Справа № 761/25054/20
Провадження № 1-кс/761/15635/2020
20 серпня 2020 року слідчий суддя Шевченківського районного суду м. Києва ОСОБА_1 , при секретарі: ОСОБА_2 ,
розглянувши клопотання старшого слідчого з ОВС шостого відділу управління розслідування кримінальних проваджень Головного слідчого управління ДФС України ОСОБА_3 в рамках кримінального провадження, внесеного до ЄРДР за № 42020000000000908 від 21.05.2020р., за ознаками кримінальних правопорушень, передбачених ч. 5 ст. 27 ч. 3 ст. 212, ч. 3 ст. 209 КК України, про тимчасовий доступ до речей і документів, -
До Шевченківського районного суду м. Києва звернувся старший слідчий з ОВС шостого відділу управління розслідування кримінальних проваджень Головного слідчого управління ДФС України ОСОБА_3 в рамках кримінального провадження, внесеного до ЄРДР за № 42020000000000908 від 21.05.2020р., за ознаками кримінальних правопорушень, передбачених ч. 5 ст. 27 ч. 3 ст. 212, ч. 3 ст. 209 КК України, про тимчасовий доступ до речей, з можливістю вилучення їх оригіналів, які перебувають у володінні АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (МФО НОМЕР_1 ), АДРЕСА_1 , що становлять банківську таємницю стосовно клієнтів банку - ТДВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код НОМЕР_2 ) та ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (код НОМЕР_3 ).
Клопотання мотивоване тим, що у провадженні ІНФОРМАЦІЯ_4 знаходяться матеріали досудового розслідування № 42020000000000908 внесені до ЄРДР 21.05.2020р. за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ч. 5 ст. 27 ч. 3 ст. 212, ч. 3 ст. 209 КК України.
В ході досудового розслідування встановлено, що у період з 01.01.2018р. по теперішній час службові особи ТДВ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » (код НОМЕР_4 ), ТДВ « ІНФОРМАЦІЯ_6 » (код НОМЕР_5 ), ТДВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код НОМЕР_2 ), ТДВ « ІНФОРМАЦІЯ_7 » (код НОМЕР_6 ) та інші на підставі удаваних правочинів у сфері страхування та договорів купівлі-продажу неліквідних цінних паперів, фактично надають послуги з незаконного обготівкування та легалізації грошових коштів підприємствам реального сектору економіки, що надає змогу остатнім зменшувати своє податкове навантаження.
Так встановлено, що з 01.01.2018р. по теперішній час на рахунки ТДВ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » (код НОМЕР_4 ), ТДВ « ІНФОРМАЦІЯ_6 » (код НОМЕР_5 ), ТДВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код НОМЕР_2 ), ТДВ « ІНФОРМАЦІЯ_7 » (код НОМЕР_6 ) надійшли кошти від підприємств реального сектору економіки на суму понад 1,7 млрд. грн., в якості оплати за удаваними договорами страхування, страхові випадки по яких ніколи не настають. В подальшому з рахунків страхових компаній на підставі формально укладених договорів купівлі-продажу неліквідних цінних паперів кошти перераховуються на рахунки підприємств з ознаками фіктивності, які підконтрольні службовим особам ТДВ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » (код НОМЕР_4 ), ТДВ « ІНФОРМАЦІЯ_6 » (код НОМЕР_5 ), ТДВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код НОМЕР_2 ), ТДВ « ІНФОРМАЦІЯ_7 » (код НОМЕР_6 ). Після чого з рахунків вказаних підприємств відбувається їх обготівкування.
Відповідно витягу з бази даних ДФС України встановлено наступне, а саме:
- ТДВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код НОМЕР_2 ), має поточні рахунки № НОМЕР_7 (українська гривня), № НОМЕР_7 (російський рубль), № НОМЕР_7 (долар США), № НОМЕР_7 (євро), № НОМЕР_8 (долар США), № НОМЕР_8 (російський рубль), № НОМЕР_8 (українська гривня), № НОМЕР_8 (євро), які відкриті в АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (МФО НОМЕР_1 );
- ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (код НОМЕР_3 ), має поточні рахунки № НОМЕР_9 (російський рубль), № НОМЕР_10 (українська гривня), № НОМЕР_10 (євро), № НОМЕР_10 (долар США), № НОМЕР_9 (євро), № НОМЕР_9 (долар США), № НОМЕР_11 (українська гривня), № НОМЕР_9 (українська гривня), № НОМЕР_10 (російський рубль), № НОМЕР_12 (українська гривня), № НОМЕР_13 (українська гривня), № НОМЕР_12 (російський рубль), № НОМЕР_12 (євро), № НОМЕР_12 (долар США), які відкриті в АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (МФО НОМЕР_1 ), АДРЕСА_1 .
Відповідно листа № 48886-11-б/б від 09.06.2020р. встановлено, що службові особи АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (МФО НОМЕР_1 ) на ст. 62 п. 3 Закону України «Про банки і банківську діяльність» відмовилось надати виписки руху коштів по рахунках ТДВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код НОМЕР_2 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (код НОМЕР_3 ).
Таким чином, в розпорядженні вказаного закладу банківської установи, знаходяться фінансові банківські документи стосовно суб'єктів господарювання - ТДВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код НОМЕР_2 ) та ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (код НОМЕР_3 ), які мають значення для встановлення місцезнаходження перерахованих ТДВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код НОМЕР_2 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (код НОМЕР_3 ), грошових коштів, повноти обчислення та сплати податків, осіб, причетних до вчинення даного кримінального правопорушення, осіб, що розпоряджаються коштами на рахунках вказаних суб'єктів підприємницької діяльності, кількості, дати, перерахованих сум і призначення платежів, наявності взаємовідносин між суб'єктами підприємницької діяльності.
Відомості щодо руху грошових коштів по рахункам, осіб які використовували зазначений рахунок, суб'єктів підприємницької діяльності (контрагентів) та інші, зазначені в документах можуть бути використані як докази, у зв'язку з тим що вказують на факти та обставини, що мають значення для кримінального провадження та підлягають доказуванню.
Іншими способами встановити вищевказані відомості та довести обставини, які передбачається довести за допомогою даних документів неможливо у зв'язку з тим, що вони знаходяться виключно у вищезазначених документах, які свою чергу знаходяться у АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (МФО НОМЕР_1 ), АДРЕСА_1 .
Крім цього, вилучення оригіналів цих документів необхідно у зв'язку з метою дослідження дати, часу, місця складання, підписів, почерку, відбитків печаток, відображених у цих документах. Проведення вилучення (виїмки) оригіналів документів також обумовлено тим, що у відповідності до п. 7 п.п. 4 «Рішення координаційної наради з проблем судової експертизи при Міністерстві юстиції України» від 02 березня 2012 року проведення експертизи по копіям документів, а саме її висновок, формулюється виключно у вірогідній формі з відповідним обґрунтуванням, зокрема фактом відсутності оригіналу документа, тому у слідства виникає необхідність у безпосередньому вилучені саме оригіналів документів, а не їх копій, в зв'язку з тим, що неможливо винести постанову про призначення експертизи без наявності оригіналів таких документів в якій потрібно зазначати родовий признак кожного документа.
В судове засідання слідчий не з'явився та подав заяву про розгляд клопотання без його участі, в якій зазначив, що клопотання підтримує в повному обсязі та просить його задовольнити.
Особа, у володінні якої знаходяться речі та документи, до яких планується отримати доступ, була оповіщена в установленому законом поряду, представника до суду не направила, причини неприбуття у судове засідання не повідомила, відповідно до ч. 4 ст. 163 КПК України неприбуття за судовим викликом вказаної особи, без поважних причин або неповідомлення нею про причини неприбуття не є перешкодою для розгляду клопотання.
Вивчивши клопотання та додані до нього копії матеріалів кримінального провадження, вважаю, що воно підлягає частковому задоволенню з наступних підстав.
Відповідно до ч. 1 ст. 132 КПК України визначено, що заходи забезпечення кримінального провадження застосовуються на підставі ухвали слідчого судді або суду, за винятком випадків, передбачених цим Кодексом.
Згідно п. 2) ч. 3 ст. 132 КПК України застосування заходів забезпечення кримінального провадження не допускається, якщо слідчий, прокурор не доведе, що потреби досудового розслідування виправдовують такий ступінь втручання у права і свободи особи, про який ідеться в клопотанні слідчого, прокурора.
Згідно з ч.ч. 1, 2 ст. 129 КПК України тимчасовий доступ до речей і документів полягає у наданні стороні кримінального провадження особою, у володінні якої знаходяться такі речі і документи, можливості ознайомитися з ними, зробити їх копії та, у разі прийняття відповідного рішення слідчим суддею, судом, вилучити їх (здійснити їх виїмку). Тимчасовий доступ до речей і документів здійснюється на підставі ухвали слідчого судді, суду.
За змістом п. 2) ч. 5 ст. 163 КПК України, слідчий суддя, суд постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, якщо сторона кримінального провадження у своєму клопотанні доведе наявність достатніх підстав вважати, що ці речі або документи самі по собі або в сукупності з іншими речами і документами кримінального провадження, у зв'язку з яким подається клопотання, мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні.
Враховуючи, що отримати дані документи в добровільному порядку органам слідства не вдається, при цьому, дані документи мають важливе значення для досудового розслідування кримінального провадження, слідчий суддя вважає, що слідчим доведено необхідність застосування такого заходу забезпечення кримінального провадження, як тимчасовий доступ до речей і документів.
Однак, слідчим не доведено необхідності вилучення вказаних документів в оригіналах та за вказаний у клопотанні період часу, а тому слідчий суддя приходить до висновку, що встановлення періоду з 01.01.2018р. по 20.08.2020р. буде достатнім для досягнення мети зазначеного тимчасового доступу.
Приймаючи до уваги вищевикладене та враховуючи, що дані документи міститься лише у АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » та мають важливе значення для розкриття вказаного злочину та доведення вини осіб, які його вчинили, за таких обставин клопотання підлягає частковому задоволенню.
Керуючись ст.ст. 132, 159-164 КПК України, слідчий суддя, -
Клопотання старшого слідчого з ОВС шостого відділу управління розслідування кримінальних проваджень Головного слідчого управління ДФС України ОСОБА_3 в рамках кримінального провадження, внесеного до ЄРДР за № 42020000000000908 від 21.05.2020р., за ознаками кримінальних правопорушень, передбачених ч. 5 ст. 27 ч. 3 ст. 212, ч. 3 ст. 209 КК України, про тимчасовий доступ до речей і документів - задовольнити частково.
Надати дозвіл старшому слідчому з ОВС управління розслідування кримінальних проваджень Головного слідчого управління фінансових розслідувань Державної фіскальної служби України ОСОБА_3 , іншим слідчим групи слідчих, прокурорам групи прокурорів, на тимчасовий доступ до інформації та оригіналів документів з можливістю вилучення їх копій, за період часу з 01.01.2018р. по 20.08.2020р., які перебувають у АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (МФО НОМЕР_1 ), АДРЕСА_1 , що становлять банківську таємницю стосовно клієнтів банку - ТДВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код НОМЕР_2 ) та ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (код НОМЕР_3 ), по рахункам:
- ТДВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код НОМЕР_2 ), рахунки № НОМЕР_7 (українська гривня), № НОМЕР_7 (російський рубль), № НОМЕР_7 (долар США), № НОМЕР_7 (євро), № НОМЕР_8 (долар США), № НОМЕР_8 (російський рубль), № НОМЕР_8 (українська гривня), № НОМЕР_8 (євро), які відкриті в АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (МФО НОМЕР_1 );
- ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (код НОМЕР_3 ), рахунки № НОМЕР_9 (російський рубль), № НОМЕР_10 (українська гривня), № НОМЕР_10 (євро), № НОМЕР_10 (долар США), № НОМЕР_9 (євро), № НОМЕР_9 (долар США), № НОМЕР_11 (українська гривня), № НОМЕР_9 (українська гривня), № НОМЕР_10 (російський рубль), № НОМЕР_12 (українська гривня), № НОМЕР_13 (українська гривня), № НОМЕР_12 (російський рубль), № НОМЕР_12 (євро), № НОМЕР_12 (долар США), а саме:
- картки зі зразками підписів та відбитком печатки ТДВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код НОМЕР_2 ) та ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (код НОМЕР_3 ), копії паспортів, доручень інших документів, які надавались банку при відкритті (подальші зміни поточних даних) рахунків;
- платіжні доручення та меморіальні ордери, які свідчать про надходження та використання коштів по рахунках;
- документи, на підставі яких ТДВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код НОМЕР_2 ) та ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (код НОМЕР_3 ) відкриті рахунки;
- договори щодо надання послуг «клієнт банк» із зазначенням місця встановлення, заявки на надання зазначеної послуги та документи щодо встановлення (перевірки) зазначеної послуги ТДВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код НОМЕР_2 ) та ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (код НОМЕР_3 ), працівниками АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (МФО НОМЕР_1 ), АДРЕСА_1 ;
- Інформацію щодо ІР-адрес з яких відбувалося керування АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (МФО НОМЕР_1 ), АДРЕСА_1 , рахунками за допомогою системи «Клієнт-Банк»;
- документів кредитних справ за кредитними договорами та депозитних справ за депозитними договорами, які укладено між АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (МФО НОМЕР_1 ), АДРЕСА_1 та ТДВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код НОМЕР_2 ) і ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (код НОМЕР_3 );
- документи щодо проведення фінансового моніторингу працівниками АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (МФО НОМЕР_1 ), АДРЕСА_1 , банківських операцій по розрахунках ТДВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код НОМЕР_2 ) та ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (код НОМЕР_3 );
- інформації щодо банкоматів, терміналів, каси банку (вказати місця знаходження) та осіб, які здійснювали зняття готівкових коштів;
- фото та відео матеріалів з камер відео спостереження розташованих у банкоматах, терміналах та відділеннях АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (МФО НОМЕР_1 ), які стосуються відкриття (закриття) банківських рахунків, зняття готівкових коштів з рахунків та з карткових рахунків;
- документів щодо нарахування дивідендів та їх видачі службовим особам ТДВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код НОМЕР_2 ) та ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (код НОМЕР_3 );
- банківську виписку (роздруківку руху коштів) по рахунках в друкованому та електронному вигляді, із зазначенням призначення платежу, повних даних платника та отримувача із зазначенням коду ЄДРПОУ, номеру рахунку та МФО банківської установи, конкретного часу та дати платежу, номеру платіжного документу).
В решті клопотання відмовити.
Строк дії ухвали не може перевищувати двох місяців з дня її постановлення.
Роз'яснити посадовим особам АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », що відповідно до ч. 1 ст. 166 КПК України, у разі невиконання ухвали про тимчасовий доступ до речей і документів слідчий суддя, суд за клопотанням сторони кримінального провадження, якій надано право на доступ до речей і документів на підставі ухвали, має право постановити ухвалу про дозвіл на проведення обшуку згідно з положеннями цього Кодексу з метою відшукання та вилучення зазначених речей і документів.
Ухвала суду оскарженню не підлягає, між тим відповідно до ст. 309 КПК України може бути оскаржена в разі надання дозволу на тимчасовий доступ до речей і документів, яким дозволено вилучення речей і документів, які посвідчують користування правом на здійснення підприємницької діяльності, або інших, за відсутністю яких фізична особа - підприємець чи юридична особа позбавляються можливості здійснювати свою діяльність.
Слідчий суддя: