Справа № 761/21893/20
Провадження № 1-кс/761/13640/2020
24 липня 2020 року слідчий суддя Шевченківського районного суду м. Києва ОСОБА_1 ,за участю секретаря ОСОБА_2 , розглянувши у судовому засіданні клопотання старшого слідчого в особливо важливих справах 1 відділу 1 управління досудового розслідування Головного слідчого управління СБ України капітана юстиції, ОСОБА_3 , розглянувши матеріали запиту про міжнародну правову допомогу, що надійшов від компетентного органу Сполученого Королівства Великої Британії та Північної Ірландії № Е1МРЯЕ00987 від 10.01.2020року, про тимчасовий доступ до речей та документів,
До Шевченківського районного суду м. Києва надійшло клопотання старшого слідчого в особливо важливих справах 1 відділу 1 управління досудового розслідування Головного слідчого управління СБ України капітана юстиції, ОСОБА_3 , розглянувши матеріали запиту про міжнародну правову допомогу, що надійшов від компетентного органу Сполученого Королівства Великої Британії та Північної Ірландії № Е1МРЯЕ00987 від 10.01.2020року, про тимчасовий доступ до речей та документів,
Своє клопотання обґрунтовує тим, відповідно до ст.554, 558 КПК України Офіс Генерального прокурора доручив, виконання вищевказаного запиту про міжнародну правову допомогу Головному слідчому управлінню СБ України.
Згідно з п. 1 ч. 1 ст. 558 КПК України Центральний орган України щодо міжнародно правової допомоги або орган, уповноважений здійснювати зносини відповідно до частини третьої статті 545 КПК України, за результатами розгляду запиту компетентного органу іноземної держави про міжнародну правову допомогу приймає рішення щодо доручення його виконання органу досудового розслідування, прокуратури або суду з одночасним вжиттям заходів щодо забезпечення умов конфіденційності.
Управлінням з фінансового регулювання і нагляду (далі по тексту - «FСА») проводиться кримінальне розслідування щодо ОСОБА_4 ( ОСОБА_5 ), ІНФОРМАЦІЯ_1 , підданий Сполученого Королівства ОСОБА_6 та Північної Ірландії) та інших за вчинення кримінальних правопорушень, передбачених:
Статтею 19 Закону «Про фінансові послуги та ринки» 2000 р. забороняє особі здійснювати регламентовану діяльність у Сполученому Королівстві або претендувати на це, якщо вона не є уповноваженою особою або особою, що користується привілеями. Відповідно до статті 23 FSМА, порушення статті 19 є кримінальним злочином. ОСОБА_7 покаранням для особи, визнаної винною за обвинувальним вироком, є позбавлення волі на строк не більше 2 років, або штраф, або і те й інше разом;
Статтею 21(1) FSМА забороняє особі у процесі здійснення бізнесу передавати запрошення чи спонукати до залучення у інвестиційну діяльність, якщо вона не є уповноваженою, або якщо зміст такого повідомлення не було затверджено уповноваженою особою. ОСОБА_7 покаранням для особи, визнаної винною за обвинувальним вироком, є позбавлення волі на строк не більше двох років, або штраф, або і те й інше разом.
Статтею 89 Закону «Про фінансові послуги» 2012 р. вважає злочином, якщо особа робить заяву, про яку їй відомо, що вона є оманливою або неправдивою у суттєвому відношенні, або робить заяву, яка є неправдивою або оманливою у суттєвому відношенні, та є недбалою щодо цього, або приховує нечесним шляхом будь-які істотні факти у зв'язку із заявою, зробленою нею, або іншим чином. ОСОБА_7 покаранням для особи, визнаної винною за обвинувальним вироком, є позбавлення волі на строк не більше 7 років, або штраф, або і те й інше разом.
Статтею 2 Закон «Про шахрайство» 2006 р. вважає злочином, якщо особа нечесним шляхом надає неправдиві відомості та має намір через надання цих відомостей (і) отримати вигоду для себе або іншої особи; або (іі) спричинити втрати для себе або ыншоъ особи або іншу особу ризику втрат. ОСОБА_7 покаранням для особи, визнаної винною за обвинувальним вироком; э позбавлення волі на строк не більше 10 років, або штраф, або і те й інше разом. Статтею 327 Закону «Про доходи від злочинної діяльності” 2002 р( POCA) вважає злочином, якщо особа приховує, маскує, конвертує, передає або виводить (з ОСОБА_8 та Уельсу або з Шотландії чи Північної [Ірландії) майно, здобуте злочинним шляхом. Стаття 328 РОСА вважає злочином, якщо особа укладає або турбується про домовленість, про яку їй відомо або стосовно якої вона підозрює, що вона сприятиме (будь-якими засобами) придбанню, утриманню, користуванню або контролю над майном, здобутим злочинним шляхом, іншою особою або від її імені. Стаття 329 РОСА вважає злочином, якщо особа купує майно, здобуте злочинним шляхом, використовує майно, здобуте злочинним шляхом, або володіє майном, здобутим злочинним шляхом. ОСОБА_7 покаранням для особи, визнаної винною за обвинувальним вироком, за злочин згідно зі статтями 327, 328 або 329. є позбавлення волі на строк не більше 14 років, або штраф, або і те й інше разом.
З матеріалів міжнародного запиту слідує, що операція « ОСОБА_9 » ) це кримінальне розслідування за підозрою у несанкціонованій фінансовій діяльності, шахрайстві та відмиванні грошей, пов'язане з продажу інвестиційних послуг та продукції шляхом декількох сумнівних «операцій котельні» і незаконних фінансових операцій із цінними паперами]. У центрі уваги розслідування 1 підозра у відмиванні доходів, отриманих від такої діяльності. Фінансові збитки оцінюються і в розмірі понад 5 мільйонів фунтів стерлінгів.
« ОСОБА_10 » є де-факто контора дистанційних продажів, що використовує прийоми психологічного тиску на покупців та мультимедійні засоби, спрямовані на введення жертв у оману, з метою придбання ними нікчемних або неіснуючих інвестицій. Типова контора «котельні» має декілька працівників, що включають адміністраторів, співробітників, які займаються відкриттям рахунків, вантажників та менеджера.
Підозрюється, що ОСОБА_11 ( ІНФОРМАЦІЯ_2 ), Реймонд Уільям ФІЛДХАУС ( ІНФОРМАЦІЯ_3 ) та інші особи були частиною більш широкої Транснаціональної злочинної організації («ТЗО»), яка надавала банківські послуги численним операторам «котелень» по всьому! світу.
«Котельнями», що найбільше стосуються цього розслідування, зазначені в клопотанні.
Діяльність цих організацій не регулюється та ніколи не регулювалася Управлінням із фінансового регулювання і нагляду.
У період із травня 2017 р. по листопад 2018 р. потенційні інвестори перебували під виливом тактики прийомів психологічного тиску задля переконання їх класти гроші на керовані торгові рахунки в Berkeley, Polarity, та AG Capitals. Polarity також переконувала інвесторів вкладати гроші в інвестиційні фонди та купувати акції компанії до їхнього Первинного публічного розміщення (« ІНФОРМАЦІЯ_4 »).
Інвесторів спокушали видимістю вигідної торгівлі, обіцянками гарантованих прибутків або покупців для їхніх акцій. Торгова діяльність виявилася несправжньою, а обіцянки були послідовною брехнею. Не існує жодних доказів у банківському матеріалі, які б припускали, що здійснювалася будь-яка справжня торгова діяльність, інвестиції або придбання акцій. Натомість гроші інвесторів було перераховано через мережу банківських рахунків назад операторам «котелень». За надані банківські послуги було отримано комісію значного розміру, і вважається, що її зазвичай виплачували готівкою після виведення коштів та передачі їх до остаточного місця призначення.
Понад 290 жертв у Сполученому Королівстві та за кордоном заплатили гроші на банківські рахунки, пов'язані з діяльністю «котелень». Багатьом із цих жертв було доручено переказувати гроші безпосередньо на банківські рахунки, пов'язані з ФАІТФУЛЛОМ та іншими особами, у сукупному розмірі приблизно 3,9 мільйона фунтів стерлінгів, з метою інвестування в інвестиції або послуги, що просуваються «Berkeley, Polarity, та AG Capitals». З цих рахунків інвесторам було повернуто менше, ніж 50 000 фунтів стерлінгів.
У вищевказаному запиті «FСА» серед іншого просить повідомити наступну інформацію: а саме, чи являються наступні особи: ОСОБА_12 ( ОСОБА_5 ), ІНФОРМАЦІЯ_1 , підданий Сполученого Королівства Великої Британії та ІНФОРМАЦІЯ_5 , документований паспортом СВК № 5.50353785 від 15.02.2018, документований посвідкою на постійне проживання на території України № НОМЕР_1 , термін дії до 14.01.2029) та ОСОБА_13 ( ІНФОРМАЦІЯ_6 , громадянка України, документована паспортом громадянина України для виїзду за кордон № НОМЕР_2 виданий 22.12.2016, орган, що видав 8089, : реєстраційний номер платника податків НОМЕР_3 ), засновниками, директорами та іншими учасниками юридичних осіб, що зареєстровані на території України.
Таким чином, у розпорядженні вказаного закладу банківської установи знаходяться документи, які містять у собі відомості щодо руху грошових коштів по рахункам, осіб які використовували та використовують зазначені рахунки суб'єктів підприємницької діяльності (контрагентів) тощо. Зазначені відомості і документи можуть бути використані як докази, у зв'язку з тим що вказують на факти, обставини та містять відомості, що мають значення для кримінального провадження та підлягають доказуванню.
В судове засідання слідчий не з'явився, подав заяву, відповідно до якої просив розглядати клопотання за його відсутності, клопотання підтримав в повному обсязі, просив його задовольнити.
Представник володільця документів в судове засідання не викликався у відповідності до ч. 2 ст. 163 КПК України.
Відповідно до ч. 4 ст. 107 КПК України фіксування за допомогою технічних засобів кримінального провадження не здійснювалося.
Вивчивши клопотання та додані до нього матеріали, слідчий суддя дійшов наступного висновку.
Згідно вимог ч. 1 ст. 159 КПК України, тимчасовий доступ до речей і документів полягає у наданні стороні кримінального провадження особою, у володінні якої знаходяться такі речі і документи, можливості ознайомитися з ними, зробити їх копії та, у разі прийняття відповідного рішення слідчим суддею, судом, вилучити їх (здійснити їх виїмку).
Відповідно до положень ч. 5 ст. 163 КПК України слідчий суддя, суд постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, якщо сторона кримінального провадження у своєму клопотанні доведе наявність достатніх підстав вважати, що ці речі або документи: перебувають або можуть перебувати у володінні відповідної фізичної або юридичної особи; самі по собі або в сукупності з іншими речами і документами кримінального провадження, у зв'язку з яким подається клопотання, мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні; не становлять собою або не включають речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю.
У відповідності з вимогами ч.6, 7 ст. 163 КПК України слідчий суддя, суд постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю, якщо сторона кримінального провадження, крім обставин, передбачених частиною п'ятою цієї статті, доведе можливість використання як доказів відомостей, що містяться в цих речах і документах, та неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів.
Слідчий суддя, суд в ухвалі про надання тимчасового доступу до речей і документів може дати розпорядження про надання можливості вилучення речей і документів, якщо сторона кримінального провадження доведе наявність достатніх підстав вважати, що без такого вилучення існує реальна загроза зміни або знищення речей чи документів, або таке вилучення необхідне для досягнення мети отримання доступу до речей і документів.
Так, подане до суду клопотання слідчого відповідає вимогам, регламентованим ч. 2 ст. 160 КПК України.
При цьому, враховуючи зміст клопотання та додані до нього матеріали, слідчий суддя вважає, що слідчим доведено наявність достатніх підстав вважати, що документи, до яких слідчий просить надати тимчасовий доступ, які перебувають у володінні ІНФОРМАЦІЯ_7 » (ЄДРПОУ НОМЕР_4 , адреса: АДРЕСА_1 ) ,самі по собі, а також в сукупності з іншими речами і документами кримінального провадження, у зв'язку з яким подається клопотання, мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні, зокрема особи, яка вчинила кримінальне правопорушення, та доведення її вини у вчиненому.
Враховуючи викладене та керуючись ст. 159-164, 166 КПК України, слідчий суддя
Клопотання старшого слідчого в особливо важливих справах 1 відділу 1 управління досудового розслідування Головного слідчого управління СБ України капітана юстиції, ОСОБА_3 , розглянувши матеріали запиту про міжнародну правову допомогу, що надійшов від компетентного органу Сполученого Королівства Великої Британії та Північної Ірландії № Е1МРЯЕ00987 від 10.01.2020року, про тимчасовий доступ до речей та документів- задовольнити.
Надати дозвіл старшому слідчому в особливо важливих справах 1 відділу 1 управління досудового розслідування Головного слідчого управління СЬ України капітану юстиції ОСОБА_3 , та іншим слідчим Головного слідчого управління СБ України, за його письмовим дорученням, на тимчасовий доступ до документів, які знаходяться в ІНФОРМАЦІЯ_8 (СДРІІОУ 00035323, адреса: АДРЕСА_2 ) та в його структурних підрозділах, з можливістю вилучення копій документів щодо сплати пенсійних внесків та перебування на персоніфікованого обліку в період з 01.01.2017 по 22.07.2020, з зазначенням повних установчих даних працівників назв місць роботи, їх податкових номерів та терміну їх роботи щодо наступних фізичних осіб:
ОСОБА_12 ( ОСОБА_5 ), ІНФОРМАЦІЯ_1 , підданий Сполученого Королівства Великої Британії та ІНФОРМАЦІЯ_5 , документований паспортом СВК № 5.50353785 від 15.02.2018, документований посвідкою на постійне проживання на території України № НОМЕР_1 , термін дії до 14.01.2029);
ОСОБА_13 ( ІНФОРМАЦІЯ_6 , громадянка України, документована паспортом громадянина України для виїзду за кордон № НОМЕР_2 виданий 22.12.2016, орган, що видав 8089, : реєстраційний номер платника податків НОМЕР_3 )
Строк дії ухвали встановити 1 місяць.
Роз'яснити особам, у володінні яких знаходяться речі та документи, що у відповідності до вимог ч. 1 ст. 166 КПК України, у разі невиконання ухвали про тимчасовий доступ до речей і документів слідчий суддя, суд за клопотанням сторони кримінального провадження, якій надано право на доступ до речей і документів на підставі ухвали, має право постановити ухвалу про дозвіл на проведення обшуку згідно з положеннями цього Кодексу з метою відшукання та вилучення зазначених речей і документів.
Ухвала оскарженню не підлягає.
Слідчий суддя