Справа № 404/520/22
Номер провадження 1-кс/404/241/22
03 лютого 2022 року слідчий суддя Кіровського районного суду міста Кіровограда ОСОБА_1 , при секретарі ОСОБА_2 , розглянувши матеріали клопотання слідчого СВ Кропивницького РУП ГУ Національної поліції в Кіровоградській області капітана поліції ОСОБА_3 погодженого з прокурором Кропивницької окружної прокуратури ОСОБА_4 про надання тимчасового доступу до речей та документів по матеріалам кримінального провадження №12021121010000794 від 20.04.2021, за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ч. 1 ст. 366 КК України, -
Слідчий звернувся з вище вказаним клопотанням до слідчого судді, відповідно до якого просив: надати слідчим слідчого відділу Кропивницького ВП ГУПН в Кіровоградській області капітану поліції ОСОБА_5 , та слідчим слідчої групи ОСОБА_6 , ОСОБА_5 , ОСОБА_7 , ОСОБА_3 , тимчасовий доступ до оригіналів документів, (з можливістю вилучення оригіналів), по рахункам ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » код: НОМЕР_1 , що відкриті у АТ " ІНФОРМАЦІЯ_2 " код ЄДРПОУ: НОМЕР_2 , юридична адреса: АДРЕСА_1 , а саме до оригіналів наступних документів:
- оригінали платіжні доручення та меморіальні ордери, які свідчать про надходження та використання коштів по рахункам ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » код: НОМЕР_1 , з дня відкриття рахунків та по дату постановлення ухвали слідчим суддею;
- оригінали документів, на підставі яких були відкриті рахунки: ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » код: НОМЕР_1 ;
- відомості про провайдерів які надавали телекомунікаційні послуги по забезпеченню доступу до мережі Інтернет, ІР-адреси та номери телефонів, з яких надходили електронні повідомлення та здійснювалось віддалене керування рахунками та забезпечувалась робота системи віддаленого доступу типу «клієнт банк» з дня відкриття рахунку та по дату постановлення ухвали слідчим суддею, в паперовому та електронному вигляді;
- оригінали договорів щодо надання послуг «клієнт банк», заявки на надання зазначеної послуги та документи щодо встановлення (перевірки) зазначеної послуги працівниками АТ " ІНФОРМАЦІЯ_2 " код ЄДРПОУ: НОМЕР_2 ;
- відомостей про рух грошових коштів з по-секундною реєстрацією із зазначенням часу (дат, годин, хвилин, секунд, фото) по рахункам ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » код: НОМЕР_1 , а також відомостей щодо користування терміналами самообслуговування де здійснювалось поповнення готівкових коштів з дня відкриття рахунків та по дату постановлення ухвали слідчим суддею;
- роздруківки руху коштів банківських по рахункам ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » код: НОМЕР_1 , з магнітного носія інформації серверу банку, із зазначенням дати та часу проведення платежів, на паперовому носії інформації завірені підписом керівника, головного бухгалтера та відбитком печатки банку, з дня відкриття рахунків та по дату постановлення ухвали слідчим суддею, з розшифровкою кореспондентів та призначення платежу, контрагентів, а також відомостей про надходження та залишок коштів за кожен операційний день;
- оригінали документів, які містять інформацію про проведення фінансового моніторингу по операціях зазначеного клієнта: ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » код: НОМЕР_1 , з наданням підтверджуючих документів, які були одержані від клієнта в ході його проведення;
- оригінали заяв на зняття грошових коштів (переведення на корпоративний рахунок), видаткових касових ордерів на отримання готівки, грошових з контрольною маркою чеків на отримання готівки, доручень на отримання готівкових коштів, інших документів, по рахункам; ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » код: НОМЕР_1 , з дня відкриття рахунків та по дату постановлення ухвали слідчим суддею;
- оригінали договорів про відкриття зазначеними клієнтами ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » код: НОМЕР_1 , рахунків цінних паперів з усіма додатками і додатковими угодами до них, а також заяв на відкриття рахунку в цінних паперах, анкет розпорядницьких рахунків, анкет керуючих рахунками депонента в цінних паперах, карток зі зразками підписів розпорядників рахунків і відбитками печатки, довідок банківської установи про відкриття рахунків, копій паспортів і документів про надання органами державної податкової служби номерів платників податків, розпорядників рахунків цінних паперів;
- оригінали документів, оформлених для виконання умов договору про відкриття рахунку цінних паперів: про зарахування, списання, переклад цінних паперів, актів-рахунків прийому-передачі депозитарних послуг, письмових розпоряджень депонента про перерахування на його поточний рахунок грошових коштів, одержаних у вигляді доходу по цінних паперах, письмових запитів депонента на отримання виписок про стан рахунків цінних паперів по кожній даті за конкретний період, а також інших виписок і (або) інформаційних довідок, звітів, які відносяться до договірних відносин з надання послуг хранителя цінних паперів, письмових розпоряджень депонента про проведення операцій по рахунку цінних паперів і документів, які є підставою для здійснення депозитарних операцій;
- оригінали документів ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » код: НОМЕР_1 з даними про осіб, які одержували виписки, інформаційні довідки і (або) звіти по рахунку в цінних паперах підприємства, з вказівкою дати їх отримання;
- витяги з внутрішніх нормативно-правових документів хранителя, які регламентують відносини депонента і хранителя, в частині виконання умов договорів по цінних паперах, а також копій витягів зі змінами до внутрішніх нормативно-правових документів хранителя, які спрямовуються хранителю після їх закінчення;
- оригінали документів в електронному вигляді, які відображають рух цінних паперів по всіх наявних рахунках цінних паперів, що належать зазначеному клієнту, з вказівкою дати і часу проведення операцій, повних реквізитів підприємств, які продавали і придбавали цінні папери, їх коди ЄДРПОУ, МФО банківських установ, номери рахунків, назви і види цінних паперів, їх емітенти, номінальну вартість, вартість даних цінних паперів по операціях їх купівлі-продажу і всієї наявної інформації по операціях з цінними паперами на магнітному (електронних) носіях інформації, з дня відкриття рахунків та по дату постановлення ухвали слідчим суддею;
- оригінали банківських виписки (роздруківку руху коштів) по рахункам ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » код: НОМЕР_1 , (в друкованому та електронному вигляді із зазначенням призначення платежу, повних даних платника та отримувача із зазначенням коду ЄДРПОУ, номеру рахунку та МФО банківської установи, конкретного часу та дати платежу, номеру платіжного документу, а також з зазначенням вхідного і вихідного залишків коштів на рахунку на початок і кінець кожного дня по рахунку), з дня відкриття рахунків та по дату постановлення ухвали слідчим суддею;
- зведену інформацію (із зазначенням повних даних клієнта, назви та коду ЄДРПОУ, номеру рахунку, конкретного часу та дати платежу, номеру платіжного документу, суми операції) про зняття грошових коштів у банкоматах/відділеннях з інших рахунків тими ж особами, що і з рахунками ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » код: НОМЕР_1 .
На обґрунтування клопотання слідчий зазначив, що у провадженні слідчих СВ Кропивницького РУП ГУНП в Кіровоградській області перебувають матеріали кримінального провадження № 12021121010000794 від 20.04.2021 за ч. 1 ст.366 КК України, розпочате за фактом підроблення та використання протоколу загальних зборів акціонерів ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » колишнім директором ОСОБА_8 .
В ході досудового розслідування встановлено, що колишній директор ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » в особі ОСОБА_8 , 15.09.2016 протиправно уклала з представниками ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » 3 договори купівлі продажу приміщень розташованих за адресою: АДРЕСА_2 загальною площею 1046,1 м2 на суму 3 993 996,00 грн., у наслідок чого ОСОБА_8 здійснила реалізацію майна за заниженими цінами, чим спричинено матеріальної шкоди ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » на загальну суму - 19 593 777,22 грн.
Крім того 28.10.2017 та 10.11.2017 колишній директор та акціонер ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » ОСОБА_8 , протиправно уклала з представниками ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » 4 договори купівлі продажу приміщень розташованих за адресою: АДРЕСА_2 загальною площею 856,86 м2 на суму 2 417 715,00 грн., у наслідок чого ОСОБА_8 здійснила реалізацію майна за заниженими цінами, чим спричинено матеріальну шкоду ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » на загальну суму - 6 050 176,50 грн.
Крім того в наслідок прийняття податкових повідомлень - рішень ІНФОРМАЦІЯ_4 та не вжитими заходами щодо дотримання податкового законодавства ОСОБА_8 спричинила матеріальної шкоди на загальну суму 15 173 010, 00 грн. (сума складається з штрафних санкцій ДФС та 684,547 тис. грн. судових витрат на їх оскарження в судах).
Крім того, ОСОБА_8 , достовірно будучи обізнаною про накладення заходів забезпечення у вигляді арешту 632 070 шт. акцій ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », з забороною користування, врахування при проведенні зборів та кворуму для їх проведення, вчинила службове підроблення, а саме протоколу загальних зборів ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » від 07.12.2020, якими було змінено місцезнаходження та директора вказаного підприємства.
Крім того при розрахунках за надану юридичну допомогу адвокатським бюро « ІНФОРМАЦІЯ_5 » - 960 тис. грн., за послуги корпоративного управління ФОП ОСОБА_9 - 1,02 млн. грн., за виконання робіт ФОП ОСОБА_10 - 853 тис. грн.
Так, наприклад,6 049 000 грн. було виведено з р/р НОМЕР_3 , відкритому в АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 ». За надання правової допомоги 8 платежів * 27 000 грн. сплачених 26.12.2017 року на користь адвокатського буро « ІНФОРМАЦІЯ_5 ». За послуги з корпоративного управління ФОП ОСОБА_9 - 1 020 000,00 грн. сплачених 26.12.2017 року. За виконання комплексу робіт ФОП ОСОБА_10 - 78 000 грн. +190 000 грн. сплачених 27.12.2017 року. 142 000 +145 000 + 148 000 + 150 000 грн. сплачених 28.12.2017 року За надання правової допомоги адвокатським бюро « ІНФОРМАЦІЯ_5 » - 960 000,00 грн. 3 000 000,00 грн. - 10.04.2018 року надання поворотної фінансової допомоги ОСОБА_8 яка в той же день повертає 2 999 500,00 грн., а вже наступного дня 11.04.2018 року перераховується ФОП ОСОБА_11 як сплата заборгованості за виконані роботи, згідно договору підряду № 7/11/16 від 07.11.2016 року та рахунку на оплату від 30.12.2016 року. 960 000,00 грн. 11.04.2018 року ФОП ОСОБА_12 за надання юридичних послуг.
Виходить, що як тільки відбувалося надходження грошових коштів на рахунок Товариства за продаж нерухомого майна, яке було оформлено з розстрочкою платежу до 2031 року, колишній директор ОСОБА_8 сплачувала або судові збори за оскарження своїх незаконних діянь або дуже дорогі послуги та ремонтні роботи у будівлі, яку спочатку передала в оренду іншій юридичній особі, потім продала цій самій юридичній особі половину будівлі за 3 993 996,00 грн., відремонтувала за 3 000 000 грн. і продала другу половину за 2 417 715,00 грн. Директор Товариства , який діє одноособово, усвідомлював факт вчинення дій та правочинів всупереч інтересам та волевиявленню юридичної особи, яку представляв, передбачав настання невигідних для Товариства наслідків та бажав і свідомо допускав їх настання, що йде врозріз з законодавством.
В рамках кримінального провадження виникла необхідність у отриманні тимчасового доступу до рахунків ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » що відкриті у АТ " ІНФОРМАЦІЯ_2 " код ЄДРПОУ: НОМЕР_2 , юридична адреса: АДРЕСА_1 , з метою забезпечення заявленого раніше цивільного позову та відшкодування завданих збитків, що обґрунтовується сукупністю підстав вважати, що вказані кошти є об'єктом кримінального, протиправного діяння, а саме предметом злочинного посягання, що відповідає критеріям передбаченим ч. 2 ст. 167 КПК України, та має значення для встановлення обставин, які підлягають доказуванню під час досудового розслідування даного кримінального провадження.
Обґрунтуванням необхідності у проведенні тимчасового доступу до документів із можливістю їх вилучення являється потреба у встановленні об'єктивної істини під час досудового розслідування та проведення експертизи.
До початку судового розгляду слідчий подав письмову заяву, відповідно до якої вказав, що підтримує клопотання в повному обсягу, просить його задовольнити, а також провести судовий розгляд без його участі.
Представник особи у володінні якої знаходяться речі і документи, тимчасовий доступ до яких просить слідчий, в судове засідання не з'явився, про час і місце розгляду клопотання повідомлений, однак його неявка відповідно до вимог ч. 4 ст. 163 КПК України не є перешкодою для розгляду клопотання.
Враховуючи такі обставини, відповідно до ч.4 ст.107 КПК України розгляд клопотання проведено за відсутності учасників процесу та без фіксації судового процесу технічними засобами.
Слідчий суддя, дослідивши матеріали клопотання, приходить до наступного висновку.
У відповідності до ч. 2 ст. 91 КПК України доказування полягає у збиранні, перевірці та оцінці доказів з метою встановлення обставин, що мають значення для кримінального провадження, зокрема і подія кримінального правопорушення (час, місце, спосіб та інші обставини вчинення кримінального правопорушення). При цьому, положеннями ст. 92 КПК України регламентовано, що обов'язок доказування обставин, передбачених ст. 91 цього Кодексу покладається на слідчого, прокурора та, в установлених цим Кодексом випадках, - на потерпілого.
Тимчасовий доступ до речей і документів полягає у наданні стороні кримінального провадження особою, у володінні якої знаходяться такі речі і документи, можливості ознайомитися з ними, зробити їх копії та, у разі прийняття відповідного рішення слідчим суддею, судом, вилучити їх (здійснити їх виїмку) ч. 1 ст. 159 КПК України.
Згідно з п. 2 ч. 1 ст. 162 КПК України, до охоронюваної законом таємниці, яка міститься в речах і документах, відносяться в тому числі і відомості, які можуть становити банківську таємницю.
Матеріали клопотання містять достатні дані про здійснення слідчим досудового розслідування зазначеного кримінального правопорушення та вказані документи і речі мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у цьому кримінальному провадженні та виявлення винних осіб у вчиненні кримінального правопорушення.
Статтею 2 КПК України передбачено, що завданнями кримінального провадження є захист особи, суспільства та держави від кримінальних правопорушень, охорона прав, свобод та законних інтересів учасників кримінального провадження, а також забезпечення швидкого, повного та неупередженого розслідування і судового розгляду.
Відповідно до положень ч. 2 ст. 9 КПК України слідчий зобов'язаний всебічно, повно і неупереджено дослідити обставини кримінального провадження, виявити як ті обставини, що викривають, так і ті, що виправдовують підозрюваного, обвинуваченого, надати їм належну правову оцінку та забезпечити прийняття законних і неупереджених процесуальних рішень.
Враховуючи вищевикладене, слідчий суддя вважає, що матеріали клопотання містять достатні дані щодо необхідності надання тимчасового доступу до вказаних документів і речей, з метою з'ясування важливих обставин у кримінальному провадженні та здобуття доказів для розкриття даного кримінального правопорушення за період з 01.09.2016 року по 03.02.2022 року, лише з наданням можливості виготовити копії з документів, які знаходяться у володінні АТ " ІНФОРМАЦІЯ_2 " код ЄДРПОУ: НОМЕР_2 , юридична адреса: АДРЕСА_1 , без надання інформації щодо руху цінних паперів по вказаному рахунку.
Таким чином, клопотання підлягає до часткового задоволення.
На підставі викладеного, керуючись ст.ст. 132, 160, 163-165, 166, 309, 369-372, 532 КПК України, слідчий суддя, -
Клопотання про тимчасовий доступ до речей та документів - задовольнити частково.
Надати дозвіл слідчим слідчого відділу Кропивницького РУП ГУПН в Кіровоградській області капітану поліції ОСОБА_5 та слідчим слідчої групи ОСОБА_6 , ОСОБА_3 , ОСОБА_7 на тимчасовий доступ до речей і документів по рахункам ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » код: НОМЕР_1 , що відкриті у АТ " ІНФОРМАЦІЯ_2 " код ЄДРПОУ: НОМЕР_2 , юридична адреса: АДРЕСА_1 , за період з 01.09.2016 року по 03.02.2022 року з можливістю ознайомитися з цими документами, виготовити з них копії та вилучити ці копії, без вилучення оригіналів, а саме до таких документів, як:
- платіжні доручення та меморіальні ордери, які свідчать про надходження та використання коштів по рахункам ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » код: НОМЕР_1 ;
- документів, на підставі яких були відкриті рахунки: ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » код: НОМЕР_1 ;
- відомості про провайдерів які надавали телекомунікаційні послуги по забезпеченню доступу до мережі Інтернет, ІР-адреси та номери телефонів, з яких надходили електронні повідомлення та здійснювалось віддалене керування рахунками та забезпечувалась робота системи віддаленого доступу типу «клієнт банк», в паперовому та електронному вигляді;
- договорів щодо надання послуг «клієнт банк», заявки на надання зазначеної послуги та документи щодо встановлення (перевірки) зазначеної послуги працівниками АТ " ІНФОРМАЦІЯ_2 " код ЄДРПОУ: НОМЕР_2 ;
- відомостей про рух грошових коштів з по-секундною реєстрацією із зазначенням часу (дат, годин, хвилин, секунд, фото) по рахункам ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » код: НОМЕР_1 , а також відомостей щодо користування терміналами самообслуговування де здійснювалось поповнення готівкових коштів;
- роздруківки руху коштів банківських по рахункам ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » код: НОМЕР_1 , з магнітного носія інформації серверу банку, із зазначенням дати та часу проведення платежів, на паперовому носії інформації завірені підписом керівника, головного бухгалтера та відбитком печатки банку, з розшифровкою кореспондентів та призначення платежу, контрагентів, а також відомостей про надходження та залишок коштів за кожен операційний день;
- документів, які містять інформацію про проведення фінансового моніторингу по операціях зазначеного клієнта: ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » код: НОМЕР_1 , з наданням підтверджуючих документів, які були одержані від клієнта в ході його проведення;
- заяв на зняття грошових коштів (переведення на корпоративний рахунок), видаткових касових ордерів на отримання готівки, грошових з контрольною маркою чеків на отримання готівки, доручень на отримання готівкових коштів, інших документів, по рахункам; ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » код: НОМЕР_1 ;
- банківських виписки (роздруківку руху коштів) по рахункам ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » код: НОМЕР_1 , (в друкованому та електронному вигляді із зазначенням призначення платежу, повних даних платника та отримувача із зазначенням коду ЄДРПОУ, номеру рахунку та МФО банківської установи, конкретного часу та дати платежу, номеру платіжного документу, а також з зазначенням вхідного і вихідного залишків коштів на рахунку на початок і кінець кожного дня по рахунку);
- зведену інформацію (із зазначенням повних даних клієнта, назви та коду ЄДРПОУ, номеру рахунку, конкретного часу та дати платежу, номеру платіжного документу, суми операції) про зняття грошових коштів у банкоматах/відділеннях з інших рахунків тими ж особами, що і з рахунками ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » код: НОМЕР_1 .
В задоволенні решти вимог - відмовити.
Строк дії ухвали визначити до 03.04.2022 року включно.
Роз'яснити, що відповідно до ч. 1 ст. 166 КПК України у разі невиконання ухвали про тимчасовий доступ до речей і документів слідчий суддя, суд за клопотанням сторони кримінального провадження, якій надано право на доступ до речей і документів на підставі ухвали, має право постановити ухвалу про дозвіл на проведення обшуку згідно з положеннями цього Кодексу з метою відшукання та вилучення зазначених речей і документів.
Ухвала набирає законної сили з моменту оголошення та оскарженню не підлягає.
Слідчий суддя Кіровського
районного суду
м.Кіровограда ОСОБА_1