пр. № 1-кс/759/5277/19
ун. № 759/15097/19
19 серпня 2019 року Слідчий суддя Святошинського районного суду міста Києва ОСОБА_1 , за участю секретаря судового засідання - ОСОБА_2 , розглянувши клопотання старшого слідчого з ОВС восьмого СВ РКП СУ ФР ГУ ДФС у м. Києві старшого лейтенанта податкової міліції ОСОБА_3 про тимчасовий доступ до речей і документів у досудовому розслідуванні внесеного до Єдиного реєстру досудових розслідувань за № 22016150000000028 від 10.05.2016, за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ч. 2 ст. 205., ч. 3 ст. 209 КК України КК України, -
19.08.2019 року старший слідчий з ОВС восьмого СВ РКП СУ ФР ГУ ДФС у м. Києві старший лейтенант податкової міліції ОСОБА_3 , звернувся до суду з клопотанням, погодженим з прокурором відділу нагляду за додержанням законів органами фіскальної служби прокуратури м. Києва Сергій БУКОВЧАНИК та просить надати старшому слідчому з ОВС восьмого СВ РКП СУ ФР ГУ ДФС у м. Києві ОСОБА_3 , старшому слідчому з ОВС восьмого СВ РКП СУ ФР ГУ ДФС у м. Києві ОСОБА_4 , старшому слідчому з ОВС восьмого СВ РКП СУ ФР ГУ ДФС у м. Києві ОСОБА_5 , старшому слідчому з ОВС восьмого СВ РКП СУ ФР ГУ ДФС у м. Києві ОСОБА_6 , слідчому з ОВС восьмого СВ РКП СУ ФР ГУ ДФС у м. Києві ОСОБА_7 , слідчому з ОВС восьмого СВ РКП СУ ФР ГУ ДФС у м. Києві ОСОБА_8 дозвіл на вилучення завірених копій документів ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (код НОМЕР_1 ), які перебувають у володінні ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » МФО НОМЕР_2 , код ЄДРПОУ НОМЕР_3 , та становлять банківську таємницю, а саме: документів, наданих службовими особами підприємства для відкриття рахунків: їх обслуговування, ідентифікації уповноважених осіб; карток із зразками підписів керівників та відбитком печатки; виписок про рух коштів по рахунку ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (код НОМЕР_1 ) має рахунки: № НОМЕР_4 (840), № НОМЕР_5 (980), № НОМЕР_6 (978) відкриті у ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » МФО НОМЕР_2 , код ЄДРПОУ НОМЕР_3 за період з 2014 року по теперішній час, на магнітних носіях в електронному вигляді в форматі «.xls» у вигляді таблиць з можливістю застосування фільтрів, з інформацією про: точний час надходження, включаючи години, хвилини та секунди та перерахування коштів по вказаних рахунках; залишок коштів на кінець та початок банківського дня; призначення платежів; розрахункові (поточні) рахунки юридичних (фізичних) осіб - контрагентів та банківські установи, в яких вони відкриті; назви юридичних (фізичних) осіб - контрагентів, їх коди ЄДРПОУ; заявок на видачу готівки; заяв на отримання чекових книжок; договорів, платіжних доручень, інших фінансових документів, які стали підставою для руху коштів по рахунку; документів, які містять інформацію щодо проведення моніторингу по операціям, що йому підлягають з доданням підтверджуючих документів, які були отримані від клієнта в ході проведення; вхідну та вихідну кореспонденцію між банківською установою та клієнтом банку; кредитну та депозитну справи; інших документів, що свідчать про операції, які були проведені на користь чи за дорученням клієнта, містять відомості стосовно комерційної діяльності клієнта чи комерційної таємниці. Документи надати в повному обсязі. При відсутності будь-яких з вище перелічених документів, зазначити письмово про причину не надання документів. Строк дії ухвали просить визначити тривалістю тридцять днів. Враховуючи наявність достатніх підстав вважати, що існує реальна загроза зміни або знищення вищевказаних документів, клопотання прошу розглянути без виклику осіб, у володінні яких вони знаходяться.
Клопотання обґрунтовано тим, що в період 2015-2016 р.р. громадянин України ОСОБА_9 за попередньою змовою з іншими невстановленими особами з метою прикриття незаконної діяльності придбали підприємства ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (ЄДРПОУ НОМЕР_7 , м. Дніпропетровськ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » (ЄДРПОУ НОМЕР_8 , м. Дніпропетровськ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » (ЄДРПОУ НОМЕР_9 , м. Дніпропетровськ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_6 » (ЄДРПОУ НОМЕР_10 , м. Дніпропетровськ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_7 » (ЄДРПОУ НОМЕР_11 , м. Київ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_8 » (ЄДРПОУ НОМЕР_12 , м. Київ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_9 » (ЄДРОПУ НОМЕР_13 , м. Київ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_10 » (ЄДРПОУ НОМЕР_14 , м. Київ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (ЄДРПОУ НОМЕР_1 , м. Київ), що мають ознаки фіктивності, та здійснили від їх імені товарно-експортні операції з поставки соняшникової олії та зернових культур з м. Миколаєва до заздалегідь створеного вказаними особами підприємства - нерезидента України - ІНФОРМАЦІЯ_11 (м. Лоднон Великорбитанія), шляхом надання до компетентних органів України, як підстави для переміщення такого товару, документи, які містять завідомо неправдиві відомості. При цьому, грошові кошти в сумі близько 2 млрд. грн. за поставлений товар на розрахункові рахунки зазначених фіктивних підприємств України офіційно не надходили, а передавалися до України вказаним особам готівкою та в подальшому ними легалізовивалися (відмивалися), чим заподіяли велику матеріальну шкоду державі.
Також в період 2015-2016 р.р. громадянин України ОСОБА_9 за попередньою змовою з іншими невстановленими особами, використовуючи реєстраційні реквізити фіктивних ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (ЄДРПОУ НОМЕР_7 , м. Дніпропетровськ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » (ЄДРПОУ НОМЕР_8 , м. Дніпропетровськ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » (ЄДРПОУ НОМЕР_9 , м. Дніпропетровськ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_6 » (ЄДРПОУ НОМЕР_10 , м. Дніпропетровськ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_7 » (ЄДРПОУ НОМЕР_11 , м. Київ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_8 » (ЄДРПОУ НОМЕР_12 , м. Київ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_9 » (ЄДРОПУ НОМЕР_13 , м. Київ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_10 » (ЄДРПОУ НОМЕР_14 , м. Київ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (ЄДРПОУ НОМЕР_1 , м. Київ), в ході здійснення від імені вказаних підприємств товарно-експортних операцій з поставки соняшникової олії та зернових культур з м. Миколаєва до заздалегідь створеного вказаними особами підприємства - нерезидента України - ІНФОРМАЦІЯ_11 (м. Лондон Великорбитанія), вчинили легалізацію (відмивання) доходів, одержаних злочинним шляхом, тобто фінансової операції та правочини з коштами, одержаними внаслідок вчинення суспільно-небезпечного протиправного діяння (фіктивне підприємництво) шляхом переведення незаконно отриманих грошових коштів від вказаних операцій у готівку на суму на суму близько 2 млрд. грн., чим завдали державі збитки в особливо великих розмірах. Використовуючи автоматизовану систему АІС «Податковий Блок» встановлено, що ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (код НОМЕР_1 ) має рахунки: № НОМЕР_4 (840), № НОМЕР_5 (980), № НОМЕР_6 (978) відкриті у ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » МФО НОМЕР_2 , код ЄДРПОУ НОМЕР_3 .
Отримати в інший спосіб інформацію щодо діяльності та фінансового стану клієнта, яка стала відомою банку у процесі обслуговування клієнта та взаємовідносин з ним чи третім особам при наданні послуг банку неможливо.
Необхідно отримати тимчасовий доступ до речей і документів, а також вилучити речі і документи, які перебувають у ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » МФО НОМЕР_2 , код ЄДРПОУ НОМЕР_3 , та становлять банківську таємницю, а саме: документи юридичної справи клієнта банку, передбачені «Інструкцією про порядок відкриття, використання і закриття рахунків у національній та іноземних валютах», яка затверджена Постановою Правління НБУ від 12.11.2003 року, відомості про стан рахунків ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (код НОМЕР_1 ) № НОМЕР_4 (840), № НОМЕР_5 (980), № НОМЕР_6 (978) відкриті у ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » МФО НОМЕР_2 , код ЄДРПОУ НОМЕР_3 , інші документи, які необхідно дослідити в ході досудового розслідування, провести експертні дослідження та без яких неможливо іншим способом довести обставини, які мають значення для встановлення об'єктивної істини у кримінальному провадженні, які є банківською таємницею
В судове засідання слідчий не з'явився, надав заяву в якій просить розглядати клопотання у його відсутність.
Згідно ч.2 ст. 163 КПК України слідчий суддя вважає за можливе розглянути клопотання без виклику представників, у володінні яких знаходяться речі та документи, у зв'язку з тим, що існує реальна загроза зміни або знищення відповідної інформації.
Розглянувши дане клопотання, долучені до нього матеріали, вислухавши думку слідчого, слідчий суддя дійшов висновку про часткове задоволення зазначеного клопотання, виходячи з наступного.
Відповідно до п.2 ч. 1 ст. 62 Закону України "Про банки та банківську таємницю" - інформація щодо юридичних та фізичних осіб, яка містить банківську таємницю, розкривається банками за рішенням суду.
Відповідно до ст. 160 КПК України, сторони кримінального провадження мають право звернутися до слідчого судді під час досудового розслідування чи суду під час судового провадження із клопотанням про тимчасовий доступ до речей і документів, за винятком зазначених у статті 161 цього Кодексу. Слідчий має право звернутися із зазначеним клопотанням за погодженням з прокурором.
Відповідно до ч. 1 ст. 159 КПК України, тимчасовий доступ до речей і документів полягає у наданні стороні кримінального провадження особою, у володінні якої знаходиться таку речі і документи, можливості ознайомитися з ними, зробити їх копії та, у разі прийняття відповідного рішення слідчим суддею, судом, вилучити їх (здійснити їх виїмку).
Відповідно до ч. 1 ст. 131 КПК України, заходи забезпечення кримінального провадження застосовуються з метою досягнення дієвості цього провадження.
Відповідно до п. 5 ч. 2 ст. 131 КПК України передбачені такі види заходів забезпечення кримінального провадження, як тимчасовий доступ до речей і документів і тимчасове вилучення майна.
Згідно ч. 4 ст. 132 КПК України, для оцінки потреб досудового розслідування слідчий суддя або суд зобов'язаний врахувати можливість без застосованого заходу забезпечення кримінального провадження отримати речі і документи, які можуть бути використані під час судового розгляду для встановлення обставин у кримінальному провадженні.
Відповідно до ч. 1 ст. 159 КПК України, тимчасовий доступ до речей і документів полягає у наданні стороні кримінального провадження особою, у володінні якої знаходяться такі речі і документи, можливості ознайомитися з ними, зробити їх копії та, у разі прийняття відповідного рішення слідчим суддею, судом, вилучити їх (здійснити їх виїмку).
Відповідно до ч. 7 ст. 163 КПК України, слідчий суддя, суд в ухвалі про надання тимчасового доступу до речей і документів може дати розпорядження про надання можливості вилучення речей і документів, якщо сторона кримінального провадження доведе наявність достатніх підстав вважати, що без такого вилучення існує реальна загроза зміни або знищення речей чи документів, або таке вилучення необхідне для досягнення мети отримання доступу до речей і документів.
Враховуючи викладене, слідчий суддя дійшов висновку, що подане клопотання слід задовольнити, оскільки при зверненні до суду із зазначеним клопотанням слідчим доведено, що існує потреба у вказаних заходах, які виправдовують такий ступінь втручання у права і свободи особи, про які йдеться в клопотанні слідчого, а у слідства відсутня можливість без застосованого заходу забезпечення кримінального провадження отримати документи, які можуть бути використані під час судового розгляду для встановлення обставин у кримінальному провадженні.
Керуючись ст. ст. 131, 132, 159 - 164, 309, 369-372 КПК України, слідчий суддя,-
Клопотання задовольнити.
Надати старшому слідчому з ОВС восьмого СВ РКП СУ ФР ГУ ДФС у м. Києві ОСОБА_3 , старшому слідчому з ОВС восьмого СВ РКП СУ ФР ГУ ДФС у м. Києві ОСОБА_4 , старшому слідчому з ОВС восьмого СВ РКП СУ ФР ГУ ДФС у м. Києві ОСОБА_5 , старшому слідчому з ОВС восьмого СВ РКП СУ ФР ГУ ДФС у м. Києві ОСОБА_6 , слідчому з ОВС восьмого СВ РКП СУ ФР ГУ ДФС у м. Києві ОСОБА_7 , слідчому з ОВС восьмого СВ РКП СУ ФР ГУ ДФС у м. Києві ОСОБА_8 дозвіл на вилучення завірених копій документів ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (код НОМЕР_1 ), які перебувають у володінні ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » МФО НОМЕР_2 , код ЄДРПОУ НОМЕР_3 , та становлять банківську таємницю, а саме: документів, наданих службовими особами підприємства для відкриття рахунків: їх обслуговування, ідентифікації уповноважених осіб; карток із зразками підписів керівників та відбитком печатки; виписок про рух коштів по рахунку ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (код НОМЕР_1 ) має рахунки: № НОМЕР_4 (840), № НОМЕР_5 (980), № НОМЕР_6 (978) відкриті у ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » МФО НОМЕР_2 , код ЄДРПОУ НОМЕР_3 за період з 2014 року по теперішній час, на магнітних носіях в електронному вигляді в форматі «.xls» у вигляді таблиць з можливістю застосування фільтрів, з інформацією про: точний час надходження, включаючи години, хвилини та секунди та перерахування коштів по вказаних рахунках; залишок коштів на кінець та початок банківського дня; призначення платежів; розрахункові (поточні) рахунки юридичних (фізичних) осіб - контрагентів та банківські установи, в яких вони відкриті; назви юридичних (фізичних) осіб - контрагентів, їх коди ЄДРПОУ;
?заявок на видачу готівки; заяв на отримання чекових книжок;
?договорів, платіжних доручень, інших фінансових документів, які стали підставою для руху коштів по рахунку;
?документів, які містять інформацію щодо проведення моніторингу по операціям, що йому підлягають з доданням підтверджуючих документів, які були отримані від клієнта в ході проведення;
?вхідну та вихідну кореспонденцію між банківською установою та клієнтом банку; кредитну та депозитну справи; інших документів, що свідчать про операції, які були проведені на користь чи за дорученням клієнта, містять відомості стосовно комерційної діяльності клієнта чи комерційної таємниці.
Документи надати в повному обсязі. При відсутності будь-яких з вище перелічених документів, зазначити письмово про причину не надання документів.
Визначити строк дії ухвали тривалістю тридцять днів, який обраховувати з дня постановлення ухвали слідчим суддею.
Ухвала слідчого судді про доступ до речей і документів, підлягає обов'язковому виконанню. У разі невиконання ухвали слідчий суддя, суд за клопотанням сторони кримінального провадження, якій надано тимчасовий доступ до речей і документів, має право постановити ухвалу про дозвіл на проведення обшуку згідно з положенням ст. 166 КПК України з метою відшукання та вилучення зазначених речей і документів.
Ухвала оскарженню не підлягає.
Заперечення на дану ухвалу можуть бути подані під час підготовчого провадження в суді.
Слідчий суддя ОСОБА_1