Справа № 420/2369/19
29 липня 2019 року м. Одеса
Одеський окружний адміністративний суд у складі головуючого судді Корой С.М., розглянувши в порядку письмового провадження за правилами спрощеного позовного провадження адміністративну справу за позовом Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг до публічного акціонерного товариства "Фінансова компанія "СТС-Інвест" про стягнення штрафних санкцій,-
До суду надійшов адміністративний позов Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг до ПАТ "Фінансова компанія "СТС-Інвест" про стягнення штрафних санкцій у розмірі 10200,00 грн..
В обґрунтування позову зазначено, що відповідно до Постанови про застосування штрафної санкції за правопорушення, вчинені на ринках фінансових послуг від 29.12.2018 року № 1062/1585/14-2/13-П до ПАТ "Фінансова компанія "СТС-Інвест" застосовано штрафну санкцію за правопорушення, вчинені на ринку фінансових послуг з вимогою письмово повідомити Нацкомфінпослуг про виконання або про відмову від добровільного виконання постанови Нацкомфінпослуг у термін включно до 25.01.2019 з одночасним наданням у разі сплати штрафу документів, що підтверджують його сплату.
Враховуючи, що вказану постанову відповідачем не виконано, позивач звернувся до суду з даною позовною заявою.
Ухвалою суду від 02.05.2019 року позов залишено без руху та надано позивачу строк на усунення недоліків позову.
27.05.2019 року позивач усунув недоліки визначені ухвалою суду.
Ухвалою суду від 31.05.2019 року судом прийнято до розгляду позовну заяву Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг до ПАТ «Фінансова компанія «СТС-Інвест» про стягнення штрафних санкцій та відкрито провадження в адміністративній справі, встановлено сторонам строки для подання заяв по суті справи.
Судом вирішено розглядати справу за правилами спрощеного позовного провадження без повідомлення учасників справи (у письмовому провадженні) відповідно до ст.262 КАС України.
Копію ухвали суду від 31.05.2019 року отримано представником ПАТ «Фінансова компанія «СТС-Інвест» 25.06.2019 року, що підтверджується рекомендованим повідомленням про вручення поштового відправлення.
Станом на 29.07.2019 року відзиву на позовну заяву до суду не надходило.
Статтею 258 КАС України визначено, що суд розглядає справи за правилами спрощеного позовного провадження протягом розумного строку, але не більше шістдесяти днів із дня відкриття провадження у справі.
Відповідно до ч.1 ст.120 КАС України перебіг процесуального строку починається з наступного дня після відповідної календарної дати або настання події, з якою пов'язано його початок.
З урахуванням положень ч.1 ст.120, ст.258 КАС України, останнім днем для вирішення даної справи є 30.07.2019 року.
Отже, дана адміністративна справа вирішується судом 29.07.2019 року у межах строку, визначеного ст. 258 КАС України.
Дослідивши матеріали справи, розглянувши справу в межах заявлених позовних вимог і наданих доказів, оцінивши докази відповідно до вимог ст.ст. 72-79 КАС України, судам встановлено наступні факти та обставини.
19.12.2018 року Національною комісією, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг проведено перевірку ПАТ «Фінансова компанія «СТС-Інвест, за результатами якої складено акт № 1585/14-2/13 «Про правопорушення, вчинені публічним акціонерним товариством «Фінансова компанія «СТС-Інвест» на ринку фінансові послуги».
У вказаному акті перевірки №1585/14-2/13 від 19.12.2018 року зроблено висновок, що відповідачем подано не в повному обсязі звітність за:
- липень-жовтень 2018 року, в частині неподання титульного аркушу (додаток 1) і пояснювальної записки, передбачених пп.1) і 3) п.1 розд. ІІІ Порядку та інформації відповідно до Додаток 2 (рядки за колонками по ФФБ виду А: « Карла Маркса 4 » , 13 мкр. (буд.15), 13 мкр. (буд.16 ) , 13 мкр.(буд.17 ) не заповнені;
- ІІІ квартал 2018 року, в частині неподання додатку Зведені дані ФФБ, передбаченого пп.1 п. розд.ІІІ Порядку та інформації відповідно до Додаток 7 (рядки за колонками не заповнені).
Також, в акті вказано, що відповідальність публічного акціонерного товариства «Фінансова компанія «СТС-Інвест» за вчинені дії встановлюється п.2 ч.1 ст.41 Закону України «Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг».
Копію акту направлено ПАТ «Фінансова компанія «СТС-Інвест» листом від 19.12.2018р. №8757/14-8, яким також повідомлено останнього про розгляд справи про правопорушення на ринку фінансових послуг.
На підставі зазначеного вище акту Національною комісією, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг прийнято постанову №1062/1585/14-2/13-П від 29.12.2018 року «Про застосування штрафної санкції за правопорушення, вчинені на ринках фінансових послуг», якою до ПАТ «Фінансова компанія «СТС-Інвест» застосовано штрафні санкції у розмірі 10200,00 грн.
У пункті 3 вказаної постанови зазначено про необхідність повідомити про її виконання або не виконання (з одночасним наданням у разі сплати штрафу документів, що підтверджують його сплату) у строк до 25.01.2019 року.
Вказану постанову №1062/1585/14-2/13-П від 29.12.2018 року направлено відповідачу листом №40/14-8 від 03.01.2019 року.
Оскільки відповідач у добровільному порядку вимоги зазначеної вище постанови не виконав та не сплатив суму штрафу, Національна комісія, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг звернулась до суду з позовом про стягнення штрафу у судовому порядку
Згідно з п. 10 ч.1 ст.28 Закону України «Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг» Національна комісія, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, у межах своєї компетенції: у разі порушення законодавства про фінансові послуги, нормативно-правових актів національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, застосовує заходи впливу та накладає адміністративні стягнення.
Відповідно до ч.1 ст.39 Закону України «Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг» разі порушення законів та інших нормативно-правових актів, що регулюють діяльність з надання фінансових послуг, національна комісія, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, застосовує заходи впливу відповідно до закону.
Частиною 2 вказаної статті визначено, що Національна комісія, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, обирає та застосовує заходи впливу на основі аналізу даних та інформації стосовно порушення, враховуючи наслідки порушення та наслідки застосування таких заходів.
Згідно п.3 ч.1 ст.40 Закону України "«Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг» Національна комісія, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, може накладати штрафи в розмірах, передбачених статтями 41 і 43 цього Закону.
Підпунктом 2 частини 1 статті 41 Закону України «Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг» визначено, що Національна комісія, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, застосовує до учасників ринків фінансових послуг (крім споживачів фінансових послуг) штрафні санкції за ухилення від виконання або несвоєчасне виконання розпорядження, рішення національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, про усунення порушення щодо надання фінансових послуг - у розмірі від 100 до 1000 неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.
Відповідно до частини третьої статті 41 Закону України «Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг» штрафи, накладені національною комісією, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, стягуються у судовому порядку.
Доказів на підтвердження сплати ПАТ "Фінансова компанія "СТС-Інвест" штрафу, оскарження чи скасування постанови №1062/1585/14-2/13-П від 29.12.2018 року станом на день вирішення спору відповідачем до суду не надано.
Такі відомості не містять і матеріали адміністративної справи.
Відтак, враховуючи те, що відповідачем - ПАТ "Фінансова компанія "СТС-Інвест" у встановлений судом строк не надано відзиву на позовну заяву, жодним чином не спростовано доводів позивача, та не надано доказів скасування/оскарження постанови Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг про застосування штрафної санкції за правопорушення, вчинені на ринку фінансових послуг №1062/1585/14-2/13-П від 29.12.2018 року, або сплати сум штрафних санкцій до Державного бюджету України, суд дійшов висновку, що позовні вимоги Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг є обґрунтованими, правомірними, та такими, що підлягають задоволенню шляхом стягнення з ПАТ "Фінансова компанія "СТС-Інвест" до Державного бюджету України штрафну у загальному розмірі 10200 грн.
Відповідно до частини 1 статті 72 КАС України доказами в адміністративному судочинстві є будь-які дані, на підставі яких суд встановлює наявність або відсутність обставин (фактів), що обґрунтовують вимоги і заперечення учасників справи, та інші обставини, що мають значення для правильного вирішення справи.
Статтю 73 КАС України передбачено, що належними є докази, які містять інформацію щодо предмета доказування. Предметом доказування є обставини, які підтверджують заявлені вимоги чи заперечення або мають інше значення для розгляду справи і підлягають встановленню при ухваленні судового рішення. Сторони мають право обґрунтовувати належність конкретного доказу для підтвердження їхніх вимог або заперечень.
Статтями 74-76 КАС України визначено, що обставини справи, які за законом мають бути підтверджені певними засобами доказування, не можуть підтверджуватися іншими засобами доказування. Достовірними є докази, на підставі яких можна встановити дійсні обставини справи. Достатніми є докази, які у своїй сукупності дають змогу дійти висновку про наявність або відсутність обставин справи, які входять до предмета доказування. Питання про достатність доказів для встановлення обставин, що мають значення для справи, суд вирішує відповідно до свого внутрішнього переконання.
Відповідно до ч. 1 ст.77 КАС України кожна сторона повинна довести ті обставини, на яких ґрунтуються її вимоги та заперечення, крім випадків, встановлених статтею 78 цього Кодексу.
Таким чином, приймаючи до уваги вищевикладене та оцінюючи наявні у матеріалах справи письмові докази в їх сукупності, суд дійшов висновку, що позовні вимоги Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг обґрунтовані, документально підтверджені, відповідають чинному законодавству, отже підлягають задоволенню повністю зі стягненням з ПАТ "Фінансова компанія "СТС-Інвест" штрафу в загальному розмірі 10200 грн.
Керуючись ст.ст. 2, 3, 5, 6, 8, 9, 14, 22, 139, 241, 242-246, 250, 255, 262, 295, КАС України, суд,-
Адміністративний позов Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг до публічного акціонерного товариства "Фінансова компанія "СТС-Інвест" про стягнення штрафних санкцій, - задовольнити.
Стягнути з публічного акціонерного товариства "Фінансова компанія "СТС-Інвест" (68004, Одеська обл., м.Чорноморськ, вул.Парусна, буд.15-А, код ЄДРПОУ 32682420) до Державного бюджету України на рахунок територіального управління Державної казначейської служби України за місцем знаходження платника на балансовий рахунок 3111 «Надходження до загального фонду державного бюджету», код бюджетної класифікації за доходами 21081100 «Адміністративні штрафи та інші санкції», символ звітності 106, штраф у сумі 10200, 00 грн. (десять тисяч двісті гривень 00 коп.).
Рішення може бути оскаржене в апеляційному порядку шляхом подання до П'ятого апеляційного адміністративного суду через Одеський окружний адміністративний суд апеляційної скарги протягом тридцяти днів з дня складення повного судового рішення.
Рішення суду набирає законної сили після закінчення строку подання апеляційної скарги всіма учасниками справи, якщо апеляційну скаргу не було подано.
У разі подання апеляційної скарги рішення, якщо його не скасовано, набирає законної сили після повернення апеляційної скарги, відмови у відкритті чи закриття апеляційного провадження або прийняття постанови судом апеляційної інстанції за наслідками апеляційного перегляду.
Учасники справи:
Позивач - Національна комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг (01001, м.Київ, вулиця Бориса Грінченка, будинок 3, код ЄДРПОУ 38062828).
Відповідач - Публічне акціонерне товариство "Фінансова компанія "СТС-Інвест" (68004, Одеська обл., м.Чорноморськ, вул.Парусна, буд.15-А, код ЄДРПОУ 32682420).
Суддя Корой С.М.
.