18.11.2019 р. Справа № 914/358/19
Господарський суд Львівської області у складі
Головуючого судді Фартушка Т.Б. за участі секретаря судового засідання Полюхович Х.М., розглянувши у відкритому судовому засіданні матеріали справи:
за позовом: Товариства з обмеженою відповідальністю «Компанія з управління активами «Оптіма-Капітал», яка діє за рахунок та в інтересах Пайового не диверсифікованого венчурного інвестиційного фонду закритого типу «Професійний», м.Львів
до відповідача: Акціонерного товариства «Кредобанк», м.Львів
про: зобов'язання розірвання Договору №23-ДМ про обслуговування рахунка у цінних паперах власникам від 17 квітня 2014р., укладеного між Товариством з обмеженою відповідальністю «Компанія з управління активами «Оптіма-Капітал», яке діє за рахунок та в інтересах Пайового недиверсифікованого венчурного інвестиційного фонду закритого типу «Професійний» ТОВ «КУА «Оптіма-Капітал» та Акціонерним товариством «КРЕДОБАНК»;
зобов'язання Акціонерного товариства «КРЕДОБАНК» закрити рахунок у цінних паперах (депозитарний код 301515-GB20004566) власника цінних паперів компанії LEHMAN SERVICES Ltd, 04319008, Queen Anne Street, 48, London, W1G 9JJ, Великобританія;
зобов'язання Акціонерного товариства «КРЕДОБАНК» повернути Товариству з обмеженою відповідальністю «Компанія з управління активами «ОПТІМА-КАПІТАЛ», що діє від власного імені за рахунок і в інтересах Пайового недиверсифікованого венчурного інвестиційного фонду закритого типу «Професійний», код ЄДРСІ: НОМЕР_1 на емісійний рахунок (депозитарний код 623000 в Публічному акціонерному товаристві «Національний депозитарій України» 67 (шістдесят сім) інвестиційних сертифікатів Пайового недиверсифікованого венчурного інвестиційного фонду закритого типу «Професійний», які належать компанії LEHMAN SERVICES Ltd, 04319008, Queen Anne Street, 48, London, W1G 9JJ, Великобританія.
Представники:
Позивача: Карплюк Р.П. - представник (довіреність від 03.01.2019р. №20/К);
Відповідача: Шабат Ю.В. - адвокат (довіреність від 05.01.2019р. №10534).
25.02.2019р. на адресу Господарського суду Львівської області надійшла позовна заява Товариства з обмеженою відповідальністю «Компанія з управління активами «Оптіма-Капітал», яка діє за рахунок та в інтересах Пайового не диверсифікованого венчурного інвестиційного фонду закритого типу «Професійний» від 25.02.2019р. №12 (вх.№374) до Акціонерного товариства «Кредобанк» про зобов'язання розірвання Договору №23-ДМ про обслуговування рахунка у цінних паперах власникам від 17 квітня 2014р., укладеного між Товариством з обмеженою відповідальністю «Компанія з управління активами «Оптіма-Капітал», яке діє за рахунок та в інтересах Пайового недиверсифікованого венчурного інвестиційного фонду закритого типу «Професійний» ТОВ «КУА «Оптіма-Капітал» та Акціонерним товариством «КРЕДОБАНК»; зобовязання Акціонерного товариства «КРЕДОБАНК» закрити рахунок у цінних паперах (депозитарний код 301515-GB20004566) власника цінних паперів компанії LEHMAN SERVICES Ltd, 04319008, Queen Anne Street, 48, London, W1G 9JJ, Великобританія; зобов'язання Акціонерного товариства «КРЕДОБАНК» повернути Товариству з обмеженою відповідальністю «Компанія з управління активами «ОПТІМА-КАПІТАЛ», що діє від власного імені за рахунок і в інтересах Пайового недиверсифікованого венчурного інвестиційного фонду закритого типу «Професійний», код ЄДРСІ: НОМЕР_1 на емісійний рахунок (депозитарний код 623000 в Публічному акціонерному товаристві «Національний депозитарій України» 67 (шістдесят сім) інвестиційних сертифікатів Пайового недиверсифікованого венчурного інвестиційного фонду закритого типу «Професійний», які належать компанії LEHMAN SERVICES Ltd, 04319008, Queen Anne Street, 48, London, W1G 9JJ, Великобританія.
Підставами позовних вимог Позивач зазначає неналежне виконання умов укладеного договору №-23ДМ по обслуговування рахунку у цінних паперах власникам.
Ухвалою Господарського суду Львівської області у даній справі від 26.02.2019р. суд постановив прийняти позовну заяву до розгляду та відкрити провадження у справі; здійснювати розгляд справи за правилами загального позовного провадження; підготовче засідання призначити на 26.03.2019р.
В судовому засіданні 26.03.2019р. оголошувалась перерва до 17.04.2019р.
Ухвалою Господарського суду Львівської області у даній справі від 17.04.2019р. суд постановив продовжити строк підготовчого провадження на 30 днів; відкласти підготовче засідання на 07.05.2019р.
Підготовче засідання відкладалось на 17.05.2019р. з причин та підстав, викладених в ухвалі від 07.05.2019р. у даній справі.
В судовому засіданні 17.05.2019р. оголошувалась перерва в межах дня слухання протокольною ухвалою.
Ухвалою Господарського суду Львівської області від 17.05.2019р. у даній справі судом постановлено клопотання Товариства з обмеженою відповідальністю “Компанія з управління активами “Оптіма-Капітал”, яка діє за рахунок та в інтересах Пайового не диверсифікованого венчурного інвестиційного фонду закритого типу “Професійний”, про надання міжнародної правової допомоги від 14.05.2019р. №22 (вхідний від 15.05.2019р. номер 19755/19) задоволити; звернутись до Центрального органу відповідної запитуваної Держави - Об'єднаного королівства Великобританії і північної Ірландії (Ministry of Justice 3.12, 102 Petty France, LONDON SW1H 9AJ) з судовим дорученням про надання міжнародної правової допомоги; провадження у справі зупинити до надходження відповіді від компетентного органу іноземної держави на судове доручення про надання міжнародної правової допомоги щодо отримання доказів чи інших документів.
Супровідним листом від 03.06.2019р. вих. №914/358/19/2/19 судом надіслано матеріали судового доручення до Головного територіального управління юстиції у Львівській області для подальшого скерування уповноваженому органу запитуваної держави.
Матеріали судового доручення повернулись до суду без відмітки про виконання.
02.10.2019р. Позивачем подано клопотання від 02.10.2019р. вих. №30 (вх. №40563/19),у якому просить суд долучити до матеріалів справи нотаріально посвідчений переклад супровідного листа старшого судді Вищих судів Англії та Уельсу судової колегії королівської лави, яке передане головуючому судді 16.10.2019р.
Ухвалою Господарського суду Львівської області від 21.10.2019р. у даній справі судом постановлено поновити провадження у справі; призначити підготовче засідання на 05.11.2019р.
Підготовче засідання відкладалось на 12.11.2019р. з підстав, викладених в ухвалі Господарського суду Львівської області від 05.11.2019р.
В судовому засіданні 12.11.2019р. оголошувалась перерва в межах дня слухання до 16:00год. 12.11.2019р., про що представники Учасників справи повідомлялись в судовому засіданні. Після перерви представники Учасників справи в судове засідання не з'явились.
Відповідно до ст.222 ГПК України, фіксування судового процесу здійснюється з допомогою звукозаписувального технічного засобу, а саме: програмно-апаратного комплексу «Акорд».
Процесуальні права та обов'язки Учасників справи, відповідно до ст.ст. 42, 46 ГПК України, як підтвердили представники Учасників справи в судовому засіданні, їм відомі, в порядку ст.205 ГПК України клопотання від Учасників справи про роз'яснення прав та обов'язків до суду не надходили.
Заяв про відвід головуючого судді чи секретаря судового засідання не надходило та не заявлялось.
Представник Позивача в судове засідання зявився, позов підтримав, в судовому засіданні наддав усні пояснення, аналогічні до викладених у позовній заяві, після оголошення перерви судове засідання залишив.
Представник Відповідача в судове засідання з'явився, проти позову заперечив, в судовому засіданні надав усні пояснення, проти поданого Позивачем клопотання не заперечив, залишивши на розсуд суду, після оголошення перерви судове засідання залишив.
Щодо відповіді старшого судді Вищих судів Англії та Уельсу судової колегії королівської лави та повернення листа запиту з підстав відсутності у ньому імена та адреси осіб, яких слід опитати та поштовий індекс для свідка «Леман Сервісес Лімітед», оскільки такий не знайдено у Реєстраційній палаті представники Учасників справи зазначили про необхідність виправлення вказаних помилок та повторного скерування запиту про надання правової допомоги шляхом отримання інформації.
Як встановлено судом та вбачається із матеріалів справи, Позивачем при поданні позову до суду визначено поштовий індекс компанії LEHMAN SERVICES Ltd, 04319008, Queen Anne Street, 48, London W109JJ. В той час, як із доданого до позовних матеріалів копії витягу з відкритої бази даних від 12.10.2018р. про Компанію, її поштовим індексом є W1G 9JJ.
Окрім того, Позивач у поданому 15.05.2019р. за вх. №19755/19 до суду клопотанні від 14.05.2019р. №22 просив суд звернутись до керівника реєстратора компаній (Англії та Уельсу) Луїзи Сміт за наступними реквізитами:
Одержувач: Registrar of Companies (England and Wales);
Керівник одержувача, посада: Louise Smyth, Chief Executive, Registrar of Companies;
Адреса: Companies House, Crown way, Cardiff, CF14 3UZ, DX 33050 Cardiff, United Kingdom.
З підстав наведеного суд дійшов до висновків про наявність правових підстав до виправлення запиту про міжнародну правову допомогу та звернення до Центрального органу відповідної запитуваної Держави - Об'єднаного королівства Великобританії і північної Ірландії (Ministry of Justice 3.12, 102 Petty France, LONDON SW1H 9AJ) з судовим дорученням про надання міжнародної правової допомоги, а саме:
1. Чи ліквідована Компанія LEHMAN SERVICES Ltd, 04319008, Queen Anne Street, 48, London, W1G 9JJ, Великобританія, якщо так, то коли саме?
2. Хто виступив ініціатором ліквідації Компанії LEHMAN SERVICES Ltd, 04319008, Queen Anne Street, 48, London, W1G 9JJ, Великобританія?
3. Чи є правонаступники прав і обов'язків у Компанії LEHMAN SERVICES Ltd, 04319008, Queen Anne Street, 48, London, W1G 9JJ, Великобританія? Якщо так, то хто саме є правонаступником прав та обов'язків цієї компанії та на яких законних підставах? Чи мало місце відчуження шістдесяти семи чи іншої кількості інвестиційних сертифікатів Пайового не диверсифікованого венчурного фонду закритого типу «Професійний», які належать Компанії LEHMAN SERVICES Ltd, 04319008, Queen Anne Street, 48, London, W1G 9JJ, Великобританія?
з наступних підстав.
Відповідно до ч.1 ст.367 ГПК України у разі якщо в процесі розгляду справи господарському суду необхідно вручити документи, отримати докази, провести окремі процесуальні дії на території іншої держави, господарський суд може звернутися з відповідним судовим дорученням до іноземного суду або іншого компетентного органу іноземної держави (далі - іноземний суд) у порядку, встановленому цим Кодексом або міжнародним договором, згода на обов'язковість якого надана Верховною Радою України.
Приписами ч.2 вказаної статті передбачено, що судове доручення надсилається у порядку, встановленому цим Кодексом або міжнародним договором, згода на обов'язковість якого надана Верховною Радою України, а якщо міжнародний договір не укладено - Міністерству юстиції України, яке надсилає доручення Міністерству закордонних справ України для передачі дипломатичними каналами.
Порядок звернення господарських судів із судовими дорученнями про отримання доказів на території Об'єднаного королівства Великобританії і північної Ірландії регулюється Конвенцією про отримання за кордоном доказів у цивільних та комерційних справах від 18.03.1970р., (надалі - Конвенція), до якої Україна приєдналася 19.10.2000р., прийнявши відповідний нормативний акт - Закон України «Про приєднання України до Конвенції про отримання за кордоном доказів у цивільних або комерційних справах».
Статтею 1 Конвенції передбачено, що у цивільних або комерційних справах судовий орган Договірної Держави може відповідно до положень законодавства цієї Держави шляхом надіслання судового доручення звернутися до компетентного органу другої Договірної Держави з проханням отримати докази або провести інші процесуальні дії.
Згідно зі ст.2 Конвенції Договірна Держава призначає Центральний Орган, який зобов'язується отримувати судові доручення, що надходять від судових органів іншої Договірної Держави, і передавати органу, компетентному їх виконати. Кожна Держава організовує Центральний Орган згідно із своїм правом.
Згідно статті 4 Конвенції судове доручення складається мовою запитуваного органу або супроводжується перекладом на цю мову. Однак, Договірна Держава приймає доручення також англійською чи французькою мовою або з перекладом на одну з цих мов, якщо вона не зробила застереження на підставі статті 33. Договірна Держава, яка має більш ніж одну офіційну мову і не може в зв'язку з умовами внутрішнього законодавства приймати доручення однією з цих мов на всій території, шляхом подання заяви визначає мову, якою повинно бути складено або перекладено доручення у певних частинах її території. В разі недотримання умов такої заяви без поважної причини витрати по перекладу належною мовою покриваються запитуючою Державою. Договірна Держава шляхом відповідної заяви може визначити інші, ніж зазначені в попередніх частинах, мову або мови, якими доручення повинно бути надіслано до її Центрального Органу. Справжність будь-якого перекладу, що додається до доручення, повинна бути засвідчена дипломатичним службовцем або консульським агентом, або перекладачем під присягою, або будь-якою іншою особою, яка має такі повноваження в будь-якій Державі.
Приписам пункту 1.6. Інструкції про порядок виконання міжнародних договорів з питань надання правової допомоги в цивільних справах щодо вручення документів, отримання доказів та визнання і виконання судових рішень, затвердженої наказом Міністерства юстиції України, Державної судової адміністрації України від 27 червня 2008 року №1092/5/54 (надалі - Інструкція), встановлено, що реалізація міжнародних договорів України з питань міжнародної правової допомоги в цивільних справах щодо вручення документів, отримання доказів та визнання і виконання судових рішень здійснюється у межах компетенції Міністерством юстиції України безпосередньо та через головні територіальні управління юстиції Міністерства юстиції України в Автономній Республіці Крим, областях, містах Києві та Севастополі (далі - головне територіальне управління юстиції), місцевими судами України (далі - суди України), а у відповідних випадках - іншими органами державної влади.
Відповідно до пункту 1.7. Інструкції суди України з питань надання міжнародної правової допомоги в цивільних справах взаємодіють з іноземними компетентними органами через головні територіальні управління юстиції та Міністерство юстиції України.
Відповідно до статті 3 Конвенції в судовому дорученні зазначається:
a) запитуючий орган і запитуваний орган, якщо останнє відомо запитуючому органу;
b) імена та адреси сторін в процесі та їх представників, якщо такі є;
c) характер справи, для якої потребуються докази, з наданням всієї необхідної інформації в зв'язку з цим;
d) докази, які мають бути отримані або інша процесуальна дія, яку потрібно провести.
Там, де потрібно, в дорученні вказується inter alia:
e) імена та адреси осіб, яких потрібно опитати;
f) запитання, які потрібно поставити особам в ході опитування, або виклад фактів, в зв'язку з якими вони мають бути запитані.
g) документи або інше нерухоме чи особисте майно, що підлягають огляду;
h) будь-які вимоги щодо отримання пояснень під присягою або урочистою заявою, або використання будь-якої іншої форми.
i) будь-який спеціальний спосіб чи процедура відповідно до статті 9.
Аналогічне положення закріплене у пункті 7.2. Інструкції, згідно якого доручення про отримання доказів на підставі Конвенції про отримання доказів відповідно до статті 3 цієї Конвенції складається судом України згідно з формою запиту відповідно до додатка 11 та повинно містити:
- назву запитуючого органу та, якщо можливо, запитуваного органу;
- ім'я та прізвище (повне найменування) та місце проживання (місцезнаходження) сторін судового розгляду і, у разі потреби, їх представників;
- характер і предмет судового розгляду та короткий виклад фактичної сторони справи;
- докази, які потрібно отримати, або інші судові дії, які необхідно виконати.
У разі необхідності в дорученні вказуються:
- імена, прізвища та адреси осіб, яких необхідно допитати;
- питання, які необхідно поставити допитуваним особам, або факти, щодо яких їх необхідно допитати;
- документи або інші об'єкти, які необхідно дослідити;
- особливі прохання, що стосуються отримання свідчень особи;
- особливі форми, які потрібно застосувати у відповідності до статті 9 Конвенції.
Доручення суду України на підставі Конвенції про отримання доказів надсилається через Мін'юст, який переправляє його центральному органу, визначеному відповідною державою відповідно до статті 2 Конвенції (п.7.3. Інструкції).
Враховуючи, що Об'єднане королівство Великобританії і північної Ірландії приєдналось до Конвенції 17.11.1967р. та встановило, що Конвенція діє на його території з 10.02.1969р., суд дійшов висновку, що судове доручення про надання міжнародної правової допомоги щодо надання доказів слід надсилати через Міністерство юстиції України в порядку, передбаченому Конвенцією, а саме судові документи підлягають надісланню до Центрального органу відповідної запитуваної Держави - Об'єднаного королівства Великобританії і північної Ірландії (Ministry of Justice 3.12, 102 Petty France, LONDON SW1H 9AJ) для їх подальшого вручення керівнику реєстратора компаній (Англії та Уельсу) Луїза Сміт (Louise Smyth, Chief Executive, Registrar of Companies (England and Wales)) за адресою Companies house, Crown Way, Cardiff, CF14 3UZ, DX33050 Cardiff, United Kingdom та службовцю бюро реєстрації компаній реєстратора компаній Англії та Уельсу Ян Ентоні Картрайт Ian Antony Cartwright, Officer of the Companies Registration Office Registrar of Companies (England and Wales) за адресою: Companies house, Crown Way, Cardiff, CF14 3UZ, DX33050 Cardiff.
За таких обставин, з метою надання належної відповіді на судове доручення керівнику реєстратора компаній (Англії та Уельсу) Луїза Сміт та службовцю бюро реєстрації компаній реєстратора компаній Англії та Уельсу Ян Ентоні Картрайт необхідно вручити копію цієї ухвали суду та запит про міжнародну правову допомогу, складений у відповідності до статті 3 Конвенції та пункту 7.2. Інструкції з перекладом зазначених документів на англійську мову через Центральний орган запитуваної Держави.
Відповідно до вимог ст. 228 ГПК України, суд може за заявою учасника справи, а також з власної ініціативи зупинити провадження у справі у випадку звернення із судовим дорученням про надання правової допомоги або вручення виклику до суду чи інших документів до іноземного суду або іншого компетентного органу іноземної держави.
Враховуючи необхідність належного повідомлення відповідача про дату, час та місце розгляду справи, провадження у справі підлягає зупиненню.
Керуючись ч. 3 ст. 12, 120, 176, 228, 229, 234, 365, 367 Господарського процесуального кодексу України, суд
1. Звернутись до Центрального органу відповідної запитуваної Держави - Об'єднаного королівства Великобританії і північної Ірландії (Ministry of Justice 3.12, 102 Petty France, LONDON SW1H 9AJ) з судовим дорученням про надання міжнародної правової допомоги.
2. Надати Позивачу три примірники ухвали Господарського суду Львівської області від 12.11.2019р. у справі №914/358/19 та три примірники Запиту про надання правової допомоги.
3. Позивачу в строк до 05.12.2019р.
- надати суду три примірники нотаріально засвідченого перекладу на англійську мову трьох примірників ухвали Господарського суду Львівської області від 12.11.2019р. у справі №914/358/19 та трьох примірників Запиту про надання правової допомоги.
4. Надіслати вищевказані документи до Центрального органу запитуваної Держави - Об'єднаного королівства Великобританії і північної Ірландії:
Ministry of Justice
3.12, 102 Petty France
LONDON SW1H 9AJ
для їх подальшого вручення
керівнику реєстратора компаній (Англії та Уельсу) Луїза Сміт (Louise Smyth, Chief Executive, Registrar of Companies (England and Wales)) за адресою Companies house, Crown Way, Cardiff, CF14 3UZ, DX33050 Cardiff, United Kingdom та
службовцю бюро реєстрації компаній реєстратора компаній Англії та Уельсу Ян Ентоні Картрайт Ian Antony Cartwright, Officer of the Companies Registration Office Registrar of Companies (England and Wales) за адресою: Companies house, Crown Way, Cardiff, CF14 3UZ, DX33050 Cardiff.
5. Провадження у справі зупинити до надходження відповіді від компетентного органу іноземної держави на судове доручення про надання міжнародної правової допомоги щодо отримання доказів чи інших документів.
6. Ухвала набирає законної сили в порядку та строк, передбачені ст.235 ГПК України.
7. Строк та порядок оскарження ухвал визначений главою I розділу IV ГПК України.
Веб-адреса сторінки на офіційному веб-порталі судової влади України в мережі Інтернет, за якою учасники справи можуть отримати інформацію по справі, що розглядається - lv.arbitr.gov.ua/sud5015/.
Повний текст ухвали складено 18.11.2019р.
Головуючий суддя Фартушок Т. Б.