04 жовтня 2019 року ЛуцькСправа № 140/2677/19
Волинський окружний адміністративний суд у складі:
головуючого-судді Ковальчука В.Д.,
розглянувши за правилами спрощеного позовного провадження у письмовому провадженні адміністративну справу за позовом Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку до Приватного акціонерного товариства "Спеціалізоване автомобільно-транспортне підприємство-0901" про стягнення штрафу,
Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку (далі - НКЦПФР, Комісія, позивач) звернулася з позовом до Приватного акціонерного товариства "Спеціалізоване автомобільно-транспортне підприємство-0901" (далі - ПрАТ "САТП-0901", відповідач) про стягнення штрафу у розмірі 17000,00 грн.
Позовні вимоги обґрунтовані тим, що за результатами розгляду справи про правопорушення на ринку цінних паперів уповноваженою особою НКЦПФР за невиконання розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери у відношенні відповідача було винесено постанову №005-ЗХ-1-Е про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів від 19 червня 2019 року, відповідно до якої до ПрАТ "САТП-0901" застосовано фінансову санкцію у розмірі 1000 неоподатковуваних мінімумів доходів громадян, що становить 17000,00 грн. У зв'язку з несплатою відповідачем наведеної суми штрафу у добровільному порядку позивач просить її стягнути на підставі відповідного рішення суду.
Ухвалою Волинського окружного адміністративного суду від 03.09.2019 року відкрито провадження у справі за вказаним позовом та ухвалено розгляд справи проводити за правилами спрощеного позовного провадження без повідомлення (виклику) сторін (а.с.1). У наведеній ухвалі судом установлено строк відповідачу для подання відзиву на позовну заяву.
Відповідач відзиву на позов не подав, копія ухвали про відкриття провадження в адміністративній справі від 03.09.2019 року, направлена відповідачу за адресою його місцезнаходження, повернута відділенням поштового зв'язку із відповідною довідкою про "відсутність адресата" (а.с.28).
Відповідно до частини одинадцятої статті 126 Кодексу адміністративного судочинства України у разі повернення поштового відправлення із повісткою, яка не вручена адресату з незалежних від суду причин, вважається, що така повістка вручена належним чином.
Тому, з огляду на вжиття судом усіх залежних від нього заходів щодо повідомлення належним чином відповідача про наявність судової справи з його участю та забезпечення можливості реалізації останнім права захисту у судовому порядку його прав та інтересів, суд визнав за можливе розглянути справу за наявними у ній доказами.
Враховуючи вимоги статті 262 Кодексу адміністративного судочинства України судом розглянуто дану справу за правилами спрощеного позовного провадження без повідомлення учасників справи (у письмовому провадженні).
Суд, перевіривши доводи позивача у позовній заяві, дослідивши матеріали справи, дійшов висновку, що позовні вимоги підлягають до задоволення з огляду на наступне.
Так, судом встановлено, що відповідач - ПрАТ "САТП-0901" зареєстроване 02.06.2000 року як юридична особа, що підтверджується Витягом з Єдиного державного реєстру юридичних осіб-підприємців та громадських формувань від 01.10.2019 року за №1005801666 (а.с.33-36).
Згідно із ст. 1, ч. 1 ст. 5, ч. 1 ст. 6, ст. 7 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" державне регулювання ринку цінних паперів - здійснення державою комплексних заходів щодо упорядкування, контролю, нагляду за ринком цінних паперів та їх похідних та запобігання зловживанням і порушенням у цій сфері.
Державне регулювання ринку цінних паперів здійснює Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку, яка є державним колегіальним органом та здійснює повноваження через центральний апарат і свої територіальні органи.
Основним завданням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку є, зокрема, здійснення державного регулювання та контролю за випуском і обігом цінних паперів та їх похідних на території України, а також у сфері спільного інвестування; застосування санкцій за порушення законодавства у межах своїх повноважень.
Відповідно до п. п. 10, 14 ч. 1 ст. 8 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку має право: надсилати емітентам, особам, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів, фондовим біржам та саморегулівним організаціям обов'язкові для виконання розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери та вимагати надання необхідних документів відповідно до чинного законодавства; накладати адміністративні стягнення, штрафні та інші санкції за порушення чинного законодавства на юридичних осіб та їх співробітників, аж до анулювання ліцензій на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів.
Уповноваженою особою Комісії 28 травня 2019 року складено акт № 005-ЗХ-1-Е про правопорушення на ринку цінних паперів, яким встановлено в порушення вимог абз. 2, 3, 4, 5 ч. 1 ст. 39, ч.1, абз. 1 ч. 4, ч.6 ст.40 Закону України від 23.02.2006 року №3480-IV "Про цінні папери та фондовий ринок" та абз. 2, 3, 4, 5 п. 3 розділу І, п. 4 глави 4 розділу II, Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів, затвердженого рішенням Комісії від 03 грудня 2013 року №2826 та зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 24 грудня 2013 року за № 2180/24712, ПрАТ "САТП-0901" не розкрило річну інформацію за 2017 рік (а.с.14-15).
За результатом розгляду справ про правопорушення на ринку цінних паперів № № 578- ЗХ-1-Е, 579- ЗХ-1-Е, 580- ЗХ-1-Е, 581- ЗХ-1-Е від 10 серпня 2018 року у відношенні ПрАТ "САТП-0901" винесено розпорядження №018-ЗХ-1-Е про усунення порушень законодавства про цінні папери від 10 серпня 2018 року, яким емітента зобов'язано у термін до 31 грудня 2018 року усунути зазначене порушення та до 31 грудня 2018 року письмово повідомити уповноважену особу Комісії про виконання цього розпорядження.
14 січня 2019 року (вх. №42/01-10/1047) надійшло письмове клопотання ПрАТ "САТП-0901" про продовження терміну усунення порушень законодавства України про цінні папери, оскільки в силу об'єктивних причин у встановлений термін акціонерне товариство не може виконати розпорядження Уповноваженої особи Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 10.08.2018 року №018-ЗХ-1-Е.
За результатом розгляду клопотання Уповноваженою особою Комісії винесено нове розпорядження № 004-ЗХ-1-Е від 14 січня 2019 року, яким зобов'язано усунути порушення у термін до 30 квітня 2019 року та до 30 квітня 2019 року повідомити Уповноважену особу Комісії про виконання цього розпорядження (а.с.9).
Враховуючи те, що зазначене розпорядження не було виконано у передбачений термін, 10.05.2019 року Уповноважена особа Комісії винесла постанову про порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів (а.с.12), яка була надіслана відповідачу рекомендованим листом (а.с.13).
Станом на дату складання акта № 005-ЗХ-1-Е про правопорушення на ринку цінних паперів від 28.05.2019 року ПрАТ "САТП-0901" не розмістило на веб-сайті та не подало до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку річну інформацію емітента цінних паперів за 2017 рік
28 травня 2019 року Уповноважена особа комісії винесла постанову про розгляд справи про правопорушення на ринку цінних паперів, відповідно до якої розгляд справи було призначено на 19 червня 2019 року о 12:30 в приміщенні департаменту Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку у Західному регіоні, що знаходиться за адресою: м. Львів, площа Міцкевича, 8, 3-ій поверх (а.с.16).
Про розгляд справи на 19 червня 2019 року відповідача повідомлено шляхом надіслання постанови про розгляд справи про правопорушення на ринку цінних паперів від 28.05.2019 року одночасно з примірником акту № 005-ЗХ-1-Е про правопорушення на ринку цінних паперів від 28.05.2019 року, що підтверджується списком №13844 згрупованих поштових відправлень рекомендованих листів від 31.05.2019 року (а.с.17).
Порядок та строки розгляду Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку справ про порушення громадянами, посадовими особами та юридичними особами вимог законодавства на ринку цінних паперів визначено Правилами розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій, затверджених рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 16.10.2012 року №1470 (надалі - Правила №1470).
Відповідно до п.14 Розділу І Правил №1470 постанова про порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів, акт про правопорушення на ринку цінних паперів, постанова про розгляд справи про правопорушення на ринку цінних паперів, постанова про зупинення провадження у справі про правопорушення на ринку цінних паперів, постанова про відновлення провадження у справі про правопорушення на ринку цінних паперів, постанова про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів та інші процесуальні документи, передбачені даними Правилами, вважаються надісланими (врученими) юридичній особі (посадовій особі чи громадянину), яка притягується до відповідальності, якщо їх вручено керівнику чи представнику юридичної особи (посадовій особі чи громадянину) під розписку або надіслано поштою рекомендованим листом.
Доказом надіслання зазначених документів є реєстр (список) поштових відправлень рекомендованих листів, на якому працівником об'єкта поштового зв'язку проставлено відбиток календарного штемпеля, та касовий чек.
Відповідно до частини першої ст. 39 Закону України "Про цінні папери та фондовий ринок" регульована інформація розкривається у встановленому Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку порядку шляхом її розміщення в загальнодоступній інформаційній базі даних Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку про ринок цінних паперів або через особу, яка провадить діяльність з оприлюднення регульованої інформації від імені учасників фондового ринку, крім випадку, встановленого частиною четвертою цієї статті.
Частиною четвертою ст. 39 Закону України "Про цінні папери та фондовий ринок" встановлено, що регульована інформація розкривається приватними акціонерними товариствами (у разі якщо щодо цінних паперів такого товариства не здійснювалася публічна пропозиція) виключно шляхом її розміщення на власному веб сайті та шляхом подання до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.
Згідно з частиною четвертою ст.40 цього Закону річна інформація про емітента є регульованою інформацією та підлягає розкриттю емітентом не пізніше 30 квітня року, наступного за звітним.
Річна інформація повинна залишатися в публічному доступі на власному веб сайті емітента протягом щонайменше 10 років після її розкриття.
Відповідно до п. 4 глави 4 розділу ІІ "Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів", затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 03.12.2013 року №2826, розкриття регулярної річної інформації має здійснюватись шляхом розміщення в загальнодоступній інформаційній базі даних Комісії, розміщення на власному веб-сайті, опублікування в офіційному друкованому виданні та подання до Комісії у строк не пізніше 30 квітня року, наступного за звітним. Емітенти цінних паперів до подання регулярної річної інформації до Комісії розміщують її в загальнодоступній інформаційній базі даних Комісії та на власному веб-сайті, опубліковують в офіційному друкованому виданні.
Як встановлено судом, станом на дату розгляду справи про правопорушення на ринку цінних паперів (19.06.2019 року) ПрАТ "САТП-0901" не розмістило на власному веб-сайті та не подало до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку річну інформацію емітента цінних паперів за 2017 рік. Факт вчинення цього правопорушення підтверджується актом про правопорушення на ринку цінних паперів від 28 травня 2019 року №005-ЗХ-1-Е та іншими наявними у справі доказами.
Уповноваженою особою Комісії 19 червня 2019 року винесено постанову № 005- ЗХ-1-Е про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів, якою за невиконання розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери застосовано до ПрАТ "САТП-0901" фінансову санкцію у розмірі 1000 неоподатковуваних мінімумів доходів громадян, що становить 17000,00 грн. (а.с.18-19), яка направлена відповідачу рекомендованим листом (а.с.20-21).
Вказана постанова винесена позивачем за невиконання розпорядження №004-ЗХ-1-Е про усунення порушень законодавства про цінні папери від 14.01.2019 року, а саме щодо розкриття річної інформації про емітента за 2017 рік.
Таким чином, порушивши вимоги законодавства про цінні папери, ПрАТ "САТП-0901", як учасник ринку цінних паперів, вчинило правопорушення, відповідальність за яке передбачена пунктом 8 частини першої статті 11 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні".
Відповідно до пункту 8 частини першої статті 11 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку застосовує до юридичних осіб фінансові санкції за невиконання або несвоєчасне виконання рішень Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку або розпоряджень, постанов або рішень уповноважених осіб Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку щодо усунення порушень законодавства на ринку цінних паперів - у розмірі від тисячі до п'яти тисяч неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.
За приписами статті 12 цього Закону Уповноважена особа Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, яка виявила факт вчинення юридичною особою правопорушення на ринку цінних паперів, складає акт, який разом з письмовими поясненнями керівника, іншої відповідальної посадової особи та пов'язаними з таким правопорушенням документами протягом п'яти робочих днів подає уповноваженій особі Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, яка має право застосовувати санкцію за правопорушення на ринку цінних паперів. Уповноважена особа Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку приймає рішення про застосування санкції протягом 30 робочих днів після отримання документів, що підтверджують факт правопорушення. Рішення про застосування санкції оформляється постановою, що надсилається юридичній особі, до якої застосовано санкцію. Юридична особа може бути притягнута до відповідальності за вчинення правопорушення на ринку цінних паперів не пізніше трьох років з дня його вчинення незалежно від санкції.
Відповідно до частин 4, 5 статті 11 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку про накладення штрафу може бути оскаржено в суді. У разі несплати штрафу протягом 15 днів примусове стягнення штрафів здійснюється на підставі відповідного рішення суду за позовом Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.
Станом на дату розгляду справи доказів сплати фінансової санкції у сумі 17000,00 грн. відповідач не надав, постанова №005-ЗХ-1-Е про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів від 19.06.2019 року не оскаржена та не скасована, а тому зазначена фінансова санкція підлягає стягненню в судовому порядку.
Відповідно до частини першої статті 77 Кодексу адміністративного судочинства України, кожна сторона повинна довести ті обставини, на яких ґрунтуються її вимоги та заперечення крім випадків, встановлених статтею 78 цього Кодексу.
Відтак, беручи до уваги вищевикладене, всебічно і повно з'ясувавши всі фактичні обставини справи, на яких ґрунтується позов, об'єктивно оцінюючи наявні у матеріалах справи письмові докази, які мають юридичне значення для її розгляду і вирішення спору по суті, в їх сукупності, а також враховуючи те, що відповідач не надавав доказів сплати фінансової санкції, тому суд дійшов висновку, що позовні вимоги є обґрунтованими, документально підтвердженими, а відтак підлягають до задоволення повністю.
У силу приписів статті 139 Кодексу адміністративного судочинства України, суд не вирішує питання про розподіл судових витрат у даній справі.
Керуючись статтями 242, 243, 245, 246, 255, 262, 295, 297 Кодексу адміністративного судочинства України, суд
Позов задовольнити повністю.
Стягнути з Приватного акціонерного товариства "Спеціалізоване автомобільно-транспортне підприємство-0901" (43005, Волинська область, місто Луцьк, вулиця 8 Березня, будинок 1, офіс 1, код ЄДРПОУ 20536027) в дохід Державного бюджету України фінансову санкцію у сумі 17000,00 грн. (сімнадцять тисяч гривень 00 коп.) шляхом перерахування вказаних коштів на рахунок, відкритий в управлінні Державної казначейської служби України за балансовим рахунком 3111 "Надходження до загального фонду державного бюджету", по коду бюджетної класифікації 21081100 "Адміністративні штрафи та інші санкції", символ звітності 106.
Рішення суду набирає законної сили після закінчення строку подання апеляційної скарги всіма учасниками справи, якщо апеляційну скаргу не було подано. У разі подання апеляційної скарги рішення, якщо його не скасовано, набирає законної сили після повернення апеляційної скарги, відмови у відкритті чи закриття апеляційного провадження або прийняття постанови судом апеляційної інстанції за наслідками апеляційного перегляду.
Рішення суду може бути оскаржене шляхом подання апеляційної скарги до Восьмого апеляційного адміністративного суду через Волинський окружний адміністративний суд протягом тридцяти днів з дня складення повного рішення суду.
Суддя В.Д. Ковальчук