Справа № 761/34238/20
Провадження № 1-кс/761/20961/2020
03 листопада 2020 року Шевченківський районний суд м. Києва у складі:
слідчого судді: ОСОБА_1
при секретарі: ОСОБА_2 ,
розглянувши у відкритому судовому засіданні клопотання старшого слідчого в особливо важливих справах 1 відділу 1 управління досудового розслідування Головного слідчого управління СБ України ОСОБА_3 , внесеного на підставі запиту про міжнародну правову допомогу, що надійшов від компетентного органу Сполученого Королівства Великої Британії та Північної Ірландії № ENF RE00987 від 10.01.2020, про тимчасовий доступ до речей і документів, -
Старший слідчий в особливо важливих справах 1 відділу 1 управління досудового розслідування Головного слідчого управління СБ України ОСОБА_3 звернувся до Шевченківського районного суду м. Києва з клопотанням, погодженим з прокурором Офісу Генерального прокурора ОСОБА_4 , внесеному на підставі запиту про міжнародну правову допомогу, що надійшов від компетентного органу Сполученого Королівства Великої Британії та Північної Ірландії № ENF RE00987 від 10.01.2020, про тимчасовий доступ до речей і документів.
Клопотання мотивоване тим, що Управлінням з фінансового регулювання і нагляду (далі по тексту - «FCA») проводиться кримінальне розслідування щодо ОСОБА_5 ( ОСОБА_6 , ІНФОРМАЦІЯ_1 , підданий Сполученого Королівства ОСОБА_7 та Північної Ірландії) та інших за вчинення кримінальних правопорушень, передбачених:
-Статтею 19 Закону «Про фінансові послуги та ринки» 2000 p. (« ІНФОРМАЦІЯ_2 ») забороняє особі здійснювати регламентовану діяльність у Сполученому Королівстві або претендувати на це, якщо вона не є уповноваженою особою або особою, що користується привілеями. Відповідно до статті 23 FSMA, порушення статті 19 є кримінальним злочином. ОСОБА_8 покаранням для особи, визнаної винною за обвинувальним вироком, є позбавлення волі на строк не більше 2 років, або штраф, або і те й інше разом;
-Статтею 21(1) FSMA забороняє особі у процесі здійснення бізнесу передавати запрошення чи спонукати до залучення у інвестиційну діяльність, якщо вона не є уповноваженою, або якщо зміст такого повідомлення не було затверджено уповноваженою особою. ОСОБА_8 покаранням для особи, визнаної винною за обвинувальним вироком, є позбавлення волі на строк не більше двох років, або штраф, або і те й інше разом.
-Статтею 89 Закону «Про фінансові послуги» 2012 р. вважає злочином, якщо особа робить заяву, про яку їй відомо, що вона є оманливою або неправдивою у суттєвому відношенні, або робить заяву, яка є неправдивою або оманливою у суттєвому відношенні, та є недбалою щодо цього, або приховує нечесним шляхом будь-які істотні факти у зв'язку із заявою, зробленою нею, або іншим чином. ОСОБА_8 покаранням для особи, визнаної винною за обвинувальним вироком, є позбавлення волі на строк не більше 7 років, або штраф, або і те й інше разом.
-Статтею 2 Закону «Про шахрайство» 2006 р. вважає злочином, якщо особа нечесним шляхом надає неправдиві відомості та має намір через надання цих відомостей (і) отримати вигоду для себе або іншої особи; або (іі) спричинити втрати для іншої особи або піддати іншу особу ризику втрат. ОСОБА_8 покаранням для особи, визнаної винною за обвинувальним вироком, є позбавлення волі на строк не більше 10 років, або штраф, або і те й інше разом.
-Статтею 327 Закону «Про доходи від злочинної діяльності» 2002 р. (« ІНФОРМАЦІЯ_3 ») вважає злочином, якщо особа приховує, маскує, конвертує, передає або виводить (з ОСОБА_9 та Уельсу або з Шотландії чи Північної Ірландії) майно, здобуте злочинним шляхом. Стаття 328 РОСА вважає злочином, якщо особа укладає або турбується про домовленість, про яку їй відомо або стосовно якої вона підозрює, що вона сприятиме (будь-якими засобами) придбанню, утриманню, користуванню або контролю над майном, здобутим злочинним шляхом, іншою особою або від її імені. Стаття 329 РОСА вважає злочином, якщо особа купує майно, здобуте злочинним шляхом, використовує майно, здобуте злочинним шляхом, або володіє майном, здобутим злочинним шляхом. ОСОБА_8 покаранням для особи, визнаної винною за обвинувальним вироком, за злочин згідно зі статтями 327, 328 або 329, є позбавлення волі на строк не більше 14 років, або штраф, або і те й інше разом.
З матеріалів міжнародного запиту слідує, що операція « ОСОБА_10 » - це кримінальне розслідування за підозрою у несанкціонованій фінансовій діяльності, шахрайстві та відмиванні грошей, пов'язане з продажу інвестиційних послуг та продукції шляхом декількох сумнівних «операцій котельні» [незаконних фінансових операцій із цінними паперами]. У центрі уваги розслідування - підозра у відмиванні доходів, отриманих від такої діяльності. Фінансові збитки оцінюються в розмірі понад 5 мільйонів фунтів стерлінгів.
« ОСОБА_11 » є де-факто контора дистанційних продажів, що використовує прийоми психологічного тиску на покупців та мультимедійні засоби, спрямовані на введення жертв у оману, з метою придбання ними нікчемних або неіснуючих інвестицій. Типова контора «котельні» має декілька працівників, що включають адміністраторів, співробітників, які займаються відкриттям рахунків, вантажників та менеджера.
Підозрюється, що ОСОБА_12 ( ІНФОРМАЦІЯ_4 ), Реймонд Уільям ФІЛДХАУС ( ІНФОРМАЦІЯ_5 ) та інші особи були частиною більш широкої Транснаціональної злочинної організації («ТЗО»), яка надавала банківські послуги численним операторам «котелень» по всьому світу. «Котельнями», що найбільше стосуються цього розслідування, є Berkeley Trading Corp (« ІНФОРМАЦІЯ_6 »), ІНФОРМАЦІЯ_7 (« ІНФОРМАЦІЯ_7 ») та AG Capital Limited (« ІНФОРМАЦІЯ_8 »), а також AG Capital, ІНФОРМАЦІЯ_9 ( АДРЕСА_1 р., 24 Редлі Клоуз, м. Бродстейрз, НОМЕР_1 , Англія), ІНФОРМАЦІЯ_10 ( АДРЕСА_2 , НОМЕР_2 , НОМЕР_3 ( ІНФОРМАЦІЯ_6 , НОМЕР_4 , НОМЕР_5 , НОМЕР_6 , НОМЕР_2 ), ІНФОРМАЦІЯ_11 ( АДРЕСА_3 , НОМЕР_7 , НОМЕР_8 ( ІНФОРМАЦІЯ_12 , ІНФОРМАЦІЯ_13 , НОМЕР_5 , ІНФОРМАЦІЯ_14 , НОМЕР_7 ), ІНФОРМАЦІЯ_15 (Компанія № 10897018 Розпущена 6 листопада 2018 р., Реєстраційна палата, адреса за замовчуванням, м. Кардіфф, CF14 8LH), ІНФОРМАЦІЯ_16 (Компанія № 11029758 Розпущена 17 вересня 2019 р, Реєстраційна палата, адреса за замовчуванням, м. Кардіфф, CF14 8LH), SFM Management Limited (Компанія № 11035740 Розпущена 10 вересня 2019 р., Реєстраційна палата, адреса за замовчуванням, м. Кардіфф, CF14 8LH).
Діяльність цих організацій не регулюється та ніколи не регулювалася Управлінням із фінансового регулювання і нагляду.
У період із травня 2017 р. по листопад 2018 р. потенційні інвестори перебували під впливом тактики прийомів психологічного тиску задля переконання їх класти гроші на керовані торгові рахунки в Berkeley, Polarity та AG Capitals. Polarity також переконувала інвесторів вкладати гроші в інвестиційні фонди та купувати акції компанії до їхнього Первинного публічного розміщення («ППР»).
Інвесторів спокушали видимістю вигідної торгівлі, обіцянками гарантованих прибутків або покупців для їхніх акцій. Торгова діяльність виявилася несправжньою, а обіцянки були послідовною брехнею. Не існує жодних доказів у банківському матеріалі, які б припускали, що здійснювалася будь-яка справжня торгова діяльність, інвестиції або придбання акцій. Натомість гроші інвесторів було перераховано через мережу банківських рахунків назад операторам «котелень». За надані банківські послуги було отримано комісію значного розміру, і вважається, що її зазвичай виплачували готівкою після виведення коштів та передачі їх до остаточного місця призначення.
Понад 290 жертв у Сполученому Королівстві та за кордоном заплатили гроші на банківські рахунки, пов'язані з діяльністю «котелень». Багатьом із цих жертв було доручено переказувати гроші безпосередньо на банківські рахунки, пов'язані з ФАІТФУЛЛОМ та іншими особами, у сукупному розмірі приблизно 3,9 мільйона фунтів стерлінгів, з метою інвестування в інвестиції або послуги, що просуваються «Berkeley», « ОСОБА_13 » та «AG Capitals». З цих рахунків інвесторам було повернуто менше, ніж 50 000 фунтів стерлінгів.
У вищевказаному запиті «FCA» серед іншого просить надати наступну інформацію щодо транспортних засобів зареєстрованих (перебувають у власності) на наступних громадян: ОСОБА_14 ( ОСОБА_6 , ІНФОРМАЦІЯ_1 , підданий Сполученого Королівства Великої Британії та ІНФОРМАЦІЯ_17 , документований паспортом GBR № 550353785 від 15.02.2018) та ОСОБА_15 ( ІНФОРМАЦІЯ_18 , громадянка України, документована паспортом громадянина України для виїзду за кордон № НОМЕР_9 виданий 22.12.2016, орган, що видав 8089), а також щодо власників автомобілів «AUDI Q5» д.н.з. НОМЕР_10 та «Range Rover» д.н.з. НОМЕР_11 , із наданням засвідчених копій договорів купівлі-продажу вказаних транспортних засобів (в тому числі тих, що зареєстровані (перебувають у власності) у ІНФОРМАЦІЯ_19 та ОСОБА_15 ), а також засвідчені копії документів, що стали підставою для оформлення права власності на них.
У листі ІНФОРМАЦІЯ_20 вказано, що документи щодо транспортних засобів «AUDI Q5» д.н.з. НОМЕР_10 та «Range Rover» д.н.з. НОМЕР_11 знаходяться у ІНФОРМАЦІЯ_21 та ІНФОРМАЦІЯ_22 .
У судове засідання старший слідчий ОСОБА_3 не з'явився, про розгляд клопотання повідомлявся належним чином, подав до суду заяву про розгляд клопотання у його відсутність.
Представник особи, у володінні якої знаходяться документи, до яких слідчий просить надати тимчасовий доступ, в судове засідання не з'явився, про розгляд клопотання повідомлявся належним чином.
Разом з тим, згідно положень ч. 4 ст. 163 КПК України, неприбуття за судовим викликом особи, у володінні якої знаходяться речі і документи, без поважних причин або неповідомлення нею про причини неприбуття не є перешкодою для розгляду клопотання.
Вивчивши матеріали клопотання, суд вважає, що воно підлягає задоволенню, з наступних підстав.
Згідно зі ст. 542 КПК України, міжнародне співробітництво під час кримінального провадження полягає у вжитті необхідних заходів з метою надання міжнародної правової допомоги шляхом вручення документів, виконання окремих процесуальних дій, видачі осіб, які вчинили кримінальне правопорушення, тимчасової передачі осіб, перейняття кримінального переслідування, передачі засуджених осіб та виконання вироків. Міжнародним договором України можуть бути передбачені інші, ніж у цьому Кодексі, форми співробітництва під час кримінального провадження.
На території України з метою виконання запиту про надання міжнародної правової допомоги можуть бути проведені будь-які процесуальні дії, передбачені КПК України або міжнародним договором (ст. 561 КПК України).
Зач.1 ст. 562 КПК України, якщо для виконання запиту компетентного органу іноземної держави необхідно провести процесуальну дію, виконання якої в Україні можливе лише з дозволу прокурора або суду, така дія здійснюється лише за умови отримання відповідного дозволу в порядку, передбаченому цим Кодексом, навіть якщо законодавство запитуючої сторони цього не передбачає. Підставою для вирішення питання щодо надання такого дозволу є матеріали звернення компетентного органу іноземної держави.
Відповідно до ч. 1 ст. 132 КПК України, заходи забезпечення кримінального провадження застосовуються на підставі ухвали слідчого судді або суду, за винятком випадків, передбачених цим Кодексом. Частиною 4 цієї ж статті передбачено, що для оцінки потреб досудового розслідування слідчий суддя або суд зобов'язаний врахувати можливість без застосованого заходу забезпечення кримінального провадження отримати речі і документи, які можуть бути використані під час судового розгляду для встановлення обставин у кримінальному провадженні.
Згідно вимог ч. 1 ст. 159 КПК України, тимчасовий доступ до речей і документів полягає у наданні стороні кримінального провадження особою, у володінні якої знаходяться такі речі і документи, можливості ознайомитися з ними, зробити їх копії та, у разі прийняття відповідного рішення слідчим суддею, судом, вилучити їх (здійснити їх виїмку).
Відповідно до положень ч. 5 ст. 163 КПК України, слідчий суддя, суд постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, якщо сторона кримінального провадження у своєму клопотанні доведе наявність достатніх підстав вважати, що ці речі або документи: перебувають або можуть перебувати у володінні відповідної фізичної або юридичної особи; самі по собі або в сукупності з іншими речами і документами кримінального провадження, у зв'язку з яким подається клопотання, мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні; не становлять собою або не включають речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю.
У відповідності з вимогами ч. 6 ст. 163 КПК України, слідчий суддя, суд постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю, якщо сторона кримінального провадження, крім обставин, передбачених частиною п'ятою цієї статті, доведе можливість використання як доказів відомостей, що містяться в цих речах і документах, та неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів.
Так, подане до суду клопотання слідчого відповідає вимогам, регламентованим ч. 2 ст. 160 КПК України.
Приймаючи до уваги вищевикладене та враховуючи, що вказані речі і документи перебувають лише у ІНФОРМАЦІЯ_22 та необхідні для виконання запиту про міжнародну правову допомогу, що надійшов від компетентного органу Сполученого Королівства Великої Британії та ІНФОРМАЦІЯ_17 RE00987 від 10.01.2020, а також мають важливе значення для розкриття даного кримінального правопорушення та можуть бути використані як докази у даній кримінальній справі, керуючись вимогами ст.ст. 131, 132, 159-164, 542, 561, 562 КПК України, слідчий суддя
Клопотання старшого слідчого в особливо важливих справах 1 відділу 1 управління досудового розслідування Головного слідчого управління СБ України ОСОБА_3 , внесеного на підставі запиту про міжнародну правову допомогу, що надійшов від компетентного органу Сполученого Королівства Великої Британії та Північної Ірландії № ENF RE00987 від 10.01.2020, про тимчасовий доступ до речей і документів - задовольнити.
Надати старшому слідчому в особливо важливих справах 1 відділу 1 управління досудового розслідування Головного слідчого управління СБ України капітану юстиції ОСОБА_3 , та іншим слідчим Головного слідчого управління СБ України, за його письмовим дорученням, тимчасовий доступ до документів, які знаходяться у ІНФОРМАЦІЯ_22 (адреса: АДРЕСА_4 ), з можливістю вилучення копій документів щодо транспортних засобів зареєстрованих (перебувають у власності) на наступних громадян: ОСОБА_14 ( ОСОБА_6 , ІНФОРМАЦІЯ_1 , підданий Сполученого Королівства Великої Британії та ІНФОРМАЦІЯ_17 , документований паспортом GBR № 550353785 від 15.02.2018) та ОСОБА_15 ( ІНФОРМАЦІЯ_18 , громадянка України, документована паспортом громадянина України для виїзду за кордон № НОМЕР_9 виданий 22.12.2016, орган, що видав 8089), а також щодо власників автомобілів «AUDI Q5» д.н.з. НОМЕР_10 та «Range Rover» д.н.з. НОМЕР_11 , із наданням засвідчених копій договорів купівлі-продажу вказаних транспортних засобів (в тому числі тих, що зареєстровані (перебувають у власності) у ОСОБА_5 та ОСОБА_15 ), а також засвідчених копій документів, що стали підставою для оформлення права власності на них.
Ухвала оскарженню не підлягає.
Слідчий суддя