Справа №766/17817/20
н/п 1-кс/766/9717/20
про тимчасовий доступ до речей і документів
11.11.2020 року м. Херсон
Слідчий суддя Херсонського міського суду Херсонської області ОСОБА_1 , при секретарі ОСОБА_2 , розглянувши клопотання слідчого СВ УСБУ в Херсонській області ОСОБА_3 , погоджене з прокурором відділу Херсонської обласної прокуратури ОСОБА_4 , про надання дозволу на тимчасовий доступ до речей та документів,
Слідчий звернувся до слідчого судді з клопотанням в якому просив: задовольнити клопотання та надати компетентним органам Російської Федерації у кримінальному провадженні № 22020230000000012 від 19.02.2020 тимчасовий доступ до документів, які знаходяться у володінні Акціонерного товариства « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (РФ АДРЕСА_1 , індивідуальний податковий номер НОМЕР_1 , основний державний реєстраційний номер НОМЕР_2 , код причини постановки на облік 253701001, орган державної реєстрації юридичної особи НОМЕР_3 ), з можливістю вилучення їх завірених копій, а саме: трудового договору від 2018 року про призначення на посаду інженера-технолога корпусо-збирально-зварювального цеху № 4 ОСОБА_5 ( ІНФОРМАЦІЯ_2 , уродженця міста Херсона, який мешкає за адресою: АДРЕСА_2 , паспорт громадянина України НОМЕР_4 , видання Суворівським РВ УМВС в Херсонській області 09.01.1998) (наказ АО « ІНФОРМАЦІЯ_1 » від 26.02.2018); трудового договору від 22.09.2018 про розірвання з ініціативи працівника ОСОБА_5 , на основі пункту 3 частини 1 статті 77 Трудового кодексу Російської Федерації раніше укладеного трудового договору (наказ № 102 від 21.09.2018); посадові інструкції, згідно трудового договору від 2018 року, інженера-технолога корпусо-збирально-зварювального цеху № 4 ОСОБА_5 (наказ АО « ІНФОРМАЦІЯ_1 » від 26.02.2018); документи, які підтверджують виконання ОСОБА_5 трудових обов'язків інженера-технолога корпусо-збирально-зварювального цеху № 4 у 2018 році, а саме: робочі наряди інженера-технолога корпусу-складально-зварювального цеху № 4 ОСОБА_5 за 2018 рік, наряди-завдання, наряди-замовлення, звіти про виробництво за зміну, відомості випуску готової продукції, а також інші облікові документи АО « ІНФОРМАЦІЯ_1 », у яких відображено інформацію про те чи брав ОСОБА_5 безпосередню участь в будівництві катерів, кораблів та плавучих причалів військового призначення для потреб збройних сил Російської Федерації.
Розглянути дане клопотання без участі представників АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », у зв'язку з наявною можливістю зміни вказаних документів або їх знищення.
Відповідно до положень ч. 2 ст. 562 КПК України, винести ухвалу про надання дозволу на тимчасовий доступ до речей і документів та їх вилучення без зазначення строку дії ухвали.
Клопотання вмотивоване тим, що Слідчим відділом УСБУ в Херсонській області проводиться досудове розслідування кримінального провадження №22020230000000012 від 19.02.2020 року за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ч. 1 ст. 333 КК України.
В ході досудового розслідування виникла необхідність отримати в Акціонерному товаристві « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (РФ АДРЕСА_1 , індивідуальний податковий номер НОМЕР_1 , основний державний реєстраційний номер НОМЕР_2 , код причини постановки на облік 253701001, орган державної реєстрації юридичної особи НОМЕР_3 ) завірені копії документів, що вказані вище, а також, витребувати інформацію чи брав ОСОБА_5 безпосередню участь в будівництві катерів, кораблів та плавучих причалів військового призначення для потреб Російської Федерації, яким саме чином.
Документи та інформація про трудові взаємовідносини між Акціонерним товариством « ІНФОРМАЦІЯ_1 » та громадянином України ОСОБА_5 , мають істотне значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні, а саме на їх підставі можливо підтвердити чи спростувати наявність події кримінального правопорушення (час, місце, спосіб та інші обставини вчинення кримінального правопорушення), а також з їх змісту можливо встановити причетність громадянина України ОСОБА_5 до протиправної діяльності.
Приймаючи до уваги, що в інший спосіб отримати вказані вище документи та інформацію неможливо, у кримінальному провадженні виникла необхідність в отриманні тимчасового доступу до цих документів з можливістю їх вилучення.
З метою забезпечення своєчасного виконання необхідних процесуальних дій слідчим підготовлено запит про міжнародну правову допомогу до компетентних органів РФ в якому передбачається виконати і цей захід забезпечення кримінального провадження, який потребує дозволу слідчого судді.
Разом з тим, у випадку повідомлення особи, у володінні якої знаходяться вказані документи про розгляд даного клопотання, існує реальна загроза їх заміни або знищення, з метою зашкодити проведенню досудового розслідування. У зв'язку з цим вбачається за необхідне провести розгляд даного клопотання без повідомлення особи і її представників, у володінні якої знаходяться вказані вище документи.
Слідчий в судове засідання не з'явився, надав заяву про розгляд справи у його відсутності.
Представник АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » в судове засідання не викликався на підставі ч. 2 ст. 163 КПК України.
Вивчивши матеріали клопотання, слідчий суддя приходить до висновку, що клопотання є обґрунтованим та таким, що підлягає задоволенню з огляду на таке.
Згідно ст. 159 КПК України тимчасовий доступ до речей і документів полягає у наданні стороні кримінального провадження особою, у володінні якої знаходяться такі речі і документи, можливості ознайомитися з ними, зробити їх копії та вилучити їх (здійснити їх виїмку).
Тимчасовий доступ до речей і документів здійснюється на підставі ухвали слідчого судді, суду.
Згідно приписів ч.1 ст. 160 КПК України сторони кримінального провадження мають право звернутися до слідчого судді під час досудового розслідування чи суду під час судового провадження із клопотанням про тимчасовий доступ до речей і документів, за винятком зазначених у статті 161 цього Кодексу. Слідчий має право звернутися із зазначеним клопотанням за погодженням з прокурором.
Згідно ч.6 ст. 163 КПК України слідчий суддя, суд постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю, якщо сторона кримінального провадження, крім обставин, передбачених частиною п'ятою цієї статті, доведе можливість використання як доказів відомостей, що містяться в цих речах і документах, та неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів.
Доступ особи до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю, здійснюється в порядку, визначеному законом.
Згідно ч.2 ст. 562 КПК України, у разі якщо при зверненні за допомогою в іноземній державі необхідно виконати процесуальну дію, для проведення якої в Україні потрібен дозвіл прокурора або суду, така процесуальна дія потребує надання відповідного дозволу прокурором або судом у порядку встановленому КПК України, лише у разі, якщо це передбачено міжнародним договором або є обов'язковою умовою надання такого виду допомоги за законодавством запитуваної сторони. При цьому строк дії такого дозволу не обмежується.
Між Україною і Російською Федерацією врегульовано питання міжнародної правової допомоги чинним міжнародним договором.
Згідно ст.8 частини ІІ, ст.78 частини ІІІ Конвенції про правову допомогу і правові відносини у цивільних, сімейних і кримінальних справах від 22 січня 1993 року, ратифіковану Україною (із застереженнями Законом N 240/94-ВР від 10.11.1994 року) та Російською Федерацією, передбачено, що при виконанні доручення про надання правової допомоги запитувана установа застосовує законодавство своєї країни. На прохання запитуючої установи вона може застосувати і процесуальні норми запитуючої договірної сторони, якщо тільки вони не суперечать законодавству запитуваної договірної сторони.
Договірні сторони зобов'язуються на прохання передавати один одному: предмети, що можуть мати значення доказів у кримінальній справі; ці предмети передаються й у тому випадку, якщо видача злочинця не може бути здійснена через його смерть, втечі або з інших обставин.
Також ст. ст. 29, 165, 183, 457 Кримінально - процесуального кодексу Російської Федерації від 18.12.2001 № 174-ФЗ із змінами від 09.07.2020 (аналогічно українському кримінальному процесуальному законодавству) передбачено, що виїмка документів і предметів, які містять державну чи іншу охоронювану федеральними законами таємницю здійснюється на підставі судового рішення, яке виноситься за результатами розгляду постанови слідчого за погодженням з керівником слідчого органу.
При виконанні запиту про правову допомогу застосовуються норми кримінального процесуального законодавства РФ, однак можуть бути застосовані процесуальні норми законодавства іноземної держави у відповідності з міжнародними договорами РФ, міжнародними угодами або на основі принципу взаємності, якщо це не протиричить законодавству і міжнародним зобов'язанням Російської Федерації.
Отже, враховуючи зазначені міжнародні та національні акти, слідчі (процесуальні) дії чи заходи забезпечення кримінального провадження по вилученню документів чи предметів, які містять комерційну, банківську, податкову таємницю і перебувають у фізичних чи юридичних осіб, обов'язково потребують дозволу суду як запитуючої так і запитуваної сторони.
Слідчим суддею встановлено, щоСлідчим відділом УСБУ в Херсонській області проводиться досудове розслідування кримінального провадження №22020230000000012 від 19.02.2020 року за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ч. 1 ст. 333 КК України.
Досудовим розслідуванням встановлено, що громадянин України ОСОБА_5 ( ІНФОРМАЦІЯ_2 , уродженець м. Старокостянтинів, Хмельницької області, проживає за адресою: АДРЕСА_3 ), маючи спеціальну суднобудівну освіту та досвід роботи в суднобудівній галузі за кваліфікацією інженера-конструктора 2 категорії, впродовж 2018 року всупереч ст. ст. 9, 12 Закону України «Про державний контроль за міжнародними передачами товарів військового призначення та подвійного використання», без наявності спеціального дозволу ДСЕК України працевлаштований на суднобудівному заводі Акціонерного товариства « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (РФ АДРЕСА_1 , індивідуальний податковий номер НОМЕР_1 , основний державний реєстраційний номер НОМЕР_2 , код причини постановки на облік 253701001, орган державної реєстрації юридичної особи 05701000001) та займав посаду інженера-технолога.
Зазначений суднобудівний завод є підприємством військово-промислового комплексу Російської Федерації, для участі в будівництві кораблів військового призначення для потреб Військово-морського флоту і ІНФОРМАЦІЯ_3 , послуги розробки, виробництва або використання яких відносяться до «Списку товарів військового призначення, міжнародні передачі яких підлягають державному контролю».
Так, ОСОБА_5 впродовж 2018 року, займаючи посаду інженера-технолога корпусо-збирально-зварювального цеху № 4 на зазначеному суднобудівному заводі (підтверджується відповіддю на запит від ІНФОРМАЦІЯ_4 № 2100-0226-8/30447 від 31.07.22020, а саме завіреною копією Трудової крижки ТК-ІІІ № 6592686 Російської Федерації, виданої на ім'я ОСОБА_5 ) безпосередньо брав участь шляхом забезпечення якості виробництва і надання технічної допомоги у будівництві катерів, кораблів та плавучих причалів військового призначення для потреб Російської Федерації, а саме:
-протидиверсійного катера проекта 21980 (шифр « ІНФОРМАЦІЯ_5 »);
-сторожового корабля проекта 22460 (шифр « ІНФОРМАЦІЯ_6 »);
-плавучого причала с енергопонтонами проекта 15163.
Згідно висновку ІНФОРМАЦІЯ_7 від 24.04.2018 (лист № 189/5/1370 від 27.04.2020):
-катер проекту 21980 шифр « ІНФОРМАЦІЯ_5 » та прикордонний сторожовий корабель проекту 22460 шифр « ІНФОРМАЦІЯ_6 » мають військове призначення, що відповідає найменуванню та опису товарів за позицією ML9.a1 «Списку товарів військового призначення, міжнародні передачі яких підлягають державному контролю», затвердженому постановою Кабінету Міністрів України № 1807 від 20.11.2003 року;
-участь ОСОБА_5 у виробництві катерів військового призначення та кораблів шляхом використання професійних знань та навичок для забезпечення якості виробництва та надання технічної допомоги, відповідає опису позиції ML22.a «Списку товарів військового призначення, міжнародні передачі яких підлягають державному експортному контролю», затвердженому постановою Кабінету Міністрів України № 1807 від 20.11.2003 року;
-відповідно до Закону України «Про державний контроль за міжнародними передачами товарів військового призначення та подвійного використання» ОСОБА_5 повинен був отримати відповідний дозвіл ІНФОРМАЦІЯ_8 на здійснення зазначених робіт.
Відповіддю на запит № 154/112/11/181 від 29.04.2020, наданою Командуванням ІНФОРМАЦІЯ_9 встановлено, що плавучий причал - енергопонтон проекту 15163 призначено для військового використання та відповідає найменуванню та опису товарів за позицією ML17.m «Списку товарів військового призначення, міжнародні передачі яких підлягають державному експортному контролю, затвердженому постановою Кабінету Міністрів України № 1807 від 20.11.2003 року. Крім того, послуги із розроблення, виробництва або використання зазначеного причалу відносяться технологій, необхідних для розроблення, виробництва, експлуатації, монтажу, обслуговування, ремонту, що відповідає найменуванню та опису товарів за позицією ML22.a «Списку товарів військового призначення, міжнародні передачі яких підлягають державному експортному контролю», затвердженому вищевказаною постановою Кабінету Міністрів України.
Відповіддю на запит № 2107/30-20 від 02.04.2020 ІНФОРМАЦІЯ_10 встановлено, що звернень від гр. України ОСОБА_5 , з метою проведення реєстрації як суб'єкта здійснення міжнародних передач товарів до ІНФОРМАЦІЯ_11 не надходило та відповідних дозвільних документів на здійснення вказаною особою міжнародних передач контрольованих товарів не надавалось.
Також, згідно із протоколом допиту свідка ОСОБА_6 від 11.03.2020, який з початку 2017 року працює на суднобудівному заводі АО « ІНФОРМАЦІЯ_12 » ( АДРЕСА_1 ) повідомив, що особисто знайомий із ОСОБА_5 та йому відомо, що останній в 2018 році займав посаду технолога на суднобудівному заводі АО « ІНФОРМАЦІЯ_12 ». Також, свідок повідомив, що до кола посадових обов'язків ОСОБА_5 на зазначеному заводі входило контроль за дотриманням відповідності процесу збирання суден із застосуванням креслень.
Разом з тим, послуги з розробки, виготовлення, використання, монтажу, ремонту, технічному обслуговуванню вищевказаних суден військового призначення відносяться до позиції ML22a. «Списку товарів військового призначення, міжнародні передачі яких підлягають державному контролю», затвердженому Постановою Кабінету Міністрів України від 20.11.2003 № 1807.
Згідно ст. 12 Закону України «Про державний контроль за міжнародними передачами товарів військового призначення та подвійного використання», суб'єкти господарювання України, державні замовники з державного оборонного замовлення, які мають намір здійснювати міжнародні передачі товарів, у тому числі проводити посередницьку (брокерську) діяльність, пов'язану з міжнародними передачами товарів військового призначення, попередньо реєструються як суб'єкти здійснення міжнародних передач товарів центральним органом виконавчої влади, що реалізує державну політику у сфері державного експортного контролю.
Отже, громадянин України ОСОБА_5 , не будучи суб'єктом здійснення міжнародних передач товарів, що підлягають державному експортному контролю та не маючи відповідних дозвільних документів порушив ст. 24 цього Закону, тобто порядок здійснення міжнародних передач товарів, що підлягають державному експортному контролю.
Таким чином, у ході досудового розслідування виникла необхідність отримати в Акціонерному товаристві « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (РФ АДРЕСА_1 , індивідуальний податковий номер НОМЕР_1 , основний державний реєстраційний номер НОМЕР_2 , код причини постановки на облік 253701001, орган державної реєстрації юридичної особи НОМЕР_3 ) завірені копії документів, що вказані вище, а також, витребувати інформацію чи брав ОСОБА_5 безпосередню участь в будівництві катерів, кораблів та плавучих причалів військового призначення для потреб Російської Федерації, яким саме чином.
Документи та інформація про трудові взаємовідносини між Акціонерним товариством « ІНФОРМАЦІЯ_1 » та громадянином України ОСОБА_5 , мають істотне значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні, а саме на їх підставі можливо підтвердити чи спростувати наявність події кримінального правопорушення (час, місце, спосіб та інші обставини вчинення кримінального правопорушення), а також з їх змісту можливо встановити причетність громадянина України ОСОБА_5 до протиправної діяльності.
Приймаючи до уваги, що в інший спосіб отримати вказані вище документи та інформацію неможливо, у кримінальному провадженні виникла необхідність в отриманні тимчасового доступу до цих документів з можливістю їх вилучення.
З метою забезпечення своєчасного виконання необхідних процесуальних дій слідчим підготовлено запит про міжнародну правову допомогу до компетентних органів РФ в якому передбачається виконати і цей захід забезпечення кримінального провадження, який потребує дозволу слідчого судді.
На підставі викладеного, керуючись ст. 159, ч.1 ст. 160, п.7 ч.1 ст. 162, п.2 та п.3 ч.5, ч.6 ст. 163, 562 КПК України, слідчий суддя,
Клопотання задовольнити.
Надати компетентним органам Російської Федерації у кримінальному провадженні № 22020230000000012 від 19.02.2020 тимчасовий доступ до документів, які знаходяться у володінні Акціонерного товариства « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (РФ АДРЕСА_1 , індивідуальний податковий номер НОМЕР_1 , основний державний реєстраційний номер НОМЕР_2 , код причини постановки на облік 253701001, орган державної реєстрації юридичної особи НОМЕР_3 ), з можливістю вилучення їх завірених копій, а саме: трудового договору від 2018 року про призначення на посаду інженера-технолога корпусо-збирально-зварювального цеху № 4 ОСОБА_5 ( ІНФОРМАЦІЯ_2 , уродженця міста Херсона, який мешкає за адресою: АДРЕСА_2 , паспорт громадянина України НОМЕР_4 , видання ІНФОРМАЦІЯ_13 09.01.1998) (наказ АО « ІНФОРМАЦІЯ_1 » від 26.02.2018); трудового договору від 22.09.2018 про розірвання з ініціативи працівника ОСОБА_5 , на основі пункту 3 частини 1 статті 77 Трудового кодексу Російської Федерації раніше укладеного трудового договору (наказ № 102 від 21.09.2018); посадові інструкції, згідно трудового договору від 2018 року, інженера-технолога корпусо-збирально-зварювального цеху № 4 ОСОБА_5 (наказ АО « ІНФОРМАЦІЯ_1 » від 26.02.2018); документи, які підтверджують виконання ОСОБА_5 трудових обов'язків інженера-технолога корпусо-збирально-зварювального цеху № 4 у 2018 році, а саме: робочі наряди інженера-технолога корпусу-складально-зварювального цеху № 4 ОСОБА_5 за 2018 рік, наряди-завдання, наряди-замовлення, звіти про виробництво за зміну, відомості випуску готової продукції, а також облікові документи АО « ІНФОРМАЦІЯ_1 », у яких відображено інформацію про те чи брав ОСОБА_5 безпосередню участь в будівництві катерів, кораблів та плавучих причалів військового призначення для потреб збройних сил Російської Федерації.
Відповідно до ч.2 ст. 562 КПК України строк дії даної ухвали є необмеженим.
Попередити відповідальну особу про наслідки невиконання ухвали слідчого судді передбачені ст. 166 КПК України.
Ухвала оскарженню не підлягає.
Слідчий суддяОСОБА_1