про заміну позивача по справі
16 березня 2021 року Справа № 280/3868/19
м. Запоріжжя
Суддя Запорізького окружного адміністративного суду Сацький Р.В., розглянувши у порядку письмового провадження клопотання представника Національного банку України про заміну позивача в адміністративній справі
за позовом Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг (юридична адреса: 01001, м. Київ, вул. Б. Грінченка, буд. 3, код ЄДРПОУ 38062828)
до відповідача - Товариства з обмеженою відповідальністю «ПРОСТІ ЗАЙМИ» (юридична адреса: 69037, м. Запоріжжя, буд. 39 - А, оф. 25, код ЄДРПОУ 40858239)
про стягнення штрафу, -
08 серпня 2019 до Запорізького окружного адміністративного суду надійшла позовна заява Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг (далі по тексту - позивач) до Товариства з обмеженою відповідальністю «ПРОСТІ ЗАЙМИ» (далі - відповідач), в якому позивач просить суд:
- стягнути з відповідача до Державного бюджету України на рахунок територіального управління Державної казначейської служби України за місцем знаходження платника на балансовий рахунок 3111 «Надходження до загального фонду державного бюджету», код бюджетної класифікації за доходами 21081100 «Адміністративні штрафи та інші санкції» (символ звітності 106) штраф у сумі 17000,00 грн.
Ухвалою суду від 09.08.2019 відкрито провадження по справі №280/3868/19 у порядку спрощеного позовного провадження з викликом сторін. Ухвалою суду від 05.09.2019 розгляд справи призначено на 30 вересня 2019 року о/об 11:45.
30 вересня 2019 року ухвалою суду зупинено провадження у справі до набрання законної сили рішенням Запорізького окружного адміністративного суду по справі № 280/3421/19.
21 жовтня 2019 року суддею прийнято рішення, яким визнано протиправною та скасовано постанову Національної комісії, що здійснює регулювання у сфері фінансових послуг про застосування штрафної санкції за правопорушення, вчинені на ринку фінансових послуг від 19.04.2019 №222/569/15-3/9-П.
Рішення набрало законної сили 21.11.2019.
16 березня 2021 року ухвалою суду поновлено провадження у справі.
Судове засідання призначено на 31 березня 2021 року об 15 год. 00 хв.
14 серпня 2020 р. від представника Національного банку України надійшло клопотання про заміну позивача, а саме - Національну комісію, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг на його правонаступника - Національний банк України (код ЄДРПОУ 00032106, 01601, м. Київ, вул. Інститутська, 9).
Розглянувши у порядку письмового провадження клопотання представника позивача про заміну позивача по справі, суд встановив наступне.
12 вересня 2019 року Верховною Радою України прийнято Закон України «Про внесення змін до деяких законодавчих актів України щодо удосконалення функцій із державного регулювання ринків фінансових послуг» (далі - Закон № 79-ІХ).
Як вбачається зі змісту згаданого закону, метою його ухвалення є скорочення кількості регуляторних та контролюючих органів на ринках небанківських фінансових послуг шляхом розподілу функцій Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, між іншими органами, що здійснюють державне регулювання ринків фінансових послуг.
Ухваленим Законом № 79-ІХ здійснено законодавче закріплення перерозподілу та консолідації функцій із державного регулювання ринків фінансових послуг та внесено зміни до таких законодавчих актів:
1) Господарського кодексу України та Кодексу України про адміністративні правопорушення;
2) Законів України «Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг», «Про цінні папери та фондовий ринок», «Про недержавне пенсійне забезпечення», «Про страхування», «Про загальнообов'язкове державне пенсійне страхування», «Про державну підтримку сільського господарства України», «Про організацію формування та обігу кредитних історій», «Про зовнішньоекономічну діяльність», «Про кредитні спілки», «Про фінансово-кредитні механізми і управління майном при будівництві житла та операціях з нерухомістю», «Про обов'язкове страхування цивільно-правової відповідальності власників наземних транспортних засобів», «Про іпотечні облігації», «Про аудиторську діяльність», «Про Національний банк України», «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні», «Про особливості страхування сільськогосподарської продукції з державною підтримкою», «Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення», «Про засади державної регуляторної політики у сфері господарської діяльності», «Про збір та облік єдиного внеску на загальнообов'язкове державне соціальне страхування», «Про ліцензування видів господарської діяльності».
Зміни до зазначених вище законодавчих актів передбачають передачу повноважень Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, у частині регулювання та нагляду у системі накопичувального пенсійного забезпечення, регулювання та нагляду за функціонуванням фінансово-кредитних механізмів і управлінні майном при будівництві житла та операціях з нерухомістю до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.
Решту повноважень Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, передається до Національного банку України (далі - Національний банк).
Іншими словами, ухвалений Закон передбачає так званий "спліт" - ліквідацію Національної комісії з регулювання ринків фінансових послуг та розподіл повноважень з регулювання фінансового ринку між Національним банком та Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку (далі - НКЦПФР).
Зокрема, Національний банк на підставі Закону № 79-ІХ стає регулятором страхових, лізингових, фінансових компаній, кредитних спілок, ломбардів та бюро кредитних історій, а НКЦПФР регулюватиме недержавні пенсійні фонди та фонди фінансування будівництва.
Суд зазначає, що Закон № 79-ІХ передбачає перехідний період, упродовж якого відбуватиметься передача функцій від Національної комісії з регулювання ринків фінансових послуг до НБУ та НКЦПФР. Триватиме він до 01 липня 2020 року.
Тобто, до 30 червня 2020 року включно регулюванням ринку як і раніше займатиметься Нацкомфінпослуг, а з 1 липня 2020 року цю функцію виконуватиме Національний банк.
Наведений вище перехідний період передбачений пунктом 1 Розділу «II Прикінцеві положення» Закону № 79-ЕХ.
Указом Президента України «Про припинення Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг» від 30 червня 2020 року №259/2020 постановлено припинити Національну комісію, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, шляхом ліквідації та утворити комісію з ліквідації Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг.
З огляду на викладене, Національний банк з 1 липня 2020 року є регулятором установ, перелік яких наведено у пункті 2.7. цього клопотання, а отже і процесуальним правонаступником позивача у цій справі.
Нормативно-правове обґрунтування процесуального правонаступництва
Відповідно до частини 1 статті 2 Кодексу адміністративного судочинства України (далі - КАС), завданням адміністративного судочинства є справедливе, неупереджене та своєчасне вирішення судом спорів у сфері публічно-правових відносин з метою ефективного захисту прав, свобод та інтересів фізичних осіб, прав та інтересів юридичних осіб від порушень з боку суб'єктів владних повноважень.
Згідно з частиною 1 статті 52 КАС, у разі вибуття або заміни сторони чи третьої особи у відносинах, щодо яких виник спір, суд допускає на будь-якій стадії судового процесу заміну відповідної сторони чи третьої особи її правонаступником. Усі дії, вчинені в адміністративному процесі до вступу правонаступника, обов'язкові для нього в такій самій мірі, у якій вони були б обов'язкові для особи, яку він замінив.
Пунктом 8 Розділу II Прикінцевих положень Закону № 79-ІХ установлено, що з 1 липня 2020 року Національний банк України, Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку є процесуальними правонаступниками Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, у судах у межах повноважень, встановлених Законом України "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг".
Беручи до уваги внесені Законом № 79-ІХ законодавчі зміни, що викладені у пунктах 2.1.-2.11. цього клопотання внаслідок яких Національний банк починаючи з 1 липня 2020 року набуває частину повноважень позивача, а також процесуальної можливості здійснення правонаступництва на будь-якій стадії судового процесу відповідно до положень Кодексу адміністративного судочинства України, суд вважає, що наявні підстави для залучення Національного банку України до участі в справі у якості правонаступника позивача.
Керуючись ст. ст. 48, 52, 241 та 248 Кодексу адміністративного судочинства України, суд
1. Клопотання представника Національного банку України про заміну позивача по справі - задовольнити.
2. Замінити позивача у даній справі - Національну комісію, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг на його правонаступника - Національний банк України (код ЄДРПОУ 00032106, 01601, м. Київ, вул. Інститутська, 9).
3. Судове засідання призначено на 31 березня 2021 року об 15 год. 00 хв.
Ухвала набрала законної сили 16 березня 2021 року.
Ухвала може бути оскаржена в апеляційному порядку відповідно до порядку, визначеному статтями 294, 295 КАС України.
Суддя Р.В. Сацький