ОКРУЖНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД міста КИЄВА 01051, м. Київ, вул. Болбочана Петра 8, корпус 1
м. Київ
13 червня 2019 року № 826/8364/17
Окружний адміністративний суд міста Києва у складі головуючого судді Григоровича П.О., розглянув в порядку письмового провадження адміністративну справу
за позовомНаціональної комісії з цінних паперів та фондового ринку
до Товариства з обмеженою відповідальністю «КАЙДЗЕН КАПІТАЛ»
про стягнення штрафу у розмірі 17 000,00 грн,
Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку (надалі - позивач) звернулася до Окружного адміністративного суду міста Києва з адміністративним позовом до Товариства з обмеженою відповідальністю «КАЙДЗЕН КАПІТАЛ» (надалі - відповідач), в якому просить стягнути з відповідача суму штрафу у розмірі 15300,00 гривень.
Ухвалою Окружного адміністративного суду міста Києва від 06.07.2017 відкрито скорочене провадження по справі.
Ухвалою від 15.08.2017 призначено адміністративну справу до судового розгляду в судовому засіданні на 26 жовтня 2017 року, яке в подальшому відкладалось з метою отримання додаткових доказів для правильного вирішення спору по суті заявлених позовних вимог.
Як вбачається з матеріалів справи, позивач підтримує заявлені позовні вимоги в повному обсязі та просить суд їх задовольнити, посилаючись на доводи, викладені в позовній заяві.
Відповідач проти позову заперечує, посилаючись на неправомірність оскаржуваного акту індивідуальної дії, що став підставою для звернення до суду з даним позовом про стягнення коштів.
Справа розглянута в порядку письмового провадження у відповідності до положень ч. 6 ст. 128 Кодексу адміністративного судочинства України в редакції до 15.12.2017, а рішення постановлене з урахуванням п. 10 частини першої Розділу VII Перехідних положень Кодексу адміністративного судочинства в редакції Закону України «Про внесення змін до Господарського процесуального кодексу України, Цивільного процесуального кодексу України, Кодексу адміністративного судочинства України та інших законодавчих актів» № 2147-VIII від 03.10.2017.
Розглянувши подані документи і матеріали, всебічно і повно з'ясувавши всі фактичні обставини, на яких ґрунтується позов, об'єктивно оцінивши докази, які мають юридичне значення для розгляду справи і вирішення спору по суті, Окружний адміністративний суд міста Києва,
22 грудня 2016 Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку прийнято оскаржувану постанову №746-ЦА-УП-Е, якою за несвоєчасне виконання розпорядження щодо усунення порушень законодавства на ринку цінних паперів застосовано у відношенні Товариства з обмеженою відповідальністю «КАЙДЗЕН КАПІТАЛ» санкцію у вигляді штрафу у розмірі 17000,00 грн.
Як наслідок, Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку звернулась до суду з позовом щодо стягнення з Товариства з обмеженою відповідальністю «КАЙДЗЕН КАПІТАЛ» штрафу на загальну суму 17000,00 грн.
Оцінивши за правилами ст. 90 Кодексу адміністративного судочинства України надані сторонами докази та пояснення, за своїм внутрішнім переконанням, що ґрунтується на їх безпосередньому, всебічному, повному та об'єктивному дослідженні, Окружний адміністративний суд міста Києва вважає, що позов не підлягає задоволенню, з наступних підстав.
Відповідно до частини першої статті 5 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» державне регулювання ринку цінних паперів здійснює Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку. Інші державні органи здійснюють контроль за діяльністю учасників ринку цінних паперів у межах своїх повноважень, визначених чинним законодавством.
Згідно із статтею 6 зазначеного Закону Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку (НКЦПФР) є державним колегіальним органом, підпорядкованим Президенту України, підзвітним Верховній Раді України. Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку може утворювати територіальні органи у випадках, передбачених у положенні про Національну комісію з цінних паперів та фондового ринку. Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку здійснює повноваження через центральний апарат і свої територіальні органи.
Статтею 7 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» передбачено, що основними завданнями Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку є: формування та забезпечення реалізації єдиної державної політики щодо розвитку та функціонування ринку цінних паперів та їх похідних в Україні, сприяння адаптації національного ринку цінних паперів до міжнародних стандартів; координація діяльності державних органів з питань функціонування в Україні ринку цінних паперів та їх похідних; здійснення державного регулювання та контролю за випуском і обігом цінних паперів та їх похідних на території України, а також у сфері спільного інвестування; захист прав інвесторів шляхом застосування заходів щодо запобігання і припинення порушень законодавства на ринку цінних паперів, застосування санкцій за порушення законодавства у межах своїх повноважень; сприяння розвитку ринку цінних паперів; узагальнення практики застосування законодавства України з питань випуску та обігу цінних паперів в Україні, розроблення пропозицій щодо його вдосконалення.
Згідно з пунктом 14 статті 8 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку має право накладати адміністративні стягнення, штрафні та інші санкції за порушення чинного законодавства на юридичних осіб та їх співробітників, аж до анулювання ліцензій на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів.
Відповідно до пунктів 2-5 розділу 18 рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1470 від 16.10.2012 «Про затвердження Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій» зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 05.11.2012 за № 1855/22167 штраф має бути сплачений юридичною особою не пізніше ніж через п'ятнадцять днів з дати отримання ним постанови. Юридичні особи сплачують штрафи шляхом перерахування коштів до державного бюджету. Документ, який підтверджує сплату штрафу, протягом п'яти робочих днів надсилається до уповноваженого підрозділу Комісії. У разі несплати штрафу юридичною особою в строк, установлений пунктом 2 цього розділу, штраф стягується в судовому порядку.
Частинами другою та третьою статті 11 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні", встановлено, що рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку про накладення штрафу може бути оскаржено в суді. У разі несплати штрафу протягом 15 днів примусове стягнення штрафів здійснюється на підставі відповідного рішення суду за позовом Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.
Як вбачається з матеріалів справи, у відношенні ТОВ «Кайдзен Капітал» було складено акт про правопорушення на ринку цінних паперів від 01.12.2016 № 837-ЦА-УП-Е, відповідно до якого встановлено наступне.
Позивачем стосовно ТОВ «Кайдзен Капітал» винесено розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери від 25.07.2016 № 196-ЦА-УП-Е, відповідно до якого ТОВ «Кайдзен Капітал» повинно було у термін до 30.08.2016 усунути порушення вимог законодавства про цінні папери та у термін до 30.08.2016 проінформувати уповноважену особу Комісії про усунення порушення, а саме: надати до Комісії копію річної фінансової звітності за 2014 рік разом з копією аудиторського висновку (звіту незалежного аудитора) щодо річної і фінансової звітності ТОВ «Кайдзен Капітал» за 2014 рік, які не були надані відповідно до запиту Комісії від 11.02.2016 № 15/02/3014.
Листом від 10.10.2016 № 1010/16-3 (вх. № 8418-3 від 11.10.2016) ТОВ «Кайдзен Капітал» надало до Комісії вищезазначену інформацію та документи. Таким чином, позивач дійшов висновку про те, що ТОВ «Кайдзен Капітал» несвоєчасно виконало розпорядження від 25.07.2016 № 196-ЦА-УП-Е, що і стало підставою для винесення постанови про накладення санкції від 22.12.2016 №746-ЦА-УП-Е.
Оскільки в добровільному порядку ТОВ «Кайдзен Капітал» штраф сплачено не було, позивач звернувся до суду з даним позовом.
В той же час, судом встановлено, що рішенням Окружного адміністративного суду міста Києва від 06.09.2018 по справі №826/13606/16, яке набрало законної сили на підставі ухвали Шостого апеляційного адміністративного суду від 05.11.2018 про повернення апеляційної скарги, визнано протиправною і скасовано, в тому числі, постанову Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 22.12.2016 № 746-ЦА-УП-Е.
За таких обставин, оскільки акт індивідуальної дії, що став підставою для звернення позивача до суду з даним позовом про стягнення, визнаний протиправним і скасований, правові підстави для стягнення з позивача штрафу відсутні, що є підставою для відмови в задоволенні позову.
Відповідно до частини першої статті 77 Кодексу адміністративного судочинства України кожна сторона повинна довести ті обставини, на яких ґрунтуються її вимоги та заперечення, крім випадків, встановлених статтею 78 цього Кодексу.
З огляду на зазначене, керуючись статтями 49, 241, 243, 244, 245, 246 Кодексу адміністративного судочинства України, суд,-
В задоволенні адміністративного позову відмовити повністю.
Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку (01010, м. Київ, вул. Московська, 8, корп. 30, код ЄДРПОУ 37956207).
Товариство з обмеженою відповідальністю «КАЙДЗЕН КАПІТАЛ» (03150, м. Київ, вул. Антоновича, 51, кім. 510, 1702, код ЄДРПОУ 37962781).
Рішення набирає законної сили відповідно до статті 255 Кодексу адміністративного судочинства України та може бути оскаржене до суду апеляційної інстанції за правилами, встановленими статтями 293, 295-297 Кодексу адміністративного судочинства України.
Відповідно до підпункту 15.5 пункту 15 розділу VII "Перехідні положення" Кодексу адміністративного судочинства України до дня початку функціонування Єдиної судової інформаційно-телекомунікаційної системи апеляційні та касаційні скарги подаються учасниками справи до або через відповідні суди за правилами, що діяли до набрання чинності цією редакцією Кодексу.
Суддя П.О. Григорович