печерський районний суд міста києва
Справа № 757/14795/19-к
Примірник № ___
22 березня 2019 року слідчий суддя Печерського районного суду м. Києва ОСОБА_1 , при секретарі ОСОБА_2 , розглянувши у судовому засіданні в приміщенні суду в м. Києві клопотання про тимчасовий доступ до документів, які містять охоронювану законом таємницю та їх вилучення,-
22.03.2019 у провадження слідчого судді Печерського районного суду м. Києва ОСОБА_1 , надійшло клопотання сторони кримінального провадження - прокурора групи прокурорів відділу процесуального керівництва у кримінальних провадженнях слідчих слідчого відділу управління з розслідування злочинів, вчинених на тимчасово окупованих територіях Генеральної прокуратури України ОСОБА_3 , про тимчасовий доступ до документів, які містять охоронювану законом таємницю та їх вилучення.
На підставі ч. 2 ст. 163 КПК України слідчий суддя визнав за можливе проводити розгляд клопотання у відсутності особи, у володінні якої знаходиться речі і документи, з огляду на наявність достатніх підстав вважати, що існує реальна загроза зміни або знищення такої інформації.
В судове засідання прокурор не з'явився, про місце і час розгляду клопотання повідомлений належним чином. Прокурор подав до суду заяву про розгляд вказаного провадження у відсутність сторони обвинувачення, клопотання підтримав та просив його задовольнити.
Згідно з нормою ч. 4 ст. 107 КПК України, фіксація під час розгляду клопотання слідчим суддею за допомогою технічних засобів не здійснювалась.
У відповідності до положень ст. 26 КПК України, сторони кримінального провадження є вільними у використанні своїх прав у межах та спосіб, передбачених цим Кодексом.
За таких обставин, приймаючи до уваги те, що слідчий суддя, зберігаючи об'єктивність та неупередженість, у порядку, передбаченому кримінальним процесуальним законодавством України, створив необхідні умови для реалізації особою, яка подала клопотання, її процесуальних прав на участь у розгляді цієї справи в суді, ураховуючи, що підстав для визнання явки сторони обвинувачення обов'язковою не має, вважаю за можливе розглянути клопотання у її відсутність.
Вивчивши клопотання, дослідивши його матеріали, слідчий суддя за своїм внутрішнім переконанням, яке ґрунтується на всебічному, повному й неупередженому дослідженні всіх обставин кримінального провадження, керуючись законом, оцінивши кожний доказ з точки зору належності, допустимості, достовірності, а сукупність зібраних доказів - з точки зору достатності та взаємозв'язку для прийняття відповідного процесуального рішення, приходить до наступного висновку.
В обґрунтування клопотання слідчий вказує, що Управлінням з розслідування злочинів, вчинених на тимчасово окупованих територіях Генеральної прокуратури України здійснюється досудове розслідування у кримінальному провадженні, внесеному 17.11.2017 до Єдиного реєстру досудових розслідувань № 42017000000004230 за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ч. 1 ст. 212 КК України.
В ході досудового розслідування встановлено, що ОСОБА_4 , (РНОКПП НОМЕР_1 ), обіймаючи посаду завідувача відділення неспецифічних захворювань легень у хворих на туберкульоз державної установи « ІНФОРМАЦІЯ_1 », (далі ДУ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » у період з 01.01.2014 по 31.12.2017, за виконання робіт за цивільно-правими договорами укладеними між ним, як фізичною особою, та іноземними компаніями отримав доходи в іноземних валютах, які в установленому порядку не задекларував, податки з доходів фізичних осіб та військовий збір не сплатив, чим умисно ухилився від сплати податків, зборів (обов'язкових платежів) на загальну суму 1590344,02 гривень, що призвело до ненадходження до бюджету коштів у значному розмірі.
В ході проведення вказаних клінічних досліджень на базі ДУ « ІНФОРМАЦІЯ_2 », ОСОБА_4 як громадянин, фізична особа, в межах умов вказаних договорів щодо проведення клінічних випробувань лікарських засобів, уклав 10 договорів з іноземними компаніями (спонсорами) про надання послуг, пов'язаних з клінічними дослідженнями лікарських засобів за кодами CCD-06001AA1-01, GLPG1690-CL-202, CCD-1207-PR-0091, C38072-AS-30027, C38072-AS-30066, [DYNAGITO] 1237.19, Р06241/Р202, NAB-BC-3781-3102, CD-RI-MEDI9929-1146, RIVAROXDVT3002, за виконання яких оплата (гонорари) в іноземній валюті, скеровувалися на банківські рахунки ОСОБА_4 , відкриті ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 ».
В ході досудового слідства встановлено, що в АТ " ІНФОРМАЦІЯ_3 " підозрюваним ОСОБА_4 , ІНФОРМАЦІЯ_4 , ІПН НОМЕР_1 , відкриті банківські рахунки № НОМЕР_2 (Євро), № НОМЕР_3 (долар США), № НОМЕР_4 (долар США), № НОМЕР_5 (Євро), № НОМЕР_6 (Українська гривня), НОМЕР_7 (Євро, долар США), № НОМЕР_8 (Українська гривня), № НОМЕР_9 (долар США), № НОМЕР_10 (Євро), № НОМЕР_11 (Українська гривня), які надходили кошти від іноземних компаній, в тому числі в іноземній валюті.
Згідно інформації контрактно-дослідницької організації - ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_5 », яка супроводжувала проведення клінічних досліджень лікарських засобів на базі ДУ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » встановлено, що ОСОБА_4 (ІПН НОМЕР_1 ) надавав послуги з проведення клінічних досліджень за кодами НАВ-ВС-3781-3102, Р06241/Р202. Вказані дослідження проводились на підставі договорів, які укладені між співдослідником ОСОБА_4 та іноземною компанією Кованс Інк., США ( ІНФОРМАЦІЯ_6 ), на виконання яких ОСОБА_4 упродовж 2012-2018 років отримував на власні банківські рахунки доходи (гонорари) в іноземній валюті. Так, за договором про надання послуг з клінічних досліджень за кодом НАВ-ВС-3781-3102, ОСОБА_4 на банківські рахунки відкриті в АТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » отримав наступні транші, зокрема: 02.10.2017 року здійснено платіж в сумі 5386,540 доларів США, 19.09.2018 року здійснено платіж в сумі 598,500 доларів США, 19.09.2018 року здійснено платіж в сумі 1714,180 доларів США.
За договором по коду дослідження Р06241/Р202, ОСОБА_4 отримав наступні транші, зокрема: 06.07.2015 року здійснено платіж в сумі 2691,0 доларів США, 28.08.2015 року здійснено платіж в сумі 7286,0 доларів США, 30.11.2015 року здійснено платіж в сумі 7688,0 доларів США, 24.03.2016 року здійснено платіж в сумі 6490,0 доларів США, 27.04.2016 року здійснено платіж в сумі 5968,0 доларів США, 20.09.2016 здійснено платіж в сумі 5973,0 доларів США та інші.
Відповідно до інформації ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » від 06.03.2019 №V-167/060319, договори про надання послуг з клінічних досліджень лікарських засобів за кодами НАВ-ВС-3781-3102, Р06241/Р202, укладені між іноземною компанією ІНФОРМАЦІЯ_6 ) та фізичною особою - громадянином ОСОБА_4 , акти виконаних робіт по ним, зберігаються в сторони договірних відносин - Кованс Інк., США ( ІНФОРМАЦІЯ_6 ). Підозрюваний ОСОБА_4 органу досудового слідства вказані документи, що підтверджують фінансово-господарські документи і розрахунки по ним не надав, в ході обшуків по місцю його проживання вказаних документів не знайдено.
Таким чином, вказані документи, мають значення для досудового слідства і вони підтверджують отримання ОСОБА_4 доходу в іноземній валюті, які він не задекларував, податки та збори не сплатив.
З метою всебічного, повного та неупередженого розслідування у вищезазначеному кримінальному провадженні виникла необхідність у дослідженні фінансово-господарських документів, які підтверджують проведення оплат в іноземній валюті іноземною компанією ІНФОРМАЦІЯ_6 ) за виконані роботи ОСОБА_4 .
На підставі викладено, є достатні підстави вважати, що вищезазначені документи перебувають у володінні ОСОБА_5 , США ( ІНФОРМАЦІЯ_6 ) АДРЕСА_1 , юридична адреса (українською): АДРЕСА_1 .
При вирішенні питання про можливість проведення процесуальних дій на території іноземної держави необхідно враховувати норми міжнародних договорів про правову допомогу які діють між Україною та іноземною державою, на території якої орган досудового розслідування має намір проводити такі дії, і в яких передбачене беззастережне визнання судових рішень України у кримінальних справах, що підтверджується також і нормами національного законодавства, зокрема, розділом ІХ КПК України «Міжнародне співробітництво під час кримінального провадження».
Виходячи зі змісту вимог ст. 131 КПК України, заходи забезпечення кримінального провадження застосовуються з метою досягнення дієвості цього провадження, одним із яких є тимчасовий доступ до речей і документів.
Згідно ч. 1 ст. 132 КПК України, заходи забезпечення кримінального провадження застосовуються на підставі ухвали слідчого судді або суду.
Частиною 2 статті 562 КПК України передбачено, що у разі якщо при зверненні за допомогою в іноземній державі необхідно виконати процесуальну дію, для проведення якої в Україні потрібен дозвіл прокурора або суду, така процесуальна дія може запитуватися лише після надання відповідного дозволу прокурором або судом у порядку, встановленому цим Кодексом. При цьому належно засвідчена копія такого дозволу долучається до матеріалів запиту.
Документи, які перебувають у банківських установах містять банківську таємницю та конфіденційну інформацію, в тому числі комерційну та персональні дані особи, але самі по собі або в сукупності з іншими речами і документами кримінального провадження мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні.
Як вбачається із змісту п. 4, 5, 8 ч. 1 ст. 162 КПК України, до охоронюваної законом таємниці, яка міститься у речах і документах, належить конфіденційна інформація, в тому числі така, що містить комерційну таємницю, відомості, які можуть становити банківську таємницю, та персональні дані особи.
Відповідно до ч. 6 ст. 163 КПК України, слідчий суддя, суд постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю, якщо сторона кримінального провадження, крім обставин, передбачених частиною п'ятою цієї статті, доведе можливість використання як доказів відомостей, що містяться в цих речах і документах, та неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів.
Враховуючи обставини вчинення ймовірного злочину, так як вони викладені в клопотанні слідчого, правове обґрунтування клопотання, яке відповідає вимогам ст.ст. 161, 162, 163, 562 КПК України, вимоги кримінального процесуального Закону, а саме ст. 91, 92 КПК України, відповідно до яких обов'язок доказування обставин кримінального правопорушення, покладається на слідчого, приходжу до висновку, що документи, які вказані в клопотанні, можуть мати суттєве значення для встановлення обставин, що підлягають доказуванню в кримінальному провадженні №42017000000004230, а тому клопотання підлягає задоволенню.
Керуючись ст. ст. 107, 131, 132, 160, 162, 163, 164, 166, 562 КПК України, слідчий суддя,
Надати прокурорам групи прокурорів у кримінальному провадженні №42017000000004230 ОСОБА_3 , ОСОБА_6 , а також компетентним органа м Сполученого Королівства, які виконуватимуть міжнародно-правове доручення Генеральної прокуратури України, дозвіл на тимчасовий доступ до документів, що становлять охоронювану законом таємницю, з можливістю вилучення в копіях, які перебувають у володінні іноземної компанії ОСОБА_5 , США (Covance Inc. АДРЕСА_1 ), юридична адреса українською мовою: АДРЕСА_1 , а саме:
- Договір співдослідника про надання послуг, пов'язаних із дослідженням, укладений 10.10.2016 року між ОСОБА_5 та громадянином України ОСОБА_4 (ідентифікаційний податковий номер НОМЕР_1 ) за кодом дослідження НАВ-ВС-3781-3102, всі акти виконаних робіт (акти прийому-передачі робіт) за вказаним договором, в тому числі акт прийому передачі робіт №1, Акт №2 від 25.07.2018 року, Акт №3 від 25.07.2018 року;
- Договір співдослідника про надання послуг, пов'язаних із дослідженням, укладений 10.10.2016 року між ОСОБА_5 та громадянином України ОСОБА_4 (ідентифікаційний податковий номер НОМЕР_1 ) за кодом дослідження Р06241/Р202, всі акти виконаних робіт (акти прийому-передачі робіт) за вказаним договором;
- Договора співдослідників про надання послуг, пов'язаних із дослідженням, укладений між ОСОБА_5 та громадянином України ОСОБА_4 (ідентифікаційний податковий номер НОМЕР_1 ) за період з 2011 по 2015 роки та всі акти виконаних робіт (акти прийому-передачі робіт) до них;
- інформація про здійснення платежів за виконанні роботи по договорам укладеним між ОСОБА_5 та громадянином України ОСОБА_4 за період з 01.01.2012 по 31.12.2018 роки, із зазначенням дати, суми та призначення платежу.
Строк дії ухвали не може перевищувати одного місяця з дня її постановлення.
У разі невиконання ухвали про тимчасовий доступ до речей і документів слідчий суддя, суд за клопотанням сторони кримінального провадження, якій надано право на доступ до речей і документів на підставі ухвали, має право постановити ухвалу про дозвіл на проведення обшуку згідно з положеннями цього Кодексу з метою відшукання та вилучення зазначених речей і документів.
Ухвала оскарженню не підлягає.
Слідчий суддя ОСОБА_1
Ухвала виготовлена в двох примірниках: примірник № 1 - у матеріалах судового провадження; примірник № 2 та завірену копію ухвали надано слідчому.
Слідчий суддя ОСОБА_1