9.2. статуту)
Згідно п.9.4 статуту, засновники (їх представники), що беруть участь у загальних зборах, реєструються з визначенням кількості голосів, які має кожний учасник. Реєстрація засновників (їх представників), прибувших для участі в загальних зборах, відбувається згідно з реєстром власників іменних цінних паперів в день проведення загальних зборів правлінням товариства або реєстратором на підставі відповідної угоди. Цей реєстр підписується головою та секретарем загальних зборів. Секретаріат зборів і лічильна комісія (їх склад і керівники) формуються рішенням правління товариства за погодженням із спостережною радою та затверджуються зборами.
Пунктом 9.9 статуту встановлено, що про скликання чергових загальних зборів власників іменних акцій сповіщають персонально поштовими листами загального зразка. Крім того, має бути зроблене сповіщення шляхом публікації оголошення в засобах масової інформації про скликання загальних зборів, в якому зазначається час і місце проведення загальних зборів, порядок денний і інші відомості. Зазначене сповіщення має бути зроблене не менш як за 45 днів до скликання загальних зборів. Перелік засобів масової інформації та зміст повідомлення визначаються спостережною радою згідно до вимог чинного законодавства.
Правом голосу на загальних зборах користуються всі засновники (їх представники), які володіють акціями товариства. Голосування на загальних зборах проводиться за принципом: одна акція -один голос. Засновники мають право укладати довірчу угоду про передачу голосів і здійснення спільної діяльності по управлінню пакетом акцій (п.9.13 статуту). Загальні збори визначаються правомочними, якщо в них приймають участь засновники або їх представники, що мають відповідно до статуту товариства більш ніж 60 відсотків голосів. Протокол загальних зборів підписується головою та секретарем загальних зборів і не пізніше ніж через три робочих дні після закінчення загальних зборів передається виконавчому органу товариства (п.9.14 статуту).
22.01.2003 р. між ЗАТ «Перетворювач»(емітент) та ЗАТ «F.C.I.» (реєстратор) укладено договір № 42/Р на виконання діяльності щодо ведення системи реєстру власників іменних цінних паперів (т.3 а.с.51-57), за умовами якого емітент доручив, а реєстратор зобов'язався за винагороду виконувати наступні функції: отримання первинних документів, адаптація до власного програмного забезпечення та ведення системи реєстру власників іменних цінних паперів, а саме простих іменних акцій першої та всіх наступних емісій Емітента, (надалі - Реєстр) згідно з умовами цього Договору, положеннями Статуту Емітента та чинним законодавством України; відкриття, ведення та закриття емісійного рахунку, особових рахунків Емітента та зареєстрованих осіб; ведення облікових журналів, що входять до системи реєстру; облік документів, які є підставою для формування та внесення змін до системи реєстру; облік виданих, погашених та втрачених сертифікатів іменних цінних паперів Емітента; облік осіб, зареєстрованих в системі реєстру; складання реєстру власників іменних цінних паперів Емітента на дату обліку; внесення на особові рахунки Емітента та зареєстрованих осіб інформації про їх уповноважених осіб; порівняння кількості цінних паперів, розміщених Емітентом, що обліковуються на емісійному рахунку, з кількістю цінних паперів, що обліковуються на рахунках емітента та зареєстрованих осіб; внесення в систему реєстру змін у зв'язку з переходом права власності на іменні цінні папери, обтяженням цінних паперів зобов'язаннями, переведенням цінних паперів на (з) рахунки (-ів) номінальних утримувачів на (з) особового рахунку Емітента; внесення змін відносно Емітента, зареєстрованих осіб, уповноважених ними осіб; внесення змін до системи реєстру на підставі здійснення Емітентом корпоративних операцій; видача, погашення сертифікатів іменних цінних паперів та вилучення з обігу втрачених; видача зареєстрованим особам виписок з реєстру щодо належних їм цінних паперів; вчинення дій, щодо підтвердження справжності підпису власників - фізичних осіб (уповноважених осіб власників) на передавальних розпорядженнях; засвідчення довіреностей на право участі та голосування на загальних зборах акціонерів Емітента; облік та обробку запитів, що стосуються інформації з системи реєстру, та надання відповідей на них; зберігання документів, які є підставою для внесення змін до реєстру; підготовка системи реєстру для передачі іншому реєстроутримувачу; інші функції, покладені на реєстратора чинним законодавством (п.1 договору).
Пунктом 1.2 договору встановлено, що реєстратор може виконувати додаткові функції, у тому числі й інформаційне та організаційне забезпечення проведення загальних зборів; складання на підставі письмового запиту емітента переліків осіб, які мають право на участь у загальних зборах акціонерів, перелік осіб, які мають право на отримання доходів за цінними паперами.
Цей договір вступає в дію з дня його підписання і діє до моменту його розторгнення однією з сторін (п.7.1 договору)
09.02.2006 р. ЗАТ «Перетворювач»звернувся до реєстратора -ЗАТ .C.I.»з листом №9 (т.1 а.с.46), в якому просив в термін до 15.02.2006 р. надіслати персональні повідомлення акціонерам ЗАТ «Перетворювач»за реєстром станом на 10.02.2006 р. про проведення загальних зборів та бланк довіреності на участь та голосування на загальних зборах. Згідно бланку відповідної довіреності, акціонери повинні були доручити від свого імені брати участь та голосувати на загальних зборах акціонерів ОСОБА_2 (т.1 а.с.48)
Як вбачається, 14.02.2006 р. ЗАТ .C.I.»направлялись на адресу акціонерів рекомендовані листи загальною кількістю 1527 листів, про що свідчать відповідні списки поштових відправлень (т.3 а.с.6-44) та акт прийому-передачі виконаних робіт № 88 від 15.02.2006 р. (т.3 а.с.95)
З наявних у матеріалах справи викопіювань газет «Вісник. Цінні папери»№№ 033-034 (1545) від 13.02.2006 р. та «Запорожская правда»від 14.02.2006 р. розміщено оголошення про проведення ЗАТ «Перетворювач»загальних зборів, які призначено на 31.03.2006 р. за адресою: м.Запоріжжя, вул.Дніпропетровське шосе, 9, другий поверх їдальні ВАТ «Завод «Перетворювач», початок зборів о 16-30. Також у цьому оголошенні визначено порядок денний, до якого увійшли наступні питання: 1) Підсумки та перспективи діяльності ЗАТ; 2) Затвердження нової редакції статуту ЗАТ; 3) Вибори правління, спостережної (наглядової) ради, ревізійної комісії ЗАТ; 4) Про збільшення розміру статутного фонду ЗАТ шляхом додаткового випуску акцій (т.1. а.с.44, 45).
29.03.2006 р. наказом Закритого акціонерного товариства .C.I.»у зв'язку з проведенням 31.03.2006 р. загальних зборів акціонерів ЗАТ «Перетворювач»на підставі договору № 42/Р від 22.01.2003 р. призначено мандатну комісію для реєстрації акціонерів та їх представників, які прибудуть для участі у зборах в особі ОСОБА_5; призначено лічильну комісію для підрахунку голосів при голосуванні по питаннях порядку денного загальних зборів акціонерів в особі ОСОБА_5 (т.4 а.с.1)
30.03.2006 р. протоколом № 02 засідання спостережної ради Закритого акціонерного товариства «Перетворювач»з приводу підготовки до загальних зборів акціонерів вирішено серед іншого доручити доповідати по всім питанням порядку денного та вести загальні збори в.о. Голови правління ОСОБА_2; доручено проведення реєстрації для участі у загальних зборах та підрахунок голосів при голосуванні по порядку денному реєстратору ЗАТ «Перетворювач» - ЗАТ .C.I.» на підставі договору про ведення реєстру акціонерів № 42/Р від 22.01.2003 р.; запропонувати загальним зборам призначити головою зборів Гусак Олега Миколайовича, секретарем зборів Тищенко Олену Володимирівну та призначити таким чином Президію зборів у складі: ОСОБА_6, ОСОБА_7., ОСОБА_2 (т.3 а.с.85)
Згідно підсумків реєстрації акціонерів (їх представників) загальних зборів акціонерів від 31.03.2006 р. (т.1 а.с.21) та протоколу № 3 загальних зборів акціонерів ЗАТ «Перетворювач»(т.2 а.с.20-32) реєстрацію учасників загальних зборів акціонерів проведено реєстратором товариства - ЗАТ .C.I.». На 31.03.2006 р. згідно до реєстру акціонерів ЗАТ загальна кількість голосуючих акцій ЗАТ становить 10 142 220 шт. простих іменних акцій. Зареєстровано для участі у загальних зборах 46 учасників зборів (акціонерів або їх уповноважених представників та осіб без права голосу). Зазначені учасники загальних зборів володіють (представляють) у сукупності 7 061 642 шт. простими іменними акціями ЗАТ, або 7 061 642 шт. голосів, виходячи з того що одна акція ЗАТ надає право на один голос. Це становить 69,63 % від загальної кількості акцій ЗАТ, що дають право голосу і згідно з вимогами ст.41 Закону України «Про господарські товариства»загальні збори акціонерів ЗАТ «Перетворювач»визнаються правомочними.
На загальних зборах, що відбулись 31.03.2006 р. були прийняті рішення: про затвердження підсумків і перспектив діяльності ЗАТ; про затвердження нової редакції статуту ЗАТ; про обрання членів правління, спостережної ради та ревізійної комісії ЗАТ, а також про збільшення розміру статутного фонду ЗАТ шляхом додаткового випуску акцій, про що свідчить відповідний протокол № 3 від 31.03.2006 р. загальних зборів акціонерів ЗАТ «Перетворювач»(т.2 а.с.20-32)
Згідно з актом прийому-передачі виконаних робіт № 182 від 31.03.2006 р. реєстратором товариства - ЗАТ .C.I.»підготовлено реєстр власників на дату обліку; проведено реєстрацію учасників загальних зборів акціонерів; підрахунок результатів голосування; налагодження програмного забезпечення до зборів (т.3 а.с.87).
Предметом спору у цій справі є визнання недійсними рішення загальних зборів акціонерів ЗАТ «Перетворювач», що відбулися 31.03.2006 р. й оформлені протоколом №3 від тієї ж дати, а також визнання недійсним статут ЗАТ «Перетворювач», затверджений загальними зборами ЗАТ «Перетворювач»від 31.03.2006 р. та зареєстрований 16.06.2006 р. державним реєстратором Давидюк Л.В.
В обгрунтування позовних вимог Святенко Катерина Дмитрівна посилалась на грубе порушення порядку скликання і проведення цих загальних зборів. Порушення, на думку позивача, полягали в недодержанні 45-ти денного строку сповіщення акціонерів про скликання загальних зборів, невідповідності тексту повідомлення вимогам законодавства. Позивач зазначає, що посвідчення довіреностей для голосування у загальних зборах ЗАТ «Перетворювач»здійснювалось неповноважною особою, а реєстрація здійснена без встановлення кількості голосів, які мав кожен акціонер, а також, відсутність кворуму на загальних зборах.
Згідно ч.5 ст.159 Цивільного кодексу України порядок скликання і проведення загальних зборів, а також умови скликання і проведення позачергових зборів та повідомлення акціонерів встановлюються статутом товариства і законом.
Підставами для визнання недійсними рішень загальних зборів акціонерів (учасників) господарського товариства можуть бути: порушення вимог закону та/або установчих документів під час скликання та проведення загальних зборів товариства; позбавлення акціонера (учасника) товариства можливості взяти участь у загальних зборах; порушення прав чи законних інтересів акціонера (учасника) товариства рішенням загальних зборів. Безумовною підставою для визнання недійсними рішень загальних зборів у зв'язку з прямою вказівкою закону є: прийняття загальними зборами рішення за відсутності кворуму для проведення загальних зборів чи прийняття рішення (статті 41, 42, 59, 60 Закону про господарські товариства); прийняття загальними зборами рішень з питань, не включених до порядку денного загальних зборів товариства (частина четверта статті 43 Закону про господарські товариства); прийняття загальними зборами рішення про зміну статутного капіталу товариства, якщо не дотримано процедури надання акціонерам (учасникам) відповідної інформації (статті 40, 45 Закону про господарські товариства).
Відповідно до ст.60 Закону України «Про господарські товариства»загальні збори учасників вважаються повноважними, якщо на них присутні учасники (представники учасників), що володіють у сукупності більш як 60 відсотками голосів. Отже, лише за відсутності кворуму (60 відсотків голосів) загальні збори товариства є неповноважними, а відтак не мають можливості приймати будь-які рішення щодо діяльності товариства, а учасники товариства, які бажають реалізувати своє право на участь в управлінні товариством, зокрема, приймати необхідні для здійснення товариством господарської діяльності та досягнення статутних завдань, - позбавляються можливості здійснювати свої корпоративні-права, у тому числі права на участь в управлінні товариством.
З матеріалів справи вбачається, що рішенням Ленінського районного суду м.Запоріжжя від 27.04.2006 р. у справі № 2-1821/2006 за позовом ОСОБА_3 до ЗАТ «Перетворювач» про визнання порядку скликання загальних зборів акціонерів незаконними, рішень загальних зборів акціонерів незаконними, протоколу зборів недійсним та відшкодування моральної шкоди -відмовлено (т.2 а.с.155-156).
Зазначеним рішенням встановлено, що процедура проведення загальних зборів акціонерів закритого акціонерного товариства «Перетворювач»31.03.2006 р. не порушують чинне законодавство, а протокол № 3 цих зборів відповідає вимогам закону.
Рішення Ленінського районного суду м.Запоріжжя від 27.04.2006 р. у справі № 2-1821/2006 набрало законної сили 08.05.2006 р., про що свідчить відповідна відмітка суду на цьому рішенні.
Відповідно до приписів ст.35 Господарського процесуального кодексу України рішення суду з цивільної справи, що набрало законної сили, є обов'язковим для господарського суду щодо фактів, які встановлені судом і мають значення для вирішення спору.
Колегія суддів вважає правомірним висновок місцевого господарського суду про відмову в задоволенні позовних вимог, оскільки позивачем не доведено які саме її права та законні інтереси були порушені рішеннями загальних зборів акціонерів ЗАТ «Перетворювач»від 31.03.2006 р. і в чому саме полягали ці порушення. Позивачем не доведено яким чином вказані в її позові порушення могли вплинути на прийняття загальними зборами рішень, враховуючи те, що згідно наявної в матеріалах справи виписки з реєстру власників іменних цінних паперів № 1863/1 про стан особового рахунку станом на 31.03.2006 р. (т.2 а.с.66) ОСОБА_8 належить 4 950 шт. простих іменних акцій номінальною вартістю 0,01 грн. кожна, на загальну суму 49,50 грн., що складає частку в статутному капіталі відповідача -0,024580 %.
Доводи скаржника про порушення і неправильне застосування господарським судом норм законодавства при прийнятті рішення не знайшли свого підтвердження, в зв'язку з чим підстав для зміни чи скасування судового акту колегія суддів не вбачає.
Керуючись ст.ст. 99, 101, 102, п.1 ст.103, ст.105 Господарського процесуального кодексу України, суд, -
Рішення господарського суду Запорізької області від 01.11.2010 р. по справі № 10/553/08 залишити без змін, а апеляційну скаргу ОСОБА_1, м.Запоріжжя - без задоволення.
Постанова набирає законної сили з дня її прийняття та може бути оскаржена до Вищого господарського суду України у касаційному порядку через апеляційний господарський суд протягом двадцяти днів.
Головуючий суддя І.В. Москальова
Суддя І.В. Алєєва
Суддя А.М. М'ясищев
Всього надруковано 6 прим., 1-у справу, 2-позивач, 3-відповідачу, 4- третій особі; 5-господарський суд, 6-ДАГС