ïå÷åðñüêèé ðàéîííèé ñóä ì³ñòà êèºâà
Ñïðàâà ¹ 757/37734/19-ê
Ïðèì³ðíèê ¹ ___
ÓÕÂÀËÀ
²ÌÅÍÅÌ ÓÊÐÀ¯ÍÈ
24 ëèïíÿ 2019 ðîêó ñë³ä÷èé ñóääÿ Ïå÷åðñüêîãî ðàéîííîãî ñóäó ì. Êèºâà ÎÑÎÁÀ_1 , ïðè ñåêðåòàð³ ÎÑÎÁÀ_2 , ðîçãëÿíóâøè ó â³äêðèòîìó ñóäîâîìó çàñ³äàíí³ â çàë³ Ïå÷åðñüêîãî ðàéîííîãî ñóäó ì³ñòà Êèºâà êëîïîòàííÿ ñë³ä÷îãî äðóãîãî ñë³ä÷îãî â³ää³ëó Ïåðøîãî óïðàâë³ííÿ îðãàí³çàö³¿ äîñóäîâèõ ðîçñë³äóâàíü öåíòðàëüíîãî àïàðàòó Äåðæàâíîãî áþðî ðîçñë³äóâàíü ÎÑÎÁÀ_3 , ïðî òèì÷àñîâèé äîñòóï äî ðå÷åé òà äîêóìåíò³â, -
ÂÑÒÀÍÎÂÈÂ:
Äî ïðîâàäæåííÿ ñë³ä÷îãî ñóää³ íàä³éøëî êëîïîòàííÿ ñë³ä÷îãî äðóãîãî ñë³ä÷îãî â³ää³ëó Ïåðøîãî óïðàâë³ííÿ îðãàí³çàö³¿ äîñóäîâèõ ðîçñë³äóâàíü öåíòðàëüíîãî àïàðàòó Äåðæàâíîãî áþðî ðîçñë³äóâàíü ÎÑÎÁÀ_3 , ïîãîäæåíå ³ç ïðîêóðîðîì Äåïàðòàìåíòó îðãàí³çàö³¿ ³ ïðîöåñóàëüíîãîêåð³âíèöòâà äîñóäîâèì ðîçñë³äóâàííÿì êðèì³íàëüíèõ ïðàâîïîðóøåíü, ï³äñë³äíèõ Äåðæàâíîìó áþðî ðîçñë³äóâàíü, íàãëÿäó çà äîäåðæàííÿì çàêîí³â éîãî îïåðàòèâíèìèï³äðîçä³ëàìè òà ï³äòðèìàííÿ ïóáë³÷íîãî îáâèíóâà÷åííÿ ó â³äïîâ³äíèõ ïðîâàäæåííÿõ Ãåíåðàëüíî¿ ïðîêóðàòóðè Óêðà¿íè ÎÑÎÁÀ_4 ïðî òèì÷àñîâèé äîñòóï äî ðå÷åé ³ äîêóìåíò³â.
Ñë³ä÷èé â ñóäîâå çàñ³äàííÿ íå ç'ÿâèâñÿ, ïðîòå ïîäàâ ïèñüìîâó çàÿâó ïðî ðîçãëÿä êëîïîòàííÿ çà éîãî â³äñóòíîñò³, â ÿê³é êëîïîòàííÿ ç âèêëàäåíèõ ó íüîìó ï³äñòàâ ï³äòðèìàâ, ïðîñèâ çàäîâîëüíèòè.
Íà ï³äñòàâ³ ÷. 2, ÷. 4 ñò. 163 ÊÏÊ Óêðà¿íè ñë³ä÷èé ñóääÿ âèçíàâ çà ìîæëèâå ïðîâîäèòè ðîçãëÿä êëîïîòàííÿ áåç ó÷àñò³ ïðåäñòàâíèêà îðãàíó ùî çâåðíóâñÿ ç êëîïîòàííÿì, òà áåç âèêëèêó îñîáè, ó âîëîä³íí³ ÿêî¿ çíàõîäÿòüñÿ ðå÷³ ³ äîêóìåíòè.
Çã³äíî íîðìè ÷. 4 ñò. 107 ÊÏÊ Óêðà¿íè ô³êñàö³ÿ çà äîïîìîãîþ òåõí³÷íèõ çàñîá³â ï³ä ÷àñ ðîçãëÿäó êëîïîòàííÿ ñë³ä÷èì ñóääåþ íå çä³éñíþâàëàñü.
Ç ìàòåð³àë³â êëîïîòàííÿ âáà÷àºòüñÿ, ùî ó ïðîâàäæåíí³ Ïåðøîãî óïðàâë³ííÿ îðãàí³çàö³¿ äîñóäîâèõ ðîçñë³äóâàíü öåíòðàëüíîãî àïàðàòó Äåðæàâíîãî áþðî ðîçñë³äóâàíü ïåðåáóâàþòü ìàòåð³àëè äîñóäîâîãî ðîçñë³äóâàííÿ, âíåñåí³ äî ªäèíîãî ðåºñòðó äîñóäîâèõ ðîçñë³äóâàíü çà ¹62019000000000464 â³ä 09.04.2019çà îçíàêàìè êðèì³íàëüíèõ ïðàâîïîðóøåíü, ïåðåäáà÷åíèõ ÷.2 ñò.205, ÷.2 ñò.222-1 ÊÊ Óêðà¿íè.
Äîñóäîâèì ðîçñë³äóâàííÿì âñòàíîâëåíî, ùî îñîáè, óïîâíîâàæåí³ íà âèêîíàííÿ ôóíêö³é äåðæàâè, îðãàí³â ì³ñöåâîãî ñàìîâðÿäóâàííÿ, ó ïåð³îä 2016-2019 ðîê³â çà ïîïåðåäíüîþ çìîâîþ ³ç ñëóæáîâèìè îñîáàìè ó÷àñíèê³â ôîíäîâîãî ðèíêó, ñåðåä ÿêèõ âñòàíîâëåí³ òîðãîâö³ ö³ííèìè ïàïåðàìè ÏÐÀÒ « ²ÍÔÎÐÌÀÖ²ß_1 » (êîä ªÄÐÏÎÓ - ÍÎÌÅÐ_1 ), ÒΠÔÊ « ²ÍÔÎÐÌÀÖ²ß_2 » (êîä ªÄÐÏÎÓ - ÍÎÌÅÐ_2 ), ÒΠ« ²ÍÔÎÐÌÀÖ²ß_3 » (êîä ªÄÐÏÎÓ - ÍÎÌÅÐ_3 ), ÏðÀÒ « ²ÍÔÎÐÌÀÖ²ß_4 » (êîä ªÄÐÏÎÓ - ÍÎÌÅÐ_4 ), ÒΠ« ²ÍÔÎÐÌÀÖ²ß_5 » (êîä ªÄÐÏÎÓ - ÍÎÌÅÐ_5 ), ÒΠ« ²ÍÔÎÐÌÀÖ²ß_6 » (êîä ªÄÐÏÎÓ - ÍÎÌÅÐ_6 ), ÒΠ« ²ÍÔÎÐÌÀÖ²ß_7 » (êîä ªÄÐÏÎÓ - ÍÎÌÅÐ_7 ), ÒΠ« ²ÍÔÎÐÌÀÖ²ß_8 » (êîä ªÄÐÏÎÓ - ÍÎÌÅÐ_8 ), ÒΠ« ²ÍÔÎÐÌÀÖ²ß_9 » (êîä ªÄÐÏÎÓ - ÍÎÌÅÐ_9 ), ÒΠ« ²ÍÔÎÐÌÀÖ²ß_10 » (êîä ªÄÐÏÎÓ - ÍÎÌÅÐ_10 ), ÒΠ« ²ÍÔÎÐÌÀÖ²ß_11 » (êîä ªÄÐÏÎÓ - ÍÎÌÅÐ_11 ), ÒΠ« ²ÍÔÎÐÌÀÖ²ß_12 » (êîä ªÄÐÏÎÓ - ÍÎÌÅÐ_12 ), ÒΠ« ²ÍÔÎÐÌÀÖ²ß_13 » (êîä ªÄÐÏÎÓ - ÍÎÌÅÐ_13 ), ÒΠ« ²ÍÔÎÐÌÀÖ²ß_14 » (êîä ªÄÐÏÎÓ - ÍÎÌÅÐ_14 ), ¿õ ê볺íòè, â ò.÷. ÒΠ« ²ÍÔÎÐÌÀÖ²ß_15 » (êîä ªÄÐÏÎÓ - ÍÎÌÅÐ_15 ), ÒΠ« ²ÍÔÎÐÌÀÖ²ß_16 » (êîä ªÄÐÏÎÓ - ÍÎÌÅÐ_16 ), ÒΠ« ²ÍÔÎÐÌÀÖ²ß_17 » (êîä ªÄÐÏÎÓ - ÍÎÌÅÐ_17 ), ÒΠ« ²ÍÔÎÐÌÀÖ²ß_18 » (êîä ªÄÐÏÎÓ - ÍÎÌÅÐ_18 ), çà ñïðèÿííÿ ïîñàäîâèõ îñ³á ÀÒ « ²ÍÔÎÐÌÀÖ²ß_19 » (êîä ªÄÐÏÎÓ - ÍÎÌÅÐ_19 ) òà ÀÒ « ²ÍÔÎÐÌÀÖ²ß_20 » (ªÄÐÏÎÓ ÍÎÌÅÐ_20 ), â÷èíèëè 䳿, ùî ìàþòü îçíàêè ìàí³ïóëþâàííÿ íà ôîíäîâ³é á³ðæ³, âñòàíîâëåí³ â³äïîâ³äíî äî çàêîíó ùîäî äåðæàâíîãî ðåãóëþâàííÿ ðèíêó ö³ííèõ ïàïåð³â, à ñàìå îïåðàö³¿ ùîäî îáë³ãàö³é âíóòð³øíüî¿ äåðæàâíî¿ ïîçèêè, ùî ïðèçâåëî äî îòðèìàííÿ ô³çè÷íèìè îñîáàìè ïðèáóòêó ó çíà÷íèõ ðîçì³ðàõ òà çàïîä³ÿëî çíà÷íó øêîäó îõîðîíþâàíèì çàêîíîì ïðàâàì, ñâîáîäàì òà äåðæàâíèì ³íòåðåñàì.
Çëî÷èííà ñõåìà çàçâè÷àé ïîëÿãຠó íàñòóïíîìó, Òîðãîâåöü ö³ííèìè ïàïåðàìè (áðîêåð) ¹1 â³ä ³ìåí³ þðèäè÷íî¿ îñîáè êóïóº â áàíêó îáë³ãàö³¿ âíóòð³øíüî¿ äåðæàâíî¿ ïîçèêè ³ ïåðåïðîäຠ¿õ çà çàíèæåíîþ ö³íîþ, àëå â ìåæàõ ðèíêîâèõ êîëèâàíü, áðîêåðó ¹2, ÿêèé 䳺 â³ä ³ìåí³ ô³çè÷íî¿ îñîáè. Ó ïîäàëüøîìó áðîêåð ¹1, ÿêèé 䳺 â³ä ³ìåí³ þðèäè÷íî¿ îñîáè, âèêóïîâóº öåé ïàêåò îáë³ãàö³é íàçàä, àëå âæå çà âèùîþ ö³íîþ. ² ïîò³ì çíîâó ïðîäຠîáë³ãàö³¿ áðîêåðó ¹2, çíîâó çà ö³íîþ íèæ÷å ïîïåðåäíüî¿ ïîêóïêè. Ó ê³íö³ ëàíöþãó áðîêåð ¹2, ÿêèé 䳺 â³ä ³ìåí³ ô³çè÷íî¿ îñîáè, ïðîäຠöåé ïàêåò îáë³ãàö³é âíóòð³øíüî¿ äåðæàâíî¿ ïîçèêè áàíêó çà ðèíêîâîþ ö³íîþ. Òàêîæ äî ñõåìè ìîæóòü çàëó÷àòèñÿ ³íñòèòóòè ñï³ëüíîãî ³íâåñòóâàííÿ (³íâåñòèö³éí³ ôîíäè).
 ðåçóëüòàò³ òàêèõ ä³é ô³çè÷íà îñîáà ñèñòåìàòè÷íî îòðèìóº ³íâåñòèö³éíèé äîõ³ä, à þðèäè÷íà îñîáà - ³íâåñòèö³éíèé çáèòîê.
Âêàçàí³ îïåðàö³¿ ç ÎÂÄÏ áóëè óäàâàíèìè òà â³äïîâ³äàþòü âèçíà÷åííþ ìàí³ïóëþâàííÿ, ïåðåäáà÷åíîãî ñò. 101 Çàêîíó Óêðà¿íè «Ïðî äåðæàâíå ðåãóëþâàííÿ ðèíêó ö³ííèõ ïàïåð³â â Óêðà¿í³», òà ñïðÿìîâàí³ íà ëåãàë³çàö³þ äîõîä³â áåç ñïëàòè ïîäàòêó íà äîõîäè ô³çè÷íèõ îñ³á.
Çëî÷èííà ñõåìà áóëà íàëàãîäæåíà íà áàç³ ÏÀÒ « ²ÍÔÎÐÌÀÖ²ß_19 » òà ÏÀÒ « ²ÍÔÎÐÌÀÖ²ß_20 ». Ïðîòÿãîì çàçíà÷åíîãî âèùå ïåð³îäó ÷àñó ñëóæáîâ³ îñîáè ÏÐÀÒ « ²ÍÔÎÐÌÀÖ²ß_1 », ÒΠÔÊ « ²ÍÔÎÐÌÀÖ²ß_2 », ÒΠ« ²ÍÔÎÐÌÀÖ²ß_3 », ÏðÀÒ « ²ÍÔÎÐÌÀÖ²ß_4 », ÒΠ« ²ÍÔÎÐÌÀÖ²ß_5 », ÒΠ« ²ÍÔÎÐÌÀÖ²ß_6 », ÒΠ« ²ÍÔÎÐÌÀÖ²ß_7 », ÒΠ« ²ÍÔÎÐÌÀÖ²ß_8 », ÒΠ« ²ÍÔÎÐÌÀÖ²ß_9 », ÒΠ« ²ÍÔÎÐÌÀÖ²ß_10 », ÒΠ« ²ÍÔÎÐÌÀÖ²ß_11 », ÒΠ« ²ÍÔÎÐÌÀÖ²ß_12 », ÒΠ« ²ÍÔÎÐÌÀÖ²ß_13 », ÒΠ« ²ÍÔÎÐÌÀÖ²ß_14 », ÒΠ« ²ÍÔÎÐÌÀÖ²ß_15 », ÒΠ« ²ÍÔÎÐÌÀÖ²ß_16 », ÒΠ« ²ÍÔÎÐÌÀÖ²ß_17 », ÒΠ« ²ÍÔÎÐÌÀÖ²ß_18 », ³íøèõ òîðãîâö³â ö³ííèìè ïàïåðàìè òà ¿õ ê볺íò³â óêëàäàëè äîãîâîðè êóï³âë³-ïðîäàæó îáë³ãàö³é âíóòð³øíüî¿ äåðæàâíî¿ ïîçèêè ó áàíê³âñüêèõ óñòàíîâ, áåç ìåòè ñòâîðèòè ïðàâîì³ðí³ þðèäè÷í³ íàñë³äêè òà áåç íàì³ðó îòðèìàòè ïðèáóòîê.
Äî îñ³á, ùî âèêîðèñòîâóâàëè âèùåâêàçàíó ñõåìó â³äïîâ³äíî äî àíàë³çó ðóõó êîøò³â ìຠâ³äíîøåííÿ ÎÑÎÁÀ_5 ( ²ÍÔÎÐÌÀÖ²ß_21 , ²ÏÍ - ÍÎÌÅÐ_21 ), ÿêèé íà âëàñíèé ðàõóíîê ¹ ÍÎÌÅÐ_22 â³äêðèòèé ó ÀÒ « ²ÍÔÎÐÌÀÖ²ß_22 » (ÌÔÎ ÍÎÌÅÐ_23 ) îòðèìàâ â³ä ÏÐÀÒ « ²ÍÔÎÐÌÀÖ²ß_1 » (êîä ªÄÐÏÎÓ - ÍÎÌÅÐ_1 ) êîøòè çà îïåðàö³¿ ç ÎÂÄÏ ó ïåð³îä ç 01.01.2016 ïî 30.06.2019 íà çàãàëüíó ñóìó ïîíàä 7 ìëí. ãðí. ³ç ïðèçíà÷åííÿì ïëàòåæó: «ïåðåðàõóâàííÿ ãðîøîâèõ êîøò³â â ðåçóëüòàò³ òîðã³â çã³äíî äîãîâîðó íà áðîêåðñüêå îáñëóãîâóâàííÿ ÁÎ ¹ ÁÎ-171121-00001 â³ä 21.11.2017».
Ñë³ä÷èé âêàçóº, ùî ç ìåòîþ âñåá³÷íîãî, ïîâíîãî òà îá'ºêòèâíîãî ïðîâåäåííÿ äîñóäîâîãî ðîçñë³äóâàííÿ ó êðèì³íàëüíîìó ïðîâàäæåíí³ âèíèêëà íåîáõ³äí³ñòü â îòðèìàíí³ òèì÷àñîâîãî äîñòóïó äî ðå÷åé òà äîêóìåíò³â, ùî ïåðåáóâàþòü ó âîëîä³íí³ ÎÑÎÁÀ_5 ( ²ÍÔÎÐÌÀÖ²ß_21 , ²ÏÍ - ÍÎÌÅÐ_21 ) ç ìîæëèâ³ñòþ âèëó÷åííÿ íàëåæíèì ÷èíîì çàâ³ðåíèõ ¿õ êîï³é çà ïåð³îä ç 01.01.2016 ïî 30.06.2019 ïî âçàºìîâ³äíîñèíàì ³ç ÏÐÀÒ « ²ÍÔÎÐÌÀÖ²ß_1 » (êîä ªÄÐÏÎÓ - ÍÎÌÅÐ_1 ).
Âèùåâêàçàí³ äîêóìåíòè ìàþòü çíà÷åííÿ äëÿ âñåá³÷íîãî, ïîâíîãî òà îá'ºêòèâíîãî ïðîâåäåííÿ äîñóäîâîãî ðîçñë³äóâàííÿ ó êðèì³íàëüíîìó ïðîâàäæåíí³ òà ìîæóòü áóòè âèêîðèñòàí³ ÿê äîêàçè ó êðèì³íàëüíîìó ïðîâàäæåíí³, à ³íøèìè ñïîñîáàìè, êð³ì îòðèìàííÿ äî íèõ òèì÷àñîâîãî äîñòóïó ç ìîæëèâ³ñòþ âèëó÷åííÿ çàâ³ðåíèõ êîï³é, äîâåñòè îáñòàâèíè ÿê³ ìàþòü çíà÷åííÿ äëÿ ðîçñë³äóâàííÿ êðèì³íàëüíîãî ïðàâîïîðóøåííÿ íåìîæëèâî.
Äîñë³äèâøè ìàòåð³àëè êëîïîòàííÿ, ñë³ä÷èé ñóääÿ ïðèõîäèòü äî íàñòóïíèõ âèñíîâê³â.
 õîä³ äîñóäîâîãî ðîçñë³äóâàííÿ âèíèêëà íåîáõ³äí³ñòü ó îòðèìàíí³ òèì÷àñîâîãî äîñòóïó äî ðå÷åé ³ äîêóìåíò³â, ùî ïåðåáóâàþòü ó âîëîä³íí³ ÎÑÎÁÀ_5 ( ²ÍÔÎÐÌÀÖ²ß_21 , ²ÏÍ - ÍÎÌÅÐ_21 ).
³äîìîñò³, ùî ì³ñòÿòüñÿ ó âèùåâêàçàíèõ äîêóìåíòàõ, ìàþòü ñóòòºâå çíà÷åííÿ äëÿ âñòàíîâëåííÿ âàæëèâèõ îáñòàâèí ó êðèì³íàëüíîìó ïðîâàäæåíí³, íåîáõ³äí³ äëÿ ïðîâåäåííÿ äîïèò³â, ïðîâåäåííÿ â³äïîâ³äíèõ ñë³ä÷èõ ³ ïðîöåñóàëüíèõ ä³é ï³ä ÷àñ çä³éñíåííÿ äîñóäîâîãî ðîçñë³äóâàííÿ òà ìîæóòü áóòè âèêîðèñòàíí³ ÿê äîêàçè ñòîðîíîþ îáâèíóâà÷åííÿ äëÿ äîêàçóâàííÿ ïî䳿 êðèì³íàëüíîãî ïðàâîïîðóøåííÿ, âèíóâàòîñò³ îñ³á òà ³íøèõ îáñòàâèí, âèçíà÷åíèõ ñò. 91 ÊÏÊ Óêðà¿íè.
Âèõîäÿ÷è ç³ çì³ñòó âèìîã ñò.131 ÊÏÊ Óêðà¿íè, çàõîäè çàáåçïå÷åííÿ êðèì³íàëüíîãî ïðîâàäæåííÿ çàñòîñîâóþòüñÿ ç ìåòîþ äîñÿãíåííÿ 䳺âîñò³ öüîãî ïðîâàäæåííÿ, îäíèì ³ç ÿêèõ º òèì÷àñîâèé äîñòóï äî ðå÷åé ³ äîêóìåíò³â.
³äïîâ³äíî äî ÷. 6 ñò. 163 ÊÏÊ Óêðà¿íè ñë³ä÷èé ñóääÿ, ñóä ïîñòàíîâëÿº óõâàëó ïðî íàäàííÿ òèì÷àñîâîãî äîñòóïó äî ðå÷åé ³ äîêóìåíò³â, ÿê³ ì³ñòÿòü îõîðîíþâàíó çàêîíîì òàºìíèöþ, ÿêùî ñòîðîíà êðèì³íàëüíîãî ïðîâàäæåííÿ, êð³ì îáñòàâèí, ïåðåäáà÷åíèõ ÷àñòèíîþ ï'ÿòîþ ö³º¿ ñòàòò³, äîâåäå ìîæëèâ³ñòü âèêîðèñòàííÿ ÿê äîêàç³â â³äîìîñòåé, ùî ì³ñòÿòüñÿ â öèõ ðå÷àõ ³ äîêóìåíòàõ, òà íåìîæëèâ³ñòü ³íøèìè ñïîñîáàìè äîâåñòè îáñòàâèíè, ÿê³ ïåðåäáà÷àºòüñÿ äîâåñòè çà äîïîìîãîþ öèõ ðå÷åé ³ äîêóìåíò³â.
Ñë³ä÷èé ñóääÿ, âèâ÷èâøè íàäàí³ ìàòåð³àëè, ùî ñòîñóþòüñÿ ðîçãëÿäó êëîïîòàííÿ, ä³éøîâ âèñíîâêó ïðî íàÿâí³ñòü ï³äñòàâ äëÿ íàäàííÿ äîçâîëó íà òèì÷àñîâèé äîñòóï äî ðå÷åé òà îðèã³íàë³â äîêóìåíò³â ç ìîæëèâ³ñòþ ¿õ âèëó÷åííÿ â êîï³ÿõ.
Ïðîòå, êëîïîòàííÿ â ÷àñòèí³ íàäàííÿ äîçâîëó íà òèì÷àñîâèé äîñòóï îïåðàòèâíèì ñï³âðîá³òíèêàì çàäîâîëåííþ íå ï³äëÿãàº, îñê³ëüêè êëîïîòàííÿ â ö³é ÷àñòèí³ º íåêîíêðåòèçîâàíèì, ïåðåä÷àñíèì òà ó òàêîìó âèïàäêó ñë³ä÷îãî áóäå íàä³ëåíî øèðîêèìè ïîâíîâàæåííÿìè íà âëàñíèé ðîçñóä âèð³øóâàòè ïîõîäæåííÿ âèÿâëåíîãî ìàéíà.
Íà ï³äñòàâ³ âèêëàäåíîãî, ñò.ñò.108, 160, 163, 164, 166, 309 ÊÏÊ Óêðà¿íèñë³ä÷èé ñóääÿ,
ÓÕÂÀËÈÂ:
Êëîïîòàííÿ - çàäîâîëüíèòè ÷àñòêîâî.
Íàäàòè ó êðèì³íàëüíîìó ïðîâàäæåíí³ ¹62019000000000464, âíåñåíîìó 09.04.2019 äî ªÐÄÐ, ñë³ä÷èì äðóãîãî ñë³ä÷îãî â³ää³ëó Ïåðøîãî óïðàâë³ííÿ îðãàí³çàö³¿ äîñóäîâèõ ðîçñë³äóâàíü öåíòðàëüíîãî àïàðàòó Äåðæàâíîãî áþðî ðîçñë³äóâàíü: ÎÑÎÁÀ_6 , ÎÑÎÁÀ_7 , ÎÑÎÁÀ_8 , ÎÑÎÁÀ_9 , ÎÑÎÁÀ_10 , ÎÑÎÁÀ_11 , ÎÑÎÁÀ_12 , ÎÑÎÁÀ_13 , à òàêîæ: ÎÑÎÁÀ_14 , ÎÑÎÁÀ_15 , ÎÑÎÁÀ_16 òà ³íøèì ñë³ä÷èì, ÿê³ âõîäÿòü äî ñêëàäó ñë³ä÷î¿ ãðóïè, òà ïðîêóðîðàì, ÿê³ âõîäÿòü äî ñêëàäó ãðóïè ïðîêóðîð³â Ãåíåðàëüíî¿ ïðîêóðàòóðè Óêðà¿íè, òèì÷àñîâèé äîñòóï äî ðå÷åé ³ äîêóìåíò³â, ùî ïåðåáóâàþòü ó âîëîä³íí³ ÎÑÎÁÀ_5 ( ²ÍÔÎÐÌÀÖ²ß_21 , ²ÏÍ - ÍÎÌÅÐ_21 ), òà íàäàòè ìîæëèâ³ñòü âèëó÷èòè íàëåæíèì ÷èíîì çàâ³ðåí³ ¿õ êîﳿ çà ïåð³îä ç 01.01.2016 ïî 30.06.2019 ïî âçàºìîâ³äíîñèíàì ³ç ÏÐÀÒ « ²ÍÔÎÐÌÀÖ²ß_1 » (êîä ªÄÐÏÎÓ - ÍÎÌÅÐ_1 ), â ïàïåðîâîìó òà åëåêòðîííîìó âèãëÿä³, à ñàìå:
- äîãîâîðè (óãîäè), óêëàäåí³ ì³æ ÎÑÎÁÀ_5 òà ÏÐÀÒ « ²ÍÔÎÐÌÀÖ²ß_1 » (êîä ªÄÐÏÎÓ - ÍÎÌÅÐ_1 ), ðàçîì ç óñ³ìà äîäàòêàìè (çàìîâëåííÿ, ³íø³ ïåðåäáà÷åí³ äîãîâîðîì äîðó÷åííÿ ê볺íòà, çâ³òè, àêòè, â ò.÷. àêòè âèêîíàíèõ ðîá³ò, äîäàòêîâ³ äîãîâîðè/óãîäè òîùî);
- äîãîâ³ð, óêëàäåíèé ì³æ ÎÑÎÁÀ_5 òà ÏÐÀÒ « ²ÍÔÎÐÌÀÖ²ß_1 », ÿê äåïîçèòàðíîþ óñòàíîâîþ íà îáñëóãîâóâàííÿ ðàõóíêó â ö³ííèõ ïàïåðàõ, ðàçîì ç óñ³ìà äîäàòêàìè;
- äîãîâîðè (óãîäè), óêëàäåí³ ÏÐÀÒ « ²ÍÔÎÐÌÀÖ²ß_1 » â ³íòåðåñàõ òà íà âèêîíàííÿ çàìîâëåíü (äîðó÷åíü) ÎÑÎÁÀ_5 , ðàçîì ³ç ïîâ'ÿçàíèìè äîãîâîðàìè (óãîäàìè) ç ôàêòè÷íèìè êîíòðàãåíòàìè (ïîêóïöÿìè/ïðîäàâöÿìè ö³ííèõ ïàïåð³â, â³äì³ííèìè â³ä ÏÀÒ « ²ÍÔÎÐÌÀÖ²ß_23 »), ÿêùî ÏÐÀÒ « ²ÍÔÎÐÌÀÖ²ß_1 » º ñòîðîíîþ òàêèõ ïîâ'ÿçàíèõ äîãîâîð³â (óãîä);
- äîêóìåíòè âíóòð³øíüîãî îáë³êó çà çàçíà÷åíèé ïåð³îä (îêðåìî - âèòÿãè ç íèõ ùîäî îïåðàö³é òà âçàºìîâ³äíîñèí, ïîâ'ÿçàíèõ ³ç íàäàííÿì ïîñëóã ÎÑÎÁÀ_5 ), â ò.÷. æóðíàëè îáë³êó, ðåºñòðè âíóòð³øíüîãî îáë³êó, àêòè ïðîâåäåííÿ çâ³ðêè íàÿâíîñò³ ãðîøîâèõ êîøò³â òà ö³ííèõ ïàïåð³â, ³íø³ æóðíàëè òà ðåºñòðè âíóòð³øíüîãî îáë³êó, âèçíà÷åí³ âíóòð³øí³ìè äîêóìåíòàìè òîðãîâöÿ ö³ííèìè ïàïåðàìè ÏÐÀÒ « ²ÍÔÎÐÌÀÖ²ß_1 » â³äïîâ³äíî äî âèìîã ²ÍÔÎÐÌÀÖ²ß_24 ;
- äîêóìåíòè ùîäî âèêîíàííÿ ôóíêö³é ñóá'ºêòà ïåðâèííîãî ô³íàíñîâîãî ìîí³òîðèíãó, ïîâ'ÿçàí³ ³ç íàäàííÿì ïîñëóã ÎÑÎÁÀ_5 , â ò.÷. äîêóìåíòè ùîäî ³äåíòèô³êàö³¿, âåðèô³êàö³¿ ê볺íòà, âèÿâëåííÿ òà ðåºñòðàö³¿ ô³íàíñîâèõ îïåðàö³é, ùî ï³äëÿãàþòü ô³íàíñîâîìó ìîí³òîðèíãó, íàäàííÿ ³íôîðìàö³¿ äî Äåðæô³íìîí³òîðèíãó;
- âèïèñêè ïî áàíê³âñüêèõ ðàõóíêàõ, ñóáðàõóíêàõ, â ò.÷. êë³ðèíãîâèõ, òà ³íø³ äîêóìåíòè, ÿêèìè ï³äòâåðäæóþòüñÿ ôàêòè ïðîâåäåííÿãðîøîâèõ ðîçðàõóíê³â çà ö³íí³ ïàïåðè çà îïåðàö³ÿìè, ïîâ'ÿçàíèìè ³ç íàäàííÿì ïîñëóã ÎÑÎÁÀ_5 ;
- äîêóìåíòè, ùî ï³äòâåðäæóþòü ôàêòè ïðîâåäåííÿ ðîçðàõóíê³â â ö³ííèõ ïàïåðàõ, â ò.÷. âèïèñêè, äîâ³äêè ç ðàõóíê³â ó ö³ííèõ ïàïåðàõ, çà îïåðàö³ÿìè, ïîâ'ÿçàíèìè ³ç íàäàííÿì ïîñëóã ÎÑÎÁÀ_5 ;
- äîãîâ³ð ïðî â³äêðèòòÿ òà îáñëóãîâóâàííÿ ðàõóíêó (³â), â³äêðèòîãî (èõ) ó ÀÒ « ²ÍÔÎÐÌÀÖ²ß_22 » (ÌÔÎ ÍÎÌÅÐ_23 ) ó 2018 ðîö³;
- ï³äòâåðäæóþ÷³ äîêóìåíòè ùîäî íàÿâíèõ â ÎÑÎÁÀ_5 àáî îòðèìàíèõ â³ä íüîãî àêòèâ³â (êîøò³â òà/àáî ö³ííèõ ïàïåð³â), íåîáõ³äíèõ äëÿ âèêîíàííÿ çàìîâëåíü (äîðó÷åíü) ùîäî êóï³âë³-ïðîäàæó îáë³ãàö³é âíóòð³øíüî¿ äåðæàâíî¿ ïîçèêè, â ðîçð³ç³ êîæíîãî âèêîíàíîãî ÏÐÀÒ « ²ÍÔÎÐÌÀÖ²ß_1 » çàìîâëåííÿ (äîðó÷åííÿ) ÎÑÎÁÀ_5 ;
- äîêóìåíòè ùîäî áëîêóâàííÿ/ðîçáëîêóâàííÿ àêòèâ³â (ö³ííèõ ïàïåð³â òà ãðîøîâèõ êîøò³â) íà ðàõóíêàõ/ñóáðàõóíêàõ, â ò.÷. êë³ðèíãîâèõ, â ÏÀÒ « ²ÍÔÎÐÌÀÖ²ß_23 », äëÿ óêëàäåííÿ òà âèêîíàííÿ äîãîâîð³â (óãîä) â ³íòåðåñàõ òà íà âèêîíàííÿ çàìîâëåíü (äîðó÷åíü) ÎÑÎÁÀ_5 òà ïîâ'ÿçàíèõ äîãîâîð³â (óãîä) ç ôàêòè÷íèìè êîíòðàãåíòàìè (ïîêóïöÿìè/ïðîäàâöÿìè ö³ííèõ ïàïåð³â, â³äì³ííèìè â³ä ÏÀÒ « ²ÍÔÎÐÌÀÖ²ß_23 »), ÿêùî ÏÐÀÒ « ²ÍÔÎÐÌÀÖ²ß_1 » º ñòîðîíîþ òàêèõ ïîâ'ÿçàíèõ äîãîâîð³â (óãîä);
- ï³äòâåðäæóþ÷³ äîêóìåíòè ùîäî ïîðÿäêó ôîðìóâàííÿ ³íâåñòèö³éíîãî äîõîäó ÎÑÎÁÀ_5 çà îïåðàö³ÿìè êóï³âë³-ïðîäàæó îáë³ãàö³é âíóòð³øíüî¿ äåðæàâíî¿ ïîçèêè òà ôàêòè÷íîãî ðóõó êîøò³â ó âëàñíîñò³ (â ò.÷. íà áàíê³âñüêèõ ðàõóíêàõ) ÎÑÎÁÀ_5 çà íàñë³äêîì òàêèõ îïåðàö³é;
- ³íø³ äîêóìåíòè, ÿê³ ïåðåäáà÷åí³ óìîâàìè äîãîâîðó (³â) ì³æ ÎÑÎÁÀ_5 òà ÏÐÀÒ « ²ÍÔÎÐÌÀÖ²ß_1 », ùî ñòîñóþòüñÿ îá³ãó îáë³ãàö³é âíóòð³øíüî¿ äåðæàâíî¿ ïîçèêè.
Ñòðîê 䳿 óõâàëè íå ìîæå ïåðåâèùóâàòè îäíîãî ì³ñÿöÿ ç äíÿ ¿¿ ïîñòàíîâëåííÿ.
Ó ðàç³ íåâèêîíàííÿ óõâàëè ïðî òèì÷àñîâèé äîñòóï äî ðå÷åé ³ äîêóìåíò³â ñë³ä÷èé ñóääÿ, ñóä çà êëîïîòàííÿì ñòîðîíè êðèì³íàëüíîãî ïðîâàäæåííÿ, ÿê³é íàäàíî ïðàâî íà äîñòóï äî ðå÷åé ³ äîêóìåíò³â íà ï³äñòàâ³ óõâàëè, ìຠïðàâî ïîñòàíîâèòè óõâàëó ïðî äîçâ³ë íà ïðîâåäåííÿ îáøóêó çã³äíî ç ïîëîæåííÿìè öüîãî Êîäåêñóç ìåòîþ â³äøóêàííÿ òà âèëó÷åííÿ çàçíà÷åíèõ ðå÷åé ³ äîêóìåíò³â.
Óõâàëà îñêàðæåííþ íå ï³äëÿãàº.
Ñë³ä÷èé ñóääÿ ÎÑÎÁÀ_1
Óõâàëà âèãîòîâëåíà ó äâîõ ïðèì³ðíèêàõ.
Ïðèì³ðíèê ¹ 1 çíàõîäèòüñÿ â ìàòåð³àëàõ êëîïîòàííÿ ¹ 757/37767/19-ê.
Ïðèì³ðíèê ¹ 2 íàäàíèé ñë³ä÷îìó ÎÑÎÁÀ_7
Ñë³ä÷èé ñóääÿ ÎÑÎÁÀ_1