Справа № 404/2495/21
Номер провадження 1-кс/404/778/21
12 квітня 2021 року слідчий суддя Кіровського районного суду міста Кіровограда ОСОБА_1 , при секретарі ОСОБА_2 , розглянувши матеріали клопотання слідчого Кропивницького РУП ГУ Національної поліції в Кіровоградській області капітана поліції ОСОБА_3 погодженого з прокурором Кропивницької окружної прокуратури ОСОБА_4 про надання тимчасового доступу до речей та документів по матеріалам кримінального провадження №12020120020005965 від 05.12.2020 року, за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ч. 4 ст. 190 КК України, -
Слідчий звернувся з вище вказаним клопотанням до слідчого судді, відповідно до якого просив: надати слідчому СВ Кропивницького ВП ГУНП в Кіровоградській області слідчому лейтенанту поліції ОСОБА_5 , та слідчим слідчої групи лейтенанту поліції ОСОБА_6 , капітану поліції ОСОБА_3 , на проведення тимчасового доступу до оригіналів документів з можливістю їх вилучення, по рахункам, що відкриті ФГ « ОСОБА_7 » код ЄДРПОУ НОМЕР_1 , які знаходяться у володінні АТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » код ЄДРПОУ НОМЕР_2 , юридична адреса: АДРЕСА_1 , а саме до оригіналів наступних документів: 14.02.2018 року Головою правління ФГ “ ОСОБА_7 ” ОСОБА_8 підписано Анкету -заяву згідно з умовами якої останній приєднався до Умов та правил надання банківських послуг, документи ФГ “ ОСОБА_7 ” встановлено АТ КБ “ ІНФОРМАЦІЯ_1 ” кредитний ліміт на рахунок в сумі 1000000,00 грн. (один мільйон гривень), фінансового звіту суб'єкта малого підприємства поданих ФГ “ ОСОБА_7 ”:
- оригінали платіжні доручення та меморіальні ордери, які свідчать про надходження та використання коштів по рахункам ФГ « ОСОБА_7 » Код ЄДРПОУ НОМЕР_1 , з дня відкриття рахунків та по дату постановлення ухвали слідчим суддею;
- оригінали документів, на підставі яких були відкриті рахунки ФГ « ОСОБА_7 » Код ЄДРПОУ НОМЕР_1 .
- відомості про провайдерів які надавали телекомунікаційні послуги по забезпеченню доступу до мережі Інтернет, ІР-адреси та номери телефонів, з яких надходили електронні повідомлення та здійснювалось віддалене керування рахунками та забезпечувалась робота системи віддаленого доступу типу «клієнт банк» з дня відкриття рахунку та по дату постановлення ухвали слідчим суддею, в паперовому та електронному вигляді;
- оригінали договорів щодо надання послуг «клієнт банк», заявки на надання зазначеної послуги та документи щодо встановлення (перевірки) зазначеної послуги працівниками АТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » код ЄДРПОУ НОМЕР_2 ;
- відомостей про рух грошових коштів з по-секундною реєстрацією із зазначенням часу (дат, годин, хвилин, секунд, фото) по рахункам ФГ « ОСОБА_7 » Код ЄДРПОУ НОМЕР_1 , а також відомостей щодо користування терміналами самообслуговування де здійснювалось поповнення готівкових коштів з дня відкриття рахунків та по дату постановлення ухвали слідчим суддею;
- роздруківки руху коштів банківських по рахункам ФГ « ОСОБА_7 » Код ЄДРПОУ НОМЕР_1 , магнітного носія інформації серверу банку, із зазначенням дати та часу проведення платежів, на паперовому носії інформації завірені підписом керівника, головного бухгалтера та відбитком печатки банку, з дня відкриття рахунків та по дату постановлення ухвали слідчим суддею, з розшифровкою кореспондентів та призначення платежу, контрагентів, а також відомостей про надходження та залишок коштів за кожен операційний день;- оригінали документів, які містять інформацію про проведення фінансового моніторингу по операціях зазначеного клієнта ФГ « ОСОБА_7 » Код ЄДРПОУ НОМЕР_1 , з наданням підтверджуючих документів, які були одержані від клієнта в ході його проведення;
- оригінали заяв на зняття грошових коштів (переведення на корпоративний рахунок), видаткових касових ордерів на отримання готівки, грошових з контрольною маркою чеків на отримання готівки, доручень на отримання готівкових коштів, інших документів, по рахункам ФГ « ОСОБА_7 » Код ЄДРПОУ НОМЕР_1 , з дня відкриття рахунків та по дату постановлення ухвали слідчим суддею;
- оригінали договорів про відкриття зазначеними клієнтами ФГ « ОСОБА_7 » Код ЄДРПОУ НОМЕР_1 , рахунків цінних паперів з усіма додатками і додатковими угодами до них, а також заяв на відкриття рахунку в цінних паперах, анкет розпорядницьких рахунків, анкет керуючих рахунками депонента в цінних паперах, карток зі зразками підписів розпорядників рахунків і відбитками печатки, довідок банківської установи про відкриття рахунків, копій паспортів і документів про надання органами державної податкової служби номерів платників податків, розпорядників рахунків цінних паперів;
- оригінали документів, оформлених для виконання умов договору про відкриття рахунку цінних паперів: про зарахування, списання, переклад цінних паперів, актів-рахунків прийому-передачі депозитарних послуг, письмових розпоряджень депонента про перерахування на його поточний рахунок грошових коштів, одержаних у вигляді доходу по цінних паперах, письмових запитів депонента на отримання виписок про стан рахунків цінних паперів по кожній даті за конкретний період, а також інших виписок і (або) інформаційних довідок, звітів, які відносяться до договірних відносин з надання послуг хранителя цінних паперів, письмових розпоряджень депонента про проведення операцій по рахунку цінних паперів і документів, які є підставою для здійснення депозитарних операцій;
- оригінали документів ФГ « ОСОБА_7 » Код ЄДРПОУ НОМЕР_1 , з даними про осіб, які одержували виписки, інформаційні довідки і (або) звіти по рахунку в цінних паперах підприємства, з вказівкою дати їх отримання;
- витяги з внутрішніх нормативно-правових документів хранителя, які регламентують відносини депонента і хранителя, в частині виконання умов договорів по цінних паперах, а також копій витягів зі змінами до внутрішніх нормативно-правових документів хранителя, які спрямовуються хранителю після їх закінчення;
- оригінали документів в електронному вигляді, які відображають рух цінних паперів по всіх наявних рахунках цінних паперів, що належать зазначеному клієнту, з вказівкою дати і часу проведення операцій, повних реквізитів підприємств, які продавали і придбавали цінні папери, їх коди ЄДРПОУ, МФО банківських установ, номери рахунків, назви і види цінних паперів, їх емітенти, номінальну вартість, вартість даних цінних паперів по операціях їх купівлі-продажу і всієї наявної інформації по операціях з цінними паперами на магнітному (електронних) носіях інформації, з дня відкриття рахунків та по дату постановлення ухвали слідчим суддею;
- оригінали банківських виписки (роздруківку руху коштів) по рахункам ФГ « ОСОБА_7 » Код ЄДРПОУ НОМЕР_1 , (в друкованому та електронному вигляді із зазначенням призначення платежу, повних даних платника та отримувача із зазначенням коду ЄДРПОУ, номеру рахунку та МФО банківської установи, конкретного часу та дати платежу, номеру платіжного документу, а також з зазначенням вхідного і вихідного залишків коштів на рахунку на початок і кінець кожного дня по рахунку), з дня відкриття рахунків та по дату постановлення ухвали слідчим суддею;
- зведену інформацію (із зазначенням повних даних клієнта, назви та коду ЄДРПОУ, номеру рахунку, конкретного часу та дати платежу, номеру платіжного документу, суми операції) про зняття грошових коштів у банкоматах/відділеннях з інших рахунків тими ж особами, що і з рахунками ФГ « ОСОБА_7 » Код ЄДРПОУ НОМЕР_1 .
На обґрунтування клопотання слідчий зазначив, що СВ Кропивницького РУП ГУ Національної поліції в Кіровоградській області здійснюється досудове розслідування по кримінальному провадженню №12020120020005965 від 05.12.2020 за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ч. 4 ст. 190 КК України за фактом 04.12.2020 до Кропивницького ВП ГУНП в Кіровоградській області надійшла письмова заява представника АТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » про те 14.02.2018 ОСОБА_8 , будучи головою «ФГ ОСОБА_7 » шахрайським шляхом надавав до Кропивницького відділення АТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » недостовірні відомості, що стали причиною отримання кредитних коштів чим завдав збитків в особливо великих розмірах.
14.02.2018 року Головою правління ФГ « ОСОБА_7 » ОСОБА_8 підписано Анкету-заяву згідно з умовами якої останній приєднався до Умов та правил надання банківських послуг.
Підписавши вищезазначені документи ФГ « ОСОБА_7 » встановлено АТ КБ “ ІНФОРМАЦІЯ_1 ” кредитний ліміт на рахунок в сумі 1000000,00 грн. (один мільйон гривень).
Для встановлення даного кредитного ліміту фермерським господарством « ОСОБА_7 » надавалися до банку відповідні документи та докази по веденню підприємницької діяльності та інформацію щодо фінансового стану та заборгованості у підприємства перед третіми особами.
Одним з таких документів являється фінансова звітність суб'єкта малого підприємства (баланс) який АТ КБ “ ІНФОРМАЦІЯ_1 ” береться до уваги на час прийняття рішення щодо надання кредитних коштів клієнту.
Станом на 03.12.2020 року боржником ФГ « ОСОБА_7 » не повернуто банку дану заборгованість і Банк вважає що ФГ « ОСОБА_7 » отримано дані кошти злочинним шляхом, а саме: надання завідомо неправдивої інформації банкам або іншим кредиторам з метою отримання кредитів чи пільг, виходячи з наступного.
Підписавши 14.02.2018 року Анкету-заяву ФГ « ОСОБА_7 » отримало на рахунок кредитний ліміт в сумі 1000000,00 грн. (один мільйон гривень), але при отриманні коштів в сумі 1000000,00 грн. (один мільйон гривень) підприємство не повідомляло Банк що за ним рахуються невиконанні зобов'язання перед третіми особами.
Згідно поданого до Банку ФГ “ ОСОБА_7 ” фінансового звіту суб'єкта малого підприємства за 2017 рік, на початок звітного року у підприємства відсутня поточна заборгованість за короткостроковими та довгостроковими зобов'язаннями, товарами, роботами та послугами. На кінець звітного періоду за 2017 рік у ФГ “ ОСОБА_7 ” наявна поточна кредиторська заборгованість за товари, роботи, послуги на суму 120600,00 грн.
Згідно поданого до банку ФГ « ОСОБА_7 » фінансового звіту суб'єкта малого підприємства за 2018 рік на початок звітного року у підприємства наявна поточна кредиторська заборгованість за товари, роботи, послуги на суму 120600,00 грн. (сто двадцять тисяч шістсот грн., 00 коп.). На кінець звітного періоду за 2018 рік у ФГ « ОСОБА_7 » наявна довгострокова заборгованість на суму 1346600,00 грн. (один мільйон триста сорок шість тисяч шістсот грн. 00 коп.), поточна кредиторська заборгованість за товари, роботи, послуги на суму 2451300,00 грн. (два мільйони чотириста п'ятдесят одна тисяча шістсот грн., 00 коп.).
На підставі даної інформації на час отримання кредиту (лютий місяць 2017 року) ФГ « ОСОБА_7 » надало інформацію до банку про те, що має невиконанні зобов'язання за товари, роботи, послуги на суму 120600,00 грн. (сто двадцять тисяч шістсот грн., 00 коп.).
Станом на листопад місяць 2020 року АТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » стало відомо що у ФГ « ОСОБА_7 » рахується заборгованість перед ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 ».
25.11.2020 року банк звернувся з запитом до ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » з метою отримання інформації щодо наявності заборгованості у ФГ « ОСОБА_7 » перед ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 ».
Згідно наданої відповіді ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » № 70 від 26.11.2020 року між ФГ « ОСОБА_7 » та ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » укладено 18.02.2013 року договір поставки № 2СН, згідно якого ФГ « ОСОБА_7 » отримало передплату по даному договору в сумі 3997000,00 грн. (три мільйони дев'ятсот дев'яносто сім тисяч, 00 грн.).
В подальшому до даного договору укладалися додаткові угоди. Згідно податкової угоди № 14/04 від 14.04.2016 року ФГ « ОСОБА_7 » зобов'язалося в рахунок заборгованості що утворилася між ним та ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » поставляти насіння соняшнику в кількості 1200 тон (з яких -Ю0 тон у 2016 році, 400 тон у 2017 році, 400 тон у 2018 році).
Станом на 26.11.2020 року зобов'язання по даному договору ФГ « ОСОБА_7 » перед ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » не виконано та кошти отриманні як предоплата не повернено.
Виходячи з вищевикладеного ФГ « ОСОБА_7 » під час отримання кредиту в АТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » надало неправдиві відомості щодо зобов'язань які з нього існують перед третіми особами та внесло недостовірні дані до Фінансової звітності суб'єкта малого підприємства (баланс). Дані дії призвели до не повернення кредиту та завдання Державному Банку України «АТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » великих збитків.
Згідно Статуту фермерського господарства ОСОБА_7 зареєстрованого 22.11.2010 року управління Господарством здійснює його Голова, який обирається з частини членів господарства на підставі рішення загальних зборів. Голова Господарства здійснює керівництво Господарством, підписує відповідні фінансові документи та приймає рішення щодо отримання кредитів згідно п. 8 Статуту.
Згідно рішення загальних зборів від 22.11.2010 року головою ФГ « ОСОБА_7 » обрано ОСОБА_8 (наказ № 1 від 22.11.2010 року).
В зв'язку з чим виникла необхідність у відкритті банківської таємниці та отриманні тимчасового доступу до банківських рахунків відкритих у АТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » код ЄДРПОУ НОМЕР_2 , на які були перераховані грошові кошти, з метою аналізу та перевірки надходження грошових коштів, їх використання та подальшого руху.
Обґрунтуванням необхідності у проведенні тимчасового доступу до документів із можливістю їх вилучення являється потреба у встановленні об'єктивної істини під час досудового розслідування та проведення експертизи.
До початку судового розгляду слідчий подав письмову заяву, відповідно до якої вказав, що підтримує клопотання в повному обсягу, просить його задовольнити, а також провести судовий розгляд без його участі.
Представник особи у володінні якої знаходяться речі і документи, тимчасовий доступ до яких просить слідчий, в судове засідання не з'явився, про час і місце розгляду клопотання повідомлений, однак його неявка відповідно до вимог ч. 4 ст. 163 КПК України не є перешкодою для розгляду клопотання.
Враховуючи такі обставини, відповідно до ч.4 ст.107 КПК України розгляд клопотання проведено за відсутності учасників процесу та без фіксації судового процесу технічними засобами.
Слідчий суддя, дослідивши матеріали клопотання, приходить до наступного висновку.
У відповідності до ч. 2 ст. 91 КПК України доказування полягає у збиранні, перевірці та оцінці доказів з метою встановлення обставин, що мають значення для кримінального провадження, зокрема і подія кримінального правопорушення (час, місце, спосіб та інші обставини вчинення кримінального правопорушення). При цьому, положеннями ст. 92 КПК України регламентовано, що обов'язок доказування обставин, передбачених ст. 91 цього Кодексу покладається на слідчого, прокурора та, в установлених цим Кодексом випадках, - на потерпілого.
Тимчасовий доступ до речей і документів полягає у наданні стороні кримінального провадження особою, у володінні якої знаходяться такі речі і документи, можливості ознайомитися з ними, зробити їх копії та, у разі прийняття відповідного рішення слідчим суддею, судом, вилучити їх (здійснити їх виїмку) ч. 1 ст. 159 КПК України.
Згідно з п. 2 ч. 1 ст. 162 КПК України, до охоронюваної законом таємниці, яка міститься в речах і документах, відносяться в тому числі і відомості, які можуть становити банківську таємницю.
Матеріали клопотання містять достатні дані про здійснення слідчим досудового розслідування зазначеного кримінального правопорушення та вказані документи і речі мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у цьому кримінальному провадженні та виявлення винних осіб у вчиненні кримінального правопорушення.
Статтею 2 КПК України передбачено, що завданнями кримінального провадження є захист особи, суспільства та держави від кримінальних правопорушень, охорона прав, свобод та законних інтересів учасників кримінального провадження, а також забезпечення швидкого, повного та неупередженого розслідування і судового розгляду.
Відповідно до положень ч. 2 ст. 9 КПК України слідчий зобов'язаний всебічно, повно і неупереджено дослідити обставини кримінального провадження, виявити як ті обставини, що викривають, так і ті, що виправдовують підозрюваного, обвинуваченого, надати їм належну правову оцінку та забезпечити прийняття законних і неупереджених процесуальних рішень.
Враховуючи вищевикладене, слідчий суддя вважає, що матеріали клопотання містять достатні дані щодо необхідності надання тимчасового доступу до вказаних документів і речей, з метою з'ясування важливих обставин у кримінальному провадженні та здобуття доказів для розкриття даного кримінального правопорушення за період з 14.02.2018 року по 11.04.2021 року, лише з наданням можливості виготовити копії з документів, які стосуються руху коштів по рахункам, що відкриті ФГ « ОСОБА_7 » Код ЄДРПОУ НОМЕР_1 , та перебувають у володінні АТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » код ЄДРПОУ НОМЕР_2 , юридична адреса: АДРЕСА_1 , без надання інформації щодо руху цінних паперів по вказаному рахунку.
Таким чином, клопотання підлягає до часткового задоволення.
На підставі викладеного, керуючись ст.ст. 132, 160, 163-165, 166, 309, 369-372, 532 КПК України, слідчий суддя, -
Клопотання про тимчасовий доступ до речей та документів - задовольнити частково.
Надати дозвіл слідчому СВ Кропивницького ВП ГУНП в Кіровоградській області слідчому лейтенанту поліції ОСОБА_5 , та слідчим слідчої групи лейтенанту поліції ОСОБА_6 , капітану поліції ОСОБА_3 на тимчасовий доступ до речей і документів - відомостей, що становлять банківську таємницю, які знаходяться у володінні АТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », юридична адреса: АДРЕСА_2 (код ЄДРПОУ НОМЕР_2 ), а саме по рахункам, що відкриті ФГ « ОСОБА_7 » код ЄДРПОУ НОМЕР_1 , за період з 14.02.2018 року по 11.04.2021 року з можливістю ознайомитися з цими документами, виготовити з них копії та вилучити ці копії, без вилучення оригіналів, а саме до таких документів - відомостей, як:
- оригінали платіжні доручення та меморіальні ордери, які свідчать про надходження та використання коштів по рахункам ФГ « ОСОБА_7 » Код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ;
- оригінали документів, на підставі яких були відкриті рахунки ФГ « ОСОБА_7 » Код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ;
- відомості про провайдерів які надавали телекомунікаційні послуги по забезпеченню доступу до мережі Інтернет, ІР-адреси та номери телефонів, з яких надходили електронні повідомлення та здійснювалось віддалене керування рахунками та забезпечувалась робота системи віддаленого доступу типу «клієнт банк», в паперовому та електронному вигляді;
- оригінали договорів щодо надання послуг «клієнт банк», заявки на надання зазначеної послуги та документи щодо встановлення (перевірки) зазначеної послуги працівниками АТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » код ЄДРПОУ НОМЕР_2 ;
- відомостей про рух грошових коштів з по-секундною реєстрацією із зазначенням часу (дат, годин, хвилин, секунд, фото) по рахункам ФГ « ОСОБА_7 » Код ЄДРПОУ НОМЕР_1 , а також відомостей щодо користування терміналами самообслуговування де здійснювалось поповнення готівкових коштів;
- роздруківки руху коштів банківських по рахункам ФГ « ОСОБА_7 » Код ЄДРПОУ НОМЕР_1 , магнітного носія інформації серверу банку, із зазначенням дати та часу проведення платежів, на паперовому носії інформації завірені підписом керівника, головного бухгалтера та відбитком печатки банку, з розшифровкою кореспондентів та призначення платежу, контрагентів, а також відомостей про надходження та залишок коштів за кожен операційний день; - оригінали документів, які містять інформацію про проведення фінансового моніторингу по операціях зазначеного клієнта ФГ « ОСОБА_7 » Код ЄДРПОУ НОМЕР_1 , з наданням підтверджуючих документів, які були одержані від клієнта в ході його проведення;
- оригінали заяв на зняття грошових коштів (переведення на корпоративний рахунок), видаткових касових ордерів на отримання готівки, грошових з контрольною маркою чеків на отримання готівки, доручень на отримання готівкових коштів, інших документів, по рахункам ФГ « ОСОБА_7 » Код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ;
- оригінали банківських виписки (роздруківку руху коштів) по рахункам ФГ « ОСОБА_7 » Код ЄДРПОУ НОМЕР_1 , (в друкованому та електронному вигляді із зазначенням призначення платежу, повних даних платника та отримувача із зазначенням коду ЄДРПОУ, номеру рахунку та МФО банківської установи, конкретного часу та дати платежу, номеру платіжного документу, а також з зазначенням вхідного і вихідного залишків коштів на рахунку на початок і кінець кожного дня по рахунку);
- зведену інформацію (із зазначенням повних даних клієнта, назви та коду ЄДРПОУ, номеру рахунку, конкретного часу та дати платежу, номеру платіжного документу, суми операції) про зняття грошових коштів у банкоматах/відділеннях з рахунків ФГ « ОСОБА_7 » Код ЄДРПОУ НОМЕР_1 .
В задоволенні решти вимог - відмовити.
Строк дії ухвали визначити до 12.06.2021 року включно.
Роз'яснити, що відповідно до ч. 1 ст. 166 КПК України у разі невиконання ухвали про тимчасовий доступ до речей і документів слідчий суддя, суд за клопотанням сторони кримінального провадження, якій надано право на доступ до речей і документів на підставі ухвали, має право постановити ухвалу про дозвіл на проведення обшуку згідно з положеннями цього Кодексу з метою відшукання та вилучення зазначених речей і документів.
Ухвала набирає законної сили з моменту оголошення та оскарженню не підлягає.
Слідчий суддя Кіровського
районного суду
м.Кіровограда ОСОБА_1