Україна
Донецький окружний адміністративний суд
15 травня 2019 р. Справа№200/4416/19-а
приміщення суду за адресою: 84122, м.Слов'янськ, вул. Добровольського, 1
Донецький окружний адміністративний суд у складі:
головуючого - судді Мозгової Н.А.
розглянувши в порядку письмового провадження за правилами спрощеного позовного провадження без повідомлення (виклику) осіб адміністративну справу за позовом Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку до Публічного акціонерного товариства «Костянтинівський завод «Втормет» про стягнення штрафу,
27 березня 2019 року позивач, Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку (код ЄДРПОУ 37956207; місцезнаходження: м.Київ, вул. Московська, б.8 корп. 30) звернувся до Донецького окружного адміністративного суду з позовом до Публічного акціонерного товариства «Костянтинівський завод «Втормет» (код ЄДРПОУ 00191477, місцезнаходження: Донецька область, м. Костянтинівка, вул. Леніна, б.1) про стягнення штрафу в розмірі 6120,00 грн. до Державного бюджету України.
В обґрунтування заявленої вимоги позивачем зазначено, що відповідачем несплачено у встановлені законодавством строки штрафи в сумі 2040,00 грн, застосований постановою про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку №562-СХ-6-Е від 11 жовтня 2018 року; в сумі 2040,00 грн, застосований постановою про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку №563-СХ-6-Е від 11 жовтня 2018 року; в сумі 2040,00 грн, застосований постановою про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку №564-СХ-6-Е від 11 жовтня 2018 року.
Ухвалою Донецького окружного адміністративного суду від 01 квітня 2019 року відкрито провадження у справі за правилами спрощеного позовного провадження без повідомлення (виклику) учасників справи.
Відповідач правом на подання відзиву на позовну заяву не скористався.
Дослідивши письмові докази, суд встановив такі обставини та відповідні до них правовідносини.
Публічне акціонерне товариство «Костянтинівський завод «Втормет» (код ЄДРПОУ 00191477, місцезнаходження: Донецька область, м. Костянтинівка, вул. Леніна, б.1) зареєстроване як юридична особа з 01.03.1995 року.(а.с. 26-30).
04 вересня 2018 року уповноваженою особою Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку прийняті постанови про порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів вих.№№23/06/26430, 23/06/26429, 23/06/26428, якими порушено справи про правопорушення на ринку цінних паперів стосовно Публічного акціонерного товариства «Костянтинівський завод «Втормет» та зобов'язано керівника (або уповноваженого представника за довіреністю) товариства з'явитися на підписання актів про правопорушення на ринку цінних паперів та для надання письмових пояснень о 12:00 год 19 вересня 2018 року. (а.с. 8-10).
Зазначені постанови 04 вересня 2018 року направлені рекомендованим листом на адресу Публічного акціонерного товариства «Костянтинівський завод «Втормет», що підтверджується фіскальним чеком від 05 вересня 2018 року та описом відправленої кореспонденції. (а.с. 11).
19 вересня 2018 року уповноваженою особою Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку складені акти про правопорушення на ринку цінних паперів №№562-СХ-6-Е, 563-СХ-6-Е, 564-СХ-6-Е, в яких зафіксовано відповідно, що Публічне акціонерне товариство «Костянтинівський завод «Втормет» не розмістило регулярну річну інформацію емітента цінних паперів за 2017 рік у загальнодоступній інформаційній базі даних Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, не опублікувало регулярну річну інформацію емітента цінних паперів за 2017 рік в офіційному друкованому виданні, а також не подало регулярну річну інформацію емітента цінних паперів за 2017 рік до Комісії. Це є порушенням положень статей 39, 40 Закону України "Про цінні папери та фондовий ринок" №3480-ІV від 23 лютого 2006 року(зі змінами) з урахуванням вимог пункту 4 глави 4 Розділу ІІ Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів, затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку №2826 від 03 грудня 2013 року, зареєстрованим в Міністерстві юстиції України 24 грудня 2013 року за №2180/24712. (а.с. 12-14).
26 вересня 2018 року уповноваженою особою Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку винесено постанову про розгляд справ про правопорушення на ринку цінних паперів, якою розгляд справ про правопорушення на ринку цінних паперів стосовно Публічного акціонерного товариства «Костянтинівський завод «Втормет» призначено на 11 жовтня 2018 року о 10:25 год. (а.с. 15).
Примірники актів про правопорушення на ринку цінних паперів №№562-СХ-6-Е, 563-СХ-6-Е, 564-СХ-6-Е від 19 вересня 2018 року та постанову про розгляд справ про правопорушення на ринку цінних паперів від 26 вересня 2018 року вих.№23/02/28245 надіслані позивачем на адресу відповідача рекомендованим листом, що підтверджується фіскальним чеком від 28 вересня 2018 року та списком згрупованих поштових відправлень (а.с. 16).
11 жовтня 2018 року уповноваженою особою Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку прийняті постанови про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів:
- №562-СХ-6-Е, якою за нерозміщення регулярної річної інформації у загальнодоступній інформаційній базі даних НКЦПФР про ринок цінних паперів застосовано до Публічного акціонерного товариства «Костянтинівський завод «Втормет» санкцію у вигляді штрафу у розмірі 120 неоподатковуваних мінімумів доходів громадян, що складає 2040,00 грн. (а.с. 17);
- №563-СХ-6-Е, якою за неопублікування регулярної річної інформації в офіційному друкованому виданні застосовано до Публічного акціонерного товариства «Костянтинівський завод «Втормет» санкцію у вигляді штрафу у розмірі 120 неоподатковуваних мінімумів доходів громадян, що складає 2040,00 грн. (а.с. 18);
- №564-СХ-6-Е, якою за неподання інформації до НКЦПФР застосовано до Публічного акціонерного товариства «Костянтинівський завод «Втормет» санкцію у вигляді штрафу у розмірі 1200 неоподатковуваних мінімумів доходів громадян, що складає 2040,00 грн. (а.с. 19).
Постанови про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів №№562-СХ-6-Е, 563-СХ-6-Е, 564-СХ-6-Е від 11 жовтня 2018 року направлені на адресу Публічного акціонерного товариства «Костянтинівський завод «Втормет» разом із супровідним листом від 11 жовтня 2018 року вих. №23/02/29704 (а.с. 20) рекомендованим листом, що підтверджується фіскальним чеком від 12 жовтня 2018 року, списком згрупованих поштових відправлень (а.с. 21).
Враховуючи те, що відповідачем не сплачено суми штрафів в добровільному порядку, позивач звернувся до суду з цим позовом.
Надаючи правову оцінку спірним правовідносинам, що виникли між сторонами, суд виходить з наступного.
Правові засади здійснення державного регулювання ринку цінних паперів та державного контролю за випуском і обігом цінних паперів та їх похідних в Україні визначені Законом України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні", Законом України "Про цінні папери та фондовий ринок", підзаконними нормативно-правовими актами.
Відповідно до частини першої статті 1 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" №448/96-ВР від 30 жовтня 1996 року (далі Закон №448/96-ВР) державне регулювання ринку цінних паперів - здійснення державою комплексних заходів щодо упорядкування, контролю, нагляду за ринком цінних паперів та їх похідних та запобігання зловживанням і порушенням у цій сфері.
Згідно із частиною першою статті 5 цього Закону державне регулювання ринку цінних паперів здійснює Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку. Інші державні органи здійснюють контроль за діяльністю учасників ринку цінних паперів у межах своїх повноважень, визначених чинним законодавством.
Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку здійснює повноваження через центральний апарат і свої територіальні органи (стаття 6 вказаного Закону).
Частиною першою статті 39 Закону України "Про цінні папери та фондовий ринок" №3480-IV від 23 лютого 2006 року (далі Закон №3480-IV, в редакції, чинній на момент виникнення спірних правовідносин) встановлено, що розкриття інформації на фондовому ринку здійснюється емітентами цінних паперів шляхом: розміщення її в загальнодоступній інформаційній базі даних Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку про ринок цінних паперів; опублікування її в одному з офіційних друкованих видань Верховної Ради України, Кабінету Міністрів України або Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку; подання її до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку. Емітенти цінних паперів зобов'язані розкривати інформацію відповідно до вимог, в обсязі та строки, встановлені цим Законом та нормативно-правовими актами Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.
Відповідно до частини першої статті 40 Закону №3480-IV регулярна інформація про емітента - річна та проміжна звітна інформація про результати фінансово-господарської діяльності емітента, яка розкривається на фондовому ринку, в тому числі шляхом подання до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.
Частиною четвертою цієї статті встановлено, що річна інформація про емітента є регульованою інформацією та підлягає розкриттю емітентом не пізніше 30 квітня року, наступного за звітним. Річна інформація повинна залишатися в публічному доступі на власному веб-сайті емітента протягом щонайменше 10 років після її розкриття.
У ході перевірки відповідача встановлено, що Публічним акціонерним товариством «Костянтинівський завод «Втормет» не розміщено у загальнодоступній інформаційній базі даних НКЦПФР, не опубліковано в офіційному друкованому виданні та не подано до Комісії регулярну річну інформацію емітента цінних паперів за 2017 рік, що підтверджується актами про правопорушення на ринку цінних паперів №№562-СХ-6-Е, 563-СХ-6-Е, 564-СХ-6-Е від 19 вересня 2018 року. (а.с. 12-14).
Пунктом 14 частини першої статті 8 Закону № 448/96-ВР встановлено, що Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку має право накладати адміністративні стягнення, штрафні та інші санкції за порушення чинного законодавства на юридичних осіб та їх співробітників, аж до анулювання ліцензій на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів.
Відповідно до пунктів 5-7 частини першої статті 11 Закону № 448/96-ВР Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку застосовує до юридичних осіб фінансові санкції за неопублікування, опублікування не в повному обсязі інформації та/або опублікування недостовірної інформації; за нерозміщення, розміщення не в повному обсязі інформації та/або розміщення недостовірної інформації у загальнодоступній інформаційній базі даних Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку про ринок цінних паперів та за неподання, подання не в повному обсязі інформації та/або подання недостовірної інформації до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку - у розмірі до тисячі неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.
З огляду на зазначені порушення, 11 жовтня 2018 року уповноваженою особою Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку прийняті постанови про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів: №562-СХ-6-Е, якою за нерозміщення регулярної річної інформації у загальнодоступній інформаційній базі даних НКЦПФР про ринок цінних паперів застосовано до Публічного акціонерного товариства «Костянтинівський завод «Втормет» санкцію у вигляді штрафу у розмірі 120 неоподатковуваних мінімумів доходів громадян, що складає 2040,00 грн. (а.с. 17); №563-СХ-6-Е, якою за неопублікування регулярної річної інформації в офіційному друкованому виданні застосовано до Публічного акціонерного товариства «Костянтинівський завод «Втормет» санкцію у вигляді штрафу у розмірі 120 неоподатковуваних мінімумів доходів громадян, що складає 2040,00 грн. (а.с. 18); №564-СХ-6-Е, якою за неподання інформації до НКЦПФР застосовано до Публічного акціонерного товариства «Костянтинівський завод «Втормет» санкцію у вигляді штрафу у розмірі 1200 неоподатковуваних мінімумів доходів громадян, що складає 2040,00 грн. (а.с. 19).
Згідно з пунктом 14 розділу 1 Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій, затверджених рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку №1470 від 16 жовтня 2012 року, зареєстрованим в Міністерстві юстиції України 05 листопада 2012 року за №1855/22167, постанова про порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів, акт про правопорушення на ринку цінних паперів, постанова про розгляд справи про правопорушення на ринку цінних паперів, постанова про зупинення провадження у справі про правопорушення на ринку цінних паперів, постанова про відновлення провадження у справі про правопорушення на ринку цінних паперів, постанова про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів (постанова по справі про адміністративне правопорушення), постанова про закриття справи про правопорушення на ринку цінних паперів, постанова про закриття провадження у справі про правопорушення на ринку цінних паперів, постанова про виправлення описок, розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери, розпорядження про скасування розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери вважаються надісланими (врученими) юридичній особі (посадовій особі чи громадянину), яка притягується до відповідальності, якщо їх вручено керівнику чи представнику юридичної особи (посадовій особі чи громадянину) під розписку або надіслано поштою рекомендованим листом.
Доказом надіслання вищезазначених документів є реєстр (список) поштових відправлень рекомендованих листів, на якому працівником об'єкта поштового зв'язку проставлено відбиток календарного штемпеля, та фіскальний чек.
Як встановлено судом, постанови про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів №№562-СХ-6-Е, 563-СХ-6-Е, 564-СХ-6-Е від 11 жовтня 2018 року направлені позивачем на адресу Публічного акціонерного товариства «Костянтинівський завод «Втормет» разом із супровідним листом від 11 жовтня 2018 року вих. №23/02/29704 (а.с. 20) рекомендованим листом, що підтверджується фіскальним чеком від 12 жовтня 2018 року та списком згрупованих поштових відправлень (а.с. 21).
Доказів оскарження ПАТ «Костянтинівський завод «Втормет» зазначених постанов до суду не надано.
Відповідно до частини третьої статті 11 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" у разі несплати штрафу протягом 15 днів примусове стягнення штрафів здійснюється на підставі відповідного рішення суду за позовом Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.
Доказів сплати відповідачем штрафів в загальній сумі 6120,00 грн (2040,00 грн х 3), застосованих постановами про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку №№562-СХ-6-Е, 563-СХ-6-Е, 564-СХ-6-Е від 11 жовтня 2018 року, до суду не надано.
Враховуючи викладене, суд дійшов висновку, що сума штрафів в загальному розмірі 6120,00 грн підлягає стягненню у судовому порядку.
Таким чином, позовна вимога Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку обґрунтована та підлягає задоволенню.
Відповідно до частини другої статті 139 Кодексу адміністративного судочинства України при задоволенні позову суб'єкта владних повноважень з відповідача стягуються виключно судові витрати суб'єкта владних повноважень, пов'язані із залученням свідків та проведенням експертиз.
Зважаючи на те, що позивачем не понесено витрат, пов'язаних із залученням свідків та проведенням експертиз, підстави для розподілу судових витрат відсутні.
Керуючись Конституцією України, ст. ст. 2-15, 31-32, 72-80, 160-161, 168, 171, 173-183, 192-198, 210, 223-225, 227-229, 241-246, 250-251, 255, 293, 295 Кодексу адміністративного судочинства України, суд, -
Адміністративний позов Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку (код ЄДРПОУ 37956207; місцезнаходження: м.Київ, вул. Московська, б.8 корп. 30) до Публічного акціонерного товариства «Костянтинівський завод «Втормет» (код ЄДРПОУ 00191477, місцезнаходження: Донецька область, м. Костянтинівка, вул. Леніна, б.1) про стягнення штрафу в розмірі 6120,00 грн. до Державного бюджету України - задовольнити.
Стягнути з Публічного акціонерного товариства «Костянтинівський завод «Втормет» (код ЄДРПОУ 00191477, місцезнаходження: Донецька область, м. Костянтинівка, вул. Леніна, б.1) штраф у загальному розмірі 6120,00 грн. (шість тисяч сто двадцять) до Державного бюджету України на рахунок, відкритий в управлінні Державної казначейської служби України за балансовим рахунком 3111 «Надходження до загального фонду державного бюджету», по коду бюджетної класифікації 21081100 «Адміністративні штрафи та інші санкції", символ звітності 106.
Повний текст судового рішення складено 15 травня 2019 року.
Рішення суду набирає законної сили після закінчення строку подання апеляційної скарги всіма учасниками справи, якщо апеляційну скаргу не було подано.
У разі подання апеляційної скарги рішення, якщо його не скасовано, набирає законної сили після повернення апеляційної скарги, відмови у відкритті чи закриття апеляційного провадження або прийняття постанови судом апеляційної інстанції за наслідками апеляційного перегляду.
Апеляційна скарга на рішення суду подається протягом тридцяти днів з дня його проголошення.
Якщо в судовому засіданні було оголошено лише вступну та резолютивну частини рішення суду, або розгляду справи в порядку письмового провадження, зазначений строк обчислюється з дня складення повного судового рішення.
До дня початку функціонування Єдиної судової інформаційно-телекомунікаційної системи апеляційні скарги подаються учасниками справи через Донецький окружний адміністративний суд.
Суддя Мозговая Н.А.