26 липня 2019 р. Справа № 480/2161/19
Сумський окружний адміністративний суд у складі:
головуючого судді - Прилипчука О.А.,
розглянувши в порядку спрощеного позовного провадження в приміщенні суду в м.Суми адміністративну справу
за позовом Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
до Приватного акціонерного товариства "Нове життя"
про стягнення штрафу,-
Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку звернулась до Сумського окружного адміністративного суду з позовною заявою до Приватного акціонерного товариства "Нове життя", в якій просить:
- стягнути з відповідача на користь Державного бюджету України 17000 грн. штрафу.
В обгрунтування позовних вимог зазначив, що відповідачем не було виконано розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери, на підставі чого позивачем винесено постанову про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних папері на суму 17000 грн. Дана постанова відповідачем не оскаржувалася, штраф у добровільному порядку не сплачений.
Ухвалою суду від 14.06.2019 відкрито провадження у справі в порядку спрощеного позовного провадження без повідомлення сторін.
08.07.2019 від представника відповідача до суду надійшов відзив на позовну заяву, в якому проти позову заперечує та зазначає, що адміністративний позов Національної комісії з цінних паперів та фондовому ринку про стягнення штрафних санкцій у розмірі 17 000 грн. на підставі постанови № 54-СХ-4-Е від 06.03.2019 подано до закінчення строку, визначеного частиною другою статті 122 КАС України, тому просить повернути позовну заяву позивачу без розгляду.
Ухвалою суду від 26.07.2019 у задоволенні клопотання представника відповідача про залишення позовної заяви без розгляду відмовлено.
Дослідивши матеріали справи, всебічно і повно з'ясувавши всі фактичні обставини, на яких ґрунтуються позовні вимоги, оцінивши докази, які мають значення для розгляду справи і вирішення спору по суті, суд приходить висновку, що позовні вимоги підлягають задоволенню.
Судом встановлено, що уповноваженою особою Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку на підставі рішення НКЦПФР від 14.07.2017 року № 556, у відношенні Приватного акціонерного товариства "Нове життя" винесено розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери від 08.02.2018 № 25-СХ-4-Е, відповідно до якого Приватне акціонерне товариство "Нове життя" повинно було у термін до 30.04.2018 (включно) усунути порушення законодавства про цінні папери, викладені у цьому розпорядженні, а саме розкрити особливу інформацію згідно з вимогами "Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів" та письмово проінформувати НКЦПФР у Східному регіоні про стан виконання цього розпорядження не пізніше 30.04.2018 (включно) з наданням підтверджуючих документів (а.с. 7).
Вищевказані порушення не були усунуті відповідачем, у зв'язку з чим 22.01.2019 уповноваженою особою Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку винесена постанова про порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів вих. №23/07/1498, яка направлена на адресу відповідача, про що свідчить реєстр згрупованих поштових відправлень рекомендованих листів (а.с. 8,9).
06.02.2019 у відношенні ПАТ "Нове життя" складено акт №54-СХ-4-Е про правопорушення на ринку цінних паперів, в якому зазначено, що товариство не виконало розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери від 08.02.2018 №25-СХ-4-Е (а.с. 10).
Також уповноваженою особою Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку винесено постанову від 11.02.2019, якою розгляд справи про правопорушення на ринку цінних паперів у відношенні ПАТ "Нове життя" призначено на 06.03.2019 (а.с. 11).
Вказаний акт та постанову було направлено відповідачу рекомендованим листом, про що свідчить реєстр рекомендованих листів (а.с. 13).
За результатами розгляду справи про правопорушення на ринку цінних паперів уповноваженою особою Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку винесено постанову від 06.03.2019 № 54-СХ-4-Е про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів, якою до ПАТ "Нове життя" застосовано санкцію у вигляді штрафу у розмірі 1000 неоподатковуваних мінімумів доходів громадян, що складає 17000 грн. (а.с. 14).
Зазначену постанову позивачем направлено відповідачу рекомендованим листом, що підтверджується списком № 4 згрупованих поштових відправлень рекомендованих листів (а.с. 16).
Згідно даних сервісу відстеження офіційного сайту ПАТ "Укрпошта" щодо ідентифікатору внутрішнього поштового відправлення № 6102227514387 міститься запис від 09.03.2019 - відправлення вручено особисто (а.с. 44).
Надаючи правову оцінку обставинам справи, суд зазначає наступне.
Правові засади здійснення державного регулювання ринку цінних паперів та державного контролю за випуском і обігом цінних паперів та їх похідних в Україні визначає Закон України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні".
Частиною 1 статті 1 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" встановлено, що державне регулювання ринку цінних паперів - здійснення державою комплексних заходів щодо упорядкування, контролю, нагляду за ринком цінних паперів та їх похідних та запобігання зловживанням і порушенням у цій сфері.
Згідно з ч. 1 ст. 5 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" державне регулювання ринку цінних паперів здійснює Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку. Інші державні органи здійснюють контроль за діяльністю учасників ринку цінних паперів у межах своїх повноважень, визначених чинним законодавством.
За приписами ч. 10, 14 ст. 8 вказаного Закону Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку має право, надсилати емітентам, особам, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів, фондовим біржам та саморегулівним організаціям обов'язкові для виконання розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери та вимагати надання необхідних документів відповідно до чинного законодавства; накладати адміністративні стягнення, штрафні та інші санкції за порушення чинного законодавства на юридичних осіб та їх співробітників, аж до анулювання ліцензій на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів.
Пунктом 8 ч. 1 ст. 11 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" встановлено, що Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку застосовує до юридичних осіб фінансові санкції за невиконання або несвоєчасне виконання рішень Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку або розпоряджень, постанов або рішень уповноважених осіб Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку щодо усунення порушень законодавства на ринку цінних паперів - у розмірі від тисячі до п'яти тисяч неоподатковуваних мінімумів доходів громадян. За ті самі дії, вчинені повторно протягом року, - у розмірі від п'яти до десяти тисяч неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.
Відповідно до п. 2-5 розділу XVIII Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій, затверджених Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку 16.10.2012 N 1470, штраф має бути сплачений юридичною особою не пізніше ніж через п'ятнадцять днів з дати отримання ним постанови. Юридичні особи сплачують штрафи шляхом перерахування коштів до державного бюджету. Документ, який підтверджує сплату штрафу, протягом п'яти робочих днів надсилається до уповноваженого підрозділу Комісії. У разі несплати штрафу юридичною особою в строк, установлений пунктом 2 цього розділу, штраф стягується в судовому порядку.
З матеріалів справи вбачається, що постанова про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів від 06.03.2019 №54-СХ-4-Е направлена відповідачу, про що свідчать наявні в матеріалах справи докази та станом на момент розгляду справи доказів оскарження даної постанови та доказів сплати штрафу у розмірі 17000грн. відповідачем суду не надано.
Враховуючи викладене, суд вважає за необхідне стягнути з відповідача до Державного бюджету України штраф в розмірі 17000грн.
Керуючись ст.ст. 90, 139, 143, 241- 246, 250, 255, 295 КАС України, суд, -
Адміністративний позов Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку до Приватного акціонерного товариства "Нове життя" про стягнення штрафу - задовольнити.
Стягнути з Приватного акціонерного товариства "Нове життя" (42056, Сумська область, Роменський район, с. Бацмани, вул. Київська, 1, код ЄДРПОУ 13998980) штраф у розмірі 17000 (сімнадцять тисяч) грн. до Державного бюджету України, на рахунок 31118106018003 , відкритий в управлінні Державної казначейської служби України, код бюджетної класифікації 21081100 «Адміністративні штрафи та інші санкції», код отримувача 37929744.
Рішення може бути оскаржено до Другого апеляційного адміністративного суду через Сумський окружний адміністративний суд шляхом подачі апеляційної скарги на рішення суду протягом тридцяти днів з дня складення судового рішення.
Рішення набирає законної сили після закінчення строку подання апеляційної скарги. У разі подання апеляційної скарги рішення, якщо його не скасовано, набирає законної сили після повернення апеляційної скарги, відмови у відкритті чи закриття апеляційного провадження або прийняття постанови судом апеляційної інстанції за наслідками апеляційного перегляду.
Суддя О.А. Прилипчук