Справа № 405/6025/20
1-кс/405/2822/20
16 жовтня 2020 року слідчий суддя Ленінського районного суду м. Кіровограда ОСОБА_1 , при секретарі ОСОБА_2 , розглянувши у відкритому судовому засіданні в м. Кропивницький клопотання старшого слідчого ВР ОТЗ СУ ГУНП в Кіровоградській області майору поліції ОСОБА_3 у кримінальному провадженні № 12019120070000473 від 28.02.2019, за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ч. 3 ст. 191 КК України, про надання тимчасового доступу до речей і документів,
Слідчий за погодженням з прокурором звернувся в суд з клопотанням, в якому просить надати тимчасовий доступ до речей та документів з можливістю їх вилучення (здійснення виїмки) в копіях, що становлять банківську таємницю, та які перебувають у володінні акціонерного товариства « ІНФОРМАЦІЯ_1 », код ЄДРПОУ НОМЕР_1 , місцезнаходження юридичної особи: АДРЕСА_1 , з можливістю проведення тимчасового доступу та вилучення копій документів по рахунку НОМЕР_2 , а саме:
-інформація щодо відкритого карткового рахунку із зазначенням номеру рахунку, дати та місця оформлення рахунку та банківської картки, номеру та місця знаходження відділення банку в якому здійснювалось відкриття рахунку;
-рух коштів по указаному рахунку та банківським карткам із зазначенням всіх обов'язкових реквізитів, а саме: назви контрагенту, коду ЄДРПОУ контрагента, номер рахунку контрагента, назви банку з МФО в якому обслуговується контрагент, дати та часу здійснення транзакції, суми та призначення платежів, підстави руху коштів (вид та номер платіжного документу), тощо, за період часу з 01.01.2020 по 01.04.2020 (на паперовому та або електронному носіях);
- справи з юридичного оформлення рахунку та отримання банківських карток в повному обсязі (заяви на отримання банківської картки, договори, додатки і додаткові угоди до нього, картки зі зразками підписів і відбитків печатки, копії паспортів, тощо), а також документів, які стали підставою для отримання банківських платіжних карток по рахункам, чекових книжок тощо (на паперовому та або електронному носіях);
- платіжних документів (на паперовому носії), які стали підставою для руху коштів по указаному рахунку (платіжні доручення, чеки на зняття готівки тощо), за період часу з 01.01.2020 по 01.04.2020 (на паперовому та або електронному носіях);
- інформацію про ІР- адреси мобільних терміналів та комп'ютерної техніки, через яку здійснюється спостереження за банківською карткою та рахунком (на паперовому та або електронному носіях).
В обґрунтування клопотання вказав, що у провадженні СВ Олександрійського ВП ГУНП в Кіровоградській області перебували матеріали кримінального провадження за №12019120070000473 від 28.02.2019, за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ч. 3 ст. 191 КК України.
У свою чергу у провадженні слідчого управління ГУНП в Кіровоградській області перебували матеріали досудового розслідування внесені до Єдиного реєстру досудових розслідувань за №12020120000000103 від 02.04.2020, за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ч. 3 ст. 191 КК України.
В подальшому на підставі постанови першого заступника прокурора Кіровоградської області В. Твердохліба від 12.06.2020 про доручення здійснення досудового розслідування слідчому підрозділу вищого рівня, доручено проведення досудового розслідування у кримінальному провадженні №12019120070000473 від 28.02.2019 СУ ГУНП в Кіровоградській області.
15.06.2020 матеріали досудових розслідувань у кримінальних провадженнях №12020120000000103 від 02.04.2020 та №12019120070000473 від 28.02.2019 об'єднані в одне провадження №12019120070000473.
Під час досудового розслідування встановлено, що посадовими особами виконавчих органів ІНФОРМАЦІЯ_2 у тому числі посадовими особами ІНФОРМАЦІЯ_3 , здійснювались переговори у 2019 році на початку 2020 року з представниками Богданівської філії ПП « ОСОБА_4 » « ІНФОРМАЦІЯ_4 », та укладались договори щодо постачання теплової енергії комунальним підприємствам - медичним закладам міста Олександрії.
Так, протягом 2019 року, на початку 2020 року між Богданівська філія ПП « ОСОБА_4 » « ІНФОРМАЦІЯ_4 » ЄДРПОУ НОМЕР_3 - учасник та ІНФОРМАЦІЯ_5 - замовник, укладались договори «про закупівлю послуг за державні кошти», предметом яких була пара, гаряча вода, теплова енергія.
Встановлено, що ціна договорів була значно завищеною, а якість поставленої теплової енергії не в повній мірі відповідають умовам договорів.
Проведеними заходами та аналізом відомостей, які містяться у відкритому доступі електронного сайту публічних закупівель « ІНФОРМАЦІЯ_6 » виявлено ряд договорів (угод), які укладались між медичними закладами ІНФОРМАЦІЯ_2 та зазначеним вище підприємством.
Так, 19.12.2019 Богданiвська філія ПП « ОСОБА_5 » « ІНФОРМАЦІЯ_4 », в особі директора ОСОБА_6 , (далі - Постачальник) та комунальне підприємство « ІНФОРМАЦІЯ_7 » Олександрійської міської ради (код ЄДРПОУ НОМЕР_4 ), в особі головного лікаря ОСОБА_7 , (Замовник, КП « ІНФОРМАЦІЯ_8 » Олександрійської міської ради, уклали договір № 518 про закупівлю пари, гарячої води та пов'язаної продукції.
Відповідно до умов Договору від 19.12.2019 № 518, Постачальник зобов'язується протягом 2019 року надавати Замовнику послуги постачання теплової енергії у відповідності з діючими нормами теплопостачання та заявкою Замовника, а Замовник зобов'язується оплачувати отриману послугу; кількість послуги обліковується в обсягах теплової енергії, яка передається в опалювальний період та становить 1718,10 грн. за 1 Гкал з ПДВ; обсяги закупівлі становлять 317 Гкал та можуть бути зменшені, зокрема з урахуванням фактичного обсягу видатків Замовника, про що повідомляє Учасника до початку отримання послуги та приймає заходи по обмеженню теплопостачання; ціна договору становить 544 637,70 грн., в тому числі ПДВ; оплата за спожиту теплову енергію виконується в грошовій формі в 30-денний термін з моменту отримання Замовником рахунку-фактури, який є актом підтвердження наданих послуг.
20.12.2019 до Договору від 19.12.2019 № 518 на поставку товарів складено та підписано договір № 1 із внесенням змін договору в частині ціни, згідно з яким ціна договору становить 539 035,61 грн. у т. ч. ПДВ 89 839,27 грн.
10.01.2020 між КП « ІНФОРМАЦІЯ_8 » Олександрійської міської ради, в особі ОСОБА_7 , що діє на пiдставi Статуту та Богданiвська філія ПП « ОСОБА_5 » « ІНФОРМАЦІЯ_4 », в особі директора ОСОБА_6 , що діє на пiдставi Положення, укладений договір про закупівлю пари, гарячої води та пов'язаної продукції № 3.
Відповідно до умов Договору від 10.01.2020 № 3, Постачальник зобов'язується протягом 2020 року надати Замовнику послуги з постачання теплової енергії у відповідності з діючими нормами теплопостачання та заявкою Замовника, а Замовник зобов'язується оплачувати отриману послугу; кількість послуги обліковується в обсягах теплової енергії, яка передається в опалювальний період та становить 1718,10 грн. за 1 Гкал з ПДВ; обсяги закупівлі становлять 2852,5 Гкал; ціна цього договору становить 4 900 880,25 грн., в тому числі ПДВ 816 813,38 грн.
15.01.2020 між комунальним підприємство ІНФОРМАЦІЯ_9 » Олександрійської міської ради (код ЄДРПОУ НОМЕР_5 ) - Замовник, в особі ОСОБА_8 , що діє на пiдставi Статуту та Богданiвська філія ПП « ОСОБА_5 » « ІНФОРМАЦІЯ_4 », в подальшому - Постачальник, в особі директора ОСОБА_6 , що діє на пiдставi Положення, укладений договір про закупівлю послуг за державнi кошти № 01/2020-ДЗ.
Відповідно до умов Договору від 15.01.2020 № 01/2020-ДЗ, Постачальник зобов'язується протягом 2020 року надати Замовнику послуги з постачання водяної пари і гарячої води (включно з холодоагентами) в кількості 565 Гкал, у відповідності з діючими нормами теплопостачання та заявкою Замовника, а Замовник зобов'язується оплачувати отриману послугу; учасник надає Замовнику послугу, якість якої відповідає умовам згідно додатку № 1, в межах заявлених обсягів постачання теплової енергії; ціна цього договору становить 970 400 грн. 06 коп., в тому числі ПДВ; оплата за спожиту теплову енергію виконуються в грошовій формі в п'ятнадцяти денний термін з моменту отримання Замовником рахунку-фактури, який є актом підтвердження наданих послуг.
17.01.2020 між комунальним підприємством « ІНФОРМАЦІЯ_10 » Олександрійської міської ради, в особі головного лікаря ОСОБА_9 , що діє на підставі Статуту, далі - Замовник, та Богданівська філія ПП « ОСОБА_10 » « ІНФОРМАЦІЯ_4 », в особі директора - ОСОБА_6 , далі - постачальник, укладений договір № 29 про закупівлю.
Відповідно до умов Договору від 17.01.2020 № 29, постачальник зобов'язується протягом 2020 року надавати замовнику послуги постачання пари, гарячої води та пов'язаної продукції у відповідності з діючими нормами теплопостачання та заявкою Замовника, а замовник зобов'язується оплачувати отриману послугу; кількість послуг обліковується в обсягах теплової енергії, яка передається в опалювальний період та становить 1800,00 Гкал; ціна даного договору становить 3 092 580,00 грн., в тому числі ПДВ; бюджетні зобов'язання Замовника по цьому Договору виникають в межах відповідних бюджетних зобов'язань на 2020 рік, які на дату укладання договору складають 1 700 000,00 грн.; оплата за спожиту теплову енергію виконуються в грошовій формі в п'ятнадцяти денний термін з моменту отримання Замовником рахунку-фактури, який є актом підтвердження наданих послуг.
Крім того, проведеними слідчими (розшуковими) діями встановлено, що 07.02.2020 року у вечірній час, відбулась зустріч між заступником начальника ІНФОРМАЦІЯ_11 ОСОБА_11 та директором Богданівської філії ПП « ОСОБА_5 » « ІНФОРМАЦІЯ_4 » ОСОБА_6 , у ході якої ОСОБА_6 , за попередньою домовленістю, передав ОСОБА_11 грошові кошти, які в подальшому були ідентифіковані та встановлена сума переданих грошових коштів - 50 тисяч гривень, при цьому ОСОБА_6 зазначив, що це четверта частина від основної суми, іншу частину мав передати згодом, а саме 10.02.2020. В подальшому 10.02.2020 під час зустрічі ОСОБА_11 з ОСОБА_6 , останній передав решту грошових коштів ОСОБА_11 , у якості неправомірної вигоди за укладені напередодні договори надання послуг, саме його підприємством та безперешкодного перерахування бюджетних коштів.
07.05.2020 на підставі ухвали Ленінського районного суду м. Кіровограда за місцем знаходження офісного приміщення Богданівської філії приватного підприємства « ІНФОРМАЦІЯ_12 » « ІНФОРМАЦІЯ_4 », за адресою: АДРЕСА_2 , проведено обшук, у ході якого серед речей і документів, які були виявлені та вилучені, вилучено заяву на видачу готівки №1059610 від 07.02.2020 через касу АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » в сумі 50200,00 грн., з карткового рахунку НОМЕР_2 , отримувач - ОСОБА_6 .
Таким чином, з матеріалів кримінального провадження вбачається, що керівник Богданівської філії ПП « ОСОБА_5 » « ІНФОРМАЦІЯ_4 » ОСОБА_6 , вступивши у злочинну змову із заступником начальника ІНФОРМАЦІЯ_11 ОСОБА_11 та іншими на даний час досудовим розслідуванням невстановленими особами, з метою привласнення бюджетних коштів, призначених на виконання перелічених вище договорів, 07.02.2020 надав останній частину неправомірної вигоди у сумі 50000 гривень за безперешкодне укладання його підприємством договорів щодо постачання теплової енергії комунальним підприємствам - медичним закладам міста Олександрії, які 07.02.2020 отримав з карткового рахунку НОМЕР_2 .
Отримані відомості дають підстави вважати, що нижче зазначені документи перебувають у володінні АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », код ЄДРПОУ НОМЕР_1 .
Так, згідно із Інструкцією про порядок відкриття, використання і закриття рахунків у національній та іноземних валютах, затвердженою постановою Нацбанку України від 12.11.2003 № 492, банк відкриває поточний рахунок юридичній особі, яка не має рахунку в цьому банку, на підставі таких документів: заяви про відкриття поточного рахунку, копії належним чином зареєстрованого установчого документа (статуту /засновницького договору/ установчого акта / положення), копії виписки з Єдиного державного реєстру юридичних осіб та фізичних осіб - підприємців, що містить відомості про юридичну особу; картки із зразками підписів і відбитка печатки. Особа, що подає документи і відкриває рахунок ідентифікується шляхом пред'явлення свого паспорту та довідки про присвоєння ідентифікаційного номеру, з яких виготовляються копії, що зберігаються в юридичній справі клієнта.
Відповідно до затвердженого постановою Нацбанку України № 254 від 18.06.2003 Положення про організацію операційної діяльності в банках України, документи для відкриття рахунків клієнтів мають зберігатися у справі з юридичного оформлення рахунку (юридична справа), що оформляється для кожного клієнта окремо. Умови відкриття рахунку та особливості його функціонування передбачаються в договорі, що укладається між банком і його клієнтом у письмовій формі.
Положенням про організацію операційної діяльності в банках України, затвердженого постановою Нацбанку України № 254 від 18.06.2003 (із змінами і доповненнями), оброблення інформації про операції та її зберігання мають виконуватися на серверах та/або іншій комп'ютерній техніці, які повинні фізично розташовуватися на території України. Організація операційної діяльності передбачає наявність документованих операційних процедур (правил) за всіма операціями, що здійснюються банками. Проведені банком операції документуються первинними документами (паперовими та електронними) із застосуванням при здійсненні безготівкових операцій з клієнтами платіжними дорученнями, касові операції оформляються видатковими та прибутковими квитанціями, грошовими чеками, і інші. Первинні документи складаються на паперових носіях або в електронній формі та містять такі обов'язкові реквізити: назву документа (форми); дату і місце складання; назву підприємства (банку), що склало документ; зміст та обсяг операції (короткий зміст операції та підстава для її здійснення), одиницю її виміру; посади осіб, відповідальних за здійснення операції і правильність її оформлення; особистий підпис (електронний цифровий підпис) та інші дані, що дають змогу ідентифікувати особу, яка брала участь у здійсненні операції; назва одержувача коштів; сума операції (цифрами та словами). Сума операції може бути відображена лише цифрами, якщо цей документ формується за допомогою програмного забезпечення в автоматизованому режимі або якщо це передбачено нормативно-правовими актами Національного банку; номери рахунків; назва банку (одержувача та платника коштів).
Виходячи із вимог вищезазначених нормативних актів достовірно відомий перелік документів юридичної справи, що сформована при відкритті рахунку, та обов'язкові реквізити документів якими оформлено проведення банківських операцій по банківських рахунках.
Порядок реалізації повноважень (правова процедура) слідчого, щодо витребування документів від підприємств, установ та організацій визначені главою 15 КПК України і здійснюються у формі отримання тимчасового доступу до речей і документів.
Іншим способом довести обставини вчинення кримінального правопорушення інакше як дослідити ряд певних документів та прийняти за наявності підстав рішення про використання відомостей, що в них містяться як доказ у кримінальному провадженні, не представляється за можливе.
У зв'язку із тим, що в теперішній час в інший спосіб, без застосування заходу забезпечення кримінального провадження - тимчасового доступу до речей і документів, органу досудового розслідування неможливо отримати відомості, які містяться в документах щодо руху коштів по рахунках, відкритих у зазначеній банківській установі, які в своїй сукупності будуть можливими для їх використання як доказів у кримінальному провадженні, виникла необхідність у зверненні до слідчого судді із відповідним клопотанням.
Повноваження слідчого щодо можливості витребування документів у підприємства мають бути реалізовані шляхом застосування такого заходу забезпечення кримінального правопорушення, як тимчасовий доступ до речей і документів, підстави та процедури отримання якого регламентовані главою 15 КПК України (ст. ст. 159-166).
Слід зазначити, що відповідно до п. 1 ч. 2 ст. 99 КПК України до документів можуть належати матеріали фотозйомки, звукозапису, відеозапису та інші носії інформації (у тому числі електронні). Оригіналом документа відповідно до ч. 3 ст. 99 КПК України є сам документ, а оригіналом електронного документа - його відображення, якому надається таке ж значення, як документу.
Отже, доступ до вищевказаних документів, які містять охоронювану законом таємницю можливий лише шляхом отримання ухвали слідчого судді про надання тимчасового доступу до речей і документів.
Учасники на розгляд клопотання не з'явились, слідчим надано заяву про розгляд клопотання без його участі, якою підтримав клопотання та просив його задовольнити, інших заяв, клопотань не надходило, а відтак прийнято рішення про розгляд справи за даної явки.
Дослідивши надані стороною кримінального провадження матеріали, слідчий суддя прийшов до таких висновків.
Встановлено, що у провадженні СВ Олександрійського ВП ГУНП в Кіровоградській області перебували матеріали кримінального провадження за №12019120070000473 від 28.02.2019, за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ч. 3 ст. 191 КК України.
У свою чергу у провадженні слідчого управління ГУНП в Кіровоградській області перебували матеріали досудового розслідування внесені до Єдиного реєстру досудових розслідувань за №12020120000000103 від 02.04.2020, за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ч. 3 ст. 191 КК України.
В подальшому на підставі постанови першого заступника прокурора Кіровоградської області В. Твердохліба від 12.06.2020 про доручення здійснення досудового розслідування слідчому підрозділу вищого рівня, доручено проведення досудового розслідування у кримінальному провадженні №12019120070000473 від 28.02.2019 СУ ГУНП в Кіровоградській області.
15.06.2020 матеріали досудових розслідувань у кримінальних провадженнях №12020120000000103 від 02.04.2020 та №12019120070000473 від 28.02.2019 об'єднані в одне провадження №12019120070000473.
Відповідно до ч. 4 ст. 163 КПК України, слідчий суддя, суд розглядає клопотання за участю сторони кримінального провадження, яка подала клопотання, та особи, у володінні якої знаходяться речі і документи, крім випадків, передбачених частиною другою цієї статті.
Статтею 159 КПК України визначено, що тимчасовий доступ до речей і документів полягає у наданні стороні кримінального провадження особою, у володінні якої знаходяться такі речі і документи, можливості ознайомитися з ними, зробити їх копії та, у разі прийняття відповідного рішення слідчим суддею, судом, вилучити їх (здійснити їх виїмку).
Відповідно до п. 4 ч. 2 ст.160 КПК України, у клопотання про тимчасовий доступ до речей і документів зазначається зокрема: підстави вважати, що речі і документи перебувають або можуть перебувати у володінні відповідної фізичної або юридичної особи.
Вивчивши матеріали клопотання, слідчий суддя вважає, що документи до яких слідчий просить отримати доступ,мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні і можуть бути використані як докази, іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів є неможливо, а тому існує необхідність у наданні тимчасового доступу до речей і документів, а клопотання підлягає задоволенню.
На підставі викладеного та керуючись ст.ст.159-166, 369-372 КПК України,
Клопотання слідчого - задовольнити.
Надати дозвіл на тимчасовий доступ до речей і документів старшому слідчому ВР ОТЗ СУ ГУНП в Кіровоградській області майору поліції ОСОБА_3 , заступнику начальника відділу СУ ГУНП в Кіровоградській області майору поліції ОСОБА_12 , старшому слідчому в ОВС СУ ГУНП в Кіровоградській області майору поліції ОСОБА_13 , старшому слідчому в ОВС СУ ГУНП в Кіровоградській області капітану поліції ОСОБА_14 , старшому слідчому в ОВС СУ ГУНП в Кіровоградській області капітану поліції ОСОБА_15 , слідчому СУ ГУНП в Кіровоградській області капітану поліції ОСОБА_16 , старшому слідчому СУ ГУНП в Кіровоградській області капітану поліції ОСОБА_17 тимчасовий доступ до речей і документів, що становлять банківську таємницю, та які перебувають у володінні акціонерного товариства « ІНФОРМАЦІЯ_1 », код ЄДРПОУ НОМЕР_1 , місцезнаходження юридичної особи: АДРЕСА_1 , з можливістю проведення тимчасового доступу та вилучення копій документів по рахунку НОМЕР_2 , а саме:
-інформація щодо відкритого карткового рахунку із зазначенням номеру рахунку, дати та місця оформлення рахунку та банківської картки, номеру та місця знаходження відділення банку в якому здійснювалось відкриття рахунку;
-рух коштів по указаному рахунку та банківським карткам із зазначенням всіх обов'язкових реквізитів, а саме: назви контрагенту, коду ЄДРПОУ контрагента, номер рахунку контрагента, назви банку з МФО в якому обслуговується контрагент, дати та часу здійснення транзакції, суми та призначення платежів, підстави руху коштів (вид та номер платіжного документу), тощо, за період часу з 01.01.2020 по 01.04.2020 (на паперовому та або електронному носіях);
- справи з юридичного оформлення рахунку та отримання банківських карток в повному обсязі (заяви на отримання банківської картки, договори, додатки і додаткові угоди до нього, картки зі зразками підписів і відбитків печатки, копії паспортів, тощо), а також документів, які стали підставою для отримання банківських платіжних карток по рахункам, чекових книжок тощо (на паперовому та або електронному носіях);
- платіжних документів (на паперовому носії), які стали підставою для руху коштів по указаному рахунку (платіжні доручення, чеки на зняття готівки тощо), за період часу з 01.01.2020 по 01.04.2020 (на паперовому та або електронному носіях);
- інформацію про ІР- адреси мобільних терміналів та комп'ютерної техніки, через яку здійснюється спостереження за банківською карткою та рахунком (на паперовому та або електронному носіях).
Строк дії ухвали визначити 30 днів до 14.11.2020 року.
Роз'яснити, що у разі невиконання ухвали про тимчасовий доступ до речей і документів слідчий суддя за клопотанням сторони кримінального провадження, якій надано право на доступ до речей і документів на підставі ухвали, має право постановити ухвалу про дозвіл на проведення обшуку згідно з положеннями КПК України з метою відшукання та вилучення зазначених речей і документів.
Ухвала оскарженню не підлягає.
Слідчий суддя Ленінського
районного суду м. Кіровограда ОСОБА_18