15.08.06 р. Справа № 13/72
11год. 40хв.- 12год.15хв. Зала судових засідань № 1
місто Донецьк, вулиця Артема 157
Господарський суд Донецької області у складі судді Темкіжева Ігоря Хажмуридовича
при секретарі судового засідання Кужель Ю.В.,
розглянувши у відкритому судовому засіданні матеріали за позовною заявою
за позовом Прокурора м. Донецька в інтересах держави в особі Донецького територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку м. Донецьк
до: Відкритого акціонерного товариства “Інвестиційна компанія «Атон Національ Інвест» м. Донецьк
про: стягнення штрафної санкції у розмірі 2125грн.00коп.
За участю
прокурора: Просянік В.А. - за посв. № 2107
представників сторін:
від позивача:. - Бондаренко Т.В.- за дов. від 23.01.06р.-гол.спец.від.
від відповідача: Рухлядін В.І.- президент
Прокурор м. Донецька звернувся з позовом в інтересах держави в особі Донецького територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку м. Донецьк до Відкритого акціонерного товариства “Інвестиційна компанія «Атон Національ Інвест» м. Донецьк про стягнення штрафної санкції у розмірі 2125грн.00коп.
В обґрунтування заявлених вимог прокурор та позивач посилаються на норми Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» № 448/96-ВР від 30.10.1996р., Закон України «Про цінні папери і фондову біржу» № 1202-ХІІ від 18.06.1991р., Закон України «Про бухгалтерський облік та фінансову звітність в Україні» № 996-ХІV від 16.07.99р.; «Положення про надання регулярної інформації відкритим акціонерними товариствами та підприємствами-емітентами облігацій», затвердженого Рішенням ДКЦПФР № 72 від 09.06.98р.; Рішення ДКЦПФР № 221 від 03.06.03р. «Про порядок інформування громадськості акціонерними товариствами та емітентами облігацій»; розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери № 52-ДО від 03.02.05р., акт про правопорушення на ринку цінних паперів № 468-ДО від 02.08.2005р. (усунення вказаних в розпорядженні порушень законодавства, а саме: надати звіт за 2003р., відомості щодо оприлюднення річної фінансової звітності за 2003р. та відомості про інформування громадськості про своє господарсько-фінансове становище за 2003рік), Постанову про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів № 468-ДО від 09.08.2005р.
Розгляд справи здійснювався без застосування засобів технічної фіксації судового процесу відповідно до пункту 2-1 розділу 7 “Прикінцеві та перехідні положення» Кодексу адміністративного судочинства України.
Прокурор та позивач наполягали на заявлених вимогах.
Представник відповідача у судове засідання з'явився та визнав позовні вимоги в повному обсязі.
Під час судового розгляду були досліджені: постанова про порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів № 455-ДО від 18.05.2005р., постанова про зупинення провадження у справі від 02.07.05р., постанова про відновлення провадження у справі від 02.08.05р., акт № 468-ДО про правопорушення на ринку цінних паперів від 02.08.2005р., постанова про розгляд справи про правопорушення на ринку цінних паперів від 02.08.2005р., постанова № 468-ДО про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів від 09.08.2005р.
Дослідивши матеріали справи та вислухавши пояснення представників сторін суд встановив наступне.
Відповідно до частини 2 статті 2 ЗУ “Про цінні папери і фондову біржу» №1201-ХІІ від 18.06.1991р. (із змінами та доповненнями) емітент повинен усі зобов'язання, що виникають у зв'язку з випуском цінних паперів, виконувати в строки і в порядку, передбачені цим Законом, іншими актами законодавства України, а також рішеннями про випуск цінних паперів.
За вимогами ст. 24 зазначеного Закону емітент зобов'язаний не менше одного разу на рік інформувати громадськість про своє господарсько-фінансове становище і результати діяльності (надалі -річний звіт).
Річний звіт публікується не пізніше дев'яти місяців року, наступного за звітним, і надсилається держателям іменних акцій та реєструвальному органу.
У річному звіті повинні міститись такі дані про емітента:
а) інформація про результати господарювання за попередній рік;
б) підтверджені аудитором (аудиторською фірмою) річний баланс та довідка про фінансовий стан;
в) основні відомості про додатково випущені цінні папери;
г) обґрунтування змін у персональному складі службових осіб.
Згідно п. 10 ч.2 ст. 7 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» №1201-XII від 18.06.1991р. Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку, зокрема, встановлює порядок складання адміністративних даних учасників ринку цінних паперів відповідно до чинного законодавства України.
Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку №72 від 09.06.1998р. зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 8 липня 1998р. № 431/2871 з метою вдосконалення порядку надання регулярної та особливої інформації відкритими акціонерними товариствами та підприємствами-емітентами облігацій та відповідно до ст. 24 Закону України “Про цінні папери і фондову біржу» було затверджено «Положення про надання регулярної інформації відкритими акціонерними товариствами та підприємствами-емітентами облігацій».
Обов'язок відповідача щодо термінів подання річного звіту виникає згідно вимог статті 24 Закону України “Про цінні папери і фондову біржу», за якою річний звіт публікується не пізніше 9 місяців року, наступного за звітним.
Згідно з журналом вхідної документації Донецького територіального управління відповідач не виконав зобов'язання щодо надання річного звіту за 2003рік. Також відсутні відомості щодо: оприлюднення річної фінансової звітності за 2003рік та відомості про інформування громадськості про своє господарсько-фінансове становище (річний звіт) за 2003рік.
Відповідно до пункту 10 статті 8 ЗУ «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» № 448/96-ВР від 30.10.1996р. (із змінами та доповненнями) Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку має право надсилати емітентам, особам, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів, фондовим біржам та саморегулівним організаціям обов'язкові для виконання розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери та вимагати надання необхідних документів відповідно до чинного законодавства.
Згідно п. 1.8 “Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій», затверджених наказом Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 09.01.97р. № 2, розгляд справ про правопорушення здійснюється виключно уповноваженими особами Комісії та її територіальних органів у межах наданих повноважень відповідно до розподілу обов'язків чи письмового доручення. Пунктом 2.6 зазначених Правил закріплено, що розгляд справ про ухилення юридичних осіб від виконання або несвоєчасне виконання розпоряджень, рішень про усунення порушень чинного законодавства щодо цінних паперів та застосовання санкцій по цим справам покладено на керівника територіального органу Комісії.
Відповідач не виконав зобов'язання щодо надання річного звіту за 2003рік, відомості про оприлюднення річної фінансової звітності за 2003рік, відомості щодо інформування громадськості про своє господарсько-фінансове становище (річний звіт за 2003рік) , тому Донецьким територіальним управлінням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку у межах своїх повноважень, передбачених вищезазначеною нормою Закону, було винесено та направлене на адресу Відкритого акціонерного товариства “Інвестиційна компанія «Атон Національ Інвест» Розпорядження № 52-ДО від 03.02.2005р. про усунення порушень чинного законодавства про цінні папери у термін до 03 березня 2005р. та в цей же термін письмово проінформувати уповноважену особу Комісії (територіальне управління) про виконання цього розпорядження.
Оскільки у визначений строк вказане розпорядження виконане не було уповноваженою особою Державної Комісії з цінних паперів та фондового ринку (далі -ДКЦПФР) було винесено постанову № 455-ДО від 18.05.05р. про порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів. Постановою від 02.06.05р. зупинено провадження у справі у зв'язку з відсутністю інформації про отримання відповідачем вищезазначеної постанови. Провадження поновлено постановою від 02.08.05р.
Ст.. 11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» №448/96-ВР від 30.10.1996р. встановлена відповідальність юридичних осіб за правопорушення на ринку цінних паперів, а саме, за ухилення від виконання або несвоєчасне виконання розпоряджень, рішень про усунення порушень щодо цінних паперів ДКЦПФР накладає на юридичних осіб штрафи у розмірі до 500 неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.
Штрафи, передбачені ст.. 11 цього Закону, накладаються встановленими статтею особами після розгляду матеріалів, які засвідчують факт правопорушення.
Про вчинення правопорушення, зазначеного у ст.. 11, уповноваженою особою ДКЦПФР, яка його виявила, складається акт, який разом з поясненнями керівника, іншої відповідальної посадової особи та документами, що стосуються справи, протягом трьох днів направляється посадовій особі, яка має право накладати штраф.
В даному випадку був складений акт № 468-ДО від 02.08.2005р. про правопорушення на ринку цінних паперів та постанова про розгляд справи про правопорушення на ринку цінних паперів, якою викликалися представники відповідача на розгляд справи 09.08.05р.
Розглянувши справу про правопорушення, уповноважена особа Комісії приймає рішення по справі. Рішення про накладення штрафу оформляється постановою, що надсилається юридичній особі, на яку накладено штраф, та банківській установі, в якій відкрито поточний рахунок цієї юридичної особи.
За результатами розгляду справи про правопорушення на ринку цінних паперів позивачем було прийнято постанову № 468-ДО від 09.08.2005р. про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів у вигляді штрафу у розмірі 2125грн. Зміст постанови свідчить, що санкція була застосована до відповідача за ухилення від виконання розпорядження щодо усунення порушеннь вимог ст.. 24 Закону України «Про цінні папери і фондову біржу».
Суму штрафу відповідачу було запропоновано сплатити за вказаними в Постанові реквізитами, протягом 15-ти днів з моменту її отримання.
Доказів оскарження постанови до ДКЦПФР або в судовому порядку відповідачем до матеріалів справи не представлено.
Відповідно до ст..11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» штрафи, накладені ДКЦПФР, стягуються у судовому порядку.
Доказів сплати суми штрафу суду не представлені.
Враховуючи вищевикладене суд дійшов висновку, що заявлені позовні вимоги Прокурора м. Донецьк в інтересах держави в особі Донецького територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку м. Донецьк до Відкритого акціонерного товариства “Інвестиційна компанія «Атон Національ Інвест» м. Донецьк про стягнення штрафної санкції за правопорушення на ринку цінних паперів у розмір 2125грн. 00коп. є обґрунтованими, доведеними належним чином, визнаними відповідачем та такими, що підлягають задоволенню.
У нарадчій кімнаті складено вступну та резолютивну частину постанови та проголошена вступна та резолютивна частина постанови у судовому засіданні 15 серпня 2006 року в присутності прокурора, позивача та відповідача.
Враховуючи вищенаведене та керуючись статтями 8, 9, 11, 12 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» №1201-XII від 18.06.1991р., статтями 2, 24 Закону України «Про цінні папери та фондову біржу» № 448/96-ВР від 30.10.1996р., статтями ст.ст.2-15, 17-18, 33-35, 41-42, 47-51, 56-59, 69-71, 79, 86, 87, 94, 99, 104-107, 122-143, 151-154, 158, 162, 163, 167, 185-186, 254, пунктами 2-1, 6 розділу 7 “Прикінцеві та перехідні положення Кодексу адміністративного судочинства України, суд -
Позовні вимоги Прокурора м. Донецька в інтересах держави в особі Донецького територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку м. Донецьк до Відкритого акціонерного товариства “Інвестиційна компанія «Атон Національ Інвест» м. Донецьк про стягнення штрафної санкції у розмірі 2125грн.00коп. задовольнити у повному обсязі.
Стягнути з Відкритого акціонерного товариства “Інвестиційна компанія «Атон Національ Інвест» (83037, м. Донецьк, вул. Кірова, 145, ЄДРПОУ 20353953) в доход Державного бюджету України суму штрафної санкції в розмірі 2125грн.00коп.
Постанова набирає законної сили після закінчення строку подання заяви про апеляційне оскарження.
Постанова може бути оскаржена в апеляційному порядку до суду апеляційної інстанції через суд першої інстанції шляхом подачі в десятиденний строк з дня складання постанови в повному обсязі заяви про апеляційне оскарження і поданням після цього протягом двадцяти днів апеляційної скарги, з подачею її копії до апеляційної інстанції або в порядку частини 5 статті 186 Кодексу адміністративного судочинства України.
Вступну та резолютивну частину постанови оголошено 15.08.2006р.
Повний текст постанови складено і підписано 17.08.2006р.
Суддя Темкіжев І.Х.