Категорія №6.19
Іменем України
20 грудня 2010 року Справа № 2а-9165/10/1270
11 год. 30 хв. м. Луганськ
Суддя Луганського окружного адміністративного суду Смішлива Т.В. розглянувши у скороченому провадженні адміністративну справу за позовом прокурора м. Луганська в інтересах держави в особі Луганського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку до Закритого акціонерного товариства «Луганське шляхове ремонтно-будівельне управління № 1» про стягнення штрафних санкцій,-
Прокурором в інтересах позивача заявлено вимогу про стягнення з Закритого акціонерного товариства «Луганське шляхове ремонтно-будівельне управління № 1» штрафних санкцій у сумі 1020 грн.
В обґрунтування позовних вимог зазначено, що ЗАТ «Луганське шляхове ремонтно-будівельне управління №1» в порушення вимог Закону України «Про цінні папери та фондовий ринок» та вимоги ст. 10 Закону України «Про господарськи товариства», ст. 88 Господарського кодексу України, ст.116 Цивільного кодексу України, відповідно до якого товариство повинно було надати інвестору в цінні папері (в тому числі акціонеру) на його письмовий запит інформацію про діяльність емітента в межах передбачених законом, однак не виконало вказані вимоги закону. У відношенні ЗАТ «Луганське шляхове ремонтно-будівельне управління №1» 22.07.2009р. уповноваженою особою позивача винесено постанову № 627-ЛУ про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів у розмірі 1020 грн. Просив стягнути зазначену суму в дохід Державного бюджету України.
Ухвалою від 29 листопада 2010 року справу призначено до розгляду у порядку скороченого провадження.
Згідно повідомлення про вручення поштового відправлення копію ухвали про відкриття скороченого провадження у даній справі відповідач отримав 08.12.2010 (а.с. 22) Разом з тим, у строк, встановлений частиною 3 статті 1832 Кодексу адміністративного судочинства України, відповідачем не подано до суду заперечень проти позову. Докази сплати штрафних санкцій, визначених постановою № 627-ЛУ від 22.12.2009 також не надано.
Дослідивши матеріали справи, суд вважає, що позов підлягає задоволенню з наступних підстав.
Правові засади регулювання ринку цінних паперів та державного контролю за випуском і обігом цінних паперів та їх похідних в Україні визначені Законом України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» № 448/96-ВР від 30.10.1996.
Контроль за випуском та обігом цінних паперів та їх похідних в Україні, за винятком приватизаційних, здійснює Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку і її територіальні відділення на місцях.
Відповідно до ст. 6 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні», Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку є державним органом, підпорядкованим Президенту України. До системи цього органу входять Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку, її центральний апарат і територіальні органи. Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку здійснює повноваження через центральний апарат і свої територіальні органи.
Статтею 8 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» визначено, що Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку має право, зокрема, надсилати емітентам, особам, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів, фондовим біржам та саморегулівним організаціям обов'язкові для виконання розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери та вимагати надання необхідних документів відповідно до чинного законодавства (п.10).
Згідно п. 3.1 Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій (затверджені рішенням ДКЦПФР від 11.12.2007 за № 2272, зареєстровані в Міністерстві юстиції України 12.02.2008 за № 120/14811), у випадку наявності ознак правопорушення порушується справа про правопорушення на ринку цінних паперів, про що виноситься постанова про порушення справи, що передбачено п. 4.1 цих Правил.
Пунктом 14 ст. 8 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» передбачено, що Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку має право накладати адміністративні стягнення, штрафні та інші санкції за порушення чинного законодавства на юридичних осіб...
Відповідно до ст. 11 цього Закону, Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку накладає на юридичних осіб штрафи за: ухилення від виконання або несвоєчасне виконання розпоряджень, рішень про усунення порушень щодо цінних паперів - у розмірі до 500 неоподаткованих мінімумів доходів громадян. Рішення про накладення штрафу може бути оскаржено в суді. Штрафи, накладені Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку, стягуються в судовому порядку.
Згідно з абз. 5 ст. 12 «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні», рішення про накладання штрафу оформлюється постановою, яка направляється юридичній особі, щодо якої застосовано штраф.
З матеріалів справи вбачається, що ЗАТ «Луганське шляхове ремонтно-будівельне управління № 1» не надало інвестору в цінні папери (в тому числі акціонеру) - громадянину ОСОБА_1 інформацію на його письмовий запит про діяльність емітента, а саме:
- баланс ЗАТ «Луганське шляхове ремонтно-будівельне управління № 1» станом на 31.12.2006, станом на 31.12.2007 та станом на 31.12.2008.
- звіт про фінансові результати ЗАТ «Луганське шляхове ремонтно-будівельне управління № 1» за 2006-2007 роки та за ІІІ квартал 2009 року.
Цей факт підтверджується листами ЗАТ «Луганське шляхове ремонтно-будівельне управління № 1» від 03.11.2009 та від 18.11.2009. (а.с.13-14).
У зв'язку з наявністю скарг ОСОБА_1 на бездіяльність ЗАТ «Луганське шляхове ремонтно-будівельне управління № 1» та листів товариства про відмову у наданні витребуваної інформації позивачем 26 листопада 2009 року винесено постанову про порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів, якою запропоновано керівнику ЗАТ «Луганське шляхове ремонтно-будівельне управління № 1» з'явитись до ЛТУ ДКЦПФР 10.12.2009 для надання пояснень та підписання акту. (а.с. 6)
Згідно акту про правопорушення на ринку цінних паперів № 627-ЛУ від 10.12.2009 на засідання комісії представник Закритого акціонерного товариства «Луганське шляхове ремонтно-будівельне управління № 1» не з'явився, пояснення з приводу скарг ОСОБА_1 не надав, що стало підставою для винесення постанови про розгляд справи № 627-ЛУ від 10.12.2009, якою розгляд справи призначено на 22.12.2009. (а.с. 8, 9)
При цьому в акті № 627-ЛУ від 10.12.2009 зазначено про порушення ЗАТ «Луганське шляхове ремонтно-будівельне управління № 1» вимог ст. 10 Закону України «Про господарські товариства», ст. 88 Господарського кодексу України, ст.116 Цивільного кодексу України.
Постанова про порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів від 26.11.2009, акт про правопорушення на ринку цінних паперів № 627-ЛУ від 10.12.2009 та постанова про розгляд справи № 627-ЛУ від 10.12.2009 направлені своєчасно на адресу ЗАТ «Луганське шляхове ремонтно-будівельне управління № 1», що підтверджено фіскальними чеками відділення поштового зв'язку. (а.с. 7, 10)
22.12.2009 уповноваженою особою ЛТУ ДКЦПФР, на підставі матеріалів про правопорушення на ринку цінних паперів щодо ЗАТ «Луганське шляхове ремонтно-будівельне управління № 1», винесено постанову № 627-ЛУ про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів, згідно з якою на відповідача накладено штраф у розмірі 60 неоподатковуваних мінімумів доходів громадян - 1020 грн. Вищезазначена постанова була направлена на адресу відповідача рекомендованим листом, про що свідчить копія фіскального чеку відділення поштового зв'язку.(а.с. 11, 12).
Згідно з п. 19.1 зазначених вище Правил, штраф має бути сплачений правопорушником не пізніше як через 15 днів з дня отримання ним постанови.
Відповідач суму штрафу в добровільному порядку не сплатив, постанову від 22.12.2009 № 627-ЛУ в судовому порядку не оскаржив.
Відповідно до п. 19.4 Правил, зазначених вище, у випадку не сплати штрафу правопорушником у визначені строки (п. 19.1 цієї Постанови) штраф стягується у судовому порядку.
Згідно з п. п. 6 п. 5 Положення про Державну комісію з цінних паперів та фондового ринку, затвердженого Указом Президента України від 14.02.1997 № 142/97, комісія, у т.ч. і її територіальні управління, мають право звертатись до суду та господарського суду з позовами у зв'язку з порушенням законодавства України про цінні папери.
За таких обставин, суд дійшов висновку, що заявлені прокурором в інтересах держави в особі органу уповноваженого державою здійснювати відповідні функції у спірних правовідносинах - ЛТУ ДКЦПФР вимоги про стягнення з ЗАТ «Луганське шляхове ремонтно-будівельне управління № 1» 1020 грн. штрафних санкцій за порушення на ринку цінних паперів є обґрунтованими, заснованими на законі, підтвердженими наданими до справи доказами та такими, що підлягають задоволенню у повному обсязі.
Відповідно до приписів п. 4 ст. 94 КАС України, у справах, в яких позивачем є суб'єкт владних повноважень, а відповідачем - фізична чи юридична особа, судові витрати, здійснені позивачем, з відповідача не стягуються.
Керуючись ст. ст. 2, 17, 87, 94, 98, 128, 158-163, 1832 Кодексу адміністративного судочинства України, суд
Позовні вимоги прокурора м. Луганська в інтересах держави в особі Луганського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку задовольнити повністю.
Стягнути з Закритого акціонерного товариства «Луганське шляхове ремонтно-будівельне управління № 1», (код ЄДРПОУ 053329628) в доход Державного бюджету України на розрахунковий рахунок № 31115106700006 в ГУДКУ у Луганській області, МФО 804013, код 24046582, код бюджетної класифікації 21081100 штрафні санкції у сумі 1020 грн. (одна тисяча двадцять грн. 00 коп.).
Копію постанови надіслати сторонам невідкладно.
Постанова набирає законної сили у порядку визначеному ст.254 КАС України.
Апеляційна скарга подається до Донецького апеляційного адміністративного суду через Луганський окружний адміністративний суд. Копія апеляційної скарги одночасно надсилається особою, яка її подає, до суду апеляційної інстанції.
Апеляційна скарга на постанову суду першої інстанції подається протягом десяти днів з дня отримання копії постанови.
Постанова, прийнята у скороченому провадженні, крім випадків оскарження її в апеляційному порядку, є остаточною.
СуддяТ.В. Смішлива