04.02.2020
Ленінський районний суд м. Харкова
04 лютого 2020 року Справа № 642/571/20;
Провадження № 1-кс/642/213/20
Суд у складі:
Слідчого судді: ОСОБА_1 ;
за участю секретаря: ОСОБА_2 ;
слідчого ОСОБА_3 ;
розглянувши у судовому засіданні клопотання слідчого СВ Холодногірського ВП ГУНП в Харківській області майора поліції ОСОБА_3 , про тимчасовий доступ до речей і документів по кримінальному провадженню № 12019220470003908 від 19.07.2019, за ознаками кримінального правопорушення - злочину, передбаченого ч. 2 ст. 367 КК України,-
Слідчий СВ Холодногірського ВП ГУНП в Харківській області майор поліції ОСОБА_4 звернувся до суду з клопотанням про надання тимчасового доступу до речей і документів.
В клопотанні слідчий просить надати дозвіл на тимчасовий доступ до оригіналів документів та інших носіїв інформації з можливістю вилучення їх завірених належним чином копій, які перебувають у володінні Державного підприємтсва « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (податковий номер НОМЕР_1 ), яке зареєстровано за адресою: АДРЕСА_1 (згідно до відомостей Єдиного державного реєстру юридичних осіб, фізичних осіб-підприємців та громадських формувань), а фактично розташована за адресою: АДРЕСА_2 (вказане підтверджується листом ДП « ІНФОРМАЦІЯ_2 » № 300/с від 11 жовтня 2019 року), а саме:
-наказів, контрактів, розпоряджень, тощо стосовно прийняття на посаду осіб, щодо яких встановлено порушення з нарахування заробітної плати, зокрема контракту з директором ОСОБА_5 ; наказів вищестоящої організації чи Органу з розпоряджання майном з 2008 по 2013 роки стосовно призначення ОСОБА_5 на посаду та переміщення по посаді, наказів ДП « ІНФОРМАЦІЯ_3 » та/або вищестоящої організації про призначення головного інженера ОСОБА_6 на посаду;
-наказів вищестоящої організації чи Органу з розпоряджання майном про призначення на посаду виконуючого обов'язки керівника підприємства - головного інженера ОСОБА_6 переміщення по посадах;
-наказів, контрактів, положення, розпорядження погодження вищестоящої організації (органу управління), тощо стосовно призначення окладів, надбавок, доплат особам щодо яких встановлено порушення з нарахування заробітної плати (зокрема, копії Положення про Робочий орган Ліцензійної ради Міністерства транспорту України керівником підприємства ДП « ІНФОРМАЦІЯ_3 »; Положення про порядок встановлення надбавок працівникам ДП « ІНФОРМАЦІЯ_3 », яке погоджено Міністром транспорту України ОСОБА_7 25.12.2002 (на яке є посилання в матеріалах справи: в Акті ревізії від 26.06.2019 №05-11/4 (пояснення посадової особи) та в листі ДП « ІНФОРМАЦІЯ_2 » від 11.10.2019 №300/с); документів, які підтверджують/спрощують факт та час суміщення директором посади Керівника Робочого органу та секретаря Ліцензійної ради Міністерства транспорту України керівником підприємства ДП « ІНФОРМАЦІЯ_3 »);
-документів, які підтверджують/спрощують факт та час суміщення головним інженером обов'язків керівника служби з охорони праці або посади інженера з охорони праці);
-посадові інструкції (обов'язки) осіб, щодо яких встановлено порушення з нарахування заробітної плати (зокрема, директора ОСОБА_5 та головного інженера ОСОБА_6 )
-документів, які підтверджують або заперечують факт інтенсивності праці (напруженої роботи, яка забезпечує найбільшу продуктивність) та визначення поняття інтенсивності праці, перелік професій (посад), яким нараховується заробітна плата і виплачується доплата за інтенсивність праці.
-посадових інструкцій (обов'язки) осіб, щодо яких встановлено порушення з нарахування заробітної плати;
-наказів, контрактів, положень, розпоряджень, погоджень вищестоящої організації (органу управління), тощо стосовно призначення укладів, надбавок, доплат особам щодо яких встановлено порушення з нарахування заробітної плати (зокрема: Положення про порядок встановлення надбавок працівникам державного підприємства «ОРГАН З СЕРТИФІКАЦІЇ АВТОМАТИЗОВАНИХ ТА АВТОМАТИЧНИХ СИСТЕМ УПРАВЛІННЯ ТА УМОВ ПРОЦЕСУ ПЕРЕВЕЗЕНЬ НА ЗАЛІЗНИЧНОМУ ТРАНСПОРТІ» погодженого Міністром транспорту України 26.12.2002 року (на яке є посилання в матеріалах справи: в Акті ревізії від 26.06.2019 №05-11/4 (пояснення посадової особи) та в листі ДП « ІНФОРМАЦІЯ_2 » від 11.10.2019 №300/с).
Як вбачається з наданих матеріалів клопотання та додатків до нього, до Московського ВП ГУ НП в Харківській області надійшло повідомлення від ІНФОРМАЦІЯ_4 про те, що після проведення ревізії фінансово-господарської діяльності офісом Держаудитслужби у ДП « ІНФОРМАЦІЯ_1 » було встановлено факт службової недбалості, тобто неналежне виконання службовою особою своїх службових обов'язків через несумлінне ставлення до них, що заподіяло матеріальну шкоду на суму 1 749, 99 тис. грн.
За даним фактом відомості внесені до Єдиного реєстру досудових розслідувань за № 12019220470003908 від 19.07.2019 року, за ознаками складу кримінального правопорушення (злочину), передбаченого ч. 2 ст. 367 КК України.
Встановлено, що Північно-східним офісом Держаудитслужби, на виконання п. 1.2.3.2 Плану проведення заходів державного фінансового контролю Північно-східного офісу Держаудитслужби на II квартал 2019 року, проведено ревізію окремих питань фінансово-господарської діяльності державного підприємства «Орган з сертифікації автоматизованих систем управління та умов процесу перевезень на залізничному транспорті» (далі - ДП « ІНФОРМАЦІЯ_2 » або Підприємство) за період з 01.01.2013 по 31.03.2019 року.
Під час ревізії встановлено фінансових порушень, що призвели до втрат, на загальну суму 1 749,99 тис.грн., а саме:
Ревізією з питання правильності здійснення витрат на оплату праці працівників встановлені порушення, що призвели до зайвих витрат ДП « ІНФОРМАЦІЯ_2 » за період з 01.01.2013 по 31.03.2019 на загальну суму 1 749,99 тис. грн.., в тому числі:
- ревізією дотримання законодавства при нарахуванні та виплаті надбавки за інтенсивність праці працівникам ДП « ІНФОРМАЦІЯ_2 », встановлено що бухгалтерією підприємства була нарахована та виплачена надбавка за інтенсивність праці працівникам ДП « ІНФОРМАЦІЯ_2 », яка не визначена діючим на Підприємстві Колективним договором.
Відповідно до п. З, 6 ст. 8 Закону України «Про бухгалтерський облік та фінансову звітність в Україні» від 16.07.1999 № 996-ХІУ порушення щодо зайвого нарахування надбавки за інтенсивність праці допущено директором ДП « ІНФОРМАЦІЯ_2 » ОСОБА_5 та головним інженером/в.о. директора ДП « ІНФОРМАЦІЯ_2 » ОСОБА_6 , які підписали накази на виплату надбавки за інтенсивність праці.
- ревізією з питання правильності нарахування доплати за суміщення професій (посад), встановлено що бухгалтерією підприємства була нарахована та виплачена доплата двом працівникам керівного складу ДП « ІНФОРМАЦІЯ_2 » за суміщення професій (посад) при відсутності в штатному розписі відповідних посад, які суміщуються, чим порушено вимоги п. 4 Постанови КМУ від 03.04.1993 №245 «Про роботу за сумісництвом працівників державних підприємств, установ і організацій» та п. 15 Постанови від 04.12.1981 № 1145 «Про порядок та умовах суміщення професій (посад)» зі змінами та доповнення, яка застосовується на території України відповідно до постанови Верховної ради України від 12.09.1991 № 1545-ХІІ «Про порядок тимчасової дії на території України окремих актів законодавства Союзу РСР». Зазначене порушення призвело до втрат ДП « ІНФОРМАЦІЯ_2 » на загальну суму 132, 88 тис. грн.
Відповідно до п. З, 6 ст. 8 Закону України «Про бухгалтерський облік та фінансову звітність в Україні» від 16.07.1999 № 996-ХІУ порушення щодо зайвого нарахування доплати за суміщення посад допущено директором ДП « ІНФОРМАЦІЯ_2 » ОСОБА_5 , який підписав наказ на виплату доплати за суміщення посад.
Внаслідок безпідставного нарахування заробітної плати Підприємством протягом 2013-2018 років та І кварталу 2019 року зайво сплачено єдиного соціального внеску на загальну суму 328,18 тис. грн., що призвело до втрат ДП « ІНФОРМАЦІЯ_2 » на вказану суму.
Таким чином, згідно до вказаної документації, є наявні підстави вважати, що внаслідок неналежного виконання службовими особами ДП « ІНФОРМАЦІЯ_2 », службових обов'язків, через несумлінне ставлення до них, що призвело до спричинення матеріальної шкоди (збитків) Державному бюджету на суму 1 749, 99 тис. грн., чим заподіяно істотної шкоди охоронюваним законом інтересам держави у вигляді матеріальних збитків на вказану суму.
За відповідним клопотанням слідчого було винесено ухвалу про призначення судово-економічної експертизи по даному кримінальному провадженню, проведення якої доручено ІНФОРМАЦІЯ_5 (далі - ІНФОРМАЦІЯ_6 ).
При цьому, відповідно до висновку експерта №8/179СЕ-19 від 27.11.2019 для виконання економічної експертизи, на клопотання експерта №8/179СЕ-19 від 08.10.2019, направлене листом від 08.10.2019 № 19/121/8-9592, ініціатором експертизи не було забезпечено надання:
наказів, контрактів, розпоряджень, тощо стосовно прийняття на посаду осіб, щодо яких встановлено порушення з нарахування заробітної плати, зокрема контракту з директором ОСОБА_5 ; наказів вищестоящої організації чи Органу з розпоряджання майном з 2008 по 2013 роки стосовно призначення ОСОБА_5 на посаду та переміщення по посаді, наказів ДП « ІНФОРМАЦІЯ_3 » та/або вищестоящої організації про призначення головного інженера ОСОБА_6 на посаду;
наказів вищестоящої організації чи Органу з розпоряджання майном про призначення на посаду виконуючого обов'язки керівника підприємства - головного інженера ОСОБА_8 переміщення по посадах;
наказів, контрактів, положення, розпорядження погодження вищестоящої організації (органу управління), тощо стосовно призначення окладів, надбавок, доплат особам щодо яких встановлено порушення з нарахування заробітної плати (зокрема, копії Положення про Робочий орган Ліцензійної ради Міністерства транспорту України керівником підприємства ДП « ІНФОРМАЦІЯ_3 »; Положення про порядок встановлення надбавок працівникам ДП « ІНФОРМАЦІЯ_3 », яке погоджено Міністром транспорту України ОСОБА_7 25.12.2002 (на яке є посилання в матеріалах справи: в Акті ревізії від 26.06.2019 №05-11/4 (пояснення посадової особи) та в листі ДП « ІНФОРМАЦІЯ_2 » від 11.10.2019 №300/с); документів, які підтверджують/спрощують факт та час суміщення директором посади Керівника Робочого органу та секретаря Ліцензійної ради Міністерства транспорту України керівником підприємства ДП « ІНФОРМАЦІЯ_3 »);
документів, які підтверджують/спрощують факт та час суміщення головним інженером обов'язків керівника служби з охорони праці або посади інженера з охорони праці);
посадові інструкції (обов'язки) осіб, щодо яких встановлено порушення з нарахування заробітної плати (зокрема, директора ОСОБА_5 та головного інженера ОСОБА_6 )
документів, які підтверджують або заперечують факт інтенсивності праці (напруженої роботи, яка забезпечує найбільшу продуктивність) та визначення поняття інтенсивності праці, перелік професій (посад), яким нараховується заробітна плата і виплачується доплата за інтенсивність праці.
посадових інструкцій (обов'язки) осіб, щодо яких встановлено порушення з нарахування заробітної плати;
наказів, контрактів, положень, розпоряджень, погоджень вищестоящої організації (органу управління), тощо стосовно призначення укладів, надбавок, доплат особам щодо яких встановлено порушення з нарахування заробітної плати (зокрема: Положення про порядок встановлення надбавок працівникам державного підприємства «ОРГАН З СЕРТИФІКАЦІЇ АВТОМАТИЗОВАНИХ ТА АВТОМАТИЧНИХ СИСТЕМ УПРАВЛІННЯ ТА УМОВ ПРОЦЕСУ ПЕРЕВЕЗЕНЬ НА ЗАЛІЗНИЧНОМУ ТРАНСПОРТІ» погодженого Міністром транспорту України 26.12.2002 року (на яке є посилання в матеріалах справи: в Акті ревізії від 26.06.2019 №05-11/4 (пояснення посадової особи) та в листі ДП « ІНФОРМАЦІЯ_2 » від 11.10.2019 №300/с).
В клопотанні слідчий посилається на те, що для повного і всебічного досудового розслідування у органу досудового розслідування виникла необхідність у здійсненні тимчасового доступу до документації, яка не була надана на виконання клопотання експерта від 08.10.2019 №8/179СЕ-19 щодо здійснення діяльності ДП « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (податковий номер НОМЕР_1 ), яке зареєстровано за адресою: АДРЕСА_1 (згідно до відомостей Єдиного державного реєстру юридичних осіб, фізичних осіб-підприємців та громадських формувань), а фактично розташована за адресою: АДРЕСА_2 (вказане підтверджується листом ДП « ІНФОРМАЦІЯ_2 » № 300/с від 11 жовтня 2019 року) з можливістю вилучення завіреної належним чином копії документації, яка в подальшому буде також використовуватися як докази у даному кримінальному провадженню, оскільки відповідають відповідним положенням ст. 98-99 КПК України.
Вказана документація, що стосується вчинення вказаного кримінального правопорушення, має важливе значення для доказування у вищевказаному кримінальному провадженні, оскільки містить оригінали підписів сторін, документи, що місять відповідні рішення певних посадових осіб підприємства/організації чи фізичної особи, тощо, яка необхідна для подальшого проведення судово-економічної експертизи. Одночасно, лише наявність у органа досудового розслідування вищевказаної документації надасть змогу виявити та документально підтвердити протиправність посадових осіб ДП « ІНФОРМАЦІЯ_2 ».
Беручи до уваги вищевикладене та враховуючи те, що зазначена документація, яка перебуває у володінні ДП « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (податковий номер НОМЕР_1 ), буде сприяти у встановленні осіб причетних до кримінального правопорушення, а іншим шляхом неможливо отримати дану інформацію, про що свідчать матеріали кримінального провадження, тому необхідно отримати тимчасовий доступ до зазначених документів з можливістю вилучення їх завірених належним чином копій. Вилучення означених вище документів обумовлене тим, що орган досудового розслідування не може запросити у порядку ст. 93 КПК України відомості, що містять у вище таких документах, та згідно до ст. 162 КПК України інформація у вказаній документації віднесена до такої, що містить охоронювану законом таємницю.
Державне підприємство «Орган з сертифікації автоматизованих систем управління та умов процесу перевезень на залізничному транспорті», належним чином повідомлені про слухання справи, у судове засідання представники не з'явивилися, про причини неявки суд не повідомили. За таких обставин відповідно до ч. 4 ст. 163 КПК України неприбуття представника не є перешкодою для розгляду клопотання.
Суд, вислухавши слідчого Холодногірського відділу поліції ГУ НП в Харківській області ОСОБА_3 , який підтримав клопотання, дослідивши надані матеріали, приходить до висновку, що клопотання є обґрунтованим та підлягає задоволенню.
Як зазначено у ч. 1 ст. 159 КПК України, тимчасовий доступ до речей і документів полягає у наданні стороні кримінального провадження особою, у володінні якої знаходиться такі речі і документи, можливості ознайомитися з ними, зробити їх копії, та, у разі прийняття відповідного рішення слідчим суддею, судом, вилучити їх (здійснити їх виїмку).
З матеріалів кримінального провадження вбачається, що існує обґрунтована підстава щодо вчинення кримінального правопорушення, що може бути підставою для застосування заходів забезпечення кримінального провадження; потреби досудового розслідування виправдовують такий ступінь втручання у права і свободи особи, про який ідеться в клопотанні прокурора та завдання, для виконання якого слідчий звертається із клопотанням, може бути виконане.
Інформація про тимчасовий доступ до якої заявлено клопотання, перебуває або може перебувати у володінні Державного підприємства « ІНФОРМАЦІЯ_1 », та у сукупності з іншими документами кримінального провадження має суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні; дана інформація може бути використана у якості доказів, а іншими способами встановити достовірні дані щодо зв'язку абонента не можливо.
Таким чином, вищезазначені обставини дають суду підстави для висновку про наявність передбачених ст. 132, ч. 5 ст. 163 та ч. 6 ст. 163 КПК України підстав для задоволення клопотання слідчого.
На підставі викладеного і керуючись ст.ст. 132, 160, 162, 163 КПК України,
Клопотання слідчого СВ Холодногірського ВП ГУНП в Харківській області майора поліції ОСОБА_3 , про тимчасовий доступ до речей і документів по кримінальному провадженню № 12019220470003908 від 19.07.2019, за ознаками кримінального правопорушення - злочину, передбаченого ч. 2 ст. 367 КК України - задовольнити.
Надати дозвіл прокурорам групи прокурорів, а саме ОСОБА_9 , ОСОБА_10 , слідчим слідчої групи ОСОБА_3 , ОСОБА_4 , ОСОБА_11 , у кримінальному провадженні № 12019220470003908 від 19.07.2019 за ч. 2 ст. 367 КК України на здійснення тимчасового доступу до оригіналів документів та інших носіїв інформації з можливістю вилучення їх завірених належним чином копій, які перебувають у володінні Державного підприємтсва « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (податковий номер НОМЕР_1 ), яке зареєстровано за адресою: АДРЕСА_1 (згідно до відомостей Єдиного державного реєстру юридичних осіб, фізичних осіб-підприємців та громадських формувань), а фактично розташована за адресою: АДРЕСА_2 (вказане підтверджується листом ДП « ІНФОРМАЦІЯ_2 » № 300/с від 11 жовтня 2019 року), а саме:
-наказів, контрактів, розпоряджень, тощо стосовно прийняття на посаду осіб, щодо яких встановлено порушення з нарахування заробітної плати, зокрема контракту з директором ОСОБА_5 ; наказів вищестоящої організації чи Органу з розпоряджання майном з 2008 по 2013 роки стосовно призначення ОСОБА_5 на посаду та переміщення по посаді, наказів ДП « ІНФОРМАЦІЯ_3 » та/або вищестоящої організації про призначення головного інженера ОСОБА_6 на посаду;
-наказів вищестоящої організації чи Органу з розпоряджання майном про призначення на посаду виконуючого обов'язки керівника підприємства - головного інженера ОСОБА_6 переміщення по посадах;
-наказів, контрактів, положення, розпорядження погодження вищестоящої організації (органу управління), тощо стосовно призначення окладів, надбавок, доплат особам щодо яких встановлено порушення з нарахування заробітної плати (зокрема, копії Положення про Робочий орган Ліцензійної ради Міністерства транспорту України керівником підприємства ДП « ІНФОРМАЦІЯ_3 »; Положення про порядок встановлення надбавок працівникам ДП « ІНФОРМАЦІЯ_3 », яке погоджено Міністром транспорту України ОСОБА_7 25.12.2002 (на яке є посилання в матеріалах справи: в Акті ревізії від 26.06.2019 №05-11/4 (пояснення посадової особи) та в листі ДП « ІНФОРМАЦІЯ_2 » від 11.10.2019 №300/с); документів, які підтверджують/спрощують факт та час суміщення директором посади Керівника Робочого органу та секретаря Ліцензійної ради Міністерства транспорту України керівником підприємства ДП « ІНФОРМАЦІЯ_3 »);
-документів, які підтверджують/спрощують факт та час суміщення головним інженером обов'язків керівника служби з охорони праці або посади інженера з охорони праці);
-посадові інструкції (обов'язки) осіб, щодо яких встановлено порушення з нарахування заробітної плати (зокрема, директора ОСОБА_5 та головного інженера ОСОБА_6 )
-документів, які підтверджують або заперечують факт інтенсивності праці (напруженої роботи, яка забезпечує найбільшу продуктивність) та визначення поняття інтенсивності праці, перелік професій (посад), яким нараховується заробітна плата і виплачується доплата за інтенсивність праці.
-посадових інструкцій (обов'язки) осіб, щодо яких встановлено порушення з нарахування заробітної плати;
-наказів, контрактів, положень, розпоряджень, погоджень вищестоящої організації (органу управління), тощо стосовно призначення укладів, надбавок, доплат особам щодо яких встановлено порушення з нарахування заробітної плати (зокрема: Положення про порядок встановлення надбавок працівникам державного підприємства «ОРГАН З СЕРТИФІКАЦІЇ АВТОМАТИЗОВАНИХ ТА АВТОМАТИЧНИХ СИСТЕМ УПРАВЛІННЯ ТА УМОВ ПРОЦЕСУ ПЕРЕВЕЗЕНЬ НА ЗАЛІЗНИЧНОМУ ТРАНСПОРТІ» погодженого Міністром транспорту України 26.12.2002 року (на яке є посилання в матеріалах справи: в Акті ревізії від 26.06.2019 №05-11/4 (пояснення посадової особи) та в листі ДП « ІНФОРМАЦІЯ_2 » від 11.10.2019 №300/с).
Строк дії ухвали - 1 місяць з дня її поставлення.
Відповідно до ч. 1 ст. 166 КПК України у разі невиконання ухвали про тимчасовий доступ до речей і документів слідчий суддя за клопотанням сторони кримінального провадження, якій надано право на доступ до речей і документів на підставі ухвали, має право постановити ухвалу про дозвіл на проведення обшуку згідно з положеннями цього Кодексу з метою відшукання та вилучення зазначених речей і документів.
Ухвала оскарженню не підлягає.
Слідчий суддя: ОСОБА_1