справа № 752/6966/22
провадження №: 1-кс/752/2288/22
про тимчасовий доступ до речей і документів
15.08.2022 року слідчий суддя Голосіївського районного суду міста Києва ОСОБА_1 , за участю секретаря ОСОБА_2 , розглянувши у відкритому судовому засіданні в приміщенні суду в м. Києві клопотання прокурора Голосіївської окружної прокуратури м. Києва ОСОБА_3 у кримінальному провадженні №42022102010000022, відомості щодо якого 03.02.2022 внесені до Єдиного реєстру досудових розслідувань за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ч. 1 ст. 364 КК України, про тимчасовий доступ до речей та документів,-
Прокурор звернулась до слідчого судді із вказаним клопотанням, в якому просить надати тимчасовий доступ до документів, які перебувають у володінні АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (код ЄДРПОУ: НОМЕР_1 ), юридична адреса: АДРЕСА_1 , а саме до: матеріалів службового розслідування, проведеного на розпорядження голови Правління Банку№ 1-р від 25.08.2021, а також копії службової записки директора Департаменту банківської безпеки від 19.08.2021, розпорядження голови Правління Банку№ 1-р від 25.08.2021, акту службового розслідування на виконання вищевказаного службового розпорядження, а також належним чином завірені копії Антикорупційної програми Банку та внутрішніх нормативних актів Банку, що стосуються проведення службових перевірок, із можливістю вилучення завірених належним чином копій документів.
Прокурор обґрунтовує вказане клопотання тим, що окружною прокуратурою здійснюється нагляд за додержанням кримінального процесуального законодавства під час проведення досудового розслідування у формі процесуального керівництва у кримінальному провадженні, відомості щодо якого 29.11.2021 внесені до Єдиного реєстру досудових розслідувань за ознаками кримінального правопорушення №42022102010000022, відомості щодо якого 03.02.2022 внесені до Єдиного реєстру досудових розслідувань за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ч. 1 ст. 364 КК України.
Досудовим розслідуванням встановлено, що службовими особами АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 », що відповідальні за проведення фінансового моніторингу операцій, допущено неналежне виконання вимог нормативних актів у сфері фінансового моніторингу в інтересах суб'єктів господарювання, що мають ознаки фіктивності, що завдало істотної шкоди інтересам державного Банку.
Зокрема, згідно опублікованого в мережі Інтернет за посиланням ІНФОРМАЦІЯ_3 акту за результатами службового розслідування, проведеного на виконання службового розпорядження від 25.08.2021 №1-р, за результатами проведеного аналізу діяльності Груп Кірімова в АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » встановлено, що в Банку відкрито рахунки компаній ІНФОРМАЦІЯ_4 , а також Варінського та Стрілковського. Ці компанії проводять фінансові операції на користь третіх компаній та працюють разом. Однак, вказані Групи компаній мають ознаки компаній-оболонок, враховуючи їх період діяльності, місця реєстрації, керівники яких є одночасно керівниками та кінцевими бенефіціарними власниками іншого ряду компаній. Крім того, відносно вказаних компаній наявний ряд судових рішень та кримінальних проваджень, які пов'язані з порушеннями у сфері сплати податків, надання послуг клієнтам , що пов'язані із ухиленням від сплати податків, порушення виконання умов фінансового характеру перед банківськими кредитними установами.
Разом з цим, фінансові операції цих Груп компаній мають ознаки підозрілості фінансових операцій, що не мають очевидного економічного сенсу.
При цьому, основною причиною допущення діяльності Груп Компаній в АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » є неякісний аналіз з боку службових осіб Банку, зокрема працівників Департаменту з комплаєнс-контролю.
Вказане свідчить про можливе неналежне виконання вимог нормативних актів у сфері фінансового моніторингу службовими особами АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » в інтересах вказаних суб'єктів господарювання.
При цьому, у ході здійснення досудового розслідування виникла необхідність у вилученні вказаних документів, з цією метою окружною прокуратурою 18.02.2022 в порядку ст. 93 КПК України скеровано відповідну вимогу зі строком виконання до 03.03.2022.
Станом на 22.06.2022 відповідь до окружної прокуратури не скеровано, копій документів, що вказані у вимогі не направлено.
Враховуючи вищевикладене, наведені вище у клопотанні документи мають доказове значення у кримінальному провадженні, оскільки містять відомості щодо дати, часу, способу вчиненого кримінального правопорушення, відомостей щодо причетності до вчиненого кримінального правопорушення інших осіб, встановлення їх ролей у вчиненому кримінальному правопорушенні та ступеню їх співучасті. Крім того, відомості, що містяться у вказаних документах можуть бути доказами під час судового розгляду кримінального провадження, у зв'язку з цим, прокурор просить задовольнити вказане клопотання.
В судове засідання прокурор не з'явилась, про дату, час та місце розгляду вказаного клопотання повідомлялась належним чином. До початку розгляду клопотання подала заяву про розгляд клопотання без її участі, клопотання підтримала та просила його задовольнити.
Слідчий суддя визнав за можливе провести розгляд даного клопотання без виклику особи, у володінні якої знаходяться документи, оскільки прокурором доведено наявність достатніх підстав вважати, що існує реальна загроза зміни або знищення речей чи документів.
Відповідно до ч. 5 ст. 27 КПК України під час судового розгляду та у випадках, передбачених цим Кодексом, під час досудового розслідування забезпечується повне фіксування судового засідання та процесуальних дій за допомогою звуко- та відеозаписувальних технічних засобів. Офіційним записом судового засідання є лише технічний запис, здійснений судом у порядку, передбаченому цим Кодексом.
Згідно ч. 4 ст. 107 КПК України фіксування за допомогою технічних засобів кримінального провадження під час розгляду питань слідчим суддею, крім вирішення питання про проведення негласних слідчих (розшукових) дій, та в суді під час судового провадження є обов'язковим. У разі неприбуття в судове засідання всіх осіб, які беруть участь у судовому провадженні, чи в разі, якщо відповідно до положень цього Кодексу судове провадження здійснюється судом за відсутності осіб, фіксування за допомогою технічних засобів кримінального провадження в суді не здійснюється.
Положеннями ч. 1 ст. 107 КПК України визначено, що рішення про фіксацію процесуальної дії за допомогою технічних засобів під час досудового розслідування приймає особа, яка проводить відповідну процесуальну дію.
Таким чином, слідчий суддя визнав за можливо розглянути клопотання за відсутності прокурора та без фіксування судового засідання за допомогою звуко- та відеозаписувальних технічних засобів.
Слідчий суддя, дослідивши вказане клопотання та документи, якими воно обґрунтовується, вважає необхідним задовольнити клопотання, виходячи з наступного.
Відповідно до ч. 1 ст. 131 КПК України, заходи забезпечення кримінального провадження застосовуються з метою досягнення дієвості цього провадження. Пунктом 5 частини 2 статті 131 КПК України передбачені такі види заходів забезпечення кримінального провадження зокрема тимчасовий доступ до речей і документів.
Зі змісту положень ч. 3 ст. 132 КПК України, вбачається, що застосування заходів забезпечення кримінального провадження допускається у разі існування обґрунтованої підозри щодо вчинення кримінального правопорушення такого ступеня тяжкості, що може бути підставою для застосування заходів забезпечення кримінального провадження; потреби досудового розслідування, які виправдовують такий ступінь втручання у права і свободи особи, про який ідеться в клопотанні слідчого, прокурора; виконання завдання, для виконання якого слідчий, прокурор звертається із клопотанням.
При цьому слідчий та/чи прокурор повинні довести зазначене, належним чином, як у самому клопотанні так і матеріалами доданими до нього.
Слідчим суддею встановлено, що у клопотанні прокурора викладені обставини кримінального правопорушення, які мають місце; правову кваліфікацію із зазначенням статті (частини статті) закону України про кримінальну відповідальність; речі і документи, тимчасовий доступ до яких планується отримати; підстави щодо отримання вказаних речей і документів і значення цих речей і документів для встановлення обставин у кримінальному провадженні щодо використання їх як доказів, що у сукупності також підтверджується копіями документів долучених до клопотання. Також, прокурором доведено, що вказані документи знаходяться у володінні АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 ».
Відповідно до ч. 5 ст. 163 КПК України слідчий суддя, суд постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, якщо сторона кримінального провадження у своєму клопотанні доведе наявність достатніх підстав вважати, що ці речі або документи, зокрема, мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні та не становлять собою або не включають речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю.
Отже, прокурором, у відповідності до вищезазначених приписів та положень Кримінального процесуального Закону України, в повному обсязі та належним чином доведено необхідність досудового розслідування в отриманні тимчасового доступу до вказаних документів з метою виконання завдань кримінального провадження у вказаному кримінальному провадженні.
Враховуючи вищевикладене та з огляду на те, що вказані документи, дозвіл на тимчасовий доступ до яких просить надати прокурор, мають суттєве значення для встановлення обставин у кримінальному провадженні, які містять охоронювану законом таємницю, слідчий суддя прийшов до висновку про наявність достатніх підстав для надання тимчасового доступу до вказаних документів, які перебувають у володінні АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », з можливістю вилучення копій вказаних документів, у зв'язку із цим клопотання прокурора підлягає задоволенню.
Керуючись ст.ст. 164, 372 КПК України, -
Клопотання прокурора Голосіївської окружної прокуратури м. Києва ОСОБА_3 про тимчасовий доступ до речей та документів - задовольнити.
Надати прокурору Голосіївської окружної прокуратури м. Києва ОСОБА_3 , слідчим групи слідчих та прокурорам групи прокурорів у кримінальному провадженні №42022102010000022, відомості щодо якого 03.02.2022 внесені до Єдиного реєстру досудових розслідувань за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ч. 1 ст. 364 КК України тимчасовий доступ до документів, які перебувають у володінні АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (код ЄДРПОУ: НОМЕР_1 ), юридична адреса: АДРЕСА_1 , а саме до: матеріалів службового розслідування, проведеного на розпорядження голови Правління Банку№ 1-р від 25.08.2021, а також копії службової записки директора Департаменту банківської безпеки від 19.08.2021, розпорядження голови Правління Банку№ 1-р від 25.08.2021, акту службового розслідування на виконання вищевказаного службового розпорядження, а також належним чином завірені копії Антикорупційної програми Банку та внутрішніх нормативних актів Банку, що стосуються проведення службових перевірок, із можливістю вилучення завірених належним чином копій документів.
Строк дії ухвали не може перевищувати двох місяців, який обраховувати з дня постановлення ухвали слідчим суддею.
Уповноваженим посадовим особам АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » надати (забезпечити) тимчасовий доступ до вказаних документів, зазначеним в ухвалі особам, підготувати вищевказані документи для можливості вилучення їх копій.
Ухвала набирає законної сили з моменту її проголошення. Вона є обов'язковою для осіб, які беруть участь у кримінальному провадженні, а також для всіх фізичних та юридичних осіб, органів державної влади та місцевого самоврядування, їх службових осіб, і підлягає виконанню на всій території України.
У разі невиконання ухвали про тимчасовий доступ до речей і документів, слідчий суддя, суд за клопотанням сторони кримінального провадження, якій надано право на доступ до речей і документів, має право постановити ухвалу про дозвіл на проведення обшуку з метою відшукання та вилучення зазначених речей і документів.
Ухвала оскарженню не підлягає, заперечення проти неї може бути подане під час підготовчого провадження в суді.
Слідчий суддя ОСОБА_1