ïå÷åðñüêèé ðàéîííèé ñóä ì³ñòà êèºâà
Ñïðàâà ¹ 757/40262/19-ê
Ïðèì³ðíèê ¹ ___
ÓÕÂÀËÀ
²ÌÅÍÅÌ ÓÊÐÀ¯ÍÈ
31 ëèïíÿ 2019 ðîêó ñë³ä÷èé ñóääÿ Ïå÷åðñüêîãî ðàéîííîãî ñóäó ì. Êèºâà ÎÑÎÁÀ_1 , ïðè ñåêðåòàð³ ÎÑÎÁÀ_2 , ðîçãëÿíóâøè ó ñóäîâîìó çàñ³äàíí³ êëîïîòàííÿ ïðî òèì÷àñîâèé äîñòóï äî ðå÷åé ³ äîêóìåíò³â, ÿê³ ì³ñòÿòü îõîðîíþâàíó çàêîíîì òàºìíèöþ, -
ÂÑÒÀÍÎÂÈÂ:
31.07.2019 ñë³ä÷èé äðóãîãî ñë³ä÷îãî â³ää³ëó Ïåðøîãî óïðàâë³ííÿ îðãàí³çàö³¿ äîñóäîâèõ ðîçñë³äóâàíü öåíòðàëüíîãî àïàðàòó Äåðæàâíîãî áþðî ðîçñë³äóâàíü ÎÑÎÁÀ_3 , çà ïîãîäæåííÿì ³ç ïðîêóðîðîì, çâåðíóâñÿ äî ñóäó ç íàâåäåíèì âèùå êëîïîòàííÿì.
 ñóäîâå çàñ³äàííÿ ñë³ä÷èé/ïðîêóðîð íå ç'ÿâèëèñÿ, ïðî ì³ñöå ³ ÷àñ ðîçãëÿäó êëîïîòàííÿ ïîâ³äîìëåí³ íàëåæíèì ÷èíîì. Ñë³ä÷èé ïîäàâ äî ñóäó êëîïîòàííÿ ïðî ðîçãëÿä âêàçàíîãî ïðîâàäæåííÿ ó â³äñóòí³ñòü ñòîðîíè îáâèíóâà÷åííÿ, êëîïîòàííÿ ï³äòðèìàâ òà ïðîñèâ éîãî çàäîâîëüíèòè.
Çã³äíî íîðìè ÷. 4 ñò. 107 ÊÏÊ Óêðà¿íè ô³êñàö³ÿ çà äîïîìîãîþ òåõí³÷íèõ çàñîá³â ï³ä ÷àñ ðîçãëÿäó êëîïîòàííÿ ñë³ä÷èì ñóääåþ íå çä³éñíþâàëàñü.
Ó â³äïîâ³äíîñò³ äî ïîëîæåíü ñò. 26 ÊÏÊ Óêðà¿íè, ñòîðîíè êðèì³íàëüíîãî ïðîâàäæåííÿ º â³ëüíèìè ó âèêîðèñòàíí³ ñâî¿õ ïðàâ ó ìåæàõ òà ñïîñ³á, ïåðåäáà÷åíèõ öèì Êîäåêñîì.
Çà òàêèõ îáñòàâèí, ïðèéìàþ÷è äî óâàãè òå, ùî ñë³ä÷èé ñóääÿ, çáåð³ãàþ÷è îá'ºêòèâí³ñòü òà íåóïåðåäæåí³ñòü, ó ïîðÿäêó, ïåðåäáà÷åíîìó êðèì³íàëüíèì ïðîöåñóàëüíèì çàêîíîäàâñòâîì Óêðà¿íè, ñòâîðèâ íåîáõ³äí³ óìîâè äëÿ ðåàë³çàö³¿ îñîáîþ, ÿêà ïîäàëà êëîïîòàííÿ, ¿¿ ïðîöåñóàëüíèõ ïðàâ íà ó÷àñòü ó ðîçãëÿä³ ö³º¿ ñïðàâè â ñóä³, óðàõîâóþ÷è, ùî ï³äñòàâ äëÿ âèçíàííÿ ÿâêè ñòîðîíè îáâèíóâà÷åííÿ îáîâ'ÿçêîâîþ íå ìàº, ââàæàþ çà ìîæëèâå ðîçãëÿíóòè êëîïîòàííÿ ó ¿¿ â³äñóòí³ñòü.
Âèâ÷èâøè êëîïîòàííÿ, äîñë³äèâøè éîãî ìàòåð³àëè, ñë³ä÷èé ñóääÿ çà ñâî¿ì âíóòð³øí³ì ïåðåêîíàííÿì, ÿêå 'ðóíòóºòüñÿ íà âñåá³÷íîìó, ïîâíîìó é íåóïåðåäæåíîìó äîñë³äæåíí³ âñ³õ îáñòàâèí êðèì³íàëüíîãî ïðîâàäæåííÿ, êåðóþ÷èñü çàêîíîì, îö³íèâøè êîæíèé äîêàç ç òî÷êè çîðó íàëåæíîñò³, äîïóñòèìîñò³, äîñòîâ³ðíîñò³, à ñóêóïí³ñòü ç³áðàíèõ äîêàç³â - ç òî÷êè çîðó äîñòàòíîñò³ òà âçàºìîçâ'ÿçêó äëÿ ïðèéíÿòòÿ â³äïîâ³äíîãî ïðîöåñóàëüíîãî ð³øåííÿ, ïðèõîäèòü äî íàñòóïíîãî âèñíîâêó.
Ç íàäàíèõ â îá'ðóíòóâàííÿ êëîïîòàííÿ ìàòåð³àë³â âáà÷àºòüñÿ, ùî â ïðîâàäæåíí³ Ïåðøîãî óïðàâë³ííÿ îðãàí³çàö³¿ äîñóäîâèõ ðîçñë³äóâàíü öåíòðàëüíîãî àïàðàòó Äåðæàâíîãî áþðî ðîçñë³äóâàíü ïåðåáóâàþòü ìàòåð³àëè äîñóäîâîãî ðîçñë³äóâàííÿ, âíåñåí³ äî ªäèíîãî ðåºñòðó äîñóäîâèõ ðîçñë³äóâàíü çà ¹62019000000000464 â³ä 09.04.2019 çà îçíàêàìè êðèì³íàëüíèõ ïðàâîïîðóøåíü, ïåðåäáà÷åíèõ ÷.2 ñò.205, ÷.2 ñò.222-1 ÊÊ Óêðà¿íè.
Äîñóäîâèì ðîçñë³äóâàííÿì âñòàíîâëåíî, ùî îñîáè, óïîâíîâàæåí³ íà âèêîíàííÿ ôóíêö³é äåðæàâè, îðãàí³â ì³ñöåâîãî ñàìîâðÿäóâàííÿ, ó ïåð³îä 2016-2019 ðîê³â çà ïîïåðåäíüîþ çìîâîþ ³ç ñëóæáîâèìè îñîáàìè ó÷àñíèê³â ôîíäîâîãî ðèíêó, ñåðåä ÿêèõ âñòàíîâëåí³ òîðãîâö³ ö³ííèìè ïàïåðàìè ÏÐÀÒ « ²ÍÔÎÐÌÀÖ²ß_1 » (êîä ªÄÐÏÎÓ - ÍÎÌÅÐ_1 ), ÒΠÔÊ « ²ÍÔÎÐÌÀÖ²ß_2 » (êîä ªÄÐÏÎÓ - ÍÎÌÅÐ_2 ), ÒΠ« ²ÍÔÎÐÌÀÖ²ß_3 » (êîä ªÄÐÏÎÓ - ÍÎÌÅÐ_3 ), ÏðÀÒ « ²ÍÔÎÐÌÀÖ²ß_4 » (êîä ªÄÐÏÎÓ - ÍÎÌÅÐ_4 ), ÒΠ« ²ÍÔÎÐÌÀÖ²ß_5 » (êîä ªÄÐÏÎÓ - ÍÎÌÅÐ_5 ), ÒΠ« ²ÍÔÎÐÌÀÖ²ß_6 » (êîä ªÄÐÏÎÓ - ÍÎÌÅÐ_6 ), ÒΠ« ²ÍÔÎÐÌÀÖ²ß_7 » (êîä ªÄÐÏÎÓ - ÍÎÌÅÐ_7 ), ÒΠ« ²ÍÔÎÐÌÀÖ²ß_8 » (êîä ªÄÐÏÎÓ - ÍÎÌÅÐ_8 ), ÒΠ« ²ÍÔÎÐÌÀÖ²ß_9 » (êîä ªÄÐÏÎÓ - ÍÎÌÅÐ_9 ), ÒΠ« ²ÍÔÎÐÌÀÖ²ß_10 » (êîä ªÄÐÏÎÓ - ÍÎÌÅÐ_10 ), ÒΠ« ²ÍÔÎÐÌÀÖ²ß_11 » (êîä ªÄÐÏÎÓ - ÍÎÌÅÐ_11 ), ÒΠ« ²ÍÔÎÐÌÀÖ²ß_12 » (êîä ªÄÐÏÎÓ - ÍÎÌÅÐ_12 ), ÒΠ« ²ÍÔÎÐÌÀÖ²ß_13 » (êîä ªÄÐÏÎÓ - ÍÎÌÅÐ_13 ), ÒΠ« ²ÍÔÎÐÌÀÖ²ß_14 » (êîä ªÄÐÏÎÓ - ÍÎÌÅÐ_14 ), ¿õ ê볺íòè, â ò.÷. ÒΠ« ²ÍÔÎÐÌÀÖ²ß_15 » (êîä ªÄÐÏÎÓ - ÍÎÌÅÐ_15 ), ÒΠ« ²ÍÔÎÐÌÀÖ²ß_16 » (êîä ªÄÐÏÎÓ - ÍÎÌÅÐ_16 ), ÒΠ« ²ÍÔÎÐÌÀÖ²ß_17 » (êîä ªÄÐÏÎÓ - ÍÎÌÅÐ_17 ), ÒΠ« ²ÍÔÎÐÌÀÖ²ß_18 » (êîä ªÄÐÏÎÓ - ÍÎÌÅÐ_18 ), çà ñïðèÿííÿ ïîñàäîâèõ îñ³á ÀÒ « ²ÍÔÎÐÌÀÖ²ß_19 » (êîä ªÄÐÏÎÓ - ÍÎÌÅÐ_19 ) òà ÀÒ « ²ÍÔÎÐÌÀÖ²ß_20 » (ªÄÐÏÎÓ ÍÎÌÅÐ_20 ), â÷èíèëè 䳿, ùî ìàþòü îçíàêè ìàí³ïóëþâàííÿ íà ôîíäîâ³é á³ðæ³, âñòàíîâëåí³ â³äïîâ³äíî äî çàêîíó ùîäî äåðæàâíîãî ðåãóëþâàííÿ ðèíêó ö³ííèõ ïàïåð³â, à ñàìå îïåðàö³¿ ùîäî îáë³ãàö³é âíóòð³øíüî¿ äåðæàâíî¿ ïîçèêè, ùî ïðèçâåëî äî îòðèìàííÿ ô³çè÷íèìè îñîáàìè ïðèáóòêó ó çíà÷íèõ ðîçì³ðàõ òà çàïîä³ÿëî çíà÷íó øêîäó îõîðîíþâàíèì çàêîíîì ïðàâàì, ñâîáîäàì òà äåðæàâíèì ³íòåðåñàì.
Ç ìåòîþ ïåðåâ³ðêè âêàçàíî¿ ñõåìè íà ïðåäìåò â³äïîâ³äíîñò³ íîðìàì çàêîíîäàâñòâà, âñòàíîâëåí³ þðèäè÷í³ îñîáè, ùî ïðîòÿãîì 2016-2019 ðîê³â çä³éñíþâàëè âèïëàòó íà àäðåñó ô³çè÷íèõ îñ³á ³íâåñòèö³éíîãî ïðèáóòêó âiä îïåðàö³é ç áîðãîâèìè çîáîâ'ÿçàííÿìè ²ÍÔÎÐÌÀÖ²ß_22 òa äåðæàâíèìè ö³ííèìè ïàïåðàìè. Òàê, çà 2017-2018 ð³ê ïîíàä 400 ô³çè÷íèõ îñ³á îòðèìàëè ³íâåñòèö³éíèé ïðèáóòîê çà âêàçàíîþ îçíàêîþ íà ñóìó ïîíàä 1 ìëðä. 55 ìëí. ãðèâåíü.
Âðàõîâóþ÷è âêàçàí³ îçíàêè øòó÷íîñò³ ïðîâåäåíèõ îïåðàö³é, íàñàìïåðåä òåðì³í³â ïðîâåäåííÿ êóï³âë³ - ïðîäàæó ö³ííèõ ïàïåð³â, ìîæëèâî¿ â³äñóòíîñò³ ðóõó ãðîøîâèõ êîøò³â äëÿ ïðîâåäåííÿ âêàçàíèõ îïåðàö³é, çä³éñíåííÿ îïåðàö³é ç îäíèìè æ òèìè îáë³ãàö³ÿìè âíóòð³øíüî¿ äåðæàâíî¿ ïîçèêè ïðîòÿãîì îäí³º¿ äîáè òà ³íøå, º ï³äñòàâè ââàæàòè ïðî íàÿâí³ñòü ôàêò³â ìàí³ïóëþâàííÿ íà ðèíêó ö³ííèõ ïàïåð³â, ùî º êðèì³íàëüíèì çëî÷èíîì (÷.2 ñò.222-1 ÊÊ Óêðà¿íè).
Êð³ì òîãî, âêàçàíà ñõåìà îòðèìàííÿ ³íâåñòèö³éíîãî ïðèáóòêó ïî îïåðàö³ÿõ ç îáë³ãàö³ÿìè âíóòð³øíüî¿ äåðæàâíî¿ ïîçèêè, çàâäÿêè â³äñóòíîñò³ îïîäàòêóâàííÿ ÏÄÔÎ ñóì âêàçàíîãî äîõîäó, ìîæå øòó÷íî âèêîðèñòîâóâàòèñü ô³çè÷íèìè îñîáàìè, çîêðåìà ïóáë³÷íèìè îñîáàìè, çîêðåìà îñîáàìè, óïîâíîâàæåíèìè íà âèêîíàííÿ ôóíêö³é äåðæàâè, îðãàí³â ì³ñöåâîãî ñàìîâðÿäóâàííÿ äëÿ ëåãàë³çàö³¿ äîõîä³â îòðèìàíèõ çëî÷èííèì øëÿõîì.
Åëåêòðîíí³ äåêëàðàö³¿ îñ³á, óïîâíîâàæåíèõ íà âèêîíàííÿ ôóíêö³é äåðæàâè, îðãàí³â ì³ñöåâîãî ñàìîâðÿäóâàííÿ ñâ³ä÷àòü ïðî çíà÷íèé îáñÿã îïåðàö³é ç ÎÂÄÏ.
Âêàçàí³ îïåðàö³¿ ç ÎÂÄÏ áóëè óäàâàíèìè òà â³äïîâ³äàþòü âèçíà÷åííþ ìàí³ïóëþâàííÿ, ïåðåäáà÷åíîãî ñò. 101 Çàêîíó Óêðà¿íè «Ïðî äåðæàâíå ðåãóëþâàííÿ ðèíêó ö³ííèõ ïàïåð³â â Óêðà¿í³», òà ñïðÿìîâàí³ íà ëåãàë³çàö³þ äîõîä³â áåç ñïëàòè ïîäàòêó íà äîõîäè ô³çè÷íèõ îñ³á.
Çëî÷èííà ñõåìà áóëà íàëàãîäæåíà íà áàç³ ÏÀÒ « ²ÍÔÎÐÌÀÖ²ß_19 » òà ÏÀÒ « ²ÍÔÎÐÌÀÖ²ß_20 ». Ïðîòÿãîì çàçíà÷åíîãî âèùå ïåð³îäó ÷àñó ñëóæáîâ³ îñîáè ÏÐÀÒ « ²ÍÔÎÐÌÀÖ²ß_1 », ÒΠÔÊ « ²ÍÔÎÐÌÀÖ²ß_2 », ÒΠ« ²ÍÔÎÐÌÀÖ²ß_3 », ÏðÀÒ « ²ÍÔÎÐÌÀÖ²ß_4 », ÒΠ« ²ÍÔÎÐÌÀÖ²ß_5 », ÒΠ« ²ÍÔÎÐÌÀÖ²ß_6 », ÒΠ« ²ÍÔÎÐÌÀÖ²ß_7 », ÒΠ« ²ÍÔÎÐÌÀÖ²ß_8 », ÒΠ« ²ÍÔÎÐÌÀÖ²ß_9 », ÒΠ« ²ÍÔÎÐÌÀÖ²ß_10 », ÒΠ« ²ÍÔÎÐÌÀÖ²ß_11 », ÒΠ« ²ÍÔÎÐÌÀÖ²ß_12 », ÒΠ« ²ÍÔÎÐÌÀÖ²ß_13 », ÒΠ« ²ÍÔÎÐÌÀÖ²ß_14 », ÒΠ« ²ÍÔÎÐÌÀÖ²ß_15 », ÒΠ« ²ÍÔÎÐÌÀÖ²ß_16 », ÒΠ« ²ÍÔÎÐÌÀÖ²ß_17 », ÒΠ« ²ÍÔÎÐÌÀÖ²ß_18 », ³íøèõ òîðãîâö³â ö³ííèìè ïàïåðàìè òà ¿õ ê볺íò³â óêëàäàëè äîãîâîðè êóï³âë³-ïðîäàæó îáë³ãàö³é âíóòð³øíüî¿ äåðæàâíî¿ ïîçèêè ó áàíê³âñüêèõ óñòàíîâ, áåç ìåòè ñòâîðèòè ïðàâîì³ðí³ þðèäè÷í³ íàñë³äêè òà áåç íàì³ðó îòðèìàòè ïðèáóòîê.
Äî ñõîæèõ âèñíîâê³â ïðî ìàñøòàá ïðàâîïîðóøåíü ä³éøîâ ²ÍÔÎÐÌÀÖ²ß_22 , ÿêèì áóëî âèÿâëåíî íèçêó ô³íàíñîâèõ îïåðàö³é, ùî ïðîâîäèëèñü ïðîôåñ³éíèìè ó÷àñíèêàìè ôîíäîâîãî ðèíêó (áðîêåðàìè) â³ä ñâîãî ³ìåí³, çà ðàõóíîê ³ íà çàìîâëåííÿ þðèäè÷íèõ òà ô³çè÷íèõ îñ³á, õàðàêòåð ÿêèõ ìîæå ñâ³ä÷èòè ïðî ëåãàë³çàö³þ (â³äìèâàííÿ) äîõîä³â, îäåðæàíèõ çëî÷èííèì øëÿõîì, çà ùî áóëî çàñòîñîâàíî äî ÏÀÒ « ²ÍÔÎÐÌÀÖ²ß_23 » ó êâ³òí³ 2019 ðîêó çàõ³ä âïëèâó ó âèãëÿä³ øòðàôó íà ñóìó 200 òèñ. ãðí.
Äî îñ³á, ùî âèêîðèñòîâóâàëè âèùåâêàçàíó ñõåìó â³äïîâ³äíî äî àíàë³çó ðóõó êîøò³â ìຠâ³äíîøåííÿ ÎÑÎÁÀ_4 ( ²ÍÔÎÐÌÀÖ²ß_24 , ²ÏÍ - ÍÎÌÅÐ_21 ), ÿêèé íà âëàñíèé ðàõóíîê ¹ ÍÎÌÅÐ_22 â³äêðèòèé ó ÀÒ « ²ÍÔÎÐÌÀÖ²ß_25 » (ÌÔÎ ÍÎÌÅÐ_23 ) îòðèìàâ â³ä ÒΠ« ²ÍÔÎÐÌÀÖ²ß_26 » (êîä ªÄÐÏÎÓ - ÍÎÌÅÐ_3 ) êîøòè çà îïåðàö³¿ ç ÎÂÄÏ ó ïåð³îä ç 01.01.2016 ïî 30.06.2019 íà çàãàëüíó ñóìó ïîíàä 5 ìëí. ãðí. ³ç ïðèçíà÷åííÿì ïëàòåæó: «ïåðåêàç ãðîøîâèõ êîøò³â çã³äíî ðîçïîðÿäæåííÿ íà ðîçáëîêóâàííÿ àêòèâ³â ¹10 â³ä 26.12.2018 äî äîãîâîðó íà Áðîêåðñüêå îáñëóãîâóâàííÿ ¹ÁÎ8/2-5/18 â³ä 18.01.2018 áåç ÏÄ».
Ç ìåòîþ âñåá³÷íîãî, ïîâíîãî òà îá'ºêòèâíîãî ïðîâåäåííÿ äîñóäîâîãî ðîçñë³äóâàííÿ ó êðèì³íàëüíîìó ïðîâàäæåíí³ âèíèêëà íåîáõ³äí³ñòü â îòðèìàíí³ òèì÷àñîâîãî äîñòóïó äî ðå÷åé òà äîêóìåíò³â, ùî ïåðåáóâàþòü ó âîëîä³íí³ ÎÑÎÁÀ_4 ( ²ÍÔÎÐÌÀÖ²ß_24 , ²ÏÍ - ÍÎÌÅÐ_21 ).
Âèõîäÿ÷è ç³ çì³ñòó âèìîã ñò. 131 ÊÏÊ Óêðà¿íè, çàõîäè çàáåçïå÷åííÿ êðèì³íàëüíîãî ïðîâàäæåííÿ çàñòîñîâóþòüñÿ ç ìåòîþ äîñÿãíåííÿ 䳺âîñò³ öüîãî ïðîâàäæåííÿ, îäíèì ³ç ÿêèõ º òèì÷àñîâèé äîñòóï äî ðå÷åé ³ äîêóìåíò³â.
ßê âáà÷àºòüñÿ ³ç çì³ñòó ï. 4, 5, 8, 9 ÷. 1 ñò. 162 ÊÏÊ Óêðà¿íè, äî îõîðîíþâàíî¿ çàêîíîì òàºìíèö³, ÿêà ì³ñòèòüñÿ ó ðå÷àõ ³ äîêóìåíòàõ, íàëåæèòü êîíô³äåíö³éíà ³íôîðìàö³ÿ, â òîìó ÷èñë³ òàêà, ùî ì³ñòèòü êîìåðö³éíó òàºìíèöþ, â³äîìîñò³, ÿê³ ìîæóòü ñòàíîâèòè áàíê³âñüêó òàºìíèöþ, òà ïåðñîíàëüí³ äàí³ îñîáè, äåðæàâíó òàºìíèöþ.
³äïîâ³äíî äî ÷. 6 ñò. 163 ÊÏÊ Óêðà¿íè, ñë³ä÷èé ñóääÿ, ñóä ïîñòàíîâëÿº óõâàëó ïðî íàäàííÿ òèì÷àñîâîãî äîñòóïó äî ðå÷åé ³ äîêóìåíò³â, ÿê³ ì³ñòÿòü îõîðîíþâàíó çàêîíîì òàºìíèöþ, ÿêùî ñòîðîíà êðèì³íàëüíîãî ïðîâàäæåííÿ, êð³ì îáñòàâèí, ïåðåäáà÷åíèõ ÷àñòèíîþ ï'ÿòîþ ö³º¿ ñòàòò³, äîâåäå ìîæëèâ³ñòü âèêîðèñòàííÿ ÿê äîêàç³â â³äîìîñòåé, ùî ì³ñòÿòüñÿ â öèõ ðå÷àõ ³ äîêóìåíòàõ, òà íåìîæëèâ³ñòü ³íøèìè ñïîñîáàìè äîâåñòè îáñòàâèíè, ÿê³ ïåðåäáà÷àºòüñÿ äîâåñòè çà äîïîìîãîþ öèõ ðå÷åé ³ äîêóìåíò³â.
Âðàõîâóþ÷è îáñòàâèíè â÷èíåííÿ éìîâ³ðíîãî çëî÷èíó, òàê ÿê âîíè âèêëàäåí³ â êëîïîòàíí³ ñë³ä÷îãî, ïðàâîâå îá'ðóíòóâàííÿ êëîïîòàííÿ, ÿêå â³äïîâ³äຠâèìîãàì ñò.ñò. 161,162 ÊÏÊ Óêðà¿íè, ïðèõîäæó äî âèñíîâêó, ùî äîêóìåíòè, ÿê³ âêàçàí³ â êëîïîòàíí³ ìîæóòü ìàòè ñóòòºâå çíà÷åííÿ äëÿ âñòàíîâëåííÿ îáñòàâèí, ùî ï³äëÿãàþòü äîêàçóâàííþ â êðèì³íàëüíîìó ïðîâàäæåíí³.
Íà ï³äñòàâ³ âèêëàäåíîãî, ñò. 22, 26, 108, ñò.ñò.160, 163, 164, 166, 309 ÊÏÊ Óêðà¿íè ñë³ä÷èé ñóääÿ, -
ÓÕÂÀËÈÂ:
Êëîïîòàííÿ - çàäîâîëüíèòè.
Íàäàòè ñë³ä÷èì äðóãîãî ñë³ä÷îãî â³ää³ëó Ïåðøîãî óïðàâë³ííÿ îðãàí³çàö³¿ äîñóäîâèõ ðîçñë³äóâàíü öåíòðàëüíîãî àïàðàòó Äåðæàâíîãî áþðî ðîçñë³äóâàíü: ÎÑÎÁÀ_5 , ÎÑÎÁÀ_6 , ÎÑÎÁÀ_7 , ÎÑÎÁÀ_8 , ÎÑÎÁÀ_9 , ÎÑÎÁÀ_10 , ÎÑÎÁÀ_11 , ÎÑÎÁÀ_12 , ÎÑÎÁÀ_13 , ÎÑÎÁÀ_14 , ÎÑÎÁÀ_15 ñë³ä÷èì ñë³ä÷î¿ ãðóïè, ïðîêóðîðàì ãðóïè ïðîêóðîð³â, äîçâ³ë íà òèì÷àñîâèé äîñòóï äî äîêóìåíò³â, ùî ñòàíîâëÿòü îõîðîíþâàíó çàêîíîì òàºìíèöþ, ç ìîæëèâ³ñòþ âèëó÷åííÿ ¿õ â êîï³ÿõ, ÿê³ ïåðåáóâàþòü ó âîëîä³íí³ ÎÑÎÁÀ_4 ( ²ÍÔÎÐÌÀÖ²ß_24 , ²ÏÍ - ÍÎÌÅÐ_21 ) çà ïåð³îä ç 01.01.2016 ïî 30.06.2019 ïî âçàºìîâ³äíîñèíàì ³ç ÒΠ« ²ÍÔÎÐÌÀÖ²ß_26 » (êîä ªÄÐÏÎÓ - ÍÎÌÅÐ_3 ), à ñàìå: äîãîâîðè (óãîäè), óêëàäåí³ ì³æ ÎÑÎÁÀ_4 òà ÒΠ« ²ÍÔÎÐÌÀÖ²ß_26 » (êîä ªÄÐÏÎÓ - ÍÎÌÅÐ_3 ), ðàçîì ç óñ³ìà äîäàòêàìè (çàìîâëåííÿ, ³íø³ ïåðåäáà÷åí³ äîãîâîðîì äîðó÷åííÿ ê볺íòà, çâ³òè, àêòè, â ò.÷. àêòè âèêîíàíèõ ðîá³ò, äîäàòêîâ³ äîãîâîðè/óãîäè òîùî); äîãîâ³ð, óêëàäåíèé ì³æ ÎÑÎÁÀ_4 òà ÒΠ« ²ÍÔÎÐÌÀÖ²ß_26 », ÿê äåïîçèòàðíîþ óñòàíîâîþ íà îáñëóãîâóâàííÿ ðàõóíêó â ö³ííèõ ïàïåðàõ, ðàçîì ç óñ³ìà äîäàòêàìè; äîãîâîðè (óãîäè), óêëàäåí³ ÒΠ« ²ÍÔÎÐÌÀÖ²ß_26 » â ³íòåðåñàõ òà íà âèêîíàííÿ çàìîâëåíü (äîðó÷åíü) ÎÑÎÁÀ_4 , ðàçîì ³ç ïîâ'ÿçàíèìè äîãîâîðàìè (óãîäàìè) ç ôàêòè÷íèìè êîíòðàãåíòàìè (ïîêóïöÿìè/ïðîäàâöÿìè ö³ííèõ ïàïåð³â, â³äì³ííèìè â³ä ÏÀÒ « ²ÍÔÎÐÌÀÖ²ß_27 »), ÿêùî ÒΠ« ²ÍÔÎÐÌÀÖ²ß_26 » º ñòîðîíîþ òàêèõ ïîâ'ÿçàíèõ äîãîâîð³â (óãîä); äîêóìåíòè âíóòð³øíüîãî îáë³êó çà çàçíà÷åíèé ïåð³îä (îêðåìî - âèòÿãè ç íèõ ùîäî îïåðàö³é òà âçàºìîâ³äíîñèí, ïîâ'ÿçàíèõ ³ç íàäàííÿì ïîñëóã ÎÑÎÁÀ_4 ), â ò.÷. æóðíàëè îáë³êó, ðåºñòðè âíóòð³øíüîãî îáë³êó, àêòè ïðîâåäåííÿ çâ³ðêè íàÿâíîñò³ ãðîøîâèõ êîøò³â òà ö³ííèõ ïàïåð³â, ³íø³ æóðíàëè òà ðåºñòðè âíóòð³øíüîãî îáë³êó, âèçíà÷åí³ âíóòð³øí³ìè äîêóìåíòàìè òîðãîâöÿ ö³ííèìè ïàïåðàìè ÒΠ« ²ÍÔÎÐÌÀÖ²ß_26 » â³äïîâ³äíî äî âèìîã ²ÍÔÎÐÌÀÖ²ß_28 ; äîêóìåíòè ùîäî âèêîíàííÿ ôóíêö³é ñóá'ºêòà ïåðâèííîãî ô³íàíñîâîãî ìîí³òîðèíãó, ïîâ'ÿçàí³ ³ç íàäàííÿì ïîñëóã ÎÑÎÁÀ_4 , â ò.÷. äîêóìåíòè ùîäî ³äåíòèô³êàö³¿, âåðèô³êàö³¿ ê볺íòà, âèÿâëåííÿ òà ðåºñòðàö³¿ ô³íàíñîâèõ îïåðàö³é, ùî ï³äëÿãàþòü ô³íàíñîâîìó ìîí³òîðèíãó, íàäàííÿ ³íôîðìàö³¿ äî Äåðæô³íìîí³òîðèíãó; âèïèñêè ïî áàíê³âñüêèõ ðàõóíêàõ, ñóáðàõóíêàõ, â ò.÷. êë³ðèíãîâèõ, òà ³íø³ äîêóìåíòè, ÿêèìè ï³äòâåðäæóþòüñÿ ôàêòè ïðîâåäåííÿ ãðîøîâèõ ðîçðàõóíê³â çà ö³íí³ ïàïåðè çà îïåðàö³ÿìè, ïîâ'ÿçàíèìè ³ç íàäàííÿì ïîñëóã ÎÑÎÁÀ_4 ; äîêóìåíòè, ùî ï³äòâåðäæóþòü ôàêòè ïðîâåäåííÿ ðîçðàõóíê³â â ö³ííèõ ïàïåðàõ, â ò.÷. âèïèñêè, äîâ³äêè ç ðàõóíê³â ó ö³ííèõ ïàïåðàõ, çà îïåðàö³ÿìè, ïîâ'ÿçàíèìè ³ç íàäàííÿì ïîñëóã ÎÑÎÁÀ_4 ; äîãîâ³ð ïðî â³äêðèòòÿ òà îáñëóãîâóâàííÿ ðàõóíêó (³â), â³äêðèòîãî (èõ) ó ÀÒ « ²ÍÔÎÐÌÀÖ²ß_25 » (ÌÔÎ ÍÎÌÅÐ_23 ) ó 2018 ðîö³; ï³äòâåðäæóþ÷³ äîêóìåíòè ùîäî íàÿâíèõ â ÎÑÎÁÀ_4 àáî îòðèìàíèõ â³ä íüîãî àêòèâ³â (êîøò³â òà/àáî ö³ííèõ ïàïåð³â), íåîáõ³äíèõ äëÿ âèêîíàííÿ çàìîâëåíü (äîðó÷åíü) ùîäî êóï³âë³-ïðîäàæó îáë³ãàö³é âíóòð³øíüî¿ äåðæàâíî¿ ïîçèêè, â ðîçð³ç³ êîæíîãî âèêîíàíîãî ÒΠ« ²ÍÔÎÐÌÀÖ²ß_26 » çàìîâëåííÿ (äîðó÷åííÿ) ÎÑÎÁÀ_4 ; äîêóìåíòè ùîäî áëîêóâàííÿ/ðîçáëîêóâàííÿ àêòèâ³â (ö³ííèõ ïàïåð³â òà ãðîøîâèõ êîøò³â) íà ðàõóíêàõ/ñóáðàõóíêàõ, â ò.÷. êë³ðèíãîâèõ, â ÏÀÒ « ²ÍÔÎÐÌÀÖ²ß_27 », äëÿ óêëàäåííÿ òà âèêîíàííÿ äîãîâîð³â (óãîä) â ³íòåðåñàõ òà íà âèêîíàííÿ çàìîâëåíü (äîðó÷åíü) ÎÑÎÁÀ_4 òà ïîâ'ÿçàíèõ äîãîâîð³â (óãîä) ç ôàêòè÷íèìè êîíòðàãåíòàìè (ïîêóïöÿìè/ïðîäàâöÿìè ö³ííèõ ïàïåð³â, â³äì³ííèìè â³ä ÏÀÒ « ²ÍÔÎÐÌÀÖ²ß_27 »), ÿêùî ÒΠ« ²ÍÔÎÐÌÀÖ²ß_26 » º ñòîðîíîþ òàêèõ ïîâ'ÿçàíèõ äîãîâîð³â (óãîä); ï³äòâåðäæóþ÷³ äîêóìåíòè ùîäî ïîðÿäêó ôîðìóâàííÿ ³íâåñòèö³éíîãî äîõîäó ÎÑÎÁÀ_4 çà îïåðàö³ÿìè êóï³âë³-ïðîäàæó îáë³ãàö³é âíóòð³øíüî¿ äåðæàâíî¿ ïîçèêè òà ôàêòè÷íîãî ðóõó êîøò³â ó âëàñíîñò³ (â ò.÷. íà áàíê³âñüêèõ ðàõóíêàõ) ÎÑÎÁÀ_4 çà íàñë³äêîì òàêèõ îïåðàö³é; ³íø³ äîêóìåíòè, ÿê³ ïåðåäáà÷åí³ óìîâàìè äîãîâîðó (³â) ì³æ ÎÑÎÁÀ_4 òà ÒΠ« ²ÍÔÎÐÌÀÖ²ß_26 », ùî ñòîñóþòüñÿ îá³ãó îáë³ãàö³é âíóòð³øíüî¿ äåðæàâíî¿ ïîçèêè.
Âèçíà÷èòè ñòðîê 䳿 óõâàëè òðèâàë³ñòþ îäèí ì³ñÿöü, ÿêèé îáðàõîâóâàòè ç äíÿ ïîñòàíîâëåííÿ óõâàëè ñë³ä÷èì ñóääåþ.
Ó ðàç³ íåâèêîíàííÿ óõâàëè ïðî òèì÷àñîâèé äîñòóï äî ðå÷åé ³ äîêóìåíò³â ñë³ä÷èé ñóääÿ, ñóä çà êëîïîòàííÿì ñòîðîíè êðèì³íàëüíîãî ïðîâàäæåííÿ, ÿê³é íàäàíî ïðàâî íà äîñòóï äî ðå÷åé ³ äîêóìåíò³â íà ï³äñòàâ³ óõâàëè, ìຠïðàâî ïîñòàíîâèòè óõâàëó ïðî äîçâ³ë íà ïðîâåäåííÿ îáøóêó çã³äíî ç ïîëîæåííÿìè öüîãî Êîäåêñó ç ìåòîþ â³äøóêàííÿ òà âèëó÷åííÿ çàçíà÷åíèõ ðå÷åé ³ äîêóìåíò³â.
Óõâàëà îñêàðæåííþ íå ï³äëÿãàº.
Ñë³ä÷èé ñóääÿ ÎÑÎÁÀ_1
Óõâàëà âèãîòîâëåíà â äâîõ ïðèì³ðíèêàõ: ïðèì³ðíèê ¹ 1 - ó ìàòåð³àëàõ ñóäîâîãî ïðîâàäæåííÿ; ïðèì³ðíèê ¹ 2 òà çàâ³ðåíó êîï³þ óõâàëè íàäàíî ñë³ä÷îìó.
Ñë³ä÷èé ñóääÿ ÎÑÎÁÀ_1