ОКРУЖНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД міста КИЄВА 01051, м. Київ, вул. Болбочана Петра 8, корпус 1
15 березня 2021 року м. Київ № 826/2362/18
Окружний адміністративний суд міста Києва у складі головуючого судді Маруліної Л.О., розглянувши у порядку спрощеного позовного провадження без участі сторін адміністративну справу
за позовом Національного банку України
до Приватного акціонерного товариства "Київський страховий дім"
про стягнення штрафних санкцій в розмірі 6800,00 грн. ,
Національна комісія, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг (далі також - позивач) звернулась до Окружного адміністративного суду міста Києва з позовом до Приватного акціонерного товариства "Київський страховий дім" (далі також - відповідач), в якому просить стягнути з Приватного акціонерного товариства "Київський страховий дім" (04053, м. Київ, вул. Артема, 37-41, код ЄДРПОУ - 25201716) до Державного бюджету України, (на рахунок територіального управління Державної казначейської служби України за місцем знаходження платника на балансовий рахунок 3111 "Надходження до загального фонду державного бюджету", код бюджетної класифікації за доходами 21081100 "Адміністративні штрафи та інші санкції", символ звітності 106) штраф у сумі 6800,00 грн. (шість тисяч вісімсот грн. 00 копійок).
Адміністративний позов обґрунтовано тим, що до Товариства Нацкомфінпослуг застосовано захід впливу у вигляді розпорядження від 01.06.2017 року № 2175 (далі Розпорядження № 2175), яким зобов'язано Товариство усунути порушення законодавства про фінансові послуги та повідомити Нацкомфінпослуг про усунення порушень з наданням підтверджуючих документів у термін включно до 23.06.2017 року, а саме пункту 36.2 статті 36 Закону України "Про обов'язкове страхування цивільно-правової відповідальності власників наземних транспортних засобів" щодо невиконання страховиком обов'язку протягом 15 днів з дня узгодження ним розміру страхового відшкодування з особою, яка має право на отримання відшкодування, за наявності документів, зазначених у статті 35 цього Закону, повідомлення про дорожньо-транспортну пригоду, але не пізніше як через 90 днів з дня отримання заяви про страхове відшкодування прийняти рішення про здійснення страхового відшкодування (регламентної виплати) та виплати його або прийняти вмотивоване рішення про відмову у здійсненні страхового відшкодування.
06.12.2017 року Нацкомфінпослуг за результатами розгляду Акту винесено постанову №1289/1995/13-5/14/П про накладення штрафної санкції (штрафу) за правопорушення, вчиненого на ринку фінансових послуг у розмірі 6800,00 грн. , яку 11.12.2017 року направлено відповідачу.
На момент пред'явлення цього позову, документів, які б підтверджували виконання зазначеної постанови, до Нацкомфінпослуг не надходило, отже, суму штрафу у розмірі 6800,00 грн. не перераховано до Державного бюджету України.
Ухвалою Окружного адміністративного суду міста Києва від 15.02.2018 року відкрито провадження у справі за правилами спрощеного позовного провадження без виклику сторін.
Відповідачем 06.03.2018 року через канцелярію суду подано відзив, де зазначено, що позивач постановою №1289/1995/13-5/14/П від 06.12.2017 року повторно втретє застосував відносно нього штрафну санкцію за невиконання Розпорядження від 01.06.2017 року №2175, яка вже застосовувалась постановами №906/1347/13-4/14/П від 03.08.2017 року та №1108/1756/13-5/14/П від 03.10.2017 року за невиконання одного і того самого розпорядження. Вважає, що Закон №2664-ІІІ не передбачає повторне застосування штрафної санкції за невиконання одного і того ж правопорушення.
Через канцелярію суду 05.08.2020 року Національним банком України подано клопотання про заміну позивача у справі правонаступником.
Ухвалою Окружного адміністративного суду міста Києва від 14.09.2020 року клопотання Національного банку України про заміну позивача правонаступником задоволено. Замінено позивача - Національну комісію, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг на правонаступника - Національний банк України (01601, місто Київ, вулиця Інститутська, будинок 9, код ЄДРПОУ 00032106).
Дослідивши матеріали справи, судом встановлено наступне.
01.06.2017 року Національною комісією, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг винесено розпорядження №2175 «Про застосування заходу впливу до Приватного акціонерного товариства «Київський страховий дім», яким останнє зобов'язано усунути порушення законодавства про фінансові послуги та повідомити Нацкомфінпослуг про усунення порушення з наданням підтверджуючих документів у термін включно до 23.06.2017 року.
08.11.2017 року Нацкомфінпослуг складено Акт про правопорушення, вчинені Приватним акціонерним товариством «Київський страховий дім» на ринку фінансових послуг №1995/13-5/14, у зв'язку з невиконанням ПрАТ «Київський страховий дім» вимог розпорядження №2175 від 01.06.2017 року.
Листом від 01.12.2017 року за вих. № 8616/13-8, яке отримано Товариством, Нацкомфінпослуг повідомило ПрАТ «Київський страховий дім» про розгляд справи про правопорушення на ринку фінансових послуг на 06.12.2017 року.
Постановою Нацкомфінпослуг від 06.12.2017 року №1289/1995/13-5/14-П про накладення штрафної санкції (штрафу) на Приватне акціонерне товариство «Київський страховий дім» за правопорушення, вчинені на ринку фінансових послуг до товариства застосовано штрафну санкцію у розмірі 6800,00 грн., у зв'язку з невиконанням вимог розпорядження від №2175 від 01.06.2017 року.
Згідно вказаної постанови, Товариством листом від 05.12.2017 року №2903 до Нацкомфінпослуг надано інформацію та документи, проте, викладене у Листі не підтверджує виконання вимог, зазначених у Розпорядженні №2175. Про виконання або відмову від добровільного виконання постанови письмово повідомити Нацкомфінпослуг у термін до 09.01.2018 року з одночасним наданням у разі сплати штрафу документів, що підтверджують його сплату.
Пунктом 4 постанови вказано, що у разі несплати штрафу в установлений термін штраф буде стягнуто у судовому порядку.
11.12.2017 (вих. №8837/13-8) року позивачем на адресу відповідача було направлено постанову про застосування штрафної санкції за правопорушення, вчинені на ринках фінансових послуг від 06.12.2017 року №1289/1995/13-5/14/П, що підтверджується списком згрупованих поштових відправлень листів рекомендованих від 11.12.2017 року.
З огляду на те, що на момент подання позову до суду документів, які б підтверджували виконання відповідачем постанови не подано, позивач звернувся до суду у порядку частини третьої статті 41 Закону України «Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг».
Всебічно та повно з'ясувавши всі фактичні обставини справи, об'єктивно оцінивши докази, які мають юридичне значення для розгляду справи і вирішення спору по суті, суд дійшов наступних висновків.
Відповідно до пункту 10 частини першої статті 28 Закону України від 12.07.2001 року №2664-ІІІ «Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг» (далі також - Закон №2664) Національна комісія, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, у межах своєї компетенції, у разі порушення законодавства про фінансові послуги, нормативно-правових актів Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, застосовує заходи впливу та накладає адміністративні стягнення.
Положеннями частини першої статті 39 Закону №2664 передбачено, що у разі порушення законів та інших нормативно-правових актів, що регулюють діяльність з надання фінансових послуг, Національна комісія, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, застосовує заходи впливу відповідно до закону.
Згідно з пунктом 3 частини першої статті 40 Закону №2664 Національна комісія, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг може застосовувати такі заходи впливу, зокрема, накладати штрафи в розмірах, передбачених статтями 41 і 43 цього Закону.
Відповідно до частини третьої статті 41 Закон №2664 штрафи, накладені Національною комісією, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг стягуються у судовому порядку.
Жодних доказів щодо оскарження постанови Нацкомфінпослуг або сплати визначеного цією постановою штрафу відповідачем суду не надано.
Водночас, суд зазначає наступне.
Згідно з частиною четвертою статті 9 Кодексу адміністративного судочинства України суд вживає визначені законом заходи, необхідні для з'ясування всіх обставин у справі, у тому числі щодо виявлення та витребування доказів з власної ініціативи.
З відомостей комп'ютерної програми «Діловодство спеціалізованого суду» встановлено, що у провадженні судді Окружного адміністративного суду міста Києва Чудак О.М. перебувала адміністративна справа №826/371/18 за позовом Приватного акціонерного товариства «Київський страховий дім» до Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг про визнання протиправною та скасування постанови Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг №1289/1995/13-5/14/П про застосування штрафної санкції за порушення, вчинені на ринку фінансових послуг від 06.12.2017 року.
Рішенням Окружного адміністративного суду міста Києва від 20.11.2020 року у справі №826/371/18 Адміністративний позов Приватного акціонерного товариства «Київський страховий дім» до Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг про визнання протиправною та скасування постанови, - задоволено повністю. Визнано протиправною та скасовано постанову Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг від 06.12.2017 №1289/1995/13-5/14/П про накладення штрафних санкцій (штрафу) за правопорушення, вчинені на ринку фінансових послуг.
Постановою Шостого апеляційного адміністративного суду від 03.03.2021 року Апеляційну скаргу Національного банку України залишено без задоволення; Рішення Окружного адміністративного суду міста Києва від 12 листопада 2020 року - без змін.
Згідно з частиною четвертою статті 78 Кодексу адміністративного судочинства України обставини, встановлені рішенням суду у господарській, цивільній або адміністративній справі, що набрало законної сили, не доказуються при розгляді іншої справи, у якій беруть участь ті самі особи або особа, стосовно якої встановлено ці обставини, якщо інше не встановлено законом.
Статтею 129-1 Конституції України визначено, що судове рішення є обов'язковим до виконання. Держава забезпечує виконання судового рішення у визначеному законом порядку.
Отже, оскільки рішенням суду у справі № 826/371/18, яке набрало законної сили, скасовано постанову Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг від 06.12.2017 №1289/1995/13-5/14/П, яка в свою чергу є підставою для стягнення з відповідача коштів у цій справі, суд дійшов висновку про безпідставність позовних вимог та про відмову у їх задоволенні.
Керуючись статтями 2, 6, 9, 11, 73 - 78, 90, 241- 246, 250 Кодексу адміністративного судочинства України, Окружний адміністративний суд міста Києва, -
1. У задоволенні позову Національного банку України відмовити.
Рішення суду набирає законної сили в строк і порядку, передбачені статтею 255 Кодексу адміністративного судочинства України. Рішення суду може бути оскаржено за правилами, встановленими статтями 287, 293, 295 - 297 КАС України.
У відповідності до підпункту 15.5 пункту 15 розділу VII "Перехідні положення" Кодексу адміністративного судочинства України до дня початку функціонування Єдиної судової інформаційно-телекомунікаційної системи апеляційні та касаційні скарги подаються учасниками справи до або через відповідні суди за правилами, що діяли до набрання чинності цією редакцією Кодексу.
Відповідно до пункту 4 частини п'ятої статті 246 Кодексу адміністративного судочинства України:
Позивач: Національний банк України (01601, місто Київ, вулиця Інститутська, будинок 9, код ЄДРПОУ 00032106);
Відповідач: Приватне акціонерне товариство «Київський страховий дім» (код ЄДРПОУ 25201716, адреса: 04053, м. Київ, вул. Артема, буд. 37-41).
Повне рішення складено 15.03.2021 року.
Суддя Л.О. Маруліна