печерський районний суд міста києва
Справа № 757/51949/19-к
Примірник № ___
30 вересня 2019 року слідчий суддя Печерського районного суду м. Києва ОСОБА_1 , при секретарі ОСОБА_2 , розглянувши у судовому засіданні клопотання про тимчасовий доступ до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю та їх вилучення, -
30.09.2019 прокурор відділу прокуратури м. Києва ОСОБА_3 , звернувся до суду з наведеним вище клопотанням.
В судове засідання слідчий/прокурор не з'явилися, про місце і час розгляду клопотання повідомлені належним чином. Слідчий подав до суду клопотання про розгляд вказаного провадження у відсутність сторони обвинувачення, клопотання підтримав та просив його задовольнити.
Згідно норми ч. 4 ст. 107 КПК України фіксація за допомогою технічних засобів під час розгляду клопотання слідчим суддею не здійснювалась.
У відповідності до положень ст. 26 КПК України, сторони кримінального провадження є вільними у використанні своїх прав у межах та спосіб, передбачених цим Кодексом.
За таких обставин, приймаючи до уваги те, що слідчий суддя, зберігаючи об'єктивність та неупередженість, у порядку, передбаченому кримінальним процесуальним законодавством України, створив необхідні умови для реалізації особою, яка подала клопотання, її процесуальних прав на участь у розгляді цієї справи в суді, ураховуючи, що підстав для визнання явки сторони обвинувачення обов'язковою не має, вважаю за можливе розглянути клопотання у її відсутність.
Вивчивши клопотання, дослідивши його матеріали, слідчий суддя за своїм внутрішнім переконанням, яке ґрунтується на всебічному, повному й неупередженому дослідженні всіх обставин кримінального провадження, керуючись законом, оцінивши кожний доказ з точки зору належності, допустимості, достовірності, а сукупність зібраних доказів - з точки зору достатності та взаємозв'язку для прийняття відповідного процесуального рішення, приходить до наступного висновку.
З наданих в обґрунтування клопотання матеріалів вбачається, що в провадженні 6 СВ РКП слідчого управління ФР ГУ ДФС знаходяться матеріали кримінального провадження, внесені В провадженні 6 СВ РКП слідчого управління ФР ГУ ДФС знаходяться матеріали кримінального провадження, внесені до Єдиного реєстру досудових розслідувань за №32016100000000126 від 20.10.2016 року про вчинення кримінальних правопорушень за ст.ст. 218-1, 191 ч.5 КК України.
Досудовим слідством встановлено, що згідно заяви директора-розпорядника фонду гарантування вкладів фізичних осіб, невстановлені посадові особи ПУАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » МФО ( НОМЕР_1 ), шляхом розтрати активів Банку, проведеними операціями в 2015 році, по відчуженню майна Банку - банківських будівель загальною площею 5 690,1 кв.м., вчинили продаж за ціною 170 400 000 грн., згідно договорів купівлі-продажу між ПУАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » МФО ( НОМЕР_1 ) та ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код НОМЕР_2 ), тим самим привели до недостатністю майна Банку для задоволення їх вимог, як наслідок, нанесли великої матеріальної шкоди вкладникам та кредиторам Банку, що призвели до віднесення Банку до категорії неплатоспроможних, що завдало великої матеріальної шкоди кредиторам.
На підставі рішення Національного банку України від 20 травня 2016 року № 8 «Про віднесення Публічного акціонерного товариства « ІНФОРМАЦІЯ_1 » до категорії неплатоспроможних», виконавчою дирекцією ІНФОРМАЦІЯ_3 прийнято рішення від 20 травня 2016 року № 783 «Про запровадження тимчасової адміністрації у ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » та делегування повноважень тимчасового адміністратора банку».
Відомості про зазначене кримінальне правопорушення внесені до Єдиного реєстру досудових розслідувань 20.10.2016 року за номером 32016100000000126, за ст. 218-1 КК України.
Також в ході подальшого розслідування вказаного кримінального провадження встановлено, що в період 2015 року, службовими особами ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (код НОМЕР_3 ), а саме головою правління ОСОБА_4 та іншими посадовими особами правління Банку, зловживаючи службовим становищем здійснено відчуження майна банку, а саме - банківських будівель загальною площею 5104,2 кв. м. та 585,9 кв. м., продаж вчинено за ціною 152 800 000,00 грн. та 17 600 000,00 грн. відповідно, шляхом укладання договору купівлі-продажу між ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (код НОМЕР_3 ) та ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код НОМЕР_2 ). Крім того, згідно наявної інформації придбання вказаних банківських нежитлових приміщень здійснено службовими особами ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код НОМЕР_2 ) за рахунок коштів накопичених на власному поточному рахунку компанії відкритому в ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » (код НОМЕР_4 , МФО НОМЕР_5 ), отриманих від компанії ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » (код НОМЕР_6 ) з поточного рахунка відкритому в ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (код НОМЕР_3 ) та з джерелом походження фактично з власних коштів ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (код НОМЕР_3 ).
Тобто придбання ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код НОМЕР_2 ) нежитлових приміщень у ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (код НОМЕР_3 ), розташованих за адресою - АДРЕСА_1 та АДРЕСА_2 , відбулася за рахунок коштів походження яких бере початок у ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (код НОМЕР_3 ). ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код НОМЕР_2 ) придбано нерухомість банку мали початок у ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (код НОМЕР_3 ) з декількох джерел, а саме: отримання кредиту, отримання овердрафту, розрахунки за договорами купівлі-продажу цінних паперів. Клієнти ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » здійснювали між собою перерозподіл таких коштів шляхом надання/повернення фінансової допомоги один одному або шляхом укладання договорів купівлі-продажу цінних паперів з подальшим достроковим розірванням.
Отже, службові особами ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (код НОМЕР_3 ) зловживаючи службовим становищем, упродовж 2015-2016 років, шляхом проведення міжбанківських операцій, у тому числі операцій з цінними паперами, заволоділи майном банківської установи в особливо великих розмірах. Проведення вищевказаних операцій призвело до суттєвого погіршення фінансового стану Банку та неможливості належного виконання ним своїх зобов'язань перед вкладниками та іншими кредиторами, шляхом доведення ПУАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » до категорії неплатоспроможних. Кінцевою метою вказаних умисних дій керівництва банківської установи було привласнення та виведення грошових коштів, та майна банку.
Відомості про зазначене кримінальне правопорушення внесені до Єдиного реєстру досудових розслідувань 22.11.2016 року за номером 32016100000000138, за ст. 191 ч. 5 КК України.
В ході проведення досудового розслідування було встановлено наявність операцій по відчуженню майна банку - банківських будівель загальною площею 5 104,2 кв.м. та 585,9 кв.м., продаж вчинено за ціною 152 800 000,00 грн. та 17 600 000,00 грн. відповідно, шляхом укладання договору купівлі-продажу між ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » та ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код НОМЕР_2 ).
27.03.2015 ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код НОМЕР_2 ) з власного поточного рахунку в ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » було здійснено оплату за договорами купівлі-продажу нерухомого майна від 25.03.2015 за реєстровим № 405 в сумі 152 800 000,00 грн. нерухомості за адресою: АДРЕСА_3 (загальною площею 5104,2 кв.м.), та реєстровим № 406 в сумі 17 600 000,00 грн. нерухомості за адресою: АДРЕСА_3 (585,9 кв.м.).
Також в ході слідчих (розшукових) дій встановлено, що фактично кошти сплачені ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код НОМЕР_2 ) за договорами купівлі-продажу нерухомості були накопичені на власному рахунку компанії в ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » шляхом надходження коштів через поточні рахунки різних компаній з поточного рахунку ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_6 » (код НОМЕР_6 ) в ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 ». Тобто фактично купівля банківських будівель за адресами: АДРЕСА_3 та 10-а відбулась за рахунок коштів походження яких бере початок у ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 ».
В результаті здійснення аналізу грошових потоків компаній, залучених до схеми набуття коштів ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код НОМЕР_2 ) для купівлі даної нерухомості встановлено, що всі грошові потоки мали початок в ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » з декількох джерел отримання кредиту, отримання овердрафту, розрахунки за договорами купівлі-продажу цінних паперів. Клієнти ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » здійснювали між собою перерозподіл таких коштів шляхом надання/повернення фінансової допомоги один одному або шляхом укладання договорів купівлі-продажу цінних паперів з подальшим достроковим розірванням.
Далі було встановлено, що основним джерелом накопичення коштів на рахунках ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_6 » (код НОМЕР_6 ), набутих згодом ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код НОМЕР_2 ), були розрахунки за договорами купівлі-продажу цінних паперів. Операції за договорами купівлі-продажу цінних паперів мали типовий характер: ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » здійснював попередню оплату цінних паперів, які відображались на рахунку дебіторської заборгованості № 3541. Отримані від банку кошти за «продаж» цінних паперів продавці або їх контрагенти, яким перераховувались кошти, у вигляді поворотної фінансової допомоги, розміщували на депозитних рахунках в ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 ». Далі протягом короткого періоду відбувалось дострокове розторгнення депозитів, а також, до визначеної дати передачі продавцем банку цінних паперів, здійснювалось розторгнення договорів купівлі-продажу цінних паперів.
Окрім того, під час тимчасового доступу до речей і документів в депозитарній установі, в якій було відкрито рахунок цінних у ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_7 » (код НОМЕР_7 ) встановлено, що є розпорядження про перехід права власності цінних паперів в адресу ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_7 » на депозитарний рахунок відкритий в ПАТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_8 » (МФО НОМЕР_8 ).
З вище викладеного встановлено що, для встановлення предмету взаємовідносин ПАТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_8 » (МФО НОМЕР_8 ) з ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_7 » (код НОМЕР_7 ).
Виходячи зі змісту вимог ст. 131 КПК України, заходи забезпечення кримінального провадження застосовуються з метою досягнення дієвості цього провадження, одним із яких є тимчасовий доступ до речей і документів.
Як вбачається із змісту п. 4, 5, 8, 9 ч. 1 ст. 162 КПК України, до охоронюваної законом таємниці, яка міститься у речах і документах, належить конфіденційна інформація, в тому числі така, що містить комерційну таємницю, відомості, які можуть становити банківську таємницю, та персональні дані особи, державну таємницю.
Відповідно до ч. 6 ст. 163 КПК України, слідчий суддя, суд постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю, якщо сторона кримінального провадження, крім обставин, передбачених частиною п'ятою цієї статті, доведе можливість використання як доказів відомостей, що містяться в цих речах і документах, та неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів.
Слідчий суддя, вивчивши надані матеріали, що стосуються розгляду клопотання, дійшов висновку, що речі і документи, які знаходяться у володінні ПАТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_8 », та до яких слідчий просить надати тимчасовий доступ, з урахуванням наведених обґрунтувань, та поданих документів мають суттєве значення для встановлення обставин у кримінальному провадженні.
Разом з цим, клопотання слідчого в частині вилучення оригіналів документів, слідчий суддя вважає необґрунтованим.
Відтак, клопотання підлягає частковому задоволенню.
На підставі викладеного, ст. 22, 26, 108, ст.ст.160, 163, 164, 166, 309 КПК України слідчий суддя, -
Клопотання - задовольнити частково.
Надати дозвіл ОСОБА_3 та слідчим шостого слідчого відділу СУ ФР ГУ ДФС у м. Києві ОСОБА_5 , ОСОБА_6 , ОСОБА_7 , ОСОБА_8 , ОСОБА_9 , ОСОБА_10 , ОСОБА_11 , ОСОБА_12 , ОСОБА_13 ОСОБА_14 , ОСОБА_15 , ОСОБА_16 , ОСОБА_17 на тимчасовий доступ документів, з можливістю вилучення в копіях, які знаходяться у володінні ПАТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_8 » (МФО НОМЕР_8 ) ( АДРЕСА_4 та/або за іншим місцезнаходженням), а саме: щодо юридичної справи та документів ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_7 » (код НОМЕР_7 ), далі (Підприємство), що відображають рух цінних паперів по рахункам відкритим підприємством, а саме:
- довіреностей від службових осіб вказаних підприємств, які уповноважують фізичних або юридичних осіб на здійснення операцій з цінними паперами, що знаходяться на вищезгаданому розрахунковому рахунку, які мали юридичну силу в період з моменту відкриття рахунку по 30.09.2019;
- вхідної і вихідної кореспонденції між установою і клієнтом;
- договорів про відкриття особами рахунків цінних паперів зі усіма додатками і додатковими угодами до них, а також заяв на відкриття рахунку в цінних паперах, анкет розпорядницьких рахунків, анкет керуючих рахунками депонента в цінних паперах, карток зі зразками підписів розпорядників рахунків і відбитками печатки, довідок банківської установи про відкриття рахунків, копій паспортів і документів про надання органами державної податкової служби номерів платників податків, розпорядників рахунків цінних паперів;
- документів, оформлених для виконання умов договору про відкриття рахунку цінних паперів: про зарахування, списання, переклад цінних паперів, актів-рахунків прийому-передачі депозитарних послуг, письмових розпоряджень депонента про перерахування на його поточний рахунок грошових коштів, одержаних у вигляді доходу по цінних паперах, письмових запитів депонента на отримання виписок про стан рахунків цінних паперів по кожній даті за конкретний період, а також інших виписок і (або) інформаційних довідок, звітів, які відносяться до договірних відносин з надання послуг хранителя цінних паперів, письмових розпоряджень депонента про проведення операцій по рахунку цінних паперів і документів, які є підставою для здійснення депозитарних операцій;
- документів з даними про осіб, які одержували виписки, інформаційні довідки і (або) звіти по рахунку в цінних паперах підприємства, з вказівкою дати їх отримання;
- витяги з внутрішніх нормативно-правових документів хранителя, які регламентують відносини депонента і хранителя, в частині виконання умов договорів по цінних паперах, а також копій витягів зі змінами до внутрішніх нормативно-правових документів хранителя, які спрямовуються хранителю після їх закінчення;
- всіх, наданих депонентом на вимогу хранителя, документів і відомостей, пов'язаних з виконанням хранителем функцій первинного фінансового моніторингу;
- копій (роздруківки) документів, які знаходяться на електронних (магнітних) носіях, які відображають рух цінних паперів по рахунку цінних паперів, що належать вказаному підприємству, з вказівкою дати і часу проведення операцій, повних реквізитів підприємств, які продавали і придбавали цінні папери, їх коди ЄДРПОУ, МФО банківських установ, номери рахунків, назви і види цінних паперів, їх емітенти, номінальну вартість, вартість даних цінних паперів по операціях їх купівлі-продажу і всієї наявної інформації по операціях з цінними паперами на паперовому і магнітному (електронних) носіях інформації;
- документів, підтверджуючих факт придбання і продажу вказаним підприємством цінних паперів, валюти (договорів, актів прийому-передачі, звітів);
- виписка по цінним паперам, які знаходяться в на рахунку відкритому ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_7 » (код НОМЕР_7 ), с залишком цінних паперів станом на 30.09.2019.
В іншій частині клопотання відмовити.
Визначити строк дії ухвали тривалістю один місяць, який обраховувати з дня постановлення ухвали слідчим суддею.
У разі невиконання ухвали про тимчасовий доступ до речей і документів слідчий суддя, суд за клопотанням сторони кримінального провадження, якій надано право на доступ до речей і документів на підставі ухвали, має право постановити ухвалу про дозвіл на проведення обшуку згідно з положеннями цього Кодексу з метою відшукання та вилучення зазначених речей і документів.
Ухвала оскарженню не підлягає.
Слідчий суддя ОСОБА_1
Ухвала виготовлена в двох примірниках: примірник № 1 - у матеріалах судового провадження; примірник № 2 та завірену копію ухвали надано прокурору.
Слідчий суддя ОСОБА_1